【EHS體系文件】《內(nèi)部審核控制程序》

1、 PAGE PAGE 3內(nèi)部審核控制程序目的及適用范圍本程序適用于公司內(nèi)部審核過(guò)程的實(shí)施和控制，以便發(fā)現(xiàn)和解決公司職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系中存在的問(wèn)題，用以驗(yàn)證公司管理體系是否得到了有效的實(shí)施和保持，確保體系持續(xù)的滿(mǎn)足ISO14001、ISO45001 標(biāo)準(zhǔn)和公司管理手冊(cè)的要求。涉及標(biāo)準(zhǔn)及管理手冊(cè)條款號(hào)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條 款 號(hào)XXX/EHS-MS9.2ISO140019.2ISO450019.2職責(zé)核的實(shí)施。核報(bào)告，提供審核記錄；負(fù)責(zé)出具不符合項(xiàng)報(bào)告，并進(jìn)行整改的監(jiān)督、驗(yàn)證和關(guān)閉。按照體系要求對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正。策劃12a）/抱怨； b）公司接受第三方的審核，或在認(rèn)證初、復(fù)審的前

2、期； c）管理體系要求的變更，如ISO14001ISO45001 等標(biāo)準(zhǔn)要求的變更。d）關(guān)鍵合規(guī)義務(wù)變更，適用的重要法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范公司年度內(nèi)部審核的范圍應(yīng)覆蓋：ISO14001ISO450014.4包括在公司內(nèi)部實(shí)施的過(guò)程和外包過(guò)程； c）編制XXX/EHSR /行。注：審核組長(zhǎng)應(yīng)由有具備內(nèi)審知識(shí)與能力的人員擔(dān)任。內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括：a）審核的目的，準(zhǔn)則，引用文件，范圍，時(shí)間和地點(diǎn)； b）審核組成員及其作用、職責(zé)；注：審核組成員應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)和考試，具備內(nèi)部審核的能力；每一個(gè)內(nèi)審員都應(yīng)獨(dú)立于被審核活動(dòng)或?yàn)榉侵苯颖O(jiān)督該審核活動(dòng)；盡量減少組員之間不必要的重復(fù)。實(shí)施議，宣布已審批的內(nèi)審計(jì)劃

3、，宣布審核組的成立，并明確成員職責(zé)與分工。審核組長(zhǎng)組織編制XXX/EHSR核覆蓋面，同時(shí)保持審核方向與進(jìn)程。間、內(nèi)審計(jì)劃節(jié)點(diǎn)及內(nèi)審范圍，對(duì)本次審核提出要求、做出具體安排。審核組根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃要求，以?xún)?nèi)審檢查表為依據(jù)實(shí)施審核： a）審核員一般采用查、問(wèn)、看的方式來(lái)收集客觀證據(jù)； b）審核的抽樣要具備隨機(jī)性、代表性，在保證適度、均衡的前提下分層合理抽樣； c）審核記錄內(nèi)容應(yīng)包含時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)象等，證據(jù)應(yīng)客觀、完整、可追溯； d）審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)開(kāi)具XXX/EHSR a）不符合可包括對(duì)方針目標(biāo)、程序、方法、要求的不滿(mǎn)足； b）不符合項(xiàng)分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)三類(lèi)； c）不符合來(lái)源的類(lèi)別分為

4、文件性、實(shí)施性和效果性； d）不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)明確不符合產(chǎn)生的位置、判據(jù)、性質(zhì)和事實(shí)，提出整改時(shí)間要求； e）不符合項(xiàng)經(jīng)組長(zhǎng)審核通過(guò)后，應(yīng)由受審核方代表確認(rèn)。論：a）管理體系對(duì)應(yīng)審核準(zhǔn)則的符合程度； b）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)； c）管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)的能力； d）XXX/EHSR報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：審核范圍、審核地點(diǎn)、審核起止日期、審核中發(fā)現(xiàn)的不合格情況、審核評(píng)價(jià)與建議和審核結(jié)論。不符合項(xiàng)相關(guān)責(zé)任部門(mén)依據(jù)XXX/EHSP糾正措施，填寫(xiě)XXX/EHSR 不符合及糾正、糾正措施記錄文件化信息本程序涉及的各項(xiàng)文件化的記錄、影像由總務(wù)部檔案室按照序要求進(jìn)行控制。本程序所涉文件a）XXX/EHSP 10.2不符合及糾正措施控制程序本程序所涉記錄a）XXX/EHSR 090內(nèi)部審核計(jì)劃b）XXX/EHSR 091內(nèi)部審核檢查表