財務顧問協(xié)議-資產管理計劃

1、 協(xié)議編號：xx財務咨詢顧問協(xié)議本財務咨詢顧問協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下各方在xx市簽訂。甲方：xx資產管理有限公司住所: x法定代表人:x辦公辦公地址：x乙方： xx農村商業(yè)銀行股份有限公司住所：x法定代表人：x辦公辦公地址：x以下單稱“一方”，合稱“各方”。 鑒于：1、甲方系經中國證監(jiān)會批準設立的特定客戶資產管理公司，專業(yè)從事包括專項資產管理計劃在內的所有特定客戶資產管理業(yè)務。 2、乙方系是從事資產管理；實業(yè)投資；投資管理；投資咨詢等關于業(yè)務的企業(yè)法人。3、甲方擬設立【xx號專項資產管理計劃】（以下簡稱“資產管理計劃”），經委托人委托，代表資產管理計劃聘請乙方為資產管理計劃的財務咨詢

2、顧問，就資產管理計劃的投資策略、投資標的推介、交易安排等方面向資產管理計劃資產委托人提供管理咨詢顧問服務。乙方同意接受聘請，自愿根據本協(xié)議提供財務咨詢顧問服務。根據中華人民共和國協(xié)議法、 HYPERLINK t _blank 中華人民共和國證券投資基金法等相關法律法規(guī)，各方本著平等、互利、互信的原則，經充分協(xié)商，達成如下協(xié)議。 總則1、各方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務。乙方不得采取欺詐、脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害甲方、資產管理計劃的權益或者為乙方或第三方牟取不正當權益。2、乙方應以正當、合理、謹慎、盡責的方式來處理受聘業(yè)務，全力維護甲方和資產管理計劃的

3、權益，并保證其向資產管理計劃的資產委托人提供的財務咨詢顧問服務內容符合法律法規(guī)的規(guī)定、商業(yè)慣例及資產管理計劃項下資產管理協(xié)議（以下簡稱“資產管理協(xié)議”）及其他相關交易資料文件的商定。 財務咨詢顧問服務內容1、乙方以資產管理計劃項下委托資產價值最大化為目標，對資產管理計劃的資產委托人提供財務咨詢顧問服務。2、財務咨詢顧問服務限于以下投資品種：（1）信托計劃及受（收）益權，資產管理計劃及受（收）益權，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)已掛牌企業(yè)發(fā)行的存量及增發(fā)的股份、向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)提交掛牌申請的投資標的、依法發(fā)行的債券、貨幣型基金、央行票據、短期融資券、中期票據、資產支持證券、銀行存款以及法律

4、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其它金融工具。（2）財務咨詢顧問服務應涵蓋資產管理計劃的全部投資范圍，若今后由于法律法規(guī)變化或相關各方根據資產管理協(xié)議的規(guī)定變更資產管理計劃的投資范圍的，財務咨詢顧問的服務范圍相應變更，但各方另有書面商定的除外。（3）對于其他符合法律法規(guī)和資產管理計劃資產管理協(xié)議規(guī)定的投資品種，經甲方、乙方及資產管理計劃資產委托人共同協(xié)商一致決定納入財務咨詢顧問服務范圍的，甲方和乙方應另行簽訂書面補充協(xié)議將其納入。3、投資范圍禁止：（1）投資期貨。（2）承銷證券。（3）向他人貸款或者提供擔保。（4）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。（5）從事承擔無限責任的投資

5、。（6）向資產管理人、資產托管人出資。4、各方一致同意，乙方就資產管理計劃提供以下財務咨詢顧問服務：向資產管理計劃的資產委托人提供投資建議；協(xié)助甲方做好與資產管理計劃資產委托人的溝通溝通協(xié)調工作；與資產管理計劃運作相關的其它服務。第三條 有效期各方同意，本協(xié)議有效期自本協(xié)議生效之日起至資產管理計劃終止之日或各方履行完畢本協(xié)議項下全部義務之日（以兩者中孰晚為準）止。第四條 聲明與保證1、甲方的聲明與保證（1）甲方系經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的，從事特定客戶資產管理業(yè)務及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務的有效存續(xù)的企業(yè)法人。（2）甲方簽署本協(xié)議已取得了所有必要的授權、批準及許可，不違反對其有約束力的

6、法律、法規(guī)、協(xié)議、承諾、公司章程及其他組織性資料文件等。2、乙方的聲明與保證（1）乙方系經國家xx行政管理局核準的獨立法人公司，是從事資產管理；實業(yè)投資；投資管理；投資咨詢等關于業(yè)務的企業(yè)法人。（2）乙方保證具有提供本協(xié)議項下財務咨詢顧問服務所需的所有經營能力和業(yè)務資格/資質，符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門對于其經營范圍、資質、業(yè)務許可、市場準入等方面的規(guī)定。為履行本協(xié)議，乙方已配備專門的項目服務團隊和專業(yè)人員。（3）乙方保證其內部治理結構完善規(guī)范，且最近三年內無任何重大違法違規(guī)行為，不存在任何不良誠信記錄，也無其他重大不良負面信息。（4）乙方保證，在依照本協(xié)議商定提供財務咨詢顧問服務時履行審慎、勤勉

7、、盡責的義務，遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，以資產管理計劃項下資產保值增值為財務咨詢顧問服務的目標，不得有故意損害資產管理計劃或/和甲方權益的行為，不得利用其財務咨詢顧問身份為第三方謀取權益。（5）乙方簽署和履行本協(xié)議已取得了所有必要的授權、批準或許可，不違反對其有約束力的法律、法規(guī)、協(xié)議、承諾、公司章程及其他組織性資料文件等。（6）乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不存在權益沖突，不從事權益輸送、內幕交易、關聯交易、操作證券交易價格、損害第三方合法權益等違法違規(guī)行為，勤勉、審慎的提供相關專業(yè)服務。（7）乙方的提供財務咨詢顧問服務應遵守法律法規(guī)、資產管理計劃資產管理協(xié)議及相關交易資料文件的規(guī)定。第五條 甲方

8、的權利和義務1、甲方有權聘用或解聘乙方擔任財務咨詢顧問，但在乙方沒有違反法律法規(guī)、資產管理計劃項下資料文件或本協(xié)議規(guī)定的前提下，甲方不得隨意解聘乙方。資產管理計劃之資產委托人或資產委托人大會決定要求解聘乙方的，甲方可解聘乙方且無需承擔任何責任。2、甲方有權要求乙方依照本協(xié)議規(guī)定的時間、質量等要求履行財務咨詢顧問服務工作，并有權及時取得為資產管理計劃項下資產委托人提供財務咨詢顧問服務所依據的相關信息及資料文件等。3、在乙方履行財務咨詢顧問服務工作后，甲方應依照本協(xié)議的商定向乙方支付財務咨詢顧問費。4、甲方有權對乙方提供財務咨詢顧問服務進行監(jiān)督檢查。5、本協(xié)議規(guī)定的其他權利和義務。第六條 乙方的權

9、利和義務1、乙方應以資產管理計劃項下資產價值最大化為目標，遵從謹慎投資原則，本著專業(yè)、勤勉、盡責的原則提供財務咨詢顧問服務。2、乙方應遵守法律法規(guī)、本協(xié)議、資產管理計劃協(xié)議和相關交易資料文件關于投資范圍、投資禁止等的相關規(guī)定。3、依照本協(xié)議商定為資產管理計劃委托人提供財務咨詢顧問服務。4、甲方接受財務咨詢顧問服務之后，乙方有權依照本協(xié)議的商定收取財務咨詢顧問費。5、對甲方提供的信息、資料文件資料負有保密義務。6、如因乙方故意或過失給資產管理計劃、甲方或第三方造成損害的，乙方應承擔賠償責任；如甲方已先行承擔的，甲方可向乙方追償。7、乙方作為財務咨詢顧問應接受并配合甲方的問詢和監(jiān)督。8、嚴格遵守反

10、商業(yè)賄賂的關于規(guī)定。9、本協(xié)議規(guī)定的其他權利和義務。第七條 財務咨詢顧問費計算及支付財務咨詢顧問收取的財務咨詢顧問費，由本資產管理計劃承擔。乙方收取的財務咨詢顧問費由甲方負責計算，由乙方負責出具付款通知書。1、財務咨詢顧問費的計算方法及支付方式：乙方的各筆財務咨詢顧問費用及支付方式等相關事宜由各方根據資管計劃項下的各筆實際投資及財務服務情況確定，具體以財務咨詢顧問服務確認書和付款通知書為準。2.乙方應于甲方支付相應財務咨詢顧問費費用前向甲方出具付款通知書，并開具等額增值稅發(fā)票或收款憑證。第八條 財務咨詢顧問費及的支付乙方收取財務咨詢顧問費的指派賬戶為：x因簽署和履行本協(xié)議發(fā)生的稅費，由乙方承擔

11、。第十條 保密條款各方商定，不得向任何機構和個人透露本協(xié)議項下的關于信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或國家有權機關、監(jiān)管機構、資產管理計劃、審計要求的情況除外。本協(xié)議終止后本條款繼續(xù)有效。第十一條 協(xié)議的變更1、本協(xié)議未經各方書面同意，任何一方不得予以單方面變更或解除。2、如本協(xié)議任何條款因與國家新頒布的法律法規(guī)不符而無效的，不影響本協(xié)議其他條款的效力。有以上情形的，各方應立即協(xié)商，修改本協(xié)議相應的條款。 第十二條 違約責任和不可抗力1、如本協(xié)議中一方違反本協(xié)議項下之義務、聲明、保證等，或因違反法律法規(guī)致使對方在本協(xié)議項下的權利未能實現或造成損失的，應向守約方支付相當于財務咨詢顧問費總額20的違約金，

12、并另行賠償守約方的所有經濟損失和為此而支付的律師費、訴訟費、公證費、xx費和差旅費等所有費用。2、如因地震、火山爆發(fā)、臺風、水災、風災等自然災害、戰(zhàn)爭、罷工等一方或各方當事人未能預見、未能避免且未能克服的不可抗力因素，致使本協(xié)議無法履行的，任何一方均有權解除本協(xié)議，但需向對方出示有效證明，各方互不承擔違約責任。受到不可抗力影響的一方應在上述情形發(fā)生之日起5個工作日內書面通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。3、甲方僅以資產管理計劃財產為限承擔本協(xié)議項下的所有義務。第十三條 爭議解決1、對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議關于的任何爭議，有商定的依照事先商定解決；無商定的各方應盡最大努力通過友好協(xié)商解

13、決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向本協(xié)議簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟，除判決另有規(guī)定，訴訟費、律師費由敗訴方承擔。在爭議期間，除爭議事項外，各方當事人應恪守職責，各自繼續(xù)勤勉、盡責地履行本協(xié)議規(guī)定的其他義務，在爭議解決期間，除爭議所涉條款外，本協(xié)議的其余內容繼續(xù)有效。第十四條 附則1、本協(xié)議由各方法定代表人或其授權代表簽字或蓋章并加蓋各方公章后設立，自本協(xié)議設立之日或資產管理計劃設立之日（以兩者中孰早為準）起生效，至本協(xié)議第三條商定的有效期屆滿之日終止。2、本協(xié)議文本一式肆份，甲方執(zhí)貳份、乙方執(zhí)貳份，具有同等法律效力。3、本協(xié)議生效后，如根據市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求變更協(xié)議內容的，可經各方

14、協(xié)商一致后進行修改或補充。4、本協(xié)議未盡事宜，各方可另行達成書面協(xié)議，作為本協(xié)議附件。本協(xié)議的任何附件、修改或補充均構成本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（以下無正文）【本頁無正文，系本協(xié)議的簽署頁】甲方：xx資產管理有限公司（公章）： 法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：乙方：xx農村商業(yè)銀行股份有限公司（公章）： 法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日 附件一xx號專項資產管理計劃財務咨詢顧問服務確認書甲方：xx資產管理有限公司乙方：xx農村商業(yè)銀行股份有限公司財務服務費確認信息：本金：【 】財務咨詢顧問服務費率：【 】財務咨詢顧問服務費各筆支付時間：【甲方應每季以資管計劃資產向乙方支付財務咨詢顧問服務費，每季度各筆財務咨詢顧問服務費金額以支付前乙方與甲方核對無誤并發(fā)送的付款通知書為準】乙方應在甲方支付上述財務咨詢顧問服務費之前向甲方或甲方指派的第三方提供符合甲方要求的相應