2022年江西省證券從業(yè)資格考試股票的價(jià)值與價(jià)格考試試卷

1、2015年江西省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、獨(dú)立衍生工具不包括（）。A遠(yuǎn)期合同B可轉(zhuǎn)換公司債券C期貨合同D互換和期權(quán) 2、做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入B客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入C自有資金或證券；買賣證券的差價(jià)D客戶資金或證券；買賣證券的差價(jià)3、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A固定收益額B固定股息率C預(yù)期收益率D償還方式 4、（）可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見(jiàn)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、派出機(jī)構(gòu)B保薦人C國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于_億美元。A50B100C150D200 6、在市場(chǎng)繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該_。A先大后小B先小后大C較大D較小 7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) 8、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于_。A上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查B發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查C發(fā)審會(huì)后重大事

3、項(xiàng)的調(diào)查D提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查 9、從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是_。A財(cái)政政策B景氣變動(dòng)C貨幣政策D心理因素 10、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只_。A公司型開(kāi)放式基金B(yǎng)契約型投資基金C股票基金D封閉式基金11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)（）備案。A3；中國(guó)人民銀行B5；中國(guó)人民銀行C7；財(cái)政部D10；財(cái)政部 12、_是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C網(wǎng)下組合證券認(rèn)

4、購(gòu)D網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu) 13、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于_萬(wàn)股，或者交易金額不低于_萬(wàn)元的可以采用大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；30014、以下不屬于社會(huì)公益基金的是_。A福利基金B(yǎng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C科技發(fā)展基金D教育發(fā)展基金 15、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以_報(bào)價(jià)。A百元面值B1手債券面值C每百元資金到期年收益率D季收益率 16、2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（）規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A證券投資基金管理暫行辦法B合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行

5、辦法C中華人民共和國(guó)證券投資基金法D開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 17、反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有_。A固定資本比率B流動(dòng)比率C資產(chǎn)負(fù)債率D凈資產(chǎn)利潤(rùn)率 18、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括_。A債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同B現(xiàn)金流的形式C現(xiàn)金流的時(shí)間特征D征稅機(jī)關(guān) 19、_第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議，對(duì)原證券法進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。A2005年10月26日B2006年10月26日C2005年10月27日D2006年10月27日 20、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行_。A長(zhǎng)期債券B短期債券C不確定D中期債券 21、道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)

6、波動(dòng)具有_。A2種趨勢(shì)B3種趨勢(shì)C4種趨勢(shì)D5種趨勢(shì) 22、發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為_(kāi)名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人_名。（）A20；3B20；5C25；3D25；523、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A委托合同B交易對(duì)象C交割收據(jù)D身份證明 24、能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)貨幣市場(chǎng)基金C收入型基金D平衡型基金25、在反映股市價(jià)格變化時(shí)，以下指標(biāo)中從快到慢是_。AWMS最快，K其次，D最慢BK最快，WMS其次，D最慢CD最快，K其次，WMS最慢DWMS

7、最快，D其次，K最慢二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)。A1000萬(wàn)元B2000萬(wàn)元C5000萬(wàn)元D1億元 2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起_個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A2B3C5D63、關(guān)于公司解散，下列說(shuō)法正確的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失B公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng)C公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力D股份有限公司的解散是指股

8、份有限公司法人資格的遞延 4、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有_。A盡職調(diào)查B持續(xù)督導(dǎo)C信息披露D監(jiān)督管理5、現(xiàn)行市盈率利用過(guò)去四個(gè)季度的每股盈利計(jì)算，而預(yù)測(cè)市盈率可以用過(guò)去四個(gè)季度的盈利計(jì)算，也可以根據(jù)_計(jì)算。A上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利B未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利C四個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利D上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利以及未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利的總和 6、在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以_為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。A證券發(fā)行人B證券公司C投資人D證券交易所 7、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是_。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分

9、擔(dān)證券投資損失C利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息D買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 8、在績(jī)效管理過(guò)程中，非人力資源管理部門的職責(zé)有_。A具體實(shí)施考核計(jì)劃B處理員工對(duì)考核的申訴C與員工進(jìn)行溝通，制定績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃D制定績(jī)效管理的體系，包括考核內(nèi)容的類別、周期、方式及步驟等E根據(jù)考核結(jié)構(gòu)向人力資源部門提出相關(guān)建議 9、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說(shuō)法，正確的是_。A基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)B我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位D基金管理人作為

10、受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益 10、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運(yùn)作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問(wèn)11、我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報(bào)告。A4個(gè)月B3個(gè)月C2個(gè)月D1個(gè)月 12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是_。A提供證券咨詢服務(wù)B防止股價(jià)的波動(dòng)C保證投資者的收益D提高證券市場(chǎng)的效率E提供證券資產(chǎn)的管理 13、_出臺(tái)后，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)的發(fā)展方向。A證券投資

11、基金法B證券法C證券投資基金運(yùn)作管理辦法D證券投資基金銷售管理辦法14、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由_審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會(huì)C交易所會(huì)員大會(huì)D交易所會(huì)員管理部門 15、下列事項(xiàng)中，須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度預(yù)算方案、決算方案D公司年度報(bào)告 16、股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為_(kāi)。A決定權(quán)和審批權(quán)B決定權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)C經(jīng)營(yíng)權(quán)和審批權(quán)D經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán) 17、局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。A用戶權(quán)限設(shè)定和限制B“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限

12、制C網(wǎng)絡(luò)入侵防范D數(shù)據(jù)備份管理 18、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括_。A有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改C有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用D對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償 19、以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于_億元人民幣。A1B2C3D5 20、關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是_。A只有應(yīng)用個(gè)別計(jì)價(jià)法計(jì)算出來(lái)的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率B通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計(jì)算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低C上市公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低法計(jì)價(jià)且在計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大D存貨周轉(zhuǎn)率=銷售收入/平均存貨 21、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A5%B10%C15%D20% 22、根據(jù)業(yè)務(wù)集中度管理的要求，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的_。A5%B10%C60%D70%23、以基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為_(kāi)。A私募基金和公募基金B(yǎng)主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金C開(kāi)放式基金和封閉式基金