9基金考試復(fù)習(xí)資料基金法律制度與監(jiān)督管理復(fù)習(xí)

1、第九章基基金法律律制度與與監(jiān)督管管理復(fù)習(xí)習(xí)判斷題 1: 證證券交易易所是為為證券集集中交易易提供場(chǎng)場(chǎng)所和設(shè)設(shè)施，組組織和監(jiān)監(jiān)督證券券交易，實(shí)行自自律管理理的法人人。 正確答案案：對(duì) 2: 封封閉式基基金的管管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少少每周公公告一次次所管理理基金的的資產(chǎn)凈凈值和份份額凈值值。 正確答案案：對(duì) 3: 基基金銷售售機(jī)構(gòu)內(nèi)內(nèi)部控制制應(yīng)履行行健全性性、有效效性、獨(dú)獨(dú)立性、審慎性性的原則則。 正確答案案：對(duì) 4: 基基金銷售售人員在在與投資資者交往往中應(yīng)熱熱情誠(chéng)懇懇、穩(wěn)重重大方，語言和和行為舉舉止文明明禮貌。 正確答案案：對(duì) 5: 中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)有權(quán)權(quán)根據(jù)銷售人人員執(zhí)業(yè)業(yè)守則，對(duì)基基金銷售售人員的

2、的銷售行行為進(jìn)行行監(jiān)督和和檢查。 正確答案案： 錯(cuò)錯(cuò) 6: 基基金銷售售人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)自覺覺避免個(gè)個(gè)人及所所在機(jī)構(gòu)構(gòu)的利益益與投資資者的利利益沖突突，當(dāng)無無法避免免時(shí)，確確保所在在機(jī)構(gòu)的的利益優(yōu)優(yōu)先。 正確答案案：錯(cuò) 7: 基基金產(chǎn)品品的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至至少包括括無風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、中中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)四個(gè)等等級(jí)。 正確答案案：錯(cuò) 8: 基基金銷售售機(jī)構(gòu)在在管理信信息管理理平臺(tái)的的過程中中，應(yīng)當(dāng)當(dāng)做到系系統(tǒng)數(shù)據(jù)據(jù)逐日備備份并異異地妥善善存放，系統(tǒng)運(yùn)運(yùn)行數(shù)據(jù)據(jù)中涉及及基金投投資人信信息和交交易記錄錄的備份份應(yīng)當(dāng)在在不可修修改的介介質(zhì)上保保存100年。 正確答案案：錯(cuò) 9: 證券投投資基金金銷售管管理辦法法

3、于220044年6月月25日日由中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)頒布，并于220044年7月月1日起起實(shí)施。 正確答案案：對(duì) 10: 基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)在實(shí)施施基金銷銷售適用用性的過過程中，應(yīng)遵守守的原則則包括投投資人利利益優(yōu)先先原則、全面性性原則、客觀性性原則、及時(shí)性性原則。 正確答案案： 對(duì)對(duì) 11: 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)于于20007年33月155日頒布布并實(shí)施施了證證券投資資基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)信息管管理平臺(tái)臺(tái)管理規(guī)規(guī)定。 正確答案案：對(duì) 12: 基金管管理公司司的董事事會(huì)成員員中應(yīng)當(dāng)當(dāng)有1/4以上上的獨(dú)立立董事。 正確答案案：錯(cuò) 13: 證券券投資基基金管理理公司管管理辦法法于220044年7月月1日起起實(shí)施。 正

4、確答案案：錯(cuò) 14: 國(guó)家法法律是指指由全國(guó)國(guó)人民代代表大會(huì)會(huì)或全國(guó)國(guó)人民代代表大會(huì)會(huì)常務(wù)委委員會(huì)制制定并頒頒布的法法律法規(guī)規(guī)。 正確答案案：對(duì) 15: 行政法法規(guī)是指指由中華華人民共共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院組組成部門門及其直直屬機(jī)構(gòu)構(gòu)在職權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)為執(zhí)行行法律法法規(guī)而制制定并發(fā)發(fā)布的法法律規(guī)范范。 正確答案案： 錯(cuò)錯(cuò) 16: 公司司法于于19993年112月229日由由第八屆屆全國(guó)人人大常委委會(huì)第五五次會(huì)議議通過，19994年77月1日日起施行行。 正確答案案：對(duì) 17: 證券券法是是規(guī)范中中華人民民共和國(guó)國(guó)境內(nèi)股股票、公公司債券券和國(guó)務(wù)務(wù)院依法法認(rèn)定的的其他證證券的發(fā)發(fā)行、交交易和監(jiān)監(jiān)管活動(dòng)動(dòng)的法

5、律律。 正確答案案：對(duì) 18: 構(gòu)成操操縱證券券、期貨貨交易價(jià)價(jià)格罪的的，處以以有期徒徒刑或者者拘役，并處或或單處罰罰金，最最高刑罰罰為155年有期期徒刑。 正確答案案：錯(cuò) 19: 基金管管理人可可在基金金合同中中約定，自基金金合同生生效之日日起一定定期限內(nèi)內(nèi)不辦理理贖回，但約定定的期限限不得超超過6個(gè)個(gè)月。 正確答案案：錯(cuò) 20: 基金投投資人評(píng)評(píng)價(jià)應(yīng)以以基金投投資人的的風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力類型來來具體反反映，至至少應(yīng)包包括保本本型、穩(wěn)穩(wěn)健型、積極型型三個(gè)類類型。 正確答案案：錯(cuò) 單選題 21: 取得從從業(yè)資格格的人員員，如果果屬于（D）情況況的，可可以通過過證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)統(tǒng)一的執(zhí)執(zhí)業(yè)證

6、書書。 A:未被被機(jī)構(gòu)聘聘用 BB:存在在證券券法第第一百三三十二條條規(guī)定的的情形 C:被中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定定為證券券市場(chǎng)禁禁入者 D:55年前曾曾受過輕輕微的刑刑事處罰罰 22: 基金管管理人自自基金合合同生效效之日起起一定期期限內(nèi)不不辦理贖贖回，但但約定的的期限不不得超過過（C）個(gè)月月 A:11 B:2 C:33 D:4 23: 屬于行行政法規(guī)規(guī)和部門門規(guī)章的的是（BB） A:證證券法 B:上市市公司收收購(gòu)管理理辦法 C:基基金法 D:中華華人民共共和國(guó)刑刑法 24: 下列選選項(xiàng)不是是國(guó)際證證監(jiān)會(huì)公公布的證證券監(jiān)管管的3個(gè)個(gè)目標(biāo)之之一的是是（C） A:保護(hù)護(hù)投資者者 B:透明和和信息公公開

7、 CC:降低低非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D:降降低系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 25: 根據(jù)證券投投資基金金管理公公司管理理辦法，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)以（AA）和（）兩種種方式對(duì)對(duì)基金管管理公司司進(jìn)行檢檢查。 A:非現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查查和現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)檢查 B:不不定期檢檢查和定定期檢查查 C:季度度檢查和和年度檢檢查 DD:突擊擊抽查和和全面檢檢查 26: 證券券投資基基金托管管資格管管理辦法法于220044年111月299日由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和（D）聯(lián)合合頒布，于20005年年1月11日起實(shí)實(shí)施 A:中國(guó)國(guó)人民銀銀行 BB:上海海證券交交易所 C:中國(guó)國(guó)證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) D:中中國(guó)銀行行業(yè)監(jiān)督督管理委委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀銀監(jiān)會(huì)”） 27: 對(duì)基金

8、金的日常常監(jiān)管由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)基基金部、各證監(jiān)監(jiān)局、證證券交易易所和中中國(guó)證券券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)（D）具體體實(shí)施 A:基金金部 BB:監(jiān)管管部 CC:監(jiān)察察部 DD:基金金公司會(huì)會(huì)員部 28: 構(gòu)成“違法運(yùn)運(yùn)用客戶戶資金罪罪和違反反國(guó)家規(guī)規(guī)定運(yùn)用用資金罪罪”的，最最高刑罰罰為100年有期期徒刑，并處（C）萬罰罰金。 A:110 BB:200 C:550 DD:1000 29: 申請(qǐng)高高級(jí)管理理人員任任職資格格，必須須具有（B）年以以上基金金、證券券、銀行行等金融融相關(guān)領(lǐng)領(lǐng)域的工工作經(jīng)歷歷及與擬擬任職務(wù)務(wù)相適應(yīng)應(yīng)的管理理經(jīng)歷。 A:22 B:3C:4 D:55 30: 封閉式式基金的的收益分分配，年年度

9、分配配比例不不得低于于年度已已實(shí)現(xiàn)收收益的（D） A:660% B:770% C:880% D:990% 31: 構(gòu)成“內(nèi)幕交交易、泄泄露內(nèi)幕幕信息罪罪”的，最最高刑罰罰為（DD）年有有期徒刑刑，并處處違法所所得5倍倍罰金。 A:33 B:5 C:7 D:110 32: 構(gòu)成“編造并并傳播證證券交易易虛假信信息罪”的，處處（C）年以以下有期期徒刑、拘役，并處或或者單處處罰金。 A:22 B:3 C:5 D:110 33: 現(xiàn)行的的公司司法于于（D）起生生效 A:19993年年12月月29日日 B:19994年77月1日日C:20005年年10月月27日日D:20006年年1月11日34: 現(xiàn)行

10、的的證券券法于于（D）起生生效 A:19998年年12月月29日日 B:19999年77月1日日C:20005年年10月月27日日D:20006年年1月11日35: 中國(guó)證證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)自律律管理的的工作方方針是（A） A:自律律、服務(wù)務(wù)、傳導(dǎo)導(dǎo) B:公開、公平、公正CC:法制制、監(jiān)管管、自律律、規(guī)范范 36: 在我國(guó)國(guó)的證券券監(jiān)督管管理體系系中，行行使行政政監(jiān)督管管理職能能的是（C） A:證券券交易所所 B:中國(guó)證證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì) CC:中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì) D:國(guó)務(wù)院院 37: 根據(jù)證券投投資基金金運(yùn)作管管理辦法法的規(guī)規(guī)定，（B）以上上的基金金資產(chǎn)投投資于股股票的，為股票票基金 A:500% BB:6

11、00% CC:700% DD:800% 38: 基金公公司的督督察長(zhǎng)由由（A）聘任任，對(duì)（A）負(fù)責(zé)責(zé) A:董事事會(huì)，董董事會(huì) B:基基金持有有人大會(huì)會(huì)，基金金持有人人 C:董事事會(huì)，基基金持有有人 DD:基金金持有人人大會(huì)，董事會(huì)會(huì) 39: 基金公公司的獨(dú)獨(dú)立董事事人數(shù)不不得少于于（D）人，且不得得少于董董事會(huì)人人數(shù)的（D） A:2，1/22 B:2，11/3 C:33，1/2 DD:3，1/33 40: 我國(guó)基基金法規(guī)規(guī)體系中中的核心心法律是是（A） A:中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券投投資基金金法BB:中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券法法 C:中中華人民民共和國(guó)國(guó)合同法法 DD:中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券

12、法法 多選題 41: 公司司法的的立法宗宗旨為（ABCD） A:規(guī)范范公司的的組織和和行為 B:保保護(hù)公司司、股東東和債權(quán)權(quán)人的合合法權(quán)益益 C:維護(hù)護(hù)社會(huì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)秩序序 D:促進(jìn)社社會(huì)主義義市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)發(fā)展 42: 我國(guó)證證券市場(chǎng)場(chǎng)法規(guī)體體系由（ABCD）等四四個(gè)部分分組成。 A:國(guó)家家法律 B:行行政法規(guī)規(guī) C:部門規(guī)規(guī)章 DD:自律律規(guī)則 43: 基金銷銷售適用用性管理理制度應(yīng)應(yīng)至少包包括（AABCD） A:對(duì)基基金管理理人進(jìn)行行審慎調(diào)調(diào)查的方方式和方方法 B:對(duì)基基金產(chǎn)品品的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)進(jìn)行設(shè)置置、對(duì)基基金產(chǎn)品品進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)的方式式或方法法 C:對(duì)基基金投資資人風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力進(jìn)行

13、行調(diào)查和和評(píng)價(jià)的的方式和和方法 D:對(duì)基基金產(chǎn)品品和基金金投資人人進(jìn)行匹匹配的方方法 44: 基金管管理人運(yùn)運(yùn)用基金金財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行證券券投資，不得有有下列情情形：（ABC） A:一只只基金持持有一家家上市公公司的股股票，其其市值超超過基金金資產(chǎn)凈凈值的110% B:同一一基金管管理人管管理的全全部基金金持有一一家公司司發(fā)行的的證券，超過該該證券的的10% C:基金金財(cái)產(chǎn)參參與股票票發(fā)行申申購(gòu)，單單只基金金所申報(bào)報(bào)的金額額超過該該基金你你的總資資產(chǎn) D:一只只基金持持有一家家上市公公司的股股票，其其市值超超過基金金資產(chǎn)凈凈值的55% 45: 基金監(jiān)監(jiān)管的原原則是（ABC） A:依法法監(jiān)管原原則 B

14、B:公開開、公平平、公正正原則 C:監(jiān)管管的連續(xù)續(xù)性和有有效性原原則 DD:自律律監(jiān)管原原則 46: 基金監(jiān)監(jiān)管的目目標(biāo)是（ABD） A:保護(hù)護(hù)投資者者的合法法權(quán)益 B:保保護(hù)市場(chǎng)場(chǎng)的公平平、效率率和透明明 C:防范范和降低低非系統(tǒng)統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) D:推動(dòng)基基金業(yè)的的發(fā)展 47: 證券交交易所的的主要職職責(zé)包括括（ABD） A:為組組織公平平的集中中交易提提供保障障、場(chǎng)所所和設(shè)施施 B:制定定上市規(guī)規(guī)則、交交易規(guī)則則、會(huì)員員管理規(guī)規(guī)則和其其他有關(guān)關(guān)規(guī)則 C:組織織會(huì)員就就證券業(yè)業(yè)的發(fā)展展、運(yùn)作作及有關(guān)關(guān)內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行研究究，開展展國(guó)際交交流與合合作 D:對(duì)證證券交易易實(shí)行實(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)控控并對(duì)異異常的交交易

15、情況況提出報(bào)報(bào)告 48: 證券市市場(chǎng)監(jiān)管管的意義義是（AABCD） A:是保保障廣大大投資者者權(quán)益的的需要 B:是是維護(hù)市市場(chǎng)良好好秩序的的需要 C:是發(fā)發(fā)展和完完善證券券市場(chǎng)體體系的需需要 D:是證證券市場(chǎng)場(chǎng)參與者者進(jìn)行發(fā)發(fā)行和交交易決策策的重要要依據(jù) 49: 任何基基金從事事基金銷銷售活動(dòng)動(dòng)應(yīng)該遵遵守的基基本原則則是（AABC） A:遵守守法律、行政法法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的規(guī)規(guī)定，不不得損害害國(guó)家利利益、社社會(huì)公共共利益和和投資人人的合法法權(quán)益 B:公開開、公平平、公正正，誠(chéng)實(shí)實(shí)守信，勤勉盡盡責(zé)，恪恪守職業(yè)業(yè)道德和和行為規(guī)規(guī)范 C:遵守守基金合合同、基基金代銷銷協(xié)議的的約定 D:銷售售活動(dòng)

16、的的連續(xù)性性和有效效性原則則 50: 現(xiàn)行刑法及其修修正案（一）、修正案案（六）中關(guān)于于證券犯犯罪的規(guī)規(guī)定主要要有（AABCD） A:內(nèi)幕幕交易、泄露內(nèi)內(nèi)幕信息息罪 B:編造造并傳播播證券交交易虛假假信息罪罪 C:操縱縱證券、期貨交交易價(jià)格格罪 D:違法法運(yùn)用客客戶資金金罪和違違反國(guó)家家規(guī)定運(yùn)運(yùn)用資金金罪 51: 加強(qiáng)證證券市場(chǎng)場(chǎng)監(jiān)管對(duì)對(duì)于規(guī)范范證券市市場(chǎng)的運(yùn)運(yùn)行具有有的重要要意義有有（ABCD） A:切實(shí)實(shí)保障廣廣大投資資者利益益的需要要 B:維護(hù)市市場(chǎng)良好好秩序的的需要 C:發(fā)展展和完善善證券市市場(chǎng)體系系的需要要 D:準(zhǔn)確確和全面面的信息息是證券券市場(chǎng)參參與者進(jìn)進(jìn)行發(fā)行行和交易易決策的的重

17、要依依據(jù)，提提高證券券市場(chǎng)效效率的需需要 52: 我國(guó)指指導(dǎo)證券券市場(chǎng)健健康發(fā)展展的方針針為（AAB） A:法制制、監(jiān)管管 B:自律、規(guī)范 C:自自律、服服務(wù)、傳傳導(dǎo) DD:公開開、公平平、公正正 53: 中國(guó)證證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)自律律管理的的工作方方針是（ABD） A:自律律 B:服務(wù) C:公公平D:傳導(dǎo) 54: 我國(guó)對(duì)對(duì)證券市市場(chǎng)進(jìn)行行監(jiān)督管管理的主主要手段段包括（ABC） A:法律律手段 B:經(jīng)經(jīng)濟(jì)手段段C:行行政手段段 D:調(diào)控手手段 55: 在我國(guó)國(guó)的證券券市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)督管理理體系中中，執(zhí)行行行業(yè)自自律管理理職能的的是（CCD） A:中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì) B:中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu) C:證券券交易所所 D:中國(guó)證證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì) 56: 我國(guó)對(duì)對(duì)證券市市場(chǎng)的監(jiān)監(jiān)督管理理遵循的的原則是是（ABCD） A:依法法管理原原則 BB:保護(hù)護(hù)投資者者利益原原則 C:公開開、公平平和公正正原則 D:行行政監(jiān)督督與自律律相結(jié)合合的原則則 57: 以下屬屬于自律律規(guī)則的的是（AAB） A:上上海證券券交易所所交易規(guī)規(guī)則 B:上海期期貨交易易所交易易規(guī)則 C:上上市公司司證券發(fā)發(fā)行管理理辦法 D:基金金運(yùn)作管管理辦法法 58: 國(guó)際證證監(jiān)會(huì)將將證券監(jiān)監(jiān)管目標(biāo)