財(cái)務(wù)顧問協(xié)議模板

1、XX、XX、XXX股份有限公司與XX證券有限責(zé)任公司專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議簽署日期：【】年【】月 專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議本財(cái)務(wù)顧問協(xié)議由下列四方于年 月 日訂立:甲方：XX住所：身份證號(hào)碼：乙方：XXX住所：身份證號(hào)碼：丙方：XX證券有限責(zé)任公司公司住所：法定代表人：丁方：XXX股份有限公司公司住所：法定代表人：鑒于：甲方與乙方是丁方的實(shí)際控制人，甲方與乙方分別直接和間接持有丁方 XX%和XXX%的股份。丙方系經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的證券公司，且取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”授予的在全 國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商資格，可以從事 與推薦掛牌、證券

2、交易、證券投資、融資并購等有關(guān)的多項(xiàng)業(yè)務(wù)。丁方是一家依照中國法律設(shè)立并有效存續(xù)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌企業(yè)法人；甲方和乙方考慮出售直接和間接持有的丁方股份，意圖將丁方的實(shí)際控制權(quán)讓渡給收購人(本協(xié)議特指XXX集團(tuán)或其控制的企業(yè))。經(jīng)友好協(xié)商，就甲方、乙方聘請(qǐng)丙方擔(dān)任上述擬議事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問事宜，各方達(dá)成如下協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱 本協(xié)議”或本財(cái)務(wù)顧問協(xié)議”:財(cái)務(wù)顧問委托1.1甲方、乙方委托丙方擔(dān)任擬議交易的財(cái)務(wù)顧問，開展下述第2條中約定的財(cái)務(wù)顧問工作；丙方接受甲方、乙方的上述委托。1.2丙方應(yīng)以適當(dāng)、合理、謹(jǐn)慎的方式來處理受托事務(wù)，盡力維護(hù)甲方、乙方、 丁方的商業(yè)利益；甲方、乙方應(yīng)支持、信任丙方

3、的工作，并盡必要的協(xié)助、 配合義務(wù)。1.3各方在履行本協(xié)議過程中應(yīng)以法律法規(guī)及監(jiān)管部門不時(shí)發(fā)布的政策為依 據(jù)，在平等互利、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，忠實(shí)履行各自的義務(wù)。1.4丙方在其服務(wù)過程中以口頭或者書面形式向甲方、乙方提供的所有方案、 建議、意見等，均不構(gòu)成對(duì)甲方、乙方的實(shí)質(zhì)性約束，是否采用由甲方、 乙方自主決定。財(cái)務(wù)顧問工作丙方就擬議事項(xiàng)，為甲方、乙方提供如下服務(wù)：就本次收購對(duì)收購人進(jìn)行調(diào)查，了解其主體資格、誠信情況及收購意 圖等；就本次收購向甲方、乙方提供策略、時(shí)機(jī)、結(jié)構(gòu)安排和方案設(shè)計(jì)等專 業(yè)建議；就本次收購所需聘任的其他中介機(jī)構(gòu)的選擇向甲方、乙方提供建議； 就本次收購所涉及到的掛牌公司重大監(jiān)

4、管事項(xiàng)和審批程序向甲方、乙 方、丁方提供專業(yè)意見；協(xié)助甲方與證監(jiān)會(huì)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有限責(zé)任公司、證券交易所等監(jiān)管 機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)及支付方式3.1財(cái)務(wù)顧問費(fèi)指丙方為甲方、乙方提供所約定的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)所應(yīng)收取的報(bào) 酬，但下述第3.3條規(guī)定的丙方為甲方、乙方服務(wù)過程中實(shí)際發(fā)生的其他 費(fèi)用另計(jì)。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)不低于500萬元人民幣，不高于2000萬元人民，具體金額按 實(shí)際收購金額的0.8%計(jì)算。若計(jì)算結(jié)果低于500萬，按500萬收取，計(jì) 算結(jié)果高于2000萬，按2000萬收取。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)在本次收購?fù)瓿桑ㄒ?發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓，且完成工商股權(quán)變更登記為準(zhǔn)）后的五個(gè)工作日內(nèi)支付。 丙方收獲相關(guān)款項(xiàng)之后五

5、個(gè)工作日內(nèi)，向甲方、乙方開具發(fā)票。若未發(fā) 生收購（股權(quán)變更登記），則丙方不得向甲、乙、丁方收取任何形式的 財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)。3.3在本次財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中所發(fā)生的其他必要費(fèi)用，包括但不限于異地差 旅費(fèi)及食宿費(fèi)由甲方、乙方承擔(dān)。3.4本合同所指的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用不包括甲方應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、登記 公司、信息公司交納的費(fèi)用。3.5甲方、乙方應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)帳的方式向丙方付款。開戶銀行：戶名為：帳號(hào)為：協(xié)議期限4.1本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，自本次收購?fù)瓿刹⒃诩追健⒁曳酵瓿筛犊盍x務(wù)時(shí)終止。若因當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力因素或當(dāng) 事人確實(shí)無法就收購達(dá)成協(xié)議的，甲乙方或者丙方可單方書面

6、要求終止本協(xié) 議。4.2本協(xié)議的屆滿或終止，不免除甲方、乙方按照本協(xié)議向丙方支付應(yīng)付（而未付） 的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)和其他費(fèi)用的義務(wù)。甲方、乙方的權(quán)利和義務(wù)有權(quán)要求丙方按照行業(yè)內(nèi)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；提供或促使提供對(duì)丙方恰當(dāng)執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下工作所需的與甲方、乙方的業(yè)務(wù)和事務(wù)有關(guān)的一切資料和數(shù)據(jù)，并保證所提供的資料、文件、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性和完整性；為丙方提供履行本協(xié)議所需的辦公場(chǎng)地、設(shè)備等工作便利；對(duì)丙方及其顧問提供合理的便利，以接觸甲方、乙方的合適職員及甲方、乙 方、丁方的律師、審計(jì)師、評(píng)估師等；對(duì)丙方出具的與委托事務(wù)相關(guān)的任何財(cái)務(wù)顧問方案、建議、報(bào)告及提出的其他意見（無論是正式的還是非正式

7、的，無論是書面的還是口頭的），未經(jīng)丙方書面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露；按照本協(xié)議第3條的約定向丙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)和其他實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用；促成其下屬或關(guān)聯(lián)企業(yè)履行本合同第3.4條的規(guī)定丙方的權(quán)利和義務(wù)6.1依照業(yè)內(nèi)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)以審慎、盡職的方式提供本協(xié)議第2條約定的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；6.2對(duì)甲方、乙方提供的保密資料負(fù)有保密義務(wù)；6.3有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)和其他實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用，并要求甲方、乙方提供從事財(cái)務(wù)顧問工作所需的相關(guān)資料和辦公場(chǎng)地、設(shè)備等工作便利。協(xié)議的變更、解除與終止7.1本協(xié)議任何條款若因與國家新頒布的法律法規(guī)不符而無效，不影響本協(xié)議中 其他條款的效力。在出現(xiàn)這種情

8、況時(shí)，各方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。7.2如果因當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導(dǎo)致本協(xié)議 無法繼續(xù)履行，任何一方均可解除本協(xié)議，各方互不承擔(dān)違約責(zé)任；但受到 不可抗力影響的一方應(yīng)及時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止 損失的擴(kuò)大。違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)，應(yīng)賠償對(duì)方由此而遭受的經(jīng)濟(jì)損失。8.2自甲方、乙方逾期支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)達(dá)一個(gè)月起，丙方有權(quán)在其后每日收取萬 分之五的違約金。8.3若甲方、乙方提出的要求不符合法律法規(guī)的規(guī)定，丙方可以解除本協(xié)議。8.4若丙方有證據(jù)證明甲方、乙方提供的有關(guān)資料和數(shù)據(jù)是虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性的, 則丙方可以解除本協(xié)議；給

9、丙方造成損失的，甲方、乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。法律適用和爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。9.2由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商 解決；如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向丁方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。誦知10.1根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的或與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)采用書面形式，書面形式包括信 函、電子郵件、傳真或各方同意的其他形式。一切通知均應(yīng)發(fā)往下列有關(guān)地址，直至依照本條向另一方發(fā)出書面通知更改此地址:甲方:XXX住所:郵編：電話:傳直./、乙方:XX住所:郵編：電話:傳直./、丙方:XX證券有限責(zé)任公司地址: 郵編: 電話: 傳真: 聯(lián)系人:T方：X

10、XX股份有限公司地址：郵編：電話：傳直./、聯(lián)系人：10.2按本條的規(guī)定發(fā)出的通知，分別按下列情況視為已經(jīng)送達(dá)：面交的，在收件方簽收時(shí)；采用掛號(hào)郵寄方式的，在郵件送達(dá)并簽收之時(shí)；采用電子郵件方式的，在電子郵件進(jìn)入另一方郵件系統(tǒng)并可隨時(shí)查看 之時(shí)；（iv）采用傳真方式的，在發(fā)送方的傳真機(jī)作出發(fā)送確認(rèn)報(bào)告之時(shí)。全部協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成甲乙丙丁四方之間就本協(xié)議內(nèi)容的全部協(xié)議，并取代四方之間此 前所有與本協(xié)議事項(xiàng)有關(guān)的一切討論、書信、筆記、備忘錄、洽談、諒解（不論 是書面或是口頭形式）和所有其它文件和協(xié)議。獨(dú)家委托丙方根據(jù)本協(xié)議所獲得的委托為獨(dú)家委托。在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方、乙方 不得就本協(xié)議下的委托事項(xiàng)再

11、行委托其他財(cái)務(wù)顧問。非權(quán)利放棄任何一方?jīng)]有行使其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或者沒有就對(duì)方的違約行為采取 任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)該權(quán)利的放棄或者對(duì)追究違約方責(zé)任的放棄。任何一方 放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利，或者放棄追究對(duì)方的任何過失，不應(yīng)被視為對(duì)任何其 他權(quán)利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應(yīng)以書面形式作出并按本協(xié)議規(guī) 定的方式送交對(duì)方。轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對(duì)方書面同意，本協(xié)議的任何一方不得將其在本協(xié)議下的權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn) 讓給第三方。15修改15.1本協(xié)議的修改只能采用書面形式，并由各方簽字并加蓋公章后生效。15.2本協(xié)議各方日后簽署的本協(xié)議的任何補(bǔ)充協(xié)議均或?qū)Ρ緟f(xié)議任何條款的修改 均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。16.標(biāo)題與解釋本協(xié)議中各條款的標(biāo)題僅為方便引用而設(shè)置，不影響本協(xié)議的解釋。17附則17.1本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。17.2本協(xié)議一式八份，四