全國(guó)證券從業(yè)資格2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題一

1、全國(guó)證券從業(yè)資格 2021 年 7 月證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前測(cè)試題一全國(guó)證券從業(yè)資格 2021 年 7 月證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前測(cè)試題一全國(guó)證券從業(yè)資格 2021 年 7 月證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前測(cè)試題一一、單項(xiàng)選擇題證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。BCDABCD182020()日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.10B.20 C.30 D.45下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。20%營(yíng)運(yùn)資金的 20%A.20B.10C.10D.20A.10%B.20%

2、C.25% D.30%下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是()。研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.處罰處分信息D.收入情況信息明原因。A.3B.5C.7 D.10二、組合型選擇題1保所告知的信息()。.真實(shí).準(zhǔn)確.完整.公平A.、 B.、C.、 D.、 易活動(dòng)I、II、IIIII、III、IVI、III、IVI、II、III、IVI.全面性原則II.審慎性原則III.預(yù)見(jiàn)性原則IV.一致性原則I、II、IIIII、III、IVI、II、IVI、II、III、IV4根據(jù)情況采取()等監(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令改正III.監(jiān)管談話IV.責(zé)令處分有關(guān)人員I、II、IIIII、III、IVI、II、III、IVI、III、IV .向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.、B.、 C.、 D.I、III、IV參考答案解析 一、單項(xiàng)選擇題1行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2：D3：C4：C5：C6：B107、 正確答案：A10%。859、 正確答案：D答案解析：證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括：(1A);(2)B);(3)C);(4)警示信息;(5)律規(guī)則規(guī)定的其他信息。10、正確答案：B1：A2：D3：A4：C監(jiān)管措施。5誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假