證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試題（附答案）

1、證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)考試題（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。A、發(fā)債主體和償債主體B、適用的法規(guī)C、發(fā)行要素D、所換股份的來源【參考答案】：C2、（），中華人民共和國證券法正式實(shí)施。A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【參考答案】：B3、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B、歐洲交易所C、紐約交易所D、芝加哥商業(yè)交易所【參考答案】：D4、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其

2、中（）不是其期限。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年【參考答案】：D5、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A、上市交易的股票B、期貨C、上市交易的國債D、上市交易的企業(yè)債券【參考答案】：B【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。6、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。A、憑證證券和有價(jià)證券B、資本證券和貨幣證券C、商品證券和無價(jià)證券D、虛擬證券和有價(jià)證券【參考答案】：A【解析】證券按其性質(zhì)不同，可以分為憑證證券和有價(jià)證券7、某投資者買了1500元期限為1年期、年利

3、率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。A、14%B、10%C、6%D、4%【參考答案】：C8、利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、5億元【參考答案】：C9、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。A、3B、4C、5D、7【參考答案】：C10、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。A、公司的盈利水平B、景氣變動(dòng)C、供

4、求關(guān)系的變化D、市場(chǎng)利率【參考答案】：C11、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例（）。A、不高于50%B、不低于50%C、不低于40%D、不低于10%【參考答案】：B【解析】社保基金投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。12、“三公”原則不包括（）。A、公開B、公平C、公正D、公認(rèn)【參考答案】：D13、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷（）個(gè)階段。A、4B、3C、2D、1【參考答案】：A【解

5、析】答案為A。根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期、穩(wěn)定期四個(gè)階段。14、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是（）。A、980元和8.28%B、920元和8.28%C、980元和8.16%D、920元和8.16%【參考答案】：A15、按（）分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A、募集方式B、是否在證券交易所掛牌交易C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D、證券發(fā)行主體的不同【參考答案】：B【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P2。16、上市公司

6、和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B17、一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。A、德國B、美國C、英國D、日本【參考答案】：C【解析】掌握證券投資基金的定義和特征。見教材第四章第一節(jié)，P118。18、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A、借貸資金市場(chǎng)利率水平B、籌資者的資信C、債券期限長(zhǎng)短D、資金使用方向【參考答案】：D19、中國金融期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A、

7、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì)【參考答案】：B【解析】了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，P165。20、證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是（）。A、證券市值/GDPB、證券市值/GNPC、GDP/證券市值D、GNP/證券市值【參考答案】：A21、道?瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份（）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【參考答案】：B【解析】掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法。見教材第六章第三節(jié)，P238。22、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）

8、應(yīng)按投資者出資比例分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金資本C、未分配收益D、基金凈資產(chǎn)【參考答案】：D23、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】掌握證劵公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公耐風(fēng)險(xiǎn)處置條例的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P326。24、關(guān)于記名股票闡述正確的是（）。A、不得轉(zhuǎn)讓B、股東應(yīng)在認(rèn)購時(shí)一次繳足股款C、股東可以分次繳納出資D、只有記名股東才能行使股東權(quán)【參考答案】：C25、下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（）。A、便于掛失，相對(duì)安全B、可以一次或分次繳納出資C、轉(zhuǎn)讓

9、相對(duì)簡(jiǎn)便D、股東權(quán)利歸屬于記名股【參考答案】：C【解析】記名股票的特點(diǎn)包括：股東權(quán)利歸屬于記名股；可以一次或分次繳納出資：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制；便于掛失，相對(duì)安全。故C項(xiàng)表述錯(cuò)誤。26、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)勇后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A、優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C、優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D、普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東【參考答案】：B27、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、監(jiān)察委員會(huì)D、專門委員會(huì)【參考答案】：A【解析】根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)

10、力機(jī)構(gòu)。28、公開披露的基金信息不包括（）。A、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)D、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告【參考答案】：C29、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P253。30、根據(jù)我國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過證券交易所

11、的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【參考答案】：D31、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（）(上交所、深交所)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間(上交所)，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、15%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。見教材第六章第二節(jié)，P225。32、債券是由（）出具的。A、投資者B、債權(quán)人C、代理發(fā)行人D、債務(wù)人【參考答案】：D【解析】債券發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體，所以債券是由債務(wù)人出具的。33、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）市場(chǎng)。A、主板B、二板C、三板

12、D、副板【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，P234。34、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（）。A、證券賬戶設(shè)立B、證券的托管C、證券持有人名冊(cè)登記D、發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告【參考答案】：D【解析】證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)包括：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券存管與過戶；證券持有人名冊(cè)登記；清算、交收管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。35、我國規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司（）。A、盈余公積金B(yǎng)、資本公積金C、未分配利潤D、法定公益金【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投

13、資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P255。36、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。A、貨幣證券B、資本證券C、有價(jià)證券D、商品證券【參考答案】：D【解析】此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券；資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。37、中央銀行票據(jù)期限通常為（）。A、3個(gè)月6個(gè)月B、3個(gè)月1年C、3個(gè)月3年D、6個(gè)月3年【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用。見教材第三章第三節(jié)，P102。38、威廉指標(biāo)是（）。A、表示超買或超賣

14、的B、表示是強(qiáng)市或弱市的C、表示多空力量對(duì)比的D、表示趨勢(shì)是上升還是下降的【參考答案】：A【解析】這個(gè)指標(biāo)是由1arryWi11iams于1973年首創(chuàng)的，表示的是市場(chǎng)處于超買還是超賣狀態(tài)。39、互換交易的主要用途是（），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、套期保值B、改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)C、價(jià)格發(fā)現(xiàn)D、套利【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解互換交易的定義、主要類別和交易特征。見教材第五章第二節(jié)，P173。40、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，單個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。A、10%B、40%C、50%D、80%【參考答案】：D【解析

15、】這是證券投資基金管理暫行辦法第三十三條的條文。41、會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于（）萬元。A、1000B、600C、500D、300【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P304。42、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A、互聯(lián)網(wǎng)B、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D、上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)【參考答案】：A【解析】常識(shí)，要熟悉。43、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，

16、成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、金融租賃公司【參考答案】：B【解析】隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。44、股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A、B股B、H股C、A股D、N股【參考答案】：C45、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（）。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場(chǎng)行為C、欺詐客戶行為D、虛假陳述行為【參考答案】：C【解析】欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣

17、證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶真實(shí)意見表示，損害客戶利益的行為。46、目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A、按名義金額計(jì)算的互換交易B、按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、金融期貨合約【參考答案】：A47、以個(gè)人為目標(biāo)的（）一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。A、流通國債B、非流通國債

18、C、短期國債D、中長(zhǎng)期國債【參考答案】：B48、會(huì)員制的證券交易所是（）。A、以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團(tuán)體B、一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C、一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D、以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體【參考答案】：C49、我國的證券法于（）正式實(shí)施。A、199B年4月B、199B年l2月C、1999年7月D、2003年1月【參考答案】：C50、國外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購價(jià)【參考答案】：A51、基金管理人與托管人之間是（）。A、所有者與經(jīng)營者

19、B、受托者與委托者C、委托者與受托者D、經(jīng)營者與監(jiān)管者【參考答案】：D52、根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A、5億元B、3億元C、2億元D、1億元【參考答案】：D【解析】答案為D。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：有符合證券投資基金法和公司法規(guī)定的章程；注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；有符合

20、要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。53、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述不正確的是（）。A、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)C、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪H貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性D、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B54、上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS將滬市上市公司分為（）大行業(yè)。A、8B、9C、10D、11【參考答案】：C【解析】掌

21、握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本兇素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P60。55、1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式19B4年11月（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。A、中國銀行B、中國農(nóng)業(yè)銀行C、中國的銀行D、中國信托商業(yè)銀行【參考答案】：A56、證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系密切。A、貨幣B、期貨C、期權(quán)D、商品【參考答案】：A57、債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（）。A、債券和股票都屬于有價(jià)證券B、債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債C、債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定D、盡管從單個(gè)債券和

22、股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還徊大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的【參考答案】：B【解析】股票不是負(fù)債，持有股票說明已經(jīng)是公司的所有人，股票代表的資產(chǎn)已是公司資產(chǎn)。58、世界上第一家股票交易所是（）。A、1773年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館B、1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹的證券交易所C、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易D、1970年成立的費(fèi)城證券交易所【參考答案】：B【解析】答案為B。1602年，荷蘭人在阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所阿姆斯特丹證券交易所。59、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把（）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、承銷業(yè)務(wù)C、經(jīng)

23、紀(jì)業(yè)務(wù)D、自營業(yè)務(wù)【參考答案】：A60、B股是指（）。A、境外上市外資股B、我國香港上市外資股C、紐約上市外資股D、我國境內(nèi)上市外資股【參考答案】：D【解析】掌握新中國證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開放的內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，P40。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法的規(guī)定闡述正確的是（）。A、強(qiáng)化公司獨(dú)立性B、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間C、加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任D、實(shí)施預(yù)先披露制度【參考答案】：A,B,C,D2、根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過（）。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5【參考答案

24、】：B【解析】了解我國證券業(yè)在加入WT0后對(duì)外開放的內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，P41。3、以下屬于資本證券的是（）。A、可轉(zhuǎn)換證券B、股票C、債券D、提貨單【參考答案】：A,B,C【解析】資本證券即我們通常意義上的有價(jià)證券，A、B、C都屬于資本證券。D屬于商品證券。4、無面額股票的特點(diǎn)有（）。A、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B、便于股票分割C、注明它在公司總股本中所占的比例D、為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)【參考答案】：A,B【解析】C和D選項(xiàng)屬于有面額股票的特征。5、奇異型期權(quán)包括（）。A、任選期權(quán)B、百慕大期權(quán)C、障礙期權(quán)D、平均期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D6、證券交易市場(chǎng)包括（）。A、證券交易

25、所市場(chǎng)B、票據(jù)交易所市場(chǎng)C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)D、產(chǎn)權(quán)交易中心【參考答案】：A,C【解析】證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通?？煞譃樽C券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。7、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征，具體體現(xiàn)為（）。A、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股B、轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股C、轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D、投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)【參考答案】：A,C【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P181。8、普通股票的功能有（）。A、籌資功能B、投資功能C、投機(jī)功能D、保值功能【參考答案】：A,B9、企業(yè)的組織形式可分為（）。A、獨(dú)

26、資制B、合伙制C、公司制D、集體制【參考答案】：A,B,C10、利率期權(quán)合約通常以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A、政府中長(zhǎng)期債券B、歐洲美元債券C、大面額可轉(zhuǎn)讓存單D、政府短期債券【參考答案】：A,B,C,D11、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A、指定商業(yè)銀行B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D、證券交易所【參考答案】：A,B,C【解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定

27、定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。12、我國證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D、組織、監(jiān)督證券交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所的定義、特征、職能。見教材第六章第二節(jié)，P213。13、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。A、非掛牌證券B、非上市證券C、場(chǎng)外證券D、停牌證券【參考答案】：A,B,C14、債券的票面要素包括（）。A、債券的票面價(jià)值B、債券的償還期限C、債券利率

28、D、債券發(fā)行總量【參考答案】：A,B,C15、國債基金是（）。A、一種以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng)、有國家信用作為保證C、收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響D、若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升【參考答案】：A,B,C16、我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。A、中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同B、中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同C、中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同D、中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同【參考答案】：C,D17、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是（）。A、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬

29、于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B、所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C、結(jié)算所通常采取會(huì)員制D、結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度【參考答案】：A,B,C,D18、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（）。A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱B、證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)C、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競(jìng)價(jià)機(jī)制D、沒有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證

30、券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易【參考答案】：A,C,D19、存券銀行的職能包括（）。A、發(fā)行ADRB、在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)【參考答案】：A,B,D【解析】了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，P186。20、股息的具體形式包括（）。A、建業(yè)股息B、負(fù)債股息C、現(xiàn)金股息D、財(cái)產(chǎn)股息【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、決定債券再投資收益的主要因素是（）。A、債券的償還期限B、息票收人C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策D、市

31、場(chǎng)利率的變化【參考答案】：A,B,D2、奇異型期權(quán)包括（）。A、任選期權(quán)B、百慕大期權(quán)C、障礙期權(quán)D、平均期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D3、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（）。A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B、估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C、估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值【參考答案】：A,B,C

32、,D4、關(guān)于我國的國際債券描述正確的是（）。A、1982年我國首次在國際市場(chǎng)發(fā)行國際債券B、1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券C、1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D、2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元【參考答案】：A,B,C,D5、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（）。A、浮動(dòng)利率債券B、零息債券C、附息債券D、息票累積債券【參考答案】：B,C,D【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,可

33、分為零息債券、附息債券、息票累積債券三類。(已更正，請(qǐng)勿再提交！)6、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、外幣現(xiàn)鈔D、從境外匯人的外匯資金【參考答案】：A,B,D7、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是（）。A、股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響【參考答案】：B,C8、下面屬于國有股權(quán)的組成部分的是（

34、）。A、國家股B、國有法人股C、社會(huì)公眾股D、法人股【參考答案】：A,B9、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是（）。A、債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金B(yǎng)、惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值C、流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失D、債權(quán)人的意外死亡【參考答案】：A,C10、關(guān)于我國金融債券的敘述，正確的是（）。A、我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B、新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年的中國開發(fā)銀行率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國金融債券C、1994年，我國政策性銀行成立后，金融債券的發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行D、1

35、993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券【參考答案】：A,C11、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A、發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身B、可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資C、發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目D、所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。見教材

36、第三章第三節(jié)，P105。12、存券銀行的職能不包括（）。A、發(fā)行ADRB、在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)【參考答案】：C13、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A、相對(duì)集中B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一C、高度集中D、權(quán)責(zé)分離【參考答案】：A,B14、優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成（）。A、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解優(yōu)先股票的

37、分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二章第三節(jié)。P69。15、按發(fā)行本位分類，國債可以分為（）。A、建設(shè)國債B、貨幣國債C、實(shí)物債券D、實(shí)物國債【參考答案】：B,D【解析】注意實(shí)物國債與實(shí)物債券兩個(gè)概念的區(qū)別：實(shí)物債券是指具有實(shí)物形態(tài)的債券，與無實(shí)物票券的債券（如記賬式債券）對(duì)應(yīng)；實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債。16、債券直接收益率（）。A、能全面反映投資者的實(shí)際收益B、忽略了資本損益C、不能全面反映投資者的實(shí)際收益D、反映了投資者投資成本帶來的收益【參考答案】：B,C,D【解析】債券直接收益率又稱本期收益率、當(dāng)前收益率，指?jìng)哪昀⑹杖肱c買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。直接收益率反映了

38、投資者的投資成本帶來的收益，但是忽略了資本損益，不能全面反映投資者的實(shí)際收益，所以A選項(xiàng)不正確。17、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A、取消對(duì)貸款利率的最高限額B、打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制C、放松外匯管制D、開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制【參考答案】：B,C,D18、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指（）。A、債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B、債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)C、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利D、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)【參

39、考答案】：A19、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用（）。A、柜臺(tái)委托B、電話委托C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、口頭委托【參考答案】：A,B,C【解析】股份轉(zhuǎn)讓委托方式為以上三項(xiàng)。20、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司債券的是（）。A、股票B、公司債券C、商業(yè)票據(jù)D、金融債券【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、證券公司是指依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、金融期權(quán)的內(nèi)

40、在價(jià)值亦即是履約價(jià)值。（）【參考答案】：正確4、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。【參考答案】：錯(cuò)誤5、公司法關(guān)于公司注冊(cè)資本的規(guī)定之一是，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足。（）【參考答案】：正確【解析】通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。6、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（）【參考答案】：正確【解析】掌握金融期權(quán)的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P174。7、保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段，各個(gè)階段都有明確的保薦期限。（）【參考答案

41、】：正確8、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有美國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。（）【參考答案】：正確【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。11、購物券是一種有價(jià)證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有

42、一定的價(jià)值。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】有價(jià)證券具有收益性，代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，但它本身沒有價(jià)值。13、我國上市公司不可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183。14、證券交易所會(huì)員可將其席位部分出租給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有基金不少于5億元。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有基金不少于2億元。16、承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定

43、債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。17、托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介，為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、契約型基金的投資者是基金公司的股東。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。19、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123。20、證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、29.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（）【參考答案】：正確22、股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一