財務顧問協(xié)議模板

1、XX、XX、XXX股份有限公司與XX證券有限責任公司專項財務顧問協(xié)議簽署日期：【】年【】月 專項財務顧問協(xié)議本財務顧問協(xié)議由下列四方于年 月 日訂立:甲方：XX住所：身份證號碼：乙方：XXX住所：身份證號碼：丙方：XX證券有限責任公司公司住所：法定代表人：丁方：XXX股份有限公司公司住所：法定代表人：鑒于：甲方與乙方是丁方的實際控制人，甲方與乙方分別直接和間接持有丁方 XX%和XXX%的股份。丙方系經中國證監(jiān)會依法核準的證券公司，且取得全國中小企業(yè)股份轉 讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司”授予的在全 國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務和經紀業(yè)務的主辦券商資格，可以從事 與推薦掛牌、證券

2、交易、證券投資、融資并購等有關的多項業(yè)務。丁方是一家依照中國法律設立并有效存續(xù)于全國中小企業(yè)股份轉讓系 統(tǒng)掛牌企業(yè)法人；甲方和乙方考慮出售直接和間接持有的丁方股份，意圖將丁方的實際控制權讓渡給收購人(本協(xié)議特指XXX集團或其控制的企業(yè))。經友好協(xié)商，就甲方、乙方聘請丙方擔任上述擬議事項的財務顧問事宜，各方達成如下協(xié)議（以下簡稱 本協(xié)議”或本財務顧問協(xié)議”:財務顧問委托1.1甲方、乙方委托丙方擔任擬議交易的財務顧問，開展下述第2條中約定的財務顧問工作；丙方接受甲方、乙方的上述委托。1.2丙方應以適當、合理、謹慎的方式來處理受托事務，盡力維護甲方、乙方、 丁方的商業(yè)利益；甲方、乙方應支持、信任丙方

3、的工作，并盡必要的協(xié)助、 配合義務。1.3各方在履行本協(xié)議過程中應以法律法規(guī)及監(jiān)管部門不時發(fā)布的政策為依 據，在平等互利、誠實信用的基礎上，忠實履行各自的義務。1.4丙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方、乙方提供的所有方案、 建議、意見等，均不構成對甲方、乙方的實質性約束，是否采用由甲方、 乙方自主決定。財務顧問工作丙方就擬議事項，為甲方、乙方提供如下服務：就本次收購對收購人進行調查，了解其主體資格、誠信情況及收購意 圖等；就本次收購向甲方、乙方提供策略、時機、結構安排和方案設計等專 業(yè)建議；就本次收購所需聘任的其他中介機構的選擇向甲方、乙方提供建議； 就本次收購所涉及到的掛牌公司重大監(jiān)

4、管事項和審批程序向甲方、乙 方、丁方提供專業(yè)意見；協(xié)助甲方與證監(jiān)會、全國股轉系統(tǒng)有限責任公司、證券交易所等監(jiān)管 機構進行溝通聯(lián)絡。財務顧問費及支付方式3.1財務顧問費指丙方為甲方、乙方提供所約定的財務顧問服務所應收取的報 酬，但下述第3.3條規(guī)定的丙方為甲方、乙方服務過程中實際發(fā)生的其他 費用另計。財務顧問費不低于500萬元人民幣，不高于2000萬元人民，具體金額按 實際收購金額的0.8%計算。若計算結果低于500萬，按500萬收取，計 算結果高于2000萬，按2000萬收取。財務顧問費在本次收購完成（以 發(fā)生股權轉讓，且完成工商股權變更登記為準）后的五個工作日內支付。 丙方收獲相關款項之后五

5、個工作日內，向甲方、乙方開具發(fā)票。若未發(fā) 生收購（股權變更登記），則丙方不得向甲、乙、丁方收取任何形式的 財務顧問服務費。3.3在本次財務顧問服務過程中所發(fā)生的其他必要費用，包括但不限于異地差 旅費及食宿費由甲方、乙方承擔。3.4本合同所指的財務顧問費用不包括甲方應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司、登記 公司、信息公司交納的費用。3.5甲方、乙方應以銀行轉帳的方式向丙方付款。開戶銀行：戶名為：帳號為：協(xié)議期限4.1本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，自本次收購完成并在甲方、乙方完成付款義務時終止。若因當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素或當 事人確實無法就收購達成協(xié)議的，甲乙方或者丙方可單方書面

6、要求終止本協(xié) 議。4.2本協(xié)議的屆滿或終止，不免除甲方、乙方按照本協(xié)議向丙方支付應付（而未付） 的財務顧問費和其他費用的義務。甲方、乙方的權利和義務有權要求丙方按照行業(yè)內認可的標準提供財務顧問服務；提供或促使提供對丙方恰當執(zhí)行本協(xié)議項下工作所需的與甲方、乙方的業(yè)務和事務有關的一切資料和數據，并保證所提供的資料、文件、數據的真實性、 準確性和完整性；為丙方提供履行本協(xié)議所需的辦公場地、設備等工作便利；對丙方及其顧問提供合理的便利，以接觸甲方、乙方的合適職員及甲方、乙 方、丁方的律師、審計師、評估師等；對丙方出具的與委托事務相關的任何財務顧問方案、建議、報告及提出的其他意見（無論是正式的還是非正式

7、的，無論是書面的還是口頭的），未經丙方書面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露；按照本協(xié)議第3條的約定向丙方支付財務顧問費和其他實際發(fā)生的費用；促成其下屬或關聯(lián)企業(yè)履行本合同第3.4條的規(guī)定丙方的權利和義務6.1依照業(yè)內認可的標準以審慎、盡職的方式提供本協(xié)議第2條約定的財務顧問服務；6.2對甲方、乙方提供的保密資料負有保密義務；6.3有權按照本協(xié)議的約定收取財務顧問費和其他實際發(fā)生的費用，并要求甲方、乙方提供從事財務顧問工作所需的相關資料和辦公場地、設備等工作便利。協(xié)議的變更、解除與終止7.1本協(xié)議任何條款若因與國家新頒布的法律法規(guī)不符而無效，不影響本協(xié)議中 其他條款的效力。在出現這種情

8、況時，各方應立即協(xié)商，談判修改該條款。7.2如果因當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導致本協(xié)議 無法繼續(xù)履行，任何一方均可解除本協(xié)議，各方互不承擔違約責任；但受到 不可抗力影響的一方應及時將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當措施防止 損失的擴大。違約責任8.1任何一方違反本協(xié)議項下的保密義務，應賠償對方由此而遭受的經濟損失。8.2自甲方、乙方逾期支付財務顧問費達一個月起，丙方有權在其后每日收取萬 分之五的違約金。8.3若甲方、乙方提出的要求不符合法律法規(guī)的規(guī)定，丙方可以解除本協(xié)議。8.4若丙方有證據證明甲方、乙方提供的有關資料和數據是虛假或嚴重誤導性的, 則丙方可以解除本協(xié)議；給

9、丙方造成損失的，甲方、乙方應承擔賠償責任。法律適用和爭議解決9.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。9.2由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議，各方應盡最大努力通過友好協(xié)商 解決；如協(xié)商不成，任何一方有權向丁方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。誦知10.1根據本協(xié)議發(fā)出的或與本協(xié)議有關的通知應采用書面形式，書面形式包括信 函、電子郵件、傳真或各方同意的其他形式。一切通知均應發(fā)往下列有關地址，直至依照本條向另一方發(fā)出書面通知更改此地址:甲方:XXX住所:郵編：電話:傳直./、乙方:XX住所:郵編：電話:傳直./、丙方:XX證券有限責任公司地址: 郵編: 電話: 傳真: 聯(lián)系人:T方：X

10、XX股份有限公司地址：郵編：電話：傳直./、聯(lián)系人：10.2按本條的規(guī)定發(fā)出的通知，分別按下列情況視為已經送達：面交的，在收件方簽收時；采用掛號郵寄方式的，在郵件送達并簽收之時；采用電子郵件方式的，在電子郵件進入另一方郵件系統(tǒng)并可隨時查看 之時；（iv）采用傳真方式的，在發(fā)送方的傳真機作出發(fā)送確認報告之時。全部協(xié)議本協(xié)議構成甲乙丙丁四方之間就本協(xié)議內容的全部協(xié)議，并取代四方之間此 前所有與本協(xié)議事項有關的一切討論、書信、筆記、備忘錄、洽談、諒解（不論 是書面或是口頭形式）和所有其它文件和協(xié)議。獨家委托丙方根據本協(xié)議所獲得的委托為獨家委托。在本協(xié)議有效期內，甲方、乙方 不得就本協(xié)議下的委托事項再

11、行委托其他財務顧問。非權利放棄任何一方沒有行使其在本協(xié)議下的任何權利或者沒有就對方的違約行為采取 任何行動，不應被視為對該權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方 放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其 他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式作出并按本協(xié)議規(guī) 定的方式送交對方。轉讓未經對方書面同意，本協(xié)議的任何一方不得將其在本協(xié)議下的權利或義務轉 讓給第三方。15修改15.1本協(xié)議的修改只能采用書面形式，并由各方簽字并加蓋公章后生效。15.2本協(xié)議各方日后簽署的本協(xié)議的任何補充協(xié)議均或對本協(xié)議任何條款的修改 均構成本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。16.標題與解釋本協(xié)議中各條款的標題僅為方便引用而設置，不影響本協(xié)議的解釋。17附則17.1本協(xié)議經各方法定代表人或授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。17.2本協(xié)議一式八份，四