期貨公司合規(guī)工作總結(jié)

1、文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持期貨公司合規(guī)工作總結(jié)篇一：期貨公司合規(guī)管理重要性期貨公司合規(guī)管理的重要性近年來期貨市場(chǎng)的高速發(fā)展，已使期貨行業(yè)進(jìn)入了規(guī) 范階段，期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范及控制已成為當(dāng)下期 貨公司穩(wěn)定、發(fā)展、壯大的重要工作內(nèi)容。隨著新股東的介入，我公司注冊(cè)資本金、公司規(guī)模等 實(shí)力及軟硬件設(shè)施已步入業(yè)內(nèi)前列。在這樣一個(gè)環(huán)境下，提 開公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力、風(fēng)險(xiǎn)防范及控制能力，使公司合規(guī) 管理從量的提升發(fā)展到質(zhì)的提升，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí) 基礎(chǔ)已經(jīng)成為必然。那么怎樣做好公司合規(guī)管理工作呢？一、從公司總部各職能部門抓起，建立健全總部合規(guī) 經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。

2、期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，機(jī)制建設(shè)很重要。總部合規(guī)部 門作為公司內(nèi)部管理和外部監(jiān)管規(guī)則連接的主要渠道，將監(jiān) 管規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示以及監(jiān)管意見等傳輸、分解給各業(yè)務(wù)部門,各個(gè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動(dòng)咨詢、 提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，幫助本部門合理規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)， 并配合合規(guī)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，建立健全公司總部合 規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制。二、建立起公司合規(guī)部門與公司營(yíng)業(yè)部間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制 是期貨公司強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的有力保證。1文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持我公司是以首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)審核部門構(gòu)成的內(nèi)部 審核結(jié)

3、構(gòu)，對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和內(nèi)控環(huán)節(jié)合規(guī)有效性， 僅依賴于合規(guī)審核部通過對(duì)營(yíng)業(yè)部的常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)現(xiàn)場(chǎng)稽核 來實(shí)現(xiàn)，這種靜態(tài)的事后審查方式，具有滯后性，難以適應(yīng) 當(dāng)前我公司發(fā)展的需要。建議通過向營(yíng)業(yè)部派駐營(yíng)業(yè)部合規(guī) 人員或在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部成立合規(guī)部門指定專員負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部合 規(guī)工作，進(jìn)一步完善內(nèi)審結(jié)構(gòu)，形成總部與營(yíng)業(yè)部之間內(nèi)審 的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將靜態(tài)的事后審查改為動(dòng)態(tài)的聯(lián)合監(jiān)督，及時(shí)、有效地提高公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理。三、全員樹立合規(guī)管理和合規(guī)文化的經(jīng)營(yíng)理念，培養(yǎng) 員工自覺履行合規(guī)工作意識(shí)。合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是期貨公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展的 前提，不只是單純的去應(yīng)付監(jiān)管部門的檢查，而是我們自己 在經(jīng)營(yíng)過程中必須要做

4、的。通過合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理及合規(guī)工作在 全公司的進(jìn)行，促使合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每 個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，使所有員工在工作中能夠遵守法律法規(guī)， 自覺履行合規(guī)義務(wù)。四、通過貫徹落實(shí)行業(yè)政策法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章，加強(qiáng)公 司內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)。合規(guī)工作是獨(dú)立于業(yè)務(wù)以外的垂直監(jiān)督管理體系，對(duì) 公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行 審查、監(jiān)督和檢查，同時(shí)又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、 糾正者、2文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持檢舉者、報(bào)告者的角色，因此可以從根本上杜絕有章不循、有法不依的現(xiàn)象發(fā)生。通過合規(guī)部門職能，宣

5、導(dǎo)“事事有規(guī)章可循、事事有 專人負(fù)責(zé)、事事有專人監(jiān)控、事事有證據(jù)可查”及“合規(guī)人 人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，提高全公司管理層及 員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，強(qiáng)化合規(guī)管理經(jīng)營(yíng)理念，綜合治理，使 我公司真正走上合規(guī)、穩(wěn)健的發(fā)展軌道。在資本市場(chǎng)飛速發(fā)展、期貨行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的今天，合 規(guī)經(jīng)營(yíng)將是期貨公司未來發(fā)展的堅(jiān)實(shí)后盾，只有更好地發(fā)揮 合規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，才能為期貨公司的發(fā)展保駕護(hù)航，為期貨公 司的穩(wěn)定、發(fā)展、繁榮做由更大貢獻(xiàn)。SCK二0一二年八月六日篇二：期貨公司年度工作總結(jié)期貨公司年度工作總結(jié)XX年，我公司認(rèn)真貫徹總公司在年初的工作會(huì)議精神， 在總公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下XX期貨全體員工振奮精神、開拓進(jìn)取、努

6、力拼搏，在期貨行業(yè)嚴(yán)峻的發(fā)展形勢(shì)之下穩(wěn)步發(fā) 展，公司經(jīng)營(yíng)日趨成熟，對(duì)于公司的每一位員工來說，XX年是一個(gè)繁忙、充實(shí)和不斷進(jìn)步的一年。XX年工作目標(biāo)完成情況今年年初總公司的計(jì)劃工作會(huì)議下達(dá)給我們公司指標(biāo)3文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持.為：營(yíng)業(yè)收入（含投資收入）萬元；營(yíng)業(yè)費(fèi)用萬元；利潤(rùn)萬元；交易額億元，客戶保證金增長(zhǎng)率%。截至11月30日我公司客戶數(shù)達(dá)到人，其中個(gè)人投資者人，機(jī)構(gòu)投資者戶，我公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)收入萬元，其中手續(xù)費(fèi)收入 萬元，投資收入萬元，營(yíng)業(yè)收入完成計(jì)劃的;營(yíng)業(yè)費(fèi)用萬元，與計(jì)劃相比%,全年虧損 萬

7、元，（完 成利潤(rùn)治標(biāo)情況）；期貨成交金額億元，同比增長(zhǎng) ;交易 量達(dá) 手，同比增長(zhǎng) ;去年末客戶保證金余額 1020萬元， 截至今年11月30日我公司客戶保證金余額達(dá)到萬元，增長(zhǎng)。從期貨行業(yè)XX年大環(huán)境來看，全行業(yè)重返虧損，期貨 公司分化日趨加劇。由于市場(chǎng)萎縮、交易量下降、期貨公司 的業(yè)務(wù)單一、生存競(jìng)爭(zhēng)加劇等原因，傭金手續(xù)費(fèi)再次下調(diào)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五， 而到今年，該比例還不到萬分之一，甚至達(dá)萬分之零點(diǎn)五。 收入銳減，部分期貨公司的交易量本來就不大，形成虧損也 是必然，所以，今年全行業(yè)虧損面達(dá)80%以上，這就使得XX年全行業(yè)盈利的期貨業(yè)又由現(xiàn)了交大的回落

8、，即使是交易量靠前的期貨公司也由現(xiàn)較大虧損的現(xiàn)象。所以，大部分的 中小公司僅能勉強(qiáng)維持并瀕臨破產(chǎn)。XX年主要工作回顧一、業(yè)務(wù)部在“防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的思想指導(dǎo)下，4文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持.加強(qiáng)與客戶的溝通，積極做好各項(xiàng)客戶服務(wù)工作，取得了一 定的成績(jī)。今年公司業(yè)務(wù)部做了期證合作方面的工作，在南方證 券長(zhǎng)沙營(yíng)業(yè)部開了一個(gè)點(diǎn)，向證券客戶宣傳和普及期貨知識(shí)， 并努力從中開發(fā)參與期貨的客戶。舉辦了投資報(bào)告會(huì)10場(chǎng)，與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次，成功的開發(fā)了 14名客戶參與期貨投資，截至本年度末，

9、新增交易量1475手， 成交金額元，手續(xù)費(fèi)收入 19964元。并注重培養(yǎng)與發(fā)展居間 人，共開發(fā)居間人9人，居間人開發(fā)客戶7人，交易量2654 手，成交金額8017905元，手續(xù)費(fèi)收入3286 元。今年YY期貨經(jīng)紀(jì)公司 YYY營(yíng)業(yè)部設(shè)址于我公司旁邊, 開業(yè)之初，以極低的手續(xù)費(fèi)吸引客戶開戶，適逢大有期貨經(jīng) 紀(jì)公司縮減營(yíng)業(yè)面積，令不少投資者轉(zhuǎn)投其它期貨經(jīng)紀(jì)公司。 我們抓住機(jī)會(huì)，想方設(shè)法、積極主動(dòng)的與這些投資者聯(lián)系， 向他們宣傳和推介 XX期貨的優(yōu)勢(shì)，不但穩(wěn)住了現(xiàn)有客戶， 還新開發(fā)了多名客戶，新增開戶數(shù)15個(gè)，新增保證金近 40萬元，實(shí)現(xiàn)交易量2232手，成交金額元，手續(xù)費(fèi)收入 40146 元。深入開

10、拓市場(chǎng)，走訪客戶是業(yè)務(wù)部今年重要的一環(huán)。 今年先后走訪了近 30家企業(yè)，對(duì)省內(nèi)飼料、棉花及金屬等 企業(yè)進(jìn)行了多次調(diào)研及開發(fā)，通過與來自不同領(lǐng)域的客戶交 流、溝通，提高了我們對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)及行業(yè)的認(rèn)識(shí)，更真實(shí)地5文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持了解了客戶的需求，以套保入手，培養(yǎng)企業(yè)對(duì)期貨市場(chǎng)的興 趣和感性認(rèn)識(shí)，這就使客戶開發(fā)到客戶相關(guān)的服務(wù)均走上了 正規(guī)。二、市場(chǎng)部今年的工作主要放在穩(wěn)定現(xiàn)有客戶上，確 ?？蛻舨涣魇?，截至11月29日，本年度開發(fā)的客戶數(shù)達(dá)到 57人，做單客戶數(shù)由去年的 140人次減到今年的113人

11、次， 基本與去年持平。市場(chǎng)部為了給客戶提供優(yōu)質(zhì)的做單環(huán)境、 準(zhǔn)確的投資資訊做了大量扎實(shí)的、切實(shí)有效的工作，牢記“誠(chéng)信為本、視客戶為上帝”的服務(wù)宗旨，對(duì)于前來開戶的客戶， 熱情接待，幫助其完成開戶手續(xù)；對(duì)于潛在客戶，熱情介紹公司業(yè) 務(wù)；交易客戶若有疑難問題，則對(duì)其進(jìn)行解疑答惑。市場(chǎng)部 在人手不足的情況下，堅(jiān)持做好交易大廳的管理工作，得到 了客戶的一致好評(píng)。三、電腦部為了保護(hù)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全、促進(jìn) 公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用和發(fā)展、保證公司網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行， 電腦部制定了 “電腦設(shè)備管理制度”、“電腦網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急處理措 施”、“電腦網(wǎng)絡(luò)安全解決方案”等，并對(duì)所有WIN9& WINXX主機(jī)進(jìn)行了補(bǔ)丁升級(jí)，

12、安裝防病毒軟件，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn) 和隱患，采取相應(yīng)的安全防范措施，從而最大限度地解決可 能存在的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全問題，保障公司網(wǎng)絡(luò)的安全運(yùn)行。隨著期貨電子化網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展，我公司的日常經(jīng)營(yíng)6文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持和業(yè)務(wù)處理對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的依賴性也與日俱增，一旦數(shù) 據(jù)丟失或業(yè)務(wù)長(zhǎng)時(shí)間停頓無法恢復(fù)對(duì)我公司可能帶來無法 挽回的損失。針對(duì)這種情況電腦部現(xiàn)階段采取了諸如期貨交 易系統(tǒng)雙機(jī)硬件熱備、雙機(jī)軟件熱備、線路備份、機(jī)房安全、 數(shù)據(jù)備份等一系列的安全防范措施，保障在遭遇突發(fā)情況時(shí) 能及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)并在最

13、短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)交易。電腦部還計(jì)劃明 年能做到公司期貨交易所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)異地備份，如果能做到 的話，那么在本部機(jī)房數(shù)據(jù)被完全破壞后能異地恢復(fù)公司所 有期貨交易業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司期貨交易正常運(yùn)行的“三保險(xiǎn)”。四、這一年辦公室認(rèn)真做好文秘檔案工作，積極協(xié)助 公司領(lǐng)導(dǎo)搞好各項(xiàng)工作，撰寫相關(guān)材料，組織或協(xié)助組織召 開各種會(huì)議，做好會(huì)議記錄。及時(shí)處理總公司及外來文件， 領(lǐng)會(huì)文件精神，提前進(jìn)行預(yù)期安排，然后再由領(lǐng)導(dǎo)簽閱。在 復(fù)印工作上，辦公室落實(shí)專人負(fù)責(zé)，做好文印室保密和節(jié)約 工作。在往年基礎(chǔ)之上，我們完成了公司檔案歸檔工作，分 別對(duì)歷年來員工資料、收發(fā)文、大事記等應(yīng)歸檔資料進(jìn)行歸 檔，發(fā)揮基礎(chǔ)檔案功能，切實(shí)為公司

14、經(jīng)營(yíng)發(fā)展服務(wù)，這一點(diǎn) 也得到了總公司的好評(píng)。XX年以來，辦公室按照中國(guó)證監(jiān)會(huì) XX特派辦要求，不 斷完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)報(bào)告制度落實(shí)到人，責(zé)任到 人，推廣實(shí)施公司內(nèi)控和保證金封閉運(yùn)行等制度，嚴(yán)格督促 高管人員及參照高管人員管理的人員執(zhí)行季度報(bào)告制度，及7文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持時(shí)完整地向特派辦報(bào)送各種材料。配合相關(guān)部門進(jìn)行全國(guó)經(jīng) 濟(jì)普查工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確報(bào)送。健全業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，重視對(duì)業(yè)務(wù)人員專業(yè)技能培訓(xùn)。本年度多次組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員和高管參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè) 務(wù)培訓(xùn)，提高了員工的專業(yè)素質(zhì)。公司

15、法、證券法修訂后，辦公室組織全體員工進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，還購(gòu)買了相關(guān) 資料發(fā)放給員工自學(xué)。辦公室積極配合總公司和中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX特派辦完成各項(xiàng)檢查工作。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)“從嚴(yán)要求”的原則，在客戶 保證金、注冊(cè)資本、資產(chǎn)質(zhì)量以及合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等方面與財(cái) 務(wù)部一起準(zhǔn)備了詳實(shí)材料，使公司順利通過XX年的年檢。今年年初，我們及時(shí)做好了法人變更的相關(guān)工作，更換了期 貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。五、在保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育期間，我公司達(dá)到了“提高黨員素質(zhì)、加強(qiáng)基層組織、服務(wù)期貨市場(chǎng)、促進(jìn)各項(xiàng) 工作”的預(yù)期目的，取得了階段性成果。在活動(dòng)開展中，我 公司認(rèn)真抓好每個(gè)細(xì)節(jié)，堅(jiān)決做到把學(xué)習(xí)貫穿始終，進(jìn)一步 增強(qiáng)實(shí)踐“三個(gè)

16、代表”重要思想的自覺性和堅(jiān)定性；把求實(shí) 效貫徹始終，堅(jiān)持邊學(xué)邊改、邊議邊改、邊整邊改；把“兩 手抓”貫穿始終，使先進(jìn)性教育成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)工作的動(dòng)力， 取得學(xué)習(xí)教育和業(yè)務(wù)工作兩不誤、兩促進(jìn)的效果。XX年工作展望8文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持我們認(rèn)為：中國(guó)期貨市場(chǎng)從 XX年和XX年的恢復(fù)性增 長(zhǎng)，到今年的低潮，是一個(gè)向上發(fā)展的積蓄。其理由基于以 下分析：一、市場(chǎng)低迷是由于品種單一。例如，上海期貨交易 所交易萎縮，致使銅風(fēng)險(xiǎn)加大之后，投資者選擇較小，損失 較大。但只要新品種上市，即能影響市場(chǎng)信心一一至少期銅

17、可以增加交易量。二、市場(chǎng)低迷是由于期貨公司退市，而這僅僅是監(jiān)管措施加強(qiáng)而致。但現(xiàn)有近 200家的規(guī)模明顯偏多，若一些惡性公司被清由市場(chǎng)， 將會(huì)有所好轉(zhuǎn)。三、市場(chǎng)低迷是由于經(jīng)紀(jì)公司收入低下。但期貨公司 由于業(yè)務(wù)太窄，只能是打價(jià)格戰(zhàn)。若有分級(jí)管理，就能得到 緩解。四、市場(chǎng)低迷品種太少，經(jīng)不住世界經(jīng)濟(jì)一體化的沖 擊。企業(yè)進(jìn)行期貨避險(xiǎn)的需求在加大，能源、金屬、農(nóng)產(chǎn)品 機(jī)構(gòu)投資者，仍然有很多，正等待開發(fā)。五、市場(chǎng)低迷是由于金融期貨（國(guó)外80%金融期貨）遲遲不能上市，但發(fā)行國(guó)債的財(cái)政部正在積極推由國(guó)債的遠(yuǎn) 期交易。六、市場(chǎng)低迷是由于部分投資者熱情下降，資金外流 與新開品種新增資金相抵后，大致相當(dāng)。這主要是

18、品種設(shè)計(jì) 問題及品種上市機(jī)制問題，在套保、套利及具備現(xiàn)貨背景的9文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持機(jī)構(gòu)進(jìn)入后，就能有所改觀。這將促使期貨公司不要只盯住 投機(jī)客戶，只打傭金價(jià)格戰(zhàn)。我們認(rèn)為，這是中國(guó)期貨行業(yè) 向前發(fā)展的“前兆”，而不是“嚴(yán)冬”的到來，它只是具有 寒意的“倒春寒”。為了扭轉(zhuǎn)當(dāng)前不利局面，我們將在XX年重點(diǎn)做以下幾項(xiàng)工作：一、知行并重，加快發(fā)展。全國(guó)人大常委會(huì)通過的新 證券法、公司法于明年1月1日正式實(shí)施，這對(duì)進(jìn)一 步促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展意義深遠(yuǎn)。作為資本市場(chǎng)的組成部 分，新證券法、公司法的推由同樣

19、堅(jiān)定了期貨市場(chǎng)發(fā) 展的信心。我公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，采取有效措施，大力宣傳“兩法”，認(rèn)真貫徹“兩法”精神，努力實(shí)現(xiàn)公司 的可持續(xù)發(fā)展。要樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，采取 切實(shí)有效的措施加大市場(chǎng)開發(fā)力度。以貫徹落實(shí)“兩法”精 神為契機(jī)，加強(qiáng)公司法制建設(shè)，使公司的制度體系更加適應(yīng) 市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要，在 XX年我們還會(huì)聘用專門的法律顧 問，現(xiàn)在有關(guān)事宜正在運(yùn)作之中。二、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高企業(yè)無形資源水平。期貨市場(chǎng)在 國(guó)內(nèi)已有十三年的歷史，自 XX年起，已經(jīng)進(jìn)入到差異化競(jìng) 爭(zhēng)階段，即依靠企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力爭(zhēng)取市場(chǎng)的階段。差異化競(jìng) 爭(zhēng)的關(guān)鍵是企業(yè)形成以無形內(nèi)部資源為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力， 而內(nèi)部核心資源

20、的關(guān)鍵是要以人為本。所以企業(yè)不僅應(yīng)引進(jìn) 高素質(zhì)的專業(yè)人才，更應(yīng)該積極建立學(xué)習(xí)型組織，實(shí)行多方10文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持位的全員教育培訓(xùn)。 因此，XX年我公司仍然加大員工的教育 培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力真正得以體現(xiàn)，同時(shí)使 公司的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益切實(shí)得以同步提高，為公司的健 康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展注入新的活力。三、加大期市宣傳力度，順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展要求。我們?cè)?開發(fā)客戶的過程中發(fā)現(xiàn)到有很多現(xiàn)貨貿(mào)易商雖然知道期貨 市場(chǎng)能幫助企業(yè)避險(xiǎn)，也習(xí)慣于參考期價(jià)進(jìn)行現(xiàn)貨交易，卻 沒有涉足期貨市場(chǎng)。一些規(guī)模較大

21、的企業(yè)對(duì)期貨知識(shí)雖比較 了解，但因經(jīng)驗(yàn)不足和心理準(zhǔn)備不充分，對(duì)期市還處于觀望 階段。所以能“走進(jìn)客戶，走入市場(chǎng)”，多與現(xiàn)貨貿(mào)易商交流、溝通，是有相當(dāng)市場(chǎng)的。篇三：營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗 XX年度工作總結(jié)證券營(yíng)業(yè)部XX年合規(guī)工作總結(jié)及XX年合規(guī)工作計(jì)劃一、XX年合規(guī)工作總結(jié)。北京營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī) 管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理 作為營(yíng)業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一 線，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整 工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有 在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多 財(cái)富價(jià)值，提升服務(wù)

22、品牌。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)11文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營(yíng) 業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。XX年北京營(yíng)業(yè)部主要完成 了以下合規(guī)工作：.合規(guī)會(huì)議合規(guī)會(huì)議由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營(yíng)業(yè)部全 體員工學(xué)習(xí)，會(huì)議內(nèi)容包括：傳達(dá)各類法律法規(guī)知識(shí)、證監(jiān) 局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報(bào)等， 宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會(huì)議，有效 的豐富了營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)知識(shí)，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識(shí)。XX年?duì)I業(yè)部組織多次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議

23、主要學(xué)習(xí)的文件 有：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、證券期貨業(yè)反洗錢 工作實(shí)施辦法、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、投資 者教育工作制度、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知、京證機(jī)構(gòu)發(fā)XX216號(hào)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管 理的通知等。.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和 自查工作： 營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：XX 11號(hào)文件關(guān)于 加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：（一）組織學(xué)習(xí)規(guī)定精神，落實(shí)規(guī)定的具體要12文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,wor

24、d版本可編輯.歡迎下載支持求1）、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)規(guī)定內(nèi)容：由營(yíng)業(yè)部 總經(jīng)理牽頭組織召開營(yíng)業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門負(fù)責(zé)人 組織召開部門會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀規(guī)定中的 相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定、證券 營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深 刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不 規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。（二）營(yíng)業(yè)部自查及落實(shí)方案我部對(duì)照規(guī)定，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：1）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司

25、的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資 金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶 資金三方存管手續(xù)。開戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的 風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時(shí)提 示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要 性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對(duì)客戶的13文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持.文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開戶柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍 照、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù) 核功能，

26、保證賬戶的真實(shí)、有效性。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要 求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè) 人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人 賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營(yíng)業(yè)部 對(duì)客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身 份證件號(hào)碼，清理不規(guī)范賬戶時(shí)會(huì)對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別， 并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶進(jìn)行管理。2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)管理方面自查情況我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多 形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會(huì)議傳達(dá)、 現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工 階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的 執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營(yíng)銷人員的內(nèi)部 管理辦法，以規(guī)范營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為。針對(duì)客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請(qǐng)，我部挽留崗會(huì)詢問客戶 是否對(duì)我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況，以便我營(yíng) 業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變 相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷制度 中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，14文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯,歡迎下載支持文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對(duì)營(yíng)銷人員，除與 業(yè)績(jī)桂鉤