金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)密卷

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)密卷一、單選（單項(xiàng)選擇題，每題1分，共50分。）雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的證券的行為稱為( ) 現(xiàn)券交易即期交易遠(yuǎn)期交易回購(gòu)交易政府債券是指( )或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承 諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府財(cái)政部門政府資金部門政府平臺(tái)公司政府管理部門貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是( )貨幣供應(yīng)量T -實(shí)際利率丄匯率丄-凈出口 T -總產(chǎn)出T貨幣供應(yīng)量t -實(shí)際利率丄-投資t -總產(chǎn)出T貨幣供應(yīng)量T -銀行存款和貸款T -投資T -總產(chǎn)出T貨幣供應(yīng)量T -股價(jià)t T托賓q t -投資t -總產(chǎn)出t關(guān)于證券市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)

2、誤的是( )證券市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)籌資與投資的對(duì)接證券市場(chǎng)的交易對(duì)象包括：股票 債券 期貨 權(quán)證和外匯等證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物證券市場(chǎng)是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中6”是指( )。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（執(zhí)行）和科 創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（執(zhí)行）上海證券交易所 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引 規(guī)范和 管理細(xì)則中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意 見(jiàn)上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核 發(fā)行承銷信息披露 交易規(guī)則等主要內(nèi)容某股份公司發(fā)行股票

3、1000萬(wàn)股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股TOC代表著公司凈資產(chǎn)( )1元千萬(wàn)分之一10 元 百分之一(正確答案)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的情形下，發(fā)行人應(yīng)滿足的條件不包括( )o最近三年內(nèi)實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更最近三年內(nèi)監(jiān)事沒(méi)有發(fā)生重大變化最近三年內(nèi)董事沒(méi)有發(fā)生重大變化最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化做市商做市的主要收入來(lái)源是( )o買賣證券的手續(xù)費(fèi)持有證券的紅利買賣證券的差價(jià)持有證券的損益區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在( )行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。A.市級(jí)縣級(jí)省級(jí)跨省級(jí)基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成( ),與風(fēng)險(xiǎn)成( )。正比；正比

4、正比；反比反比；反比反比；正比下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是( )o短期健康/意外傷害保險(xiǎn)工程保險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)人身保險(xiǎn)在國(guó)外，通常不會(huì)持有大量?jī)?yōu)先股票的機(jī)構(gòu)投資者是( )o穩(wěn)健型基金保險(xiǎn)公司養(yǎng)老基金激進(jìn)型共同基金指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。公開(kāi) 公平 自律 誠(chéng)信法制、監(jiān)管、規(guī)范 發(fā)展公開(kāi) 公平 公正 守信法制 監(jiān)管 自律 規(guī)范14關(guān)于股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，每一筆股票買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，系統(tǒng)當(dāng) 即判斷并進(jìn)行不同的處理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )o 能成交者予以成交(正確答案)未成交者予以撤單部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待不能成交者等待機(jī)會(huì)成交關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)，

5、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。引入信用增進(jìn)機(jī)制分別負(fù)債 集合發(fā)行發(fā)行期限受限約定投資者保護(hù)機(jī)制下列不屬于債券成交競(jìng)價(jià)原則中的三先”的內(nèi)容的是( )o價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先客戶委托優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先2012年底中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)的股票收益互換業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作中界定的股票收益互換為未來(lái)某一期限內(nèi)針對(duì)( )某個(gè)特定的權(quán)益性指數(shù)的收益表現(xiàn)與浮動(dòng)利率進(jìn)行現(xiàn)金流交換的協(xié)議某個(gè)特定的股票的收益表現(xiàn)與浮動(dòng)利率進(jìn)行現(xiàn)金流交換的協(xié)議某個(gè)特定的股票的收益表現(xiàn)與固定利率進(jìn)行現(xiàn)金流交換的協(xié)議某個(gè)特定的權(quán)益性指數(shù)的收益表現(xiàn)與固定利率進(jìn)行現(xiàn)金流交換的協(xié)議轉(zhuǎn)融通交易是指( )將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)

6、營(yíng)活動(dòng)。證券金融機(jī)構(gòu)證券交易所證券金融公司證券登記結(jié)算公司下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金發(fā)展概況的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )公募基金在20062007年“大牛市”中實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展在基金業(yè)發(fā)展初期，證監(jiān)會(huì)是基金的審批和管理部門開(kāi)放式基金的發(fā)展為我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展注入新的活力天驥基金是國(guó)內(nèi)最早的封閉式基金私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括( )特定對(duì)象確定投資者適當(dāng)性匹配基金風(fēng)險(xiǎn)揭示投資者資金來(lái)源確認(rèn)21 .下列有關(guān)記賬式國(guó)債承銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( ) 記賬式國(guó)債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國(guó)債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確 定(正確答案)投資者在買入債券時(shí)，必須繳納傭金在交易所發(fā)行國(guó)債分銷的實(shí)際運(yùn)作中，承銷

7、商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分 銷兩種記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債 券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)和其他投資者發(fā)行在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是( )o歐洲債券熊貓債券揚(yáng)基債券武士債券能進(jìn)行系統(tǒng)量化分析基金業(yè)績(jī)的綜合指標(biāo)是( )。投資收益率基金的單位凈值特雷諾指數(shù)組合回報(bào)率金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額 合同或互換不同的金融工具，其特征是( )A.杠桿性風(fēng)險(xiǎn)性聯(lián)動(dòng)性跨期性25. 2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值為100 元人民幣，年貼

8、現(xiàn)率為3%,則其理論價(jià)格為( )。 ( )96. 24 元 ( )95. 24 元 ( )96. 15 元 ( )97. 09 元 股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則，確定成交價(jià)格的制度是( )。(正確答案)集合競(jìng)價(jià)連續(xù)競(jìng)價(jià)c.委托競(jìng)價(jià)D.拍賣競(jìng)價(jià)按基金運(yùn)作方式，基金可分為( )公募基金和私募基金封閉式基金和開(kāi)放式基金股票基金和債券基金主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)一般分為開(kāi)戶 認(rèn)購(gòu)與確認(rèn)三個(gè)步驟投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額開(kāi)放式基金可以采取非金額認(rèn)購(gòu)方式下列關(guān)于直接融資的

9、說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )風(fēng)險(xiǎn)投資屬于直接融資的一種直接融資中債務(wù)和權(quán)益的比例反映了一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相 匹配提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，可以起到分散過(guò)度集中于銀行的金融風(fēng) 險(xiǎn)作用在證券市場(chǎng)上，資金的供給者是( )證券發(fā)行人證券中介機(jī)構(gòu)證券投資者證券交易所31 .優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊情況下，如( ),他們才能 行使表決權(quán)。(正確答案)經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后普通股票股東缺席時(shí)經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是( )。地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)

10、券企業(yè)發(fā)行的債券國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券目前，不能作為我國(guó)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( )企業(yè)資產(chǎn)保險(xiǎn)資產(chǎn)信貸資產(chǎn)P2P資產(chǎn) 在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失( )(正確答案)是難以量化的等于違約概率 違約損失率與違約風(fēng)險(xiǎn)暴露的乘積等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失等于非預(yù)期損失債券現(xiàn)券買賣是( )遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券 買賣均按全價(jià)交易即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券 買賣均按凈價(jià)交易即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債

11、券，現(xiàn)券 買賣均按凈價(jià)交易下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )o從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷投資管理和后臺(tái)管 理三大部分基金的運(yùn)作包括基金的募集投資管理 資產(chǎn)托管 基金份額登記與交易 基 金資產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管 理人的價(jià)值基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而 然做好在我國(guó)金融中介體系中，信托機(jī)構(gòu)屬于( )房地產(chǎn)中介體系銀行機(jī)構(gòu)體系投資中介體系保險(xiǎn)中介體系下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )o主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀

12、行業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平下列屬于主動(dòng)退市的情形是( )o上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛 假記載上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍 不能達(dá)到上市條件上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意40.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50 元、800股，15.35元 100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為：15. 25 元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若

13、此時(shí)該股票有一筆買入 申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15. 50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是 ( )o15. 35元成交200股，15. 35元成交100股，15. 35元成交500股，15. 35元成交200股，15.50元成交400股15.50元成交500股15.50元成交100股15.50元成交300股(正確答案)按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 利率聯(lián)結(jié)型 產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。(正確答案)嵌入式衍生產(chǎn)品發(fā)行方式聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品收益保障性中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣 制定和執(zhí)行貨幣政策 實(shí)施金融監(jiān) 管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主

14、體，( )既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是( )o期貨市場(chǎng)期權(quán)市場(chǎng)互換市場(chǎng)貨幣市場(chǎng)關(guān)于股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )o股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等同種類的每一股份具有同等權(quán)利股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)股票是設(shè)權(quán)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )o為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所拓寬融資渠道改善大中型企業(yè)融資環(huán)境提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道貨幣供應(yīng)量T T實(shí)際利率丄-投資T -總產(chǎn)出T ,描述的是貨幣政策( )。利率傳導(dǎo)機(jī)制信

15、用傳導(dǎo)機(jī)制資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制匯率傳導(dǎo)機(jī)制資產(chǎn)支持證券是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。股票債券特定的資產(chǎn)池企業(yè)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是( )法律手段行政手段經(jīng)濟(jì)手段司法手段下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股境內(nèi)上市外資股也被稱為B股境外上市外資股主要由H股 N股 S股等構(gòu)成紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的重要渠道世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，英國(guó)的通俗稱謂是( )商人銀行證券銀行證券經(jīng)紀(jì)商投資銀行二 復(fù)選（復(fù)合型選擇題，每題1分，共50分。）51 .下列屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略應(yīng)用對(duì)象的有( )o I .金融機(jī)構(gòu)不擅長(zhǎng)承擔(dān)和管理的非

16、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)采取內(nèi)部控制手段降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)金融機(jī)構(gòu)資本金承受范圍的過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)不具有適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)丨、III、IV丨、II、IIIII 、 IV丨、II、III、IV中證規(guī)模指數(shù)包括( )等。.中證100指數(shù).中證200指數(shù).中證600指數(shù)IV.中證700指數(shù)丨、II 、 IVIIK IV丨、II、III、IV丨、II、III無(wú)限售條件股份包括( )人民幣普通股.國(guó)家持股.境外上市外資股IV.國(guó)有法人持股TOC o 1-5 h z 丨、II丨、IIIIll、IV丨、II、III、IV54滬港通下的港股通的股票范圍包括( ) 聯(lián)交所恒生綜合大型股指數(shù)成分

17、股(正確答案)聯(lián)交所恒生綜合中型股指數(shù)成分股III A+H股上市公司的H股IV.聯(lián)交所恒生紅籌股指數(shù)成分股丨、IVII、III、IV丨、II、III、IV丨、II、III下列關(guān)于我國(guó)股票市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。I 2002年，我國(guó)引入了 QDII制度2016年6月，A股正式被納入MSCI指數(shù)2014年11月，“滬港通”正式啟動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)Ill、IV丨、II 、 IV丨、II、III、IV丨、III下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法，正確的有( )oI 貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)法定存款準(zhǔn)備金率越高貨幣乘數(shù)越大多數(shù)情況下提現(xiàn)率不影響貨幣乘數(shù)Ill、

18、IVII、III丨、II、III、IV丨、II證券登記結(jié)算公司履行的職能包括( )o.證券賬戶 結(jié)算賬戶的設(shè)立.證券的存管和過(guò)戶證券持有人名冊(cè)登記監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作丨、III、IV丨、II、III、IV丨、II、IIIII 、 IV普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括( )I 股份公司只能用留存收益支付紅利紅利的支付不能減少注冊(cè)資本公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利公司在增發(fā)新股前不能支付紅利丨、II、III丨、II、III、IVIll、IV丨、II 、 IV下列屬于政府機(jī)構(gòu)類投資者的有( )I .中央銀行II.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司III .證券公司IV

19、.中國(guó)證券金融股份有限公司丨、II、III、IV丨、II 、 IV丨、III、IVII、III關(guān)于優(yōu)先股與債券的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有( )I .優(yōu)先股與債券的法律屬性不同，優(yōu)先股的法律屬性為股票II.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和國(guó)際做法，發(fā)行人優(yōu)先股作為權(quán)益或者負(fù)債入賬 需要由公司和會(huì)計(jì)師視優(yōu)先股的不同條款，對(duì)是否符合負(fù)債或權(quán)益的本質(zhì)進(jìn)行判斷.優(yōu)先股沒(méi)有到期的概念，發(fā)行人沒(méi)有償還本金的壓力IV.從風(fēng)險(xiǎn)角度來(lái)說(shuō)，優(yōu)先股的股息收益不確定性小于債券II、III丨、II、III丨、II 、 IV丨、II、III、IV61 .與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者一般具有( )等特點(diǎn)。 .投資管理專業(yè)化(正確答案)

20、.投資結(jié)構(gòu)組合化.投資行為規(guī)范化IV.投資操作頻繁化Ill、IV丨、II 、 IV丨、II、III、IV丨、II、III國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的主要職責(zé)包括( )I 落實(shí)黨中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃審批設(shè)立金融機(jī)構(gòu)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管丨、II 、 IVII、III丨、II、III、IV丨、III、IV股票發(fā)行制度具體表現(xiàn)在( )。發(fā)行監(jiān)管制度.發(fā)行方式.發(fā)行地點(diǎn)IV.發(fā)行定價(jià)丨、II、III、IVII、III丨、II 、 IV丨、III、IV64關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( ) 金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(正確答案)金融衍生工具是與

21、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念I(lǐng)II .金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者 價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品IV.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量丨、IVIll、IV丨、II 、 IVII、III證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )o資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所II 、 IV丨、III、IV丨、III丨、II、III、IV中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及( )I 有投票權(quán)的股票中央銀行股票III .出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券IV.短期政府債券II、III丨、III、IVII 、 IV丨、II、III證券托管中非柜臺(tái)委托的形式主要有( )人

22、工委托電話委托填寫委托單并簽章自助委托II、III丨、III、IV丨、II 、 IV丨、II、III、IV關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)，下列說(shuō)法正確的有( )丨.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者 注冊(cè)權(quán)II.指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)III 組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新IV.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況丨、IIIII 、 IV丨、II、III、IV丨、II 、 IV債券兌付方式包括( )到期兌付.債券替換.轉(zhuǎn)換為普通股兌付IV.分期兌付Ill、IV丨、II丨、II、III、IV丨、III、IV普通股票股東分得的紅利是不固定的，它取決于( )-公司盈利水平.

23、股票的市場(chǎng)價(jià)格.公司的經(jīng)營(yíng)狀況IV.股票的面值Ill、IVTOC o 1-5 h z 丨、III丨、IIII 、 IV71 .債券按照其券面形態(tài)可分為( ) I .實(shí)物債券(正確答案)II.附息債券III .憑證式債券IV.記賬式債券丨、II、III、IV丨、II 、 IV丨、III、IVII、III證券投資基金的主要特點(diǎn)表現(xiàn)為( )o集合理財(cái) 專業(yè)管理組合投資 分散風(fēng)險(xiǎn).利益共享 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)IV.嚴(yán)格監(jiān)管信息透明丨、II、IIIII 、 IV丨、III丨、II、III、IV根據(jù)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求(最終報(bào)告)規(guī)定，評(píng)估項(xiàng)目包括( )等。I 客戶的投資期限II.客戶提供

24、額外抵押的能力III .客戶定期追加投資的能力IV.客戶理解復(fù)雜金融產(chǎn)品的能力II、III丨、III、IV丨、II 、 IV丨、II、III、IV上證50ETF期權(quán)的合約到期月份有( )。.當(dāng)月.下月.隨后兩個(gè)季月IV.隨后三個(gè)季月II、III丨、IV丨、II 、 IV丨、II、III下列關(guān)于交易所交易基金（ETF）的說(shuō)法，正確的有( )。丨.是一種在交易所上市交易的 基金份額可變的基金運(yùn)作方式結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)基金份額可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣基金份額可以在商業(yè)銀行申購(gòu)贖回丨、IIIll、IV丨、II、III、IVII、III、IV我國(guó)地方政府債券發(fā)行階段包括( )o.代發(fā)

25、代還.自發(fā)代還代發(fā)自還自發(fā)自還丨、II、III丨、II 、 IVII、III、IV丨、III、IV資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有( )。提供多樣化的投資品種.提供更多的合規(guī)投資Ill .降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模IV.增加資產(chǎn)的流動(dòng)性II、III、IV丨、III、II、III丨、III、IV基金管理人的職責(zé)包括( )基金估值基金注冊(cè)登記基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)基金營(yíng)銷丨、III、IV丨、II 、 IV丨、II、III、IVII、III基本分析法又稱為基本面分析法，基本分析主要包括（宏觀經(jīng)濟(jì)分析.行業(yè)和區(qū)域分析.行為分析IV.公司分析丨、II 、 IVII、III丨、III、IV丨、II、IIK IV關(guān)于股

26、票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )I 股票的票面價(jià)值又稱面值，即股票交易時(shí)的價(jià)格發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì) 入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行的股份所得的溢價(jià)款列為公司 資本公積金.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行IV.股票的票面價(jià)值在初次發(fā)行時(shí)沒(méi)有參考意義II 、 IV丨、IV丨、IIIIll、IV81 .影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有( )o .凈資產(chǎn)(正確答案)股利政策III .增資和減資IV.盈利水平丨、II 、 IV丨、III、IV丨、II、III、IVII、III關(guān)于一般開(kāi)放式基金的分紅方式，下列說(shuō)法正確的有( )o丨.兩種分

27、紅方式：現(xiàn)金分紅和紅利再投資.現(xiàn)金分紅是默認(rèn)的分紅方式，基金投資人無(wú)須事先選擇紅利再投資是將投資人應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折算為等值的新的基金份額記入投資 人的基金賬戶每年基金收益分配的最多次數(shù)不需要在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中約定丨、II、III、IV丨、II、III丨、IVII、III、IV下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，正確的有( )oI 國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)是指期限在三年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)最傳統(tǒng)的國(guó)際資金流動(dòng)方式就是保值性資金的流動(dòng)國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)主要有國(guó)際直接投資 國(guó)際間接投資和國(guó)際信貸三種形式國(guó)際短期資金流動(dòng)包括套利性資金 保值性資金以及投機(jī)性資金等的跨國(guó)流 動(dòng)II、III、IV丨、II丨、II、II

28、I、IVIIK IV84私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( ) I .招募說(shuō)明書(shū)(正確答案)基金的投資情況基金的資產(chǎn)負(fù)債情況可能存在的利益沖突II、III丨、III、IV丨、II、III、IV丨、II 、 IV85.一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( ) I -核心資本充足率不低于4%(正確答案)II.最近三年連續(xù)盈利.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足IV.最近三年沒(méi)有重大違法 違規(guī)行為A. II、III、IV丨、II、III丨、IV丨、II、III、IV金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在( )方面上均不同。交易對(duì)象交易目的III .結(jié)算方式IV.交易方式丨、II、IIIII

29、、 IV丨、III、IV丨、II、III、IV下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)托管方式的說(shuō)法，正確的有( ).銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，實(shí)行一級(jí) 二級(jí)綜合托管賬戶模式交易所債券市場(chǎng)實(shí)行“中央登記 二級(jí)托管”的制度.交易所市場(chǎng)中所有的證券在中央國(guó)債登記結(jié)算公司登記.中國(guó)證券登記結(jié)算公司是銀行間債券市場(chǎng)指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)II、IIIIIK IV丨、II丨、II、III、IV關(guān)于清算與交收，下列說(shuō)法中正確的有( )清算在前，交收在后.清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進(jìn)行證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)丨、IV丨、III、IVII、II

30、III、III、IV主板上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有( )oI 業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東 實(shí)際控制人的情形現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在 現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保訴訟仲裁或其他重大事項(xiàng)IV.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)收入比上年下降50% 以上的情形丨、II、III、IV丨、III、IV丨、II、IIIII 、 IV按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤(rùn)不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為( )I 累積優(yōu)先股非累積優(yōu)先股可贖回優(yōu)先股不可贖回優(yōu)先股丨、IIIII 、 IVIll、IV丨、II91 .屬于公司債券的有( )o 可交換債券(正確答案).可轉(zhuǎn)換公司債券.保證公司債券IV.證券公司短期融資券II 、 IV丨、III、IV丨、II、III丨、II、III、IV債券和股票的主要異同有( )。權(quán)利不同.期限相同發(fā)行主體相同收益不同丨、III丨、IVII、III、IV丨、II、III、IV申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列( )規(guī)定。I 申請(qǐng)人應(yīng)該符合公司法證券法規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司公司最近1期末