商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗職務(wù)說明書

1、商業(yè)銀行行稽核監(jiān)監(jiān)控部經(jīng)經(jīng)理崗職職務(wù)說明明書崗位名稱稱稽核監(jiān)控控部經(jīng)理理崗位編號(hào)號(hào)所在部門門稽核監(jiān)控控部崗位定員員1直接上級(jí)級(jí)行長(zhǎng)職系管理職系系直接下級(jí)級(jí)稽核員、檔案文文秘崗工資等級(jí)級(jí)所轄人員員崗位分析析日期本職：協(xié)協(xié)助行長(zhǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)商商行的內(nèi)內(nèi)部管理理審計(jì)、業(yè)務(wù)稽稽核和監(jiān)監(jiān)控檢查查工作。職責(zé)與工工作任務(wù)務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述述：在行行長(zhǎng)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)金融法規(guī)、稽核規(guī)定的要求，結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際，負(fù)責(zé)制定稽核監(jiān)控部工作計(jì)劃，組織實(shí)施并完成工作總結(jié)，抓好內(nèi)控工作工作時(shí)間間百分比比：100%工作任務(wù)制定審計(jì)計(jì)、業(yè)務(wù)務(wù)稽核和和監(jiān)控檢檢查年度度工作計(jì)計(jì)劃與階階段工作作計(jì)劃創(chuàng)新思想想觀念、工作思思路和工工作方法

2、法，樹立立監(jiān)控就就是服務(wù)務(wù)的新觀觀念，增增強(qiáng)內(nèi)部部檢查工工作應(yīng)變變能力，通通過對(duì)表表象的分分析，發(fā)發(fā)現(xiàn)深層層次的問問題頻次：組織或協(xié)協(xié)同有關(guān)關(guān)部門制制定針對(duì)對(duì)具體事事項(xiàng)的審審計(jì)、業(yè)業(yè)務(wù)稽核核和監(jiān)控控檢查的的工作計(jì)計(jì)劃和實(shí)實(shí)施步驟驟，組織織實(shí)施并并完成工工作總結(jié)結(jié)頻次：職責(zé)二職責(zé)表述述：負(fù)責(zé)責(zé)制訂完完善內(nèi)控控制度，并并監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行；工作時(shí)間間百分比比：100%工作任務(wù)根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展的的需要，對(duì)對(duì)各項(xiàng)內(nèi)內(nèi)控制度度進(jìn)行完完善和修修訂頻次：結(jié)合上級(jí)級(jí)監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的監(jiān)監(jiān)管要求求，完善善各項(xiàng)內(nèi)內(nèi)控制度度和管理理辦法頻次：定期、不不定期地地對(duì)各項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)控制制度執(zhí)行行情況進(jìn)進(jìn)行檢查查頻次：職責(zé)三職責(zé)表述述：負(fù)責(zé)責(zé)組

3、織管管理審計(jì)計(jì)工作工作時(shí)間間百分比比：255%工作任務(wù)組織對(duì)商商行及下下屬業(yè)務(wù)務(wù)單位的的財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算、財(cái)財(cái)務(wù)收支支進(jìn)行審審計(jì)監(jiān)督督頻次：負(fù)責(zé)組織織對(duì)各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)活活動(dòng)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益進(jìn)行審審計(jì)監(jiān)督督頻次：負(fù)責(zé)組織織對(duì)下屬屬業(yè)務(wù)單單位負(fù)責(zé)責(zé)人任期期經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任進(jìn)行行審計(jì)評(píng)評(píng)價(jià)頻次：負(fù)責(zé)對(duì)審審計(jì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題題及時(shí)提提出處理理意見和和改進(jìn)措措施，并并監(jiān)督其其執(zhí)行頻次：組織每半半年向董董事會(huì)提提交商行行業(yè)務(wù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況況內(nèi)部審審計(jì)報(bào)告告并向人人民銀行行報(bào)送副副本頻次：職責(zé)四職責(zé)表述述：負(fù)責(zé)責(zé)組織管管理和業(yè)業(yè)務(wù)稽核核工作工作時(shí)間間百分比比：200%工作任務(wù)全方位地地對(duì)機(jī)關(guān)關(guān)部室的的工作作作風(fēng)、服服務(wù)態(tài)度度、各項(xiàng)項(xiàng)

4、工作程程序和業(yè)業(yè)務(wù)流程程及方法法的應(yīng)用用成效進(jìn)進(jìn)行檢查查頻次：對(duì)支行的的柜面業(yè)業(yè)務(wù)操作作進(jìn)行常常規(guī)檢查查；對(duì)重重要空白白憑證、印章、現(xiàn)金等等進(jìn)行專專項(xiàng)檢查查；組織織開展評(píng)評(píng)比、檢檢查、學(xué)學(xué)習(xí)等工工作頻次：對(duì)支行與與機(jī)關(guān)部部室之間間，管理理和業(yè)務(wù)務(wù)中存在在的矛盾盾起協(xié)調(diào)調(diào)溝通作作用頻次：采取掛點(diǎn)點(diǎn)服務(wù)的的方式，跟跟蹤支行行的管理理服務(wù)頻次：負(fù)責(zé)組織織對(duì)商行行各項(xiàng)年年度計(jì)劃劃及年終終考核完完成情況況進(jìn)行稽稽核頻次：負(fù)責(zé)組織織對(duì)上級(jí)級(jí)交辦的的其他專專案進(jìn)行行調(diào)查頻次：負(fù)責(zé)建好好稽核工工作檔案案，做到到資料齊齊全、裝裝訂符合合要求頻次：職責(zé)五職責(zé)表述述：及時(shí)時(shí)反饋部部門及業(yè)業(yè)務(wù)單位位經(jīng)營(yíng)中中的問題題，

5、提出出改進(jìn)建建議并監(jiān)監(jiān)督落實(shí)實(shí)工作時(shí)間間百分比比：100%工作任務(wù)負(fù)責(zé)對(duì)稽稽核檢查查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存在的的共性問問題進(jìn)行行全面分分析和研研究頻次：對(duì)業(yè)務(wù)操操作過程程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的程序序問題，進(jìn)進(jìn)行磋商商解決頻次：保持與部部門之間間密切的的溝通，發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題及時(shí)糾糾正；針針對(duì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題題及時(shí)提提出處理理意見和和改進(jìn)措措施，限限期整改改并監(jiān)督督其執(zhí)行行頻次：職責(zé)六職責(zé)表述述：負(fù)責(zé)責(zé)定期向向行長(zhǎng)提提出稽核核工作的的意向，并并向行長(zhǎng)長(zhǎng)和上級(jí)級(jí)主管部部門提交交工作報(bào)報(bào)告工作時(shí)間間百分比比：100%工作任務(wù)對(duì)每次檢檢查的內(nèi)內(nèi)容及結(jié)結(jié)果，及及時(shí)向行行長(zhǎng)和上上級(jí)主管管部門匯匯報(bào)頻次：根據(jù)工作作安排，向向行長(zhǎng)提提出稽核

6、核工作的的新目標(biāo)標(biāo)頻次：定期向行行長(zhǎng)匯報(bào)報(bào)稽核情情況，對(duì)對(duì)有關(guān)方方針、政政策、規(guī)規(guī)章制度度執(zhí)行中中遇到的的問題，負(fù)負(fù)責(zé)綜合合治理、反饋信信息、提提出改進(jìn)進(jìn)意見和和建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)頻次：職責(zé)七職責(zé)表述述：負(fù)責(zé)責(zé)稽核監(jiān)監(jiān)控部?jī)?nèi)內(nèi)部組織織管理工作時(shí)間間百分比比：100%工作任務(wù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)導(dǎo)屬下員員工制定定階段工工作計(jì)劃劃，并督督促執(zhí)行行頻次：負(fù)責(zé)部門門隊(duì)伍建建設(shè)，選選拔、配配備、培培訓(xùn)、評(píng)評(píng)價(jià)本部部門人員員頻次：負(fù)責(zé)部門門內(nèi)工作作任務(wù)分分工，合合理安排排人員頻次：擬定部門門經(jīng)費(fèi)預(yù)預(yù)算計(jì)劃劃，控制制實(shí)際費(fèi)費(fèi)用支出出頻次：職責(zé)八職責(zé)表述述：完成成上級(jí)交交辦的其其他工作作工作時(shí)間間百分比比：5%權(quán)力

7、：對(duì)商行各各項(xiàng)管理理、業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的的稽查權(quán)權(quán)根據(jù)工作作需要，有有調(diào)閱、查閱有有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)文件、會(huì)計(jì)憑憑證、會(huì)會(huì)計(jì)賬簿簿、報(bào)表表和其他他檔案資資料的權(quán)權(quán)力有檢查被被稽核行行對(duì)各種種重要印印章、密密押、有有價(jià)單證證、重要要空白憑憑證的保保管使用用是否符符合規(guī)定定的權(quán)力力對(duì)職責(zé)范范圍內(nèi)的的稽核事事項(xiàng)隨時(shí)時(shí)進(jìn)行檢檢查的權(quán)權(quán)力對(duì)被稽核核行違反反政策、制度、規(guī)定的的行為提提出處理理意見的的權(quán)力參與商行行各類業(yè)業(yè)務(wù)會(huì)議議的權(quán)力力對(duì)不符合合條件或或不稱職職人員提提出調(diào)換換工作的的建議權(quán)權(quán)對(duì)支行與與機(jī)關(guān)部部室之間間在管理理和業(yè)務(wù)務(wù)中存在在的矛盾盾有溝通通協(xié)調(diào)權(quán)權(quán)對(duì)行內(nèi)各各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)的的審計(jì)監(jiān)監(jiān)督權(quán)對(duì)所屬下下級(jí)的

8、工工作的監(jiān)監(jiān)督、檢檢查權(quán)對(duì)所屬下下級(jí)的管管理水平平、業(yè)務(wù)務(wù)水平和和業(yè)績(jī)的的考核評(píng)評(píng)價(jià)權(quán)對(duì)直接下下級(jí)崗位位調(diào)配和和獎(jiǎng)懲的的決策權(quán)權(quán)，任命命的提名名權(quán)對(duì)所屬下下級(jí)工作作爭(zhēng)議的的裁決權(quán)權(quán)工作協(xié)作作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)調(diào)關(guān)系行長(zhǎng)、副副行長(zhǎng)、各部門門經(jīng)理、各業(yè)務(wù)務(wù)單位負(fù)負(fù)責(zé)人外部協(xié)調(diào)調(diào)關(guān)系審計(jì)局、人民銀銀行、銀銀監(jiān)局、會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所、其他他專業(yè)銀銀行、外外部協(xié)作作單位任職資格格：教育水平平大學(xué)本科科或以上上學(xué)歷專業(yè)審計(jì)專業(yè)業(yè)、財(cái)務(wù)務(wù)專業(yè)、經(jīng)濟(jì)管管理專業(yè)業(yè)、行政政管理專專業(yè)、法法律專業(yè)業(yè)及其他他相關(guān)專專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷歷國(guó)家金融融監(jiān)管辦辦法培訓(xùn)訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)濟(jì)法律法法規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)、審計(jì)計(jì)業(yè)務(wù)培培訓(xùn)、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)培訓(xùn)、稅務(wù)培培訓(xùn)、業(yè)業(yè)務(wù)稽核核相關(guān)知知識(shí)培訓(xùn)訓(xùn)、金融融業(yè)務(wù)培培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)5年以上上工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，33年以上上相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)崗位位工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，22年以上上管理崗崗位工作作經(jīng)驗(yàn)知識(shí)通曉審計(jì)計(jì)專業(yè)知知識(shí)，熟熟悉財(cái)務(wù)務(wù)、法律律、稅務(wù)務(wù)、工商商等專業(yè)業(yè)知識(shí)，具具備銀行行業(yè)務(wù)知知識(shí)技能技巧巧熟練掌握握辦公軟軟件，具具有良好好的口頭頭表達(dá)能能力、公公文報(bào)告告編寫能能力和組組織協(xié)調(diào)調(diào)能力其它：使用