2021安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷

1、第 頁(yè)2021安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送_、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料A.審計(jì)報(bào)告B.稅務(wù)報(bào)告C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取_A.交易保證金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算擔(dān)保金D.結(jié)算準(zhǔn)備金3.我國(guó)期貨交易的交割，由_統(tǒng)一組織進(jìn)行A.期貨交易所B.中央登記結(jié)算中心C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心D.交割倉(cāng)庫(kù)4.如果

2、中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由_批準(zhǔn)A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)5.期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由_承擔(dān)A.該會(huì)員B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所結(jié)算中心6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照_的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部7.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示_A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.書面

3、合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書8.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是_A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更注冊(cè)資本D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所9.甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由_承擔(dān)A.李某B.甲期貨公司C.期貨交易所D.甲期貨公司和李某10.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的_或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司11.（接上題）張某的損失應(yīng)當(dāng)由_承擔(dān)A.期貨公司B.A營(yíng)業(yè)部C.孫某D.張某12.（接上題）張某與A營(yíng)業(yè)部簽訂的

4、合同_A.效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效B.無效C.可撤銷，因?yàn)锳營(yíng)業(yè)部欺詐張某D.有效，因?yàn)樵摵贤仙б?3.張某與某期貨公司營(yíng)業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場(chǎng)行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部還未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將_作為本案的被告A.期貨公司B.A營(yíng)業(yè)部C.期貨公司和A營(yíng)業(yè)部D.孫某14.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市

5、場(chǎng)波動(dòng)比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)_A.暫停、限制其部分業(yè)務(wù)B.直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D.對(duì)其出具警示函15.甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定A.10B.15C.20D.3016.下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是_A.品種B.數(shù)量C.成交價(jià)格D.買賣方向17.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的

6、保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是_A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.交易差價(jià)D.利息18.依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認(rèn)定合同無效的是_A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的19.公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由_承擔(dān)A.期貨公司B.客戶C.居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D.居間人20.期貨公司的從業(yè)人員

7、在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由_承擔(dān)A.從業(yè)人員所在的期貨公司B.從業(yè)人員自身C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D.從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司21.當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，_A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露C.應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露22.期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是_A.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大23.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、

8、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向_進(jìn)行舉報(bào)A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會(huì)24.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在_拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)A.1年內(nèi)B.6個(gè)月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久性D.永久性25.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司_簽字確認(rèn)A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_A.50B.80C.10

9、0D.12027.期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣_(tái)A.200萬元B.300萬元C.500萬元D.800萬元28.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按_標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)A.期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng).期貨交易所規(guī)定的保證金C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用_進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例30.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦

10、法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行_的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度31.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整_標(biāo)準(zhǔn)A.傭金B(yǎng).準(zhǔn)備金C.儲(chǔ)備金D.保證金32.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起_內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告A.1個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.5個(gè)工作日33.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由_從全面結(jié)算會(huì)

11、員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司34.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A.1個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.5個(gè)工作日35.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是_A.維護(hù)客戶和公司的合法利益B.保護(hù)客戶、中小股東的利益C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)36.某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，

12、并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為_A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪37.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說明可按資金數(shù)額的10支付手續(xù)費(fèi)。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取手續(xù)費(fèi)400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成_A.走私罪B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪38.期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履

13、行職責(zé)的時(shí)間不得超過_A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月39.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A.2個(gè)工作日B.3個(gè)工作日C.5個(gè)工作日D.7個(gè)工作日40.具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？艫.3年B.5年C.8年D.10年41.我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是_A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)42.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，

14、下列表述不正確的是_A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則43.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知_，并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A.全體股東B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.全體客戶44.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在_向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)45.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立_審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核A.結(jié)算B.交易C.合規(guī)D.法律46.期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括_A.變更住所申請(qǐng)書B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D.申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)47.期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是_A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C.變更注冊(cè)資本