75.職員員工申報利益沖突程序-保護舉報人

1、75.員工申報利益沖突程序-保護舉報人75.員工申報利益沖突程序-保護舉報人PAGE375.員工申報利益沖突程序-保護舉報人1.目的和依據(jù)：為了使公司員工正確處理工作中發(fā)生的利益沖突、防止不正當(dāng)利益的獲取,預(yù)防舞弊的發(fā)生,制定本辦法。2.適用范圍：本辦法適用于崑哲實業(yè)有限公司。3.約束對象：本辦法用于規(guī)范利益沖突的定義,利益沖突申報與處理工作流程等。4.術(shù)語定義：.利益沖突本辦法所稱“利益沖突”,是指當(dāng)員工履行公司(含分支機構(gòu))職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個人利益之間存在沖突。以下列舉的是一些常見的存在實際或潛在利益沖突的情形:員工或員工關(guān)聯(lián)人擁有其他公司的權(quán)益。持有與公司存在競爭的公司的任

2、何權(quán)益;持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司(如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商)的任何權(quán)益。員工或員工關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易。向與公司有業(yè)務(wù)往來的個人或機構(gòu)(如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商)提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款(但與金融機構(gòu)的正常借貸除外);與公司共同設(shè)立企業(yè);與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來,或促成任何關(guān)聯(lián)人與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來。包括(但不限于)購買或銷售商品、其他資產(chǎn)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供資金(含實物形式)、共同研究與開發(fā)項目、簽署許可協(xié)議、贈與或達成任何非貨幣交易,促使員工本人或關(guān)聯(lián)人成為公司的客戶、代理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達成其他任何交易

3、關(guān)系。與公司競爭方之間存在聘任關(guān)系或活動。 員工同時受聘于公司的競爭方,或與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)(包括以咨詢、顧問、志愿者或其他類似身份從事的活動),以及從事其他可合理預(yù)期能增進競爭方利益,而損害公司利益的活動,包括但不限于成為該競爭方的供應(yīng)商、客戶或代理商。 在受聘于公司期間,員工或員工關(guān)聯(lián)人銷售任何對公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動構(gòu)成競爭的產(chǎn)品,或提供任何對公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動構(gòu)成競爭的服務(wù)。.員工關(guān)聯(lián)人本辦法所稱“員工關(guān)聯(lián)人”一般指員工的近親屬:父母;配偶;兄弟姐妹;子女;配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。同時,員工及員工關(guān)聯(lián)人的一致行動人(即與員工存在合伙、合

4、作或聯(lián)營的自然人或法人)、特殊關(guān)系人(其他有共同利益關(guān)系的人)也是員工的關(guān)聯(lián)人。5.組織機構(gòu)與職責(zé).組織機構(gòu)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理與二級單位負(fù)責(zé)人為利益沖突審批人,公司行政部是公司利益沖突歸口管理部門。.公司總經(jīng)理工作職責(zé)審批高級管理人員的利益沖突申報表。.公司總經(jīng)理工作職責(zé)審批二級單位負(fù)責(zé)人的利益沖突申報表。.公司行政部工作職責(zé)受理全公司范圍內(nèi)各級人員的利益沖突申報。管理利益沖突申報相關(guān)工作。.公司各二級單位負(fù)責(zé)人工作職責(zé)審批本單位員工的利益沖突申報表。6.管理內(nèi)容.利益沖突申報方法對于任何實際存在或潛在的如上述所列的各種利益沖突,全公司范圍內(nèi)的員工必須填妥利益沖突申報表,簽字確認(rèn)后向公司行政

5、部進行申報。.利益沖突審批及反饋公司行政部按申報人身份類別(高級管理人員、二級單位負(fù)責(zé)人、其他人員)將利益沖突申報表傳遞給相應(yīng)的主管層面進行審批。公司行政部將經(jīng)審批的利益沖突申報表存檔,同時,將批示結(jié)果反饋申報人。.督促落實申報人收到反饋結(jié)果后,應(yīng)于規(guī)定的時間內(nèi)按審批意見對利益沖突進行處理,行政部對申報人的落實情況進行跟蹤督促,形成落實簡報,報告公司總經(jīng)理。對于拒不按審批意見執(zhí)行的申報人,公司采取措施強制執(zhí)行。.申報時間在本辦法頒布前已實際存在或潛在的利益沖突,必須在本辦法頒布之日起一個月內(nèi),向行政部進行申報,包括本辦法頒布時正在進行的行為或交易。對于其他任何實際存在或潛在的利益沖突,員工在知

6、道或應(yīng)當(dāng)知道該實際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生時,應(yīng)于 3 天之內(nèi)進行申報。.利益沖突咨詢?nèi)绻麊T工在具體情形下不確定是否存在利益沖突,其本人有責(zé)任咨詢公司行政部,并向公司行政部介紹有關(guān)該未確定利益沖突的所有情況。.不申報判定未按要求進行申報的利益沖突,經(jīng)調(diào)查核實,視同存在“制造、隱瞞利益沖突”的舞弊行為。對于舉報者的身份信息，公司將予以嚴(yán)格的保密，避免其受到被舉報者的打擊和報復(fù)，具體保密措施如下：對于舉報者的姓名、聯(lián)系方式、家庭住址等有關(guān)情況及舉報的內(nèi)容必須嚴(yán)格保密，舉報材料列入密件管理。嚴(yán)禁將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報部門、被舉報人。接受舉報人舉報或向舉報人核查情況時，應(yīng)當(dāng)在做好保密工作、不暴露舉報人身份