低碳發(fā)展的政府調(diào)控路徑選擇

1、 低碳發(fā)展的政府調(diào)控路徑選擇 摘 要：低碳企業(yè)追求利潤(rùn)的本質(zhì)，生產(chǎn)者就不愿意向社會(huì)提供公共物品，最終導(dǎo)致自由市場(chǎng)調(diào)控公共物品和資源失靈。既然公共物品的生產(chǎn)和消費(fèi)問(wèn)題不能由市場(chǎng)上的個(gè)人決策來(lái)解決，就必須由政府承擔(dān)提供公共物品的任務(wù)，并采取一定的激勵(lì)措施引導(dǎo)市場(chǎng)提供或改善公共資源。這既是政府履行其職責(zé)，也是為了實(shí)現(xiàn)供求平衡。 低碳發(fā)展過(guò)程中的自然資源與環(huán)境一向被視為公共財(cái)產(chǎn)，具有公共物品的性質(zhì)。每個(gè)人對(duì)資源和環(huán)境的消費(fèi)取決于它向社會(huì)提供的總量。雖然它的生產(chǎn)包含著失去生產(chǎn)其他產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本，但對(duì)其進(jìn)行消費(fèi)卻沒(méi)有機(jī)會(huì)成本。在許多情況下，個(gè)人不論付錢與否都可以對(duì)其進(jìn)行消費(fèi)。正是由于它們的公共物品的屬性，

2、使得資源被過(guò)度使用，二氧化碳排放量激增，溫室效應(yīng)加劇，環(huán)境被破壞，并造成生態(tài)失衡。 因此，政府執(zhí)行經(jīng)濟(jì)職能的目的之一，就是要通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)政策手段，保證全體社會(huì)成員公共利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。 市場(chǎng)調(diào)節(jié)“外部效應(yīng)”的桎梏。 外部性是指一個(gè)行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生的影響，但這種影響不是通過(guò)市場(chǎng)交換發(fā)生的。其中正面的影響稱為外部經(jīng)濟(jì)，負(fù)面的影響稱為外部不經(jīng)濟(jì)。就環(huán)境問(wèn)題而言，外部性主要體現(xiàn)在生產(chǎn)或消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性上，二氧化碳等溫室氣體的排放也不例外。例如某工廠在生產(chǎn)的過(guò)程中耗費(fèi)了大量的能源、排放了大量的二氧化碳和其他的污染物。由于這些污染物可能損害那些呼吸空氣的人的身體

3、健康或引起全球變暖，因此它就產(chǎn)生了負(fù)外部性。LOCaLhOST英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中詳盡分析了消除此種負(fù)外部性的解決方法。他認(rèn)為正是邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值背離現(xiàn)象的存在，使得國(guó)家有了干預(yù)此類產(chǎn)生負(fù)外部性的行為的必要性和可能性，他建議應(yīng)根據(jù)污染所造成的危害對(duì)排污者收稅，以稅收形式彌補(bǔ)私人成本和社會(huì)成本之間的差異，將污染的成本加到產(chǎn)品的價(jià)格中去，即實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化。政府通過(guò)外部成本內(nèi)部化的方法，可以有效地矯正市場(chǎng)失靈帶來(lái)的效率損失，通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段從宏觀上對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。 納什均衡理論的挑戰(zhàn)。 納什均衡，從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，是一種非合作博弈狀態(tài)，是指每個(gè)參與博弈的

4、局中人如果均選擇對(duì)自己最優(yōu)的策略，實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化，但這種選擇的結(jié)果并不意味著博弈雙方都達(dá)到了一個(gè)整體的最優(yōu)狀態(tài)。納什均衡雖然由單個(gè)人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成，但對(duì)集體來(lái)講卻不是最優(yōu)的結(jié)果。在個(gè)人理性與集體理性沖突的情況下，各人追求利己行為而導(dǎo)致的最終結(jié)局是一個(gè)納什均衡狀態(tài)，也是對(duì)所有人都不利的結(jié)局。我們可以從納什均衡理論中得出“看不見的手”這個(gè)原理的困境：個(gè)人利益的最大化導(dǎo)致集體利益的不經(jīng)濟(jì)。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于高碳排放問(wèn)題，如果政府不加以管制，按照“看不見的手”的原理，所有企業(yè)都會(huì)從利己的目的出發(fā)，采取不顧環(huán)境的策略，即企業(yè)為了追求利潤(rùn)的最大化，寧愿以犧牲環(huán)境為代價(jià)，也絕不會(huì)主動(dòng)增加對(duì)減碳節(jié)能環(huán)

5、保設(shè)備或措施的投資，從而最終使社會(huì)進(jìn)入納什均衡的狀態(tài)，即非整體社會(huì)效益最優(yōu)的狀態(tài)高二氧化碳的污染?？梢?，只有在政府加強(qiáng)高碳排放管制或?qū)p碳或低碳排放者提供相應(yīng)的補(bǔ)貼或激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)才會(huì)采取低碳排放的策略組合。企業(yè)在這種情況下，將獲得與高碳排放同樣的利潤(rùn)，但環(huán)境將得以改善，社會(huì)的總體效益將有所增加。 總之，在全球變暖的大背景下，希望碳排放的自動(dòng)減少和低碳經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)實(shí)現(xiàn)幾乎是不可能的，必須依賴政府從法律法規(guī)、政策環(huán)境、技術(shù)發(fā)展等方面加以強(qiáng)力推動(dòng)，這就決定了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府調(diào)控的重要地位與作用。 規(guī)范政府調(diào)控的路徑選擇。 政府調(diào)控一方面是低碳發(fā)展的有力保障，但另一方面，政府在某種程度上也可以稱之為

6、“經(jīng)濟(jì)人”，“經(jīng)濟(jì)人”的自利性導(dǎo)致其在制定和執(zhí)行政策過(guò)程中僅考慮其部門利益，而不是公共利益?！罢缙髽I(yè)、消費(fèi)者等微觀經(jīng)濟(jì)主體在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極性，將低碳市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)與低碳政策機(jī)制建設(shè)有機(jī)結(jié)合。低碳市場(chǎng)機(jī)制包括碳交易機(jī)制、碳匯機(jī)制、碳金融機(jī)制、低碳生產(chǎn)與消費(fèi)機(jī)制等方面。低碳政策機(jī)制包括碳預(yù)算機(jī)制、碳稅機(jī)制、低碳產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制等方面。從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)低碳化的政策正朝著多樣化、綜合化的方向演變，但財(cái)稅政策仍是其中最為重要的手段。發(fā)達(dá)國(guó)家低碳財(cái)稅政策一般可分為兩大類：一類是促進(jìn)低碳發(fā)展的財(cái)稅政策，如旨在鼓勵(lì)市場(chǎng)主體進(jìn)行能效投資、節(jié)能技術(shù)研發(fā)、新能源投資的財(cái)政補(bǔ)貼；預(yù)算撥款、稅收減免以及

7、貸款貼息等措施；二類是抑制高碳生產(chǎn)、消費(fèi)行為的財(cái)稅政策，如旨在提高能源使用成本，鼓勵(lì)節(jié)能降耗，控制溫室氣體排放的能源稅、碳稅等手段。如2009年4月22日，英國(guó)財(cái)政大臣宣布了具有法律約束力的碳預(yù)算，這意味著英國(guó)政府的每項(xiàng)決策都將考慮碳的排放和吸收，還要相應(yīng)考慮由此引起的財(cái)政收支。英國(guó)在全球第一次把碳預(yù)算納入國(guó)家財(cái)政管理，以便更好地調(diào)控國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，有效實(shí)施碳減排。在我國(guó)，廣大的專家學(xué)者也在呼吁，我國(guó)應(yīng)盡快建立健全符合我國(guó)實(shí)際的低碳經(jīng)濟(jì)政策體系，特別是低碳財(cái)稅政策體系，如增加低碳預(yù)算支出項(xiàng)目、開征碳稅納、實(shí)施稅制“綠色化”改革、進(jìn)行各種形式的財(cái)政補(bǔ)助和貸款貼息。實(shí)行最嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入制度，充分發(fā)揮

8、碳匯潛力，把國(guó)有企業(yè)作為低碳改革的先導(dǎo)以探尋我國(guó)企業(yè)低碳改革的新模式等等。 另外，還應(yīng)將鼓勵(lì)低碳生產(chǎn)與引導(dǎo)低碳消費(fèi)相結(jié)合。鼓勵(lì)企業(yè)加大低碳產(chǎn)品研發(fā)投入，當(dāng)前可以試點(diǎn)推進(jìn)低碳型家電、低碳型汽車生產(chǎn)，并將低碳技術(shù)普及到今后的建筑、交通設(shè)計(jì)理念之中，借此引導(dǎo)并提高居民環(huán)保意識(shí)、低碳意識(shí)，同時(shí)政府應(yīng)加大對(duì)二者的財(cái)稅補(bǔ)貼力度，盡快建立較良性的低碳生產(chǎn)和消費(fèi)機(jī)制。確立政府低碳發(fā)展的責(zé)任機(jī)制。 前面已分析，政府調(diào)控是低碳發(fā)展的有力保障，然而，政府的經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)也需要對(duì)政府在低碳發(fā)展中的不利行為進(jìn)行責(zé)任規(guī)制。首先政府官員應(yīng)該承擔(dān)政治責(zé)任，也就是建立低碳發(fā)展的政府官員考核體系，將低碳發(fā)展效益指標(biāo)量化后納入領(lǐng)導(dǎo)班子

9、和領(lǐng)導(dǎo)干部的績(jī)效考核體系之中，并將考核結(jié)果作為干部選拔任用和獎(jiǎng)懲的硬指標(biāo)。如將能耗指標(biāo)納入各省市區(qū)縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)和年度考核體系，作為領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)重要評(píng)價(jià)考核內(nèi)容，強(qiáng)化政府的生態(tài)責(zé)任。另外，對(duì)低碳發(fā)展不作為、亂作為的政府領(lǐng)導(dǎo)要追究責(zé)任并依法懲處。這樣，各級(jí)政府才會(huì)對(duì)低碳發(fā)展理念在思想上予以重視、在行動(dòng)上得以落實(shí)。另一方面，還應(yīng)該在低碳發(fā)展過(guò)程中建立司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督制約機(jī)制。無(wú)論是聯(lián)邦制國(guó)家，還是單一制國(guó)家，無(wú)論是實(shí)行三權(quán)分立的國(guó)家，還是實(shí)行“議行合一”或類似中國(guó)的人民代表大會(huì)制的國(guó)家，行政權(quán)與司法權(quán)都是國(guó)家權(quán)力的組成部分，依法都享有一定的職權(quán)和獨(dú)立處理某類特定的事務(wù)的權(quán)力。雖然在不

10、同制度，不同法系的國(guó)家，司法與行政的關(guān)系有很大的區(qū)別，但司法審查權(quán)力行使的目的應(yīng)當(dāng)在大致的方向上是一致的：即通過(guò)司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的制約和監(jiān)督，防止行政機(jī)關(guān)濫用職權(quán)，促進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政。而且，對(duì)政府行政權(quán)力的限制也是現(xiàn)代法治的核心。目前我國(guó)對(duì)政府是否履行責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督和追究的司法權(quán)限制主要是通過(guò)行政訴訟來(lái)進(jìn)行的。為了實(shí)現(xiàn)在低碳發(fā)展過(guò)程中對(duì)行政權(quán)的限制，需要盡快擴(kuò)大受案范圍，目前政府把政府有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃、環(huán)境保護(hù)規(guī)劃等抽象行政行為納入到司法審查范圍之內(nèi)。 營(yíng)造社會(huì)參與低碳發(fā)展的政策氛圍。 低碳發(fā)展不但是政府主管部門或企業(yè)關(guān)注的事情，還需要各利益相關(guān)方乃至全社會(huì)的廣泛參與。由于氣候變化涉及面廣、影響大，因此，應(yīng)對(duì)氣候變化首先需要各政府部門的參與，同時(shí)需要不同領(lǐng)域，不同學(xué)科專家的共同參與，加強(qiáng)研究，集思廣益，發(fā)揮集體的智慧。建于廣大公眾對(duì)氣候變化的知識(shí)還知之不多、知之不深，應(yīng)首先通過(guò)宣傳、教育、培訓(xùn)，并結(jié)合政策激勵(lì)，轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊乃枷胗^念，提高大家應(yīng)對(duì)氣候變化的認(rèn)知和低碳意識(shí)，逐步達(dá)成關(guān)注低碳消費(fèi)行為和模式的共識(shí)，營(yíng)造社會(huì)公眾參與低碳發(fā)展的政策氛圍，進(jìn)而采取聯(lián)合行動(dòng)，共同抵御氣候變化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。注釋。 孫爽：論政府的環(huán)境責(zé)任：以契約為視角，南陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào)2010年第2期。張建偉：政府環(huán)境責(zé)任論，中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社， 2008年，序言第2頁(yè)。田玉忠、尤強(qiáng)