應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)管理辦法

1、HZD華能國際電力股份有限公司管理制度HZD-149-XX09應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)管理辦法2006-04-28 實(shí)施2006-04-28 發(fā)布華能國際電力股份有限公司發(fā)布華能國際電力股份有限公司應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范華能國際電力股份有限公司（以下簡稱“公司”）系統(tǒng)開發(fā)的管理，明確責(zé)任，保 證系統(tǒng)開發(fā)各階段銜接順暢，提高系統(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目決策程序的科學(xué)性，特制定本辦法。第二條 公司系統(tǒng)開發(fā)實(shí)行項(xiàng)目管理的模式，按具體項(xiàng)目進(jìn)行。一般公司的信息項(xiàng)目包括：（一）應(yīng)用開發(fā)類項(xiàng)目，泛指應(yīng)用信息技術(shù)開發(fā)的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)等應(yīng)用軟件項(xiàng)目， 包括新建和改建、變更項(xiàng)目。（二）基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目，泛指網(wǎng)

2、絡(luò)建設(shè)、安全架構(gòu)建設(shè)、主機(jī)系統(tǒng)購置及升級(jí)等信息基礎(chǔ)建設(shè)為主 體的項(xiàng)目。（三）信息研究類項(xiàng)目，泛指全公司戰(zhàn)略性信息規(guī)劃項(xiàng)目、信息標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目、信息咨詢項(xiàng)目等。本辦法適用的項(xiàng)目為第一類，即應(yīng)用開發(fā)類項(xiàng)目。第三條 項(xiàng)目的開發(fā)方式分為以下三類：（一）公司內(nèi)自行開發(fā)，指由信息中心獨(dú)立進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)和推廣。（二）與其它公司合作開發(fā)，指由信息中心與合作公司共同進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)和推廣。（三）委托其它公司外包開發(fā)，是指由外包開發(fā)商進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、開發(fā)和推廣，信息中心負(fù) 責(zé)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和監(jiān)理。為了達(dá)到內(nèi)部控制的要求，公司的應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)一律采用外包的開發(fā)方式。本辦法僅適用于 開發(fā)外包的管理。第四條本辦法適用于

3、公司及公司所屬分支機(jī)構(gòu)、控股公司（含“華能四川水電有限公司”）（統(tǒng)稱 “公司所屬單位”），受委托管理公司（電廠）參照?qǐng)?zhí)行。第二章管理職責(zé)第五條 信息化管理領(lǐng)導(dǎo)小組是應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)管理的主要決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批和對(duì)信息 中心工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。第六條 信息中心是應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目的主要管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的可行性研究，項(xiàng)目立項(xiàng)后 的開發(fā)管理，組織項(xiàng)目的驗(yàn)收，以及項(xiàng)目建成后系統(tǒng)和設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)。第七條 公司業(yè)務(wù)部門是應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目的主要需求的提出者和系統(tǒng)的使用者，提出立項(xiàng)申請(qǐng)，編寫業(yè)務(wù)需求，協(xié)助解決項(xiàng)目開發(fā)過程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)相關(guān)問題，組織項(xiàng)目的用戶測試、試運(yùn)行，參與項(xiàng) 目的驗(yàn)收工作，組織項(xiàng)目的

4、推廣。第三章總體管理第八條 項(xiàng)目正式立項(xiàng)后，信息中心會(huì)同業(yè)務(wù)部門成立項(xiàng)目小組，此小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程的統(tǒng)籌管 理，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé)。第九條 項(xiàng)目小組根據(jù)項(xiàng)目時(shí)間要求、項(xiàng)目工作量和人力安排，與業(yè)務(wù)部門和外包商溝通，制定出 精確到周的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。此計(jì)劃中應(yīng)包括項(xiàng)目的各階段目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)間表、里程碑、項(xiàng)目所需人員 及其職責(zé)劃分，并匯報(bào)給業(yè)務(wù)部門和信息中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第十條 項(xiàng)目進(jìn)入驗(yàn)收測試階段時(shí)，信息中心會(huì)同業(yè)務(wù)部門成立驗(yàn)收小組，并可根據(jù)項(xiàng)目需要邀請(qǐng) 外單位專家參與，驗(yàn)收小組中應(yīng)包括項(xiàng)目小組的全部成員。驗(yàn)收小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行臨時(shí)驗(yàn)收和最終驗(yàn)收， 對(duì)項(xiàng)目的最終質(zhì)量負(fù)責(zé)。第十一條 信息中心指定具備

5、3年工作經(jīng)驗(yàn)并熟知公司項(xiàng)目管理制度的員工擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目 負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門、信息中心和外包商三者之間的工作，并負(fù)責(zé)保存項(xiàng)目所有的相關(guān)文檔。第十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)每月向公司信息中心負(fù)責(zé)人書面報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)展情 況，包括已完成的內(nèi)容，當(dāng)前進(jìn)度與項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的比較，存在的有可能影響進(jìn)度的問題，人員、資金 的使用情況等。第四章項(xiàng)目立項(xiàng)第十三條 項(xiàng)目的立項(xiàng)有兩種方式：年度計(jì)劃中申請(qǐng)和臨時(shí)申請(qǐng)。重大項(xiàng)目必須在年度計(jì)劃中進(jìn)行 申請(qǐng)，不能進(jìn)行臨時(shí)申請(qǐng)。第十四條年度計(jì)劃申請(qǐng)流程參見華能國際電力股份有限公司信息化工作管理辦法。第十五條 項(xiàng)目的臨時(shí)申請(qǐng)流程與年度計(jì)劃申請(qǐng)流程一致，屬于年度計(jì)

6、劃內(nèi)容和預(yù)算的調(diào)整。臨時(shí) 申請(qǐng)經(jīng)過批準(zhǔn)后，項(xiàng)目方可按照計(jì)劃實(shí)施。公司所屬單位的臨時(shí)申請(qǐng)項(xiàng)目需要在公司信息中心備案。第十六條 項(xiàng)目申請(qǐng)中應(yīng)包括需求書、可行性報(bào)告、資金預(yù)算、對(duì)成本效益定性定量的分析和項(xiàng)目 時(shí)間計(jì)劃。其中業(yè)務(wù)部門提供需求書和成本效益分析，信息中心提供可行性報(bào)告、資金預(yù)算。第五章外包商選擇第十七條 外包商的選擇由商務(wù)部門根據(jù)公司商務(wù)管理制度的要求進(jìn)行，公司級(jí)項(xiàng)目的外包商選擇由公司國際合作及商務(wù)部負(fù)責(zé)，分公司級(jí)項(xiàng)目的外包商選擇由該單位進(jìn)行商務(wù)談判的部門負(fù)責(zé)。項(xiàng)目小 組參與此過程，并提供技術(shù)方面的參考意見。第十八條外包商的選擇采用招標(biāo)或詢價(jià)的方式，商務(wù)部門按照華能國際電力股份有限公司供應(yīng)

7、 商管理辦法及相關(guān)原則選取并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第十九條招標(biāo)的流程，合同的審批、授權(quán)參見華能國際電力股份有限公司采購管理辦法(試行) (HZD-64-SW01)、華能國際電力股份有限公司合同管理暫行辦法(HZD-08-FL02)。第二十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人記錄外包商選擇的主要過程和項(xiàng)目小組的參與情況，并保管相關(guān)文檔。弟六、早方案設(shè)計(jì)第二十一條 外包商和項(xiàng)目小組共同對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行分析，并根據(jù)業(yè)務(wù)需求制訂設(shè)計(jì)方案。設(shè) 計(jì)方案經(jīng)過項(xiàng)目小組全體成員的討論后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和信息中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。變更項(xiàng)目的設(shè) 計(jì)方案中，必須包括移入工作環(huán)境的方法和計(jì)劃，以及移入失敗時(shí)的回退計(jì)劃。第二十二條 對(duì)于變更和改建

8、項(xiàng)目，外包商必須對(duì)項(xiàng)目所涉及的原有數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行分析、研 究，最大限度的在新項(xiàng)目中利用原有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保護(hù)公司的信息資產(chǎn)。外包商在此類項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案中 必須制訂數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的計(jì)劃和實(shí)施步驟，并經(jīng)過業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第二十三條 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案確定后，業(yè)務(wù)部門可提出需求變更。需求變更必須經(jīng)過業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 和信息中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，由此造成的設(shè)計(jì)變更和項(xiàng)目延期外包商不承擔(dān)責(zé)任。第二十四條 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案確定后，外包商可提出設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更必須由外包商項(xiàng)目經(jīng)理書面 提出，信息中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，由此造成的項(xiàng)目延期和系統(tǒng)功能改變外包商承擔(dān)全部責(zé)任。第二十五條 發(fā)生需求變更或設(shè)計(jì)變更時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人評(píng)估

9、變更對(duì)項(xiàng)目所造成的影響，制定變更后 的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，并由業(yè)務(wù)部門和信息中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第七章開發(fā)過程管理第二十六條 項(xiàng)目開發(fā)的過程中應(yīng)具備開發(fā)、測試和運(yùn)行3套獨(dú)立的環(huán)境。其中開發(fā)環(huán)境一般由外 包商提供，或者對(duì)于新建項(xiàng)目，同一設(shè)備在項(xiàng)目臨時(shí)驗(yàn)收、正式運(yùn)行前為開發(fā)環(huán)境，之后為運(yùn)行環(huán)境。 項(xiàng)目的開發(fā)必須在開發(fā)或測試環(huán)境中進(jìn)行。第二十七條 變更項(xiàng)目中涉及的所有軟硬件升級(jí)、打補(bǔ)丁的工作應(yīng)在測試環(huán)境中進(jìn)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行測試并做出書面報(bào)告。信息中心和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)測試報(bào)告簽字確認(rèn)后，此工作方可 在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。第二十八條 按照每周的計(jì)劃要求，項(xiàng)目小組對(duì)外包商的工作進(jìn)行檢查，督促其進(jìn)度。

10、對(duì)于已經(jīng)完 成的部分，項(xiàng)目小組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行檢查和測試，以了解項(xiàng)目的實(shí)際情況，并對(duì)開發(fā)過程中出現(xiàn)的問題及時(shí) 3處理。第二十九條外包商應(yīng)按照設(shè)計(jì)方案中數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的計(jì)劃和步驟，將原有數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換并移植到新系統(tǒng) 中。項(xiàng)目小組檢查數(shù)據(jù)的完整性、一致性、準(zhǔn)確性、唯一性、可讀取性等。第八章驗(yàn)收第三十條 驗(yàn)收分為臨時(shí)驗(yàn)收和最終驗(yàn)收。臨時(shí)驗(yàn)收主要是對(duì)系統(tǒng)的功能、性能、安全等內(nèi)容進(jìn)行 檢驗(yàn)，通過后系統(tǒng)方可進(jìn)行正式運(yùn)行。最終驗(yàn)收主要是對(duì)臨時(shí)驗(yàn)收的遺留問題和正式運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的新 問題的處理情況進(jìn)行檢驗(yàn)，通過后項(xiàng)目方可認(rèn)為執(zhí)行完畢。第三十一條 驗(yàn)收小組根據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范和項(xiàng)目的需求書、設(shè)計(jì)方案制定測試大綱， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)

11、驗(yàn)收大綱簽字確認(rèn)。第三十二條 驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收大綱逐項(xiàng)、客觀的對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)做出評(píng)價(jià)，并記錄在驗(yàn)收大綱中。根 據(jù)驗(yàn)收的整體情況，驗(yàn)收小組得出項(xiàng)目驗(yàn)收是否通過的結(jié)論，并做出驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由信息中心和業(yè)務(wù)部門 負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第三十三條 驗(yàn)收中不具備測試條件的內(nèi)容，或業(yè)務(wù)部門和外包商一致同意延期測試的內(nèi)容，應(yīng)記 錄在雙方達(dá)成的項(xiàng)目驗(yàn)收備忘錄中，以便日后具備條件時(shí)進(jìn)行測試。第三十四條 完成測試后，驗(yàn)收小組應(yīng)收回開發(fā)人員的權(quán)限，使其不能在系統(tǒng)正式運(yùn)行前對(duì)系統(tǒng)進(jìn) 行修改。第九章正式運(yùn)行第三十五條 系統(tǒng)進(jìn)入正式運(yùn)行后，應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)以及系統(tǒng)中包含的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等的 維護(hù)工作應(yīng)轉(zhuǎn)交給信息中心的各管理員，按照

12、華能國際電力股份有限公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法 中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第三十六條 項(xiàng)目小組應(yīng)將系統(tǒng)的正式運(yùn)行的情況通知所有使用者，并由項(xiàng)目小組和外包商共同安 排專人繼續(xù)解決系統(tǒng)投運(yùn)過程中用戶提出的問題。第三十七條 項(xiàng)目小組對(duì)正式運(yùn)行后的系統(tǒng)情況應(yīng)至少進(jìn)行6個(gè)月的跟蹤記錄，對(duì)存在的問題匯總 并做出書面報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字，正式提交給外包商，要求其在最終驗(yàn)收前解決。第三十八條 變更項(xiàng)目中，外包商應(yīng)按照設(shè)計(jì)方案中的計(jì)劃和步驟將測試過的程序變更部分移入運(yùn) 行的系統(tǒng)。移入工作如果出現(xiàn)問題，需要將系統(tǒng)恢復(fù)到移入前的情況時(shí)，按照設(shè)計(jì)方案中的回退計(jì)劃實(shí) 施。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人監(jiān)督外包商的工作，并記錄和保管相關(guān)文檔。第三十九條 外包商進(jìn)行移入工作或運(yùn)行準(zhǔn)備工作，需要系統(tǒng)權(quán)限時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)管理員為其分配工 作所需的權(quán)限。工作完成后，應(yīng)用系統(tǒng)管理員應(yīng)立即收回權(quán)限，并記錄和保管相關(guān)文檔。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人監(jiān)督上述工作。第十章培訓(xùn)與售后服務(wù)第四十條 系統(tǒng)正式運(yùn)行前，外包商應(yīng)對(duì)系統(tǒng)的各類用戶進(jìn)行培訓(xùn)，并以測試保證用戶能熟練使用 該系統(tǒng)。變更項(xiàng)目中，業(yè)務(wù)流程或界面發(fā)生重大變化時(shí)，外包商應(yīng)對(duì)用戶重新進(jìn)行培訓(xùn)。第四十一條 系統(tǒng)正式運(yùn)行時(shí)，系統(tǒng)維護(hù)說明、系統(tǒng)使用說明