公司治理自查報(bào)告(精)

1、公司治理自查報(bào)告一,特別提示1994證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的 決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè), 為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(XX修訂)修改;XX大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對公司章程進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.2,公司部分制度尚待修訂與完善;告;13,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之

2、間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進(jìn)行了自 制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所 網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴 意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.二,公司治理概況2公司嚴(yán)格按照公司法,證券法和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī) 運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.93董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合

3、法律,法規(guī)和關(guān)于在上市公司 建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的要求.公司嚴(yán)格按照公 司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠 以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前, 能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn) 為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.52監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對3進(jìn)行監(jiān)督.與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行五分開, 公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu), 業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為

4、控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金. 控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公 司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之 間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的 重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求, 制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了股 東大會(huì)議事規(guī)則,董事會(huì)議事規(guī)則,監(jiān)事會(huì)議事規(guī) 則和總經(jīng)理工作細(xì)則,使股東大會(huì),董事會(huì)和

5、監(jiān)事會(huì) 在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制 定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,4衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響 的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.績效評價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.三,公司治理存在的問題及原因公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度, 這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作

6、中出現(xiàn)的問題,在以下 幾方面需要做出改進(jìn):51,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(XX修訂)修改XX大部分條款未進(jìn)行修改.主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案 事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營層 權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后 對公司章程進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公 司章程指引(XX2,公司部分制度尚待更新與完善盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報(bào)告.司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立募集資金管理制6制度.3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司改方案未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股

7、改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整 改:布的上市公司章程指引(XX7五,有特色的公司治理做法1者關(guān)系管理制度.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人 為公司董事長,董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè) 務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門. 具體有以下方面:排專門人員對投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問 題匯集提交給公司經(jīng)營層.場看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.

8、考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).2略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)8文化的優(yōu)秀基因.第二是對公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì). 第三是對企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對設(shè)計(jì)的核心 理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成 了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對企業(yè)精神,公司宗 旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:企業(yè)精神:團(tuán)結(jié)創(chuàng)業(yè)求實(shí)創(chuàng)新(1989公司宗旨:以一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理滿 足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次, 多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場邁進(jìn), 為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)經(jīng)營理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995(4)二十六條服務(wù)理念(1997(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997(6)企業(yè)生命線:誠信(1998(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(XX年)93,公司建立了合理的績效評價(jià)體系,從公司經(jīng)營層到基層員 工都有相應(yīng)的考核體系.公司高級管理