上市公司重大資產(chǎn)重組之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（資產(chǎn)重組）模版同券商簽訂

1、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議PAGE PAGE 6XXXX有限公司與某某證券股份有限公司之獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問協(xié)議 XXXX年XX月獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問協(xié)議甲方：XXXXXXX股份有限公司 法定代表人：辦公地址：開戶銀行：戶名：銀行賬號(hào)：納稅人名稱：納稅人國(guó)稅登記證識(shí)別號(hào)：納稅人類別： 一般納稅人 小規(guī)模納稅人聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：乙方：某某證券股份有限公司法定代表人： 住所： 開戶銀行名稱： 賬號(hào)： 鑒于：1、甲方主營(yíng)【】,為依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法依法設(shè)立并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司，證券簡(jiǎn)稱：【】，證券代碼：【】，甲方擬進(jìn)行【】（以下簡(jiǎn)稱“本次重大資產(chǎn)重組”）。2、乙方是依據(jù)中華人民共和

2、國(guó)公司法依法設(shè)立并在xx證券交易所上市的股份有限公司，股票簡(jiǎn)稱：某某證券，股票代碼：002673；乙方具有從事并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問資格/資質(zhì)。3、甲方就其本次重大資產(chǎn)重組，委托乙方擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問，乙方同意接受甲方的該項(xiàng)委托。因此：依照中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)協(xié)議法等法律法規(guī)規(guī)定，甲方聘請(qǐng)乙方作為甲方本次重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問。甲、乙各方經(jīng)友好協(xié)商，就上述事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議。 第一條 甲方的權(quán)利和義務(wù)1.1 委托乙方處理與甲方本次重大資產(chǎn)重組關(guān)于且需乙方處理的事宜；1.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；1.3 向乙方提供履行本次

3、重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)咨詢顧問工作所需的資料文件資料文件資料，并保證所提供的資料文件、資料文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；1.4 按本協(xié)議第三條的規(guī)定，向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；1.5 甲方對(duì)乙方所提供的建議書及其他相關(guān)材料承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)乙方以書面形式許可，不得泄露給任何第三方；1.6 在委托乙方擔(dān)任甲方企業(yè)重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問期間，未經(jīng)乙方同意，不得再行委托第三人擔(dān)任財(cái)務(wù)咨詢顧問，處理相同或類似的事項(xiàng)。第二條 乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1 應(yīng)甲方之要求乙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢顧問，向甲方提供本次重大資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)咨詢顧問服務(wù)；2.2 應(yīng)甲方之要求為甲方本次重大資產(chǎn)重組全過程提供策劃、咨詢服務(wù)，并提交

4、相關(guān)建議書；2.3 協(xié)助甲方開展以爭(zhēng)取履行本次重大資產(chǎn)重組為目的的溝通協(xié)調(diào)工作；2.4 協(xié)助甲方擬定本次重大資產(chǎn)重組的方案，且就其過程中出現(xiàn)的問題提供咨詢建議或意見；2.5 為甲方選擇其他專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供咨詢建議或意見；根據(jù)甲方要求對(duì)其他當(dāng)事人向甲方所出具的資料文件提供咨詢建議或意見；就公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、土地評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)等方面出現(xiàn)的問題和財(cái)務(wù)遺留問題的處理提供咨詢建議或意見；對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告等提供咨詢建議或意見；2.6 乙方在對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)及法律狀況進(jìn)行調(diào)查后，有義務(wù)對(duì)上述關(guān)于數(shù)據(jù)及資料文件資料文件資料保密，除基于法定義務(wù)和工作職責(zé)外，未經(jīng)甲方同意，不得泄

5、露給任何第三方；2.7 乙方應(yīng)組建相對(duì)穩(wěn)定的工作小組從事上述關(guān)于工作。第三條 費(fèi)用及支付方式3.1 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用：（一）財(cái)務(wù)咨詢顧問相關(guān)費(fèi)用金額共計(jì)人民幣￥【】元，大寫人民幣【】元。該價(jià)款已包含了甲方訂立、履行本協(xié)議所須支付的稅項(xiàng)（包括但不限于增值稅及其附加稅費(fèi)或其他任何因履行協(xié)議需由甲方承擔(dān)的相關(guān)稅費(fèi)）。 財(cái)務(wù)咨詢顧問相關(guān)費(fèi)用分四次支付：第一次支付：本協(xié)議簽署之日起5個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣【】萬元（小寫：￥ ）；第二次支付：甲方應(yīng)在通過乙方內(nèi)核委員會(huì)內(nèi)核之日起五個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣【】萬元（小寫：￥ ）；第三次支付：本次重大資產(chǎn)重組申報(bào)材料上報(bào)全國(guó)

6、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司后5個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣【】萬元（小寫：￥ ）；第四次支付：在本次重大資產(chǎn)重組取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司批準(zhǔn)資料文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣【】萬元（小寫：￥ ）。（二）延續(xù)督導(dǎo)相關(guān)費(fèi)用【】萬元/年（小寫：￥ /年）。已包含了甲方訂立、履行本協(xié)議所須支付的稅項(xiàng)（包括但不限于增值稅及其附加稅費(fèi)或其他任何因履行協(xié)議需由甲方承擔(dān)的相關(guān)稅費(fèi)）甲方應(yīng)在本協(xié)議簽署生效起五個(gè)工作日內(nèi)按【】萬元/月（小寫：￥ ）的標(biāo)準(zhǔn)一次性向乙方支付當(dāng)年剩余月份的延續(xù)督導(dǎo)相關(guān)費(fèi)用，不足一月的按一月計(jì)算；以后年度的延續(xù)督導(dǎo)相關(guān)費(fèi)用【】萬元/年（小寫：￥ /年），甲方應(yīng)于每年元月十日前全額支付給乙方；（三

7、）乙方項(xiàng)目組建員因延續(xù)督導(dǎo)服務(wù)工作發(fā)生的xx、食宿、項(xiàng)目申報(bào)材料制作費(fèi)等費(fèi)用由甲方承擔(dān)。甲方應(yīng)于收到乙方工作人員提供的相關(guān)票據(jù)之日起十日內(nèi)全額支付給乙方工作人員或由甲方負(fù)責(zé)安排乙方工作人員的食宿、xx等事宜。3.2 若本次交易因交易各方主動(dòng)調(diào)整或應(yīng)監(jiān)管部門的要求對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整，或自監(jiān)管部門未批準(zhǔn)本次交易之日起3年內(nèi)，甲方以任何形式（包括但不限于股票、現(xiàn)金、債券、優(yōu)先股等支付方式）對(duì)XXXXX有限公司、XXXXX有限公司的收購(gòu)或監(jiān)控，則本協(xié)議繼續(xù)有效，甲方依然按不低于本協(xié)議3.1之收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付財(cái)務(wù)咨詢顧問費(fèi)、延續(xù)督導(dǎo)費(fèi)。第四條 不可抗力條款4.1 在本協(xié)議執(zhí)行期間，若發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)

8、害、重大政治和經(jīng)濟(jì)政策的變更或由于主管機(jī)關(guān)法規(guī)變更及證券市場(chǎng)發(fā)生重大不利事件等使本協(xié)議難于繼續(xù)履行時(shí)，甲、乙各方應(yīng)及時(shí)商討應(yīng)急措施，若甲、乙各方因上述因素致使本次企業(yè)改制中途中止或難以實(shí)現(xiàn)，經(jīng)各方協(xié)商，可以暫緩或終止本協(xié)議。第五條 爭(zhēng)議解決5.1 任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議關(guān)于的爭(zhēng)議或糾紛均應(yīng)由甲乙各方友好協(xié)商解決。本協(xié)議任何一方認(rèn)為協(xié)商不足以解決前述爭(zhēng)議或糾紛的，均有權(quán)向xx仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁，適用該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則，仲裁裁決是終局的，對(duì)本協(xié)議各方均具有法律約束力。5.2 就本協(xié)議某一條款造成或產(chǎn)生爭(zhēng)議或糾紛并進(jìn)行仲裁，不影響本協(xié)議其他條款的效力與繼續(xù)履行。第六條 協(xié)議的簽署、生效及終

9、止6.1 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)關(guān)于法律、法規(guī)、條例和規(guī)則的管轄和保護(hù)。6.2 本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期至各方履行完本協(xié)議商定的義務(wù)時(shí)止。6.3 經(jīng)甲、乙各方協(xié)商一致可提前解除本協(xié)議，甲方已經(jīng)支付乙方的費(fèi)用不予返還。第七條 變更與解除7.1 甲乙各方應(yīng)遵守本協(xié)議，甲方承諾在未獲乙方同意的條件下，將不會(huì)改變 對(duì)乙方的委托或終止本協(xié)議。乙方承諾在未取得甲方同意的條件下，將不會(huì)終止甲方對(duì)乙方的委托或終止本協(xié)議。7.2 本協(xié)議對(duì)于各方當(dāng)事人及其繼承人均有約束力，并保證各方及其繼承人的權(quán)益。7.3 本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未取得另一方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議下的權(quán)利和義務(wù)。第八條 違約責(zé)任8.1 甲方若延遲向乙方支付費(fèi)用，則須向乙方按延付金額每天支付萬分之五的延付罰息，乙方可以終止本協(xié)議，撤回財(cái)務(wù)咨詢顧問人員，已經(jīng)收取的費(fèi)用不予退還，并保留追索尚未收取的費(fèi)用的權(quán)利。第九條 說明與修改 本協(xié)議未盡事宜由各方協(xié)商確定。對(duì)本協(xié)議的說明與修改必須由各方協(xié)商 后以書面形式作出，并由各方簽署后方為有效。第十條 協(xié)議文本10.1 本協(xié)議一式四份，甲乙各方各持貳份。每份正本具有同等的法律效力。附件：1、稅務(wù)登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證或三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、