旗濱外部信息使用人管理制度

1、株洲旗濱外部信息使用人管理制度第一條為加強(qiáng)株洲旗濱（以下簡(jiǎn)稱“公司”）定期、臨時(shí)公告及事項(xiàng)在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，規(guī)范外部信息報(bào)送管理事務(wù)，信息披露的公平原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)中民公司法、中民法、上市公司信息披露管理辦法等、規(guī)范性文件和株洲旗濱章程、公司信息披露制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司及下屬控股子公司。第三條本制度所指“信息”是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等對(duì)公司及其衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)生影響的信息，包括但不限于定期、臨時(shí)公告、業(yè)績(jī)預(yù)告、財(cái)務(wù)快報(bào)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、需報(bào)批的事項(xiàng)等。第四條本制度所指“外部信息使用人”，是指根據(jù)向公司

2、要求報(bào)送信息的特定所涉，包括但不限于各級(jí)主管部門等確因工作需要須知悉相關(guān)信息的所涉、。第五條公司董事會(huì)是對(duì)外信息報(bào)送和使用的管理部門。第六條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理及其他相關(guān)應(yīng)當(dāng)遵守信息披露制度的要求，對(duì)公司定期及事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。第七條公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理及其他相關(guān)在定期編制、公司事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有義務(wù)。在定期、臨告前，不得以、任何途徑向外界或特定定期、臨告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、接受投資者調(diào)研等方式。第八條公司應(yīng)對(duì)外部信息使用人的進(jìn)行核實(shí)。公司依據(jù)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將接受報(bào)送的外部相關(guān)作為信息知登記備案，具體依照公司信息知登記備案制度的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于無(wú)依

3、據(jù)的外部的報(bào)送要求，公司應(yīng)報(bào)送。第九條公司相關(guān)部門依據(jù)的要求對(duì)外報(bào)送信息前，應(yīng)由經(jīng)辦填寫(xiě)外部信息報(bào)送情況登記表（見(jiàn)附件一），經(jīng)部門、主管后報(bào)送董事會(huì)處，董事會(huì)審核批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送。董事會(huì)認(rèn)為擬報(bào)送信息屬特別信息，還需經(jīng)公司董事長(zhǎng)特別審核批準(zhǔn)的，待董事長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，方可對(duì)外報(bào)送。第十條公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息時(shí)，由經(jīng)辦向接收提供提示函（見(jiàn)附件二），并提醒外部相關(guān)履行義務(wù)。第十一條公司應(yīng)將報(bào)送的相關(guān)信息作為信息，并需要將報(bào)送的外部相關(guān)作為信息知登記在案?jìng)洳?。第十二條公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息后，應(yīng)將外部信息報(bào)送情況登記表及提示函交由公司董事會(huì)保留存檔。第十三條外部或個(gè)人不得公司報(bào)送的本公司未公開(kāi)信

4、息，不利用所獲取的未公開(kāi)信息本公司或建議他人本公司。外部或個(gè)人在相關(guān)文件中不得使用公司報(bào)送的信息，除非于公司披露該信息后。第十四條外部或個(gè)人因不當(dāng)致使公司信息的，應(yīng)當(dāng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向交易所并公告。第十五條公司、全資子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款，同時(shí)督促外部或個(gè)人遵守本制度的相關(guān)條款。如本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信息，致使公司經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開(kāi)信息公司或建議他人公司的，公司將依法收回其所得的利益；如的，應(yīng)當(dāng)將移送司法機(jī)關(guān)處理。第十六條本制度未盡事宜或與相關(guān)規(guī)定相悖的，按公司法、法、交易所上市規(guī)則、上市公司信息披露管理辦法、交易所

5、上市公司公平信息披露指引以及公司章程等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修改、解釋。第十八條本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。株洲旗濱2016年 3 月 18 日附件一外部信息報(bào)送情況登記表經(jīng)辦部門經(jīng)辦人報(bào)送信息接收?qǐng)?bào)送信息接收人報(bào)送材料或信稱擬報(bào)送事件經(jīng)辦人情況說(shuō)明經(jīng)辦部門審核意見(jiàn)經(jīng)辦部門主管審核意見(jiàn)董秘審核意見(jiàn)董事長(zhǎng)審核意見(jiàn)（如需）附件二提示函本公司此次報(bào)送的相關(guān)材料屬于未披露的信息。根據(jù)我國(guó)公司法、法、上市公司信息披露管理辦法等有關(guān)、規(guī)范性文件和部門發(fā)布的相關(guān)規(guī)則，上市公司未公開(kāi)披露前的信息為信息，上市公司應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。按照中國(guó)關(guān)于加強(qiáng)上市公司的規(guī)

6、定（2010 年修訂）以及公告200934 號(hào)的具體要求，以及本公司根據(jù)要求建立的信息知登記備案制度、對(duì)外信息報(bào)送和使用管理制度，本公司應(yīng)當(dāng)以提供提示函的方式提醒外部或履行義務(wù)。現(xiàn)根據(jù)相關(guān)要求和本公司的相關(guān)制度規(guī)定，本公司重點(diǎn)提示如下：1、請(qǐng)貴嚴(yán)格控制本公司報(bào)送材料的使用范圍和知情范圍。2、貴及接收、使用本公司報(bào)送材料的所有相關(guān)為知，有信息義務(wù)和交易的義務(wù)；在相關(guān)信息未披露前，材料及信息，以及利用所知悉的信息本公司或建議他人本公司。3、為避免本公司未，請(qǐng)貴及知悉本公司相關(guān)未的在對(duì)外提交或公開(kāi)披露的文件或資料中避免使用本公司報(bào)送的未，除非本公司同時(shí)公開(kāi)披露或已經(jīng)公開(kāi)披露該信息。4、貴及知悉本公司相關(guān)未的，如因不當(dāng)致使本公司未息的，請(qǐng)立即通知本公司。5、貴及知悉本公司相關(guān)未的，如使用本公司報(bào)