合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則

1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度匯編PAGE 合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則 為進(jìn)一步規(guī)范xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）合同合規(guī)管理，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及合規(guī)管理工作總則的要求，結(jié)合股份公司及所屬各級(jí)單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）實(shí)際情況，制定本細(xì)則。 本細(xì)則適用于各單位與自然人、法人或非法人組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的協(xié)議，包括合同書（勞動(dòng)人事合同除外）、具有法律約束力的其他各類法律文件（框架協(xié)議、備忘錄、意向書、數(shù)據(jù)電文等，以下統(tǒng)稱“合同”）的合規(guī)管理。 合同管理適用各單位合同管理制度的規(guī)定。 合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿合同管理的全過程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。

2、 各單位作為商品和服務(wù)獲得方訂立合同時(shí)，應(yīng)將誠信合規(guī)協(xié)議（附件1.1）作為合同附件一并簽署；其他情況下，應(yīng)盡最大努力將誠信合規(guī)協(xié)議（附件1.2）作為合同附件一并簽署。如未簽署，則應(yīng)書面記錄原因。 如果合同雙方無法完全使用誠信合規(guī)協(xié)議格式范本，或采用與誠信合規(guī)協(xié)議含義相同的其他表述時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)本單位首席合規(guī)官及合規(guī)主管部門審批，經(jīng)其判斷與公司誠信合規(guī)要求相一致時(shí)，方能簽署。 各單位業(yè)務(wù)部門在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門進(jìn)行合規(guī)審核（附件2）。合規(guī)審核的重點(diǎn)內(nèi)容如下： （一）是否已完成相對(duì)方盡職調(diào)查或資格審查，盡職調(diào)查或資格審查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是否能夠被合理解釋、是否已進(jìn)

3、行書面記錄、是否采取適當(dāng)措施減輕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； （二）合同約定是否違反公司合規(guī)管理規(guī)定； （三）誠信合規(guī)協(xié)議是否將作為合同附件一并簽署，如果未簽署，應(yīng)說明理由； （四）是否對(duì)誠信合規(guī)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行了修改，如果進(jìn)行了修改，需說明修改的原因。 各單位合規(guī)主管部門應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果判斷合同中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出修改、補(bǔ)充或不予簽訂等風(fēng)險(xiǎn)防范建議，并將建議告知業(yè)務(wù)部門。若涉及高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的，應(yīng)按照投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序進(jìn)行評(píng)估和審批。 合同依法簽訂后，合規(guī)主管部門應(yīng)采取抽樣或其他方式對(duì)合同合規(guī)管理的情況進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時(shí)應(yīng)要求業(yè)務(wù)部門及時(shí)整改。 員工向合同

4、相對(duì)方提出的涉及合規(guī)管理方面的異議信函或通知，或答復(fù)相對(duì)方異議的文件，必須向本單位業(yè)務(wù)部門報(bào)告，并報(bào)備本單位合規(guī)主管部門。 非經(jīng)本單位合規(guī)主管部門事先審核，不得變更、補(bǔ)充或解除合同。 各單位應(yīng)根據(jù)股份公司合規(guī)管理工作總則的規(guī)定對(duì)合同合規(guī)管理文件進(jìn)行歸檔和管理。 各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查本單位的合同合規(guī)管理文件材料，確保本細(xì)則流程有效、可靠。 各單位員工違反本細(xì)則的，根據(jù)股份公司職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定（試行）給予警告直至解除勞動(dòng)合同的處分。 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行,由股份公司合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。附件：1.1誠信合規(guī)協(xié)議1.2誠信合規(guī)協(xié)議2.合同法律合規(guī)審核表附件1.1誠信合規(guī)協(xié)議雙方同意，本協(xié)

5、議是雙方訂立的合同的重要組成部分，雙方愿共同遵守。公務(wù)人員的定義本協(xié)議中的“公務(wù)人員”應(yīng)包括但不限于其他單位的下列人員： （一）政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力機(jī)構(gòu)授權(quán)行事的人士;（二）國際組織的官員、雇員和代表;（三）行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員;（四）政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。遵守反腐敗法律乙方在此聲明、保證及承諾，本協(xié)議約定的活動(dòng)或交易相關(guān)的乙方及乙方的關(guān)聯(lián)公司、子公司、董事、高級(jí)管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有直接或間接代表乙方行事的個(gè)人及相關(guān)方，過去未曾、將來亦不會(huì)違反或致使甲方違

6、反中華人民共和國刑法、聯(lián)合國反腐敗公約、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約，及業(yè)務(wù)所在國的反腐敗、反欺詐、反串謀及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律、法規(guī)及規(guī)則等（合稱“反腐敗法律”）。乙方特此聲明、保證及承諾：乙方及乙方關(guān)聯(lián)公司、董事、高級(jí)管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有代表乙方行事的個(gè)人及相關(guān)方，過去未曾、將來亦不會(huì)發(fā)生以下行為：為如下目的給予或承諾給予公務(wù)人員、個(gè)人或?qū)嶓w任何利益：1.不當(dāng)影響公務(wù)人員的行為或決定；2.誘使公務(wù)人員違反其法定職責(zé)從而作為或不作為；3.誘使公務(wù)人員直接通過其個(gè)人影響力，或通過其對(duì)國內(nèi)外政府或政府部門的影響力，

7、影響該政府或政府部門的行為或決定；4.協(xié)助乙方、甲方或甲方關(guān)聯(lián)方不當(dāng)獲得或保持商業(yè)機(jī)會(huì)或使其獲得不當(dāng)優(yōu)勢(shì)。為如下目的給予或承諾給予個(gè)人任何利益，無論其是否為公務(wù)人員：1.意圖使該個(gè)人不當(dāng)履行其應(yīng)盡的職責(zé)或義務(wù)；2.知悉或相信該個(gè)人接受利益即構(gòu)成不當(dāng)履行其應(yīng)盡的職責(zé)或義務(wù)。持續(xù)義務(wù)乙方在此聲明并保證：乙方和乙方的關(guān)聯(lián)公司、董事、高級(jí)管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有代表乙方行事的個(gè)人及相關(guān)方，在本協(xié)議有效期內(nèi)均會(huì)遵守反腐敗法律的相關(guān)規(guī)定。公務(wù)人員參與除已向甲方披露的情形外，乙方現(xiàn)有的高級(jí)管理人員、董事、最終受益人、股東（此處不包括上市公司的股東）及員工均非公務(wù)人

8、員，其直系親屬亦均非公務(wù)人員；若發(fā)現(xiàn)上述高級(jí)管理人員、董事、最終受益人、股東或員工成為公務(wù)人員時(shí)，乙方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)通知甲方。無私設(shè)資金在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不會(huì)因?yàn)榻邮芊锤瘮》伤沟闹Ц?，或?yàn)楸憷锤瘮》伤沟钠渌袨?，而設(shè)立或保有秘密或賬外資金、賬戶或資產(chǎn)，無論其是否與本協(xié)議擬進(jìn)行的交易相關(guān)。合規(guī)聲明本協(xié)議簽署后，乙方應(yīng)提供其遵守反腐敗法律的年度合規(guī)證明。賠償乙方承諾：甲方及其代表、高級(jí)管理人員、董事、員工及股東不承擔(dān)因乙方違反本協(xié)議約定的反腐敗陳述、保證與承諾而造成的損失及后果，包括但不限于罰金、損失賠償金或上述個(gè)人或相關(guān)方的經(jīng)濟(jì)損失。終止權(quán)根據(jù)可靠消息來源，包括但不限于乙方陳述

9、或有正當(dāng)來源的新聞報(bào)道，如甲方認(rèn)為乙方已實(shí)質(zhì)性違反其在本附件中的遵守反腐敗法律的相關(guān)陳述、保證與承諾，則視為乙方實(shí)質(zhì)違反本協(xié)議。無論乙方是否因?yàn)檫`反反腐敗法律而獲罪或受到其他懲罰，甲方都有權(quán)終止本協(xié)議，且無須為此承擔(dān)罰金或?qū)σ曳街Ц顿r償。審核權(quán)乙方應(yīng)保留所有必要記錄以證明其遵守本協(xié)議的規(guī)定。乙方同意，經(jīng)甲方事先通知，甲方或甲方指派的審計(jì)事務(wù)所可查閱或?qū)徍艘曳脚c本協(xié)議履行相關(guān)的會(huì)計(jì)賬簿和記錄。甲方及其指派的審計(jì)事務(wù)所對(duì)前述會(huì)計(jì)賬簿和記錄的查閱或?qū)徍藨?yīng)嚴(yán)格限于本協(xié)議所述工作范圍，且應(yīng)僅為合規(guī)審核目的。本條所列審核費(fèi)用應(yīng)由甲方獨(dú)立承擔(dān)。費(fèi)用乙方履行本協(xié)議約定的義務(wù)所產(chǎn)生的成本及費(fèi)用應(yīng)完全由乙方承擔(dān)，

10、甲方事先同意承擔(dān)的除外。調(diào)查通知乙方同意，如其發(fā)現(xiàn)其因與本協(xié)議相關(guān)的行為正被執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)、國際組織、證券交易所或非政府組織調(diào)查，應(yīng)立即通知甲方；此外，如乙方發(fā)現(xiàn)其因違反反腐敗法律而正被執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)、國際組織、證券交易所或非政府組織調(diào)查，無論被調(diào)查行為是否與本協(xié)議相關(guān)，應(yīng)立即通知甲方。咨詢舉報(bào)郵箱： 附件1.2誠信合規(guī)協(xié)議雙方同意，本協(xié)議是雙方訂立的合同的重要組成部分，雙方愿共同遵守。公務(wù)人員的定義本協(xié)議中的“公務(wù)人員”應(yīng)至少包括下列含義： （一）政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力機(jī)構(gòu)授權(quán)行事的人士 ;（二）國際組織的官員、雇員和代表;（三）行使公共權(quán)力的政

11、治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員;（四）政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員及雇員。遵守反腐敗法律甲方在此聲明、保證及承諾，本協(xié)議約定的活動(dòng)或交易相關(guān)的甲方及甲方的關(guān)聯(lián)公司、子公司、董事、高級(jí)管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有直接或間接代表甲方行事的個(gè)人及相關(guān)方，過去未曾、將來亦不會(huì)違反或致使甲方違反中華人民共和國刑法、聯(lián)合國反腐敗公約、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約，及業(yè)務(wù)所在國的反腐敗、反欺詐、反串謀及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律、法規(guī)及規(guī)則等（合稱“反腐敗法律”）。甲方特此聲明、保證及承諾：甲方及甲方關(guān)聯(lián)公司、

12、董事、高級(jí)管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有代表甲方行事的個(gè)人及相關(guān)方，過去未曾、將來亦不會(huì)發(fā)生以下行為：為如下目的給予或承諾給予公務(wù)人員、個(gè)人或?qū)嶓w任何利益：1.不當(dāng)影響公務(wù)人員的行為或決定；2.誘使公務(wù)人員違反其法定職責(zé)從而作為或不作為；3.誘使公務(wù)人員直接通過其個(gè)人影響力，或通過其對(duì)國內(nèi)外政府或政府部門的影響力，影響該政府或政府部門的行為或決定；4.協(xié)助甲方、乙方或乙方關(guān)聯(lián)方不當(dāng)獲得或保持商業(yè)機(jī)會(huì)或使其獲得不當(dāng)優(yōu)勢(shì)。為如下目的給予或承諾給予個(gè)人任何利益，無論其是否為公務(wù)人員：1.意圖使該個(gè)人不當(dāng)履行其應(yīng)盡的職責(zé)或義務(wù)；2.知悉或相信該個(gè)人接受利益即構(gòu)成不

13、當(dāng)履行其應(yīng)盡的職責(zé)或義務(wù)。持續(xù)義務(wù)甲方在此聲明并保證：甲方和甲方的關(guān)聯(lián)公司、董事、高級(jí)管理人員、員工、代理、顧問、承包商、受托人、最終受益人和股東，及所有代表甲方行事的個(gè)人及相關(guān)方，在本協(xié)議有效期內(nèi)均會(huì)遵守反腐敗法律的相關(guān)規(guī)定。公務(wù)人員參與除已向乙方披露的情形外，甲方現(xiàn)有的高級(jí)管理人員、董事、最終受益人、股東（此處不包括上市公司的股東）及員工均非公務(wù)人員，其直系親屬亦均非公務(wù)人員；若發(fā)現(xiàn)上述高級(jí)管理人員、董事、最終受益人、股東或員工成為公務(wù)人員時(shí)，甲方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)通知乙方。無私設(shè)資金在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不會(huì)因?yàn)榻邮芊锤瘮》伤沟闹Ц?，或?yàn)楸憷锤瘮》伤沟钠渌袨?，而設(shè)立或保有秘密或賬外資金、賬戶或資產(chǎn)，無論其是否與本協(xié)議擬進(jìn)行的交易相關(guān)。賠償甲方承諾：乙方及其代表、高級(jí)管理人員、董事、員工及股東不承擔(dān)因甲方違反本協(xié)議約定的反腐敗陳述、保證與承諾而造成的損失及后果，包括但不限于罰金、損失賠償金或上述個(gè)人或相關(guān)方的經(jīng)濟(jì)損失。費(fèi)用甲方履行本協(xié)議約定的義務(wù)所產(chǎn)生的成本及費(fèi)用應(yīng)完全由甲方承擔(dān)，乙方事先同意承擔(dān)的除外。調(diào)查通知甲方同意，如其發(fā)現(xiàn)其因與本協(xié)議相關(guān)的行為正被執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)、國際組織、證券交易所或非政府組織調(diào)查，應(yīng)立即通知乙方；此外，如甲方發(fā)現(xiàn)其因違反反腐敗法律而正被執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)、國際組織、證券交易所或非政府組