把握三大核心要素提升上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)金融集聚水平

1、PAGE 4 -把握三大核心要素，提升上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)金融集聚水平習(xí)近平總書記2022年11月在上?？疾鞎r(shí)提出，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)要進(jìn)行更深層次、更寬領(lǐng)域、更大力度的全方位高水平開放，努力成為集聚海內(nèi)外人才開展國(guó)際創(chuàng)新協(xié)同的重要基地、統(tǒng)籌發(fā)展在岸業(yè)務(wù)和離岸業(yè)務(wù)的重要樞紐、企業(yè)走出去發(fā)展壯大的重要跳板、更好利用兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源的重要通道、參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理的重要試驗(yàn)田，有針對(duì)性地進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化制度建設(shè)，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。臨港新片區(qū)要達(dá)成這“五個(gè)重要”的目標(biāo)，首先需要明確兩個(gè)定位：一是中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的新片區(qū)，二是特殊經(jīng)濟(jì)的功能區(qū)。之后應(yīng)該緊緊圍繞這兩個(gè)定位，以制度創(chuàng)新為動(dòng)力

2、，不斷探索新發(fā)展路徑。總體來看，新片區(qū)在提升金融業(yè)集聚水平上需要把握好三大核心要素。其一是制度要素。創(chuàng)新開放的制度是新片區(qū)的發(fā)展動(dòng)力。其二是產(chǎn)業(yè)要素，前沿產(chǎn)業(yè)集群是特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)實(shí)現(xiàn)跨境貿(mào)易和投資便利化的基礎(chǔ)支撐。金融行業(yè)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相輔相成、密不可分，產(chǎn)業(yè)集群是實(shí)現(xiàn)金融集聚的重要前提。其三是管理要素，集約式的管理體系和較為完備的制度規(guī)范能夠?yàn)樘厥饨?jīng)濟(jì)功能區(qū)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供重要保障。作為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，新片區(qū)承擔(dān)著為全國(guó)自由貿(mào)易港區(qū)的建設(shè)探索、總結(jié)、推廣更多有效經(jīng)驗(yàn)的重要使命。一方面，新片區(qū)需立足上海實(shí)際，大膽創(chuàng)新，加快存量企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，整體提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)能級(jí)。這不僅能夠有效解決上海面臨的過度去工業(yè)

3、化問題，更進(jìn)一步助力上海打造先進(jìn)制造業(yè)、高端制造業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基地。另一方面，新片區(qū)需著眼于長(zhǎng)三角區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，由點(diǎn)到面，定期總結(jié)評(píng)估在投資管理、貿(mào)易監(jiān)管、金融開放、人才流動(dòng)等方面的制度經(jīng)驗(yàn)，制定推廣清單。這在帶動(dòng)新片區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)向長(zhǎng)三角地區(qū)拓展的同時(shí)，也有助于加快長(zhǎng)三角地區(qū)新一輪的改革開放進(jìn)程。作為特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，新片區(qū)需要在前沿重點(diǎn)領(lǐng)域開展改革試點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，更好發(fā)揮試驗(yàn)田作用，為國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)發(fā)展戰(zhàn)略提供支持。首先，探索特殊的開放制度，加快推進(jìn)投資自由、貿(mào)易自由、資金自由、運(yùn)輸自由、人員從業(yè)自由和數(shù)據(jù)跨境安全便利流動(dòng)的實(shí)質(zhì)性落地；其次，建立特殊的稅制安排，合理優(yōu)化重點(diǎn)企業(yè)稅負(fù)

4、、離岸業(yè)務(wù)稅負(fù)和特殊綜合保稅區(qū)稅負(fù)安排；最后，構(gòu)建特殊的法治支撐，建立能夠保障開放政策平穩(wěn)運(yùn)行的法律體系。因此，新片區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮其雙重功能區(qū)的制度和資源優(yōu)勢(shì)，著力提升金融集聚水平，實(shí)現(xiàn)更深層次、更寬領(lǐng)域、更大力度的全方位高水平開放。第一，推出新一輪制度創(chuàng)新舉措，落實(shí)好“先行先試”的功能區(qū)定位。一方面，通過擴(kuò)大開放激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力。貫徹特殊綜合保稅區(qū)主分區(qū)制度，探索設(shè)立以重點(diǎn)企業(yè)為主體的特殊綜合保稅區(qū)分區(qū)，并與主區(qū)實(shí)行同等政策；加大對(duì)離岸銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)的支持力度，建設(shè)更加自由、創(chuàng)新、開放的金融港區(qū)。另一方面，通過制度創(chuàng)新優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。推出更加優(yōu)惠的財(cái)稅政策，完善對(duì)外投資所得稅的征收額度及

5、方式；優(yōu)化新片區(qū)法制環(huán)境，對(duì)標(biāo)國(guó)際最先進(jìn)的自貿(mào)港區(qū)，在離岸市場(chǎng)建立較為獨(dú)立的法律制度空間，賦予企業(yè)更多選擇權(quán)。第二，布局產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)，加快形成前沿產(chǎn)業(yè)集群。金融交易平臺(tái)的可持續(xù)發(fā)展離不開實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支撐，圍繞前沿產(chǎn)業(yè)開展的核心科技創(chuàng)新倒逼金融交易平臺(tái)不斷提高集聚水平。全方位布局產(chǎn)業(yè)鏈，在產(chǎn)業(yè)鏈上游，對(duì)國(guó)內(nèi)“卡脖子”技術(shù)和關(guān)鍵領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)加大研發(fā)投入，鼓勵(lì)跨國(guó)公司和高新技術(shù)企業(yè)在新片區(qū)設(shè)立研發(fā)中心；在產(chǎn)業(yè)鏈中下游，積極引進(jìn)具有引領(lǐng)作用的龍頭企業(yè)及關(guān)鍵配套企業(yè)，同時(shí)進(jìn)一步推進(jìn)與國(guó)際工業(yè)強(qiáng)國(guó)的合作，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)和產(chǎn)業(yè)基地的交流與對(duì)接，提升產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)力。為實(shí)現(xiàn)金融與科技、產(chǎn)業(yè)的良性互動(dòng)，應(yīng)積

6、極推進(jìn)科技保險(xiǎn)創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，并進(jìn)一步健全企業(yè)上市融資、科創(chuàng)信貸、融資擔(dān)保以及創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等全生命周期的金融服務(wù)，打造高水平集約化的金融交易平臺(tái)。第三，完善金融開放政策，提高金融市場(chǎng)管理水平，促進(jìn)跨境資金自由流動(dòng)。新片區(qū)內(nèi)的企業(yè)對(duì)跨境金融服務(wù)有較高的需求，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，會(huì)采取跨境并購(gòu)的途徑獲取關(guān)鍵技術(shù)，從而產(chǎn)生大量外幣需求。而當(dāng)前我國(guó)跨境金融服務(wù)發(fā)展尚不成熟，這在一定程度上削弱了我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。為解決跨境金融服務(wù)的供需矛盾，應(yīng)從多方面推動(dòng)金融產(chǎn)品和管理的創(chuàng)新。在平臺(tái)搭建上，推動(dòng)新片區(qū)離岸金融中心建設(shè)，與陸家嘴在岸金融實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和協(xié)同發(fā)展。在業(yè)務(wù)模式上，從離岸銀行業(yè)務(wù)開始，逐步放開非居民賬戶經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的限制，同時(shí)鞏固發(fā)展外幣業(yè)務(wù)，并進(jìn)一步發(fā)展離岸證券、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)。在金融開放程度上，建議進(jìn)一步放寬金融機(jī)構(gòu)的外資持股比例，拓寬外資金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍，允許金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)的情況下開展自由貿(mào)易業(yè)務(wù)。在金融科技上，打造數(shù)字貨幣先行示范區(qū)，在新片區(qū)內(nèi)劃定區(qū)域開展人民幣跨境支付功能