施工分包管理標準

1、 施工分包管理標準1 范圍本標準規(guī)定了集團公司施工分包管理組織設置、相關組織與部門職責，施工分包管理的目的與風險，施工分包管理體系的構成和建立，施工分包管理程序。本標準適用于集團公司下屬國內各單位施工分包管理，海外工程施工分包管理參照執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件及術語和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）2.2 術語和定義下列術語和定義適用于本標準。2.2.1 施工分包指勞務分包和專業(yè)工程分包兩

2、類。3 職責3.1 集團公司工程部職責3.1.1 貫徹落實建筑行業(yè)主管部門、股份公司、集團公司有關施工分包管理的方針、政策、要求。3.1.2 研究集團公司施工分包資源管理模式，制定相關管理標準。3.1.3 負責對各二級單位施工分包管理工作進行指導、檢查、考核。3.1.4 負責集團公司施工分包資源管理工作。3.1.5 參與集團公司級重點工程擬用施工分包的考察和審批工作。3.1.6 負責集團公司分包實名制管理措施的制定和推廣工作。3.1.7 檢查、督促二級單位對施工分包“月結月清”工作和最終結算工作。3.1.8 檢查、督促二級單位對施工分包企業(yè)合同工程款支付工作。3.1.9 參與協(xié)調、處理集團公司

3、重大分包糾紛及群體事件。3.1.10 負責組織開展集團公司施工分包考核、評價和分級管理工作。3.1.11 負責開展集團公司級戰(zhàn)略合作分包企業(yè)評選工作。3.1.12 負責集團公司施工分包管理信息化建設推進工作。3.2 二級單位分包管理部門職責3.2.1 負責動態(tài)收集工程所在地對于建筑業(yè)企業(yè)管理、施工分包管理、建筑業(yè)從業(yè)人員管理等各項文件和要求，制定本單位施工分包管理實施細則。3.2.2 負責本單位施工分包資源管理工作，并監(jiān)控施工分包履約情況，掌握施工分包的實際施工能力。3.2.3 參與本單位施工分包招標和施工分包資質、資格審查工作，確保招標工作合法合規(guī)。3.2.4 負責落實集團公司分包實名制管理

4、工作要求。3.2.5 協(xié)調、督促本單位落實農民工工資專款賬戶和農民工工資銀行代發(fā)制度。3.2.6 協(xié)調、督促本單位落實集團公司對施工分包“月結月清”工作和最終結算工作的有關要求。3.2.7 協(xié)調、督促本單位落實集團公司對施工分包合同工程款支付工作的有關要求。3.2.8 負責組織開展本單位施工分包考核、評價工作。3.2.9 負責組織開展本單位戰(zhàn)略合作分包企業(yè)評選工作。3.2.10 負責協(xié)調、處理本單位施工分包糾紛及群體事件，并及時向集團公司工程部匯報。3.2.11 負責落實集團公司施工分包管理信息化工作要求。3.2.12 二級單位如未單獨設立分包管理部門，工程部需設分管施工分包管理的副部長一名。

5、3.3 項目部分包管理部室職責3.3.1 按照集團公司、二級單位和工程所在地建設行政管理部門的要求，建立、健全項目經理部施工分包管理體系。3.3.2 負責編制“施工分包招標計劃”，參與二級單位施工分包招標、評標、定標、合同簽訂工作。3.3.3 組織已經簽訂分包合同的施工分包隊伍進場施工，并審核分包企業(yè)法人授權委托人等主要管理人員與投標承諾是否一致。3.3.4 負責對施工分包隊伍實施培訓、檢查、監(jiān)督、考核等過程管理。3.3.5 負責落實項目經理部分包實名制管理工作。3.3.6 負責落實項目經理部農民工工資發(fā)放工作。3.3.7 負責及時、妥善解決與施工分包之間的糾紛，并及時上報所屬二級單位分包管理

6、部門。3.3.8 負責落實集團公司分包管理信息化工作要求。4 施工分包管理的目的與風險4.1 施工分包管理的目的為適應集團公司發(fā)展的需要，落實施工分包資源集中管理的要求，依法、合規(guī)、有序、可控地使用施工分包，強化二級單位的管理力度。4.2 施工分包管理的關鍵績效指標包括：施工分包管理策劃的及時性和全面性；施工分包企業(yè)資質管理實施的合規(guī)性；施工分包糾紛處理是否合規(guī)。4.3 施工分包考核、評定和分級管理需應對的主要風險施工分包管理策劃不能滿足工程施工需求，從而影響管理目標的實現(xiàn)；施工分包資源不能滿足工程施工需求，從而影響工程施工的順利開展；施工分包糾紛不能得到及時、妥善的處理。5 施工分包管理標準

7、內容5.1 施工分包注冊備案管理5.1.1 集團公司范圍內所有施工分包企業(yè)及下屬施工分包隊長必須在集團公司辦理注冊備案，未注冊備案的施工分包企業(yè)和隊長無投標資格和施工資格。5.1.2 施工分包企業(yè)登錄集團公司網站，建立賬戶，按要求填報企業(yè)詳細信息并上傳證書原件掃描件。需上傳證件包含：營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證、稅務登記證、組織機構代碼證、銀行賬戶信息、入籍備案證明文件（如工程所在地需要）。如施工分包企業(yè)所施工內容，按照住房和城鄉(xiāng)建設部印發(fā)的資質管理規(guī)定，明確不需要資質證書和安全生產許可證的，可不上傳。5.1.3 施工分包企業(yè)通過中鐵建設集團外網門戶，在集團公司下屬二級單位中選擇一家報送

8、注冊申請。5.1.4 二級單位分包管理部門根據(jù)本單位施工分包資源需求，負責對施工分包注冊申請進行審查，審查內容包含但不限于：施工分包企業(yè)資質、資格文件的真實性和有效性；施工分包企業(yè)的管理能力和施工能力；施工分包企業(yè)施工業(yè)績；抽取施工分包企業(yè)在施工程進行實地考察；施工分包企業(yè)有無不良記錄。5.1.5 如二級單位分包管理部門同意施工分包企業(yè)注冊，且施工分包企業(yè)填報信息完整、準確，上傳資料齊全、清晰，方可提交二級單位生產副總經理審批，經集團工程部最終復核通過后，注冊成功，施工分包企業(yè)在該二級單位范圍內具備投標資格。5.1.6 施工分包企業(yè)注冊成功后需上報下屬施工隊長信息，經二級單位審批通過后，施工隊

9、長方可具備施工資格。5.1.7 如施工分包企業(yè)此次注冊未成功，可在剩余二級單位中選擇一家報送注冊申請。如果施工分包企業(yè)連續(xù)三次提交注冊申請均未成功，或建立賬戶后一年內未注冊成功的，賬戶將被凍結。5.1.8 為避免施工分包企業(yè)在注冊申請時，集中選擇同一家二級單位，集團公司可根據(jù)均衡發(fā)展的需要，對施工分包企業(yè)注冊申請進行調控。對于服從集團公司調控的施工分包企業(yè)，如符合集團公司戰(zhàn)略合作施工分包條件，該企業(yè)將被優(yōu)先評選為集團公司級戰(zhàn)略合作施工分包企業(yè)。5.1.9 施工分包企業(yè)注冊成功后一年內或分包合同履約完成后兩年內未承攬工程，賬戶將被凍結，不再具備投標資格。5.2 施工分包企業(yè)資質及人員隸屬關系管理

10、5.2.1 施工資質變更和下屬施工隊長隸屬關系變更 施工分包企業(yè)資質發(fā)生變化，需在本企業(yè)賬戶中提交信息變更申請，寫明變更內容，并更新企業(yè)信息，經二級單位分包管理部門審批后，企業(yè)變更信息方可生效。 施工分包企業(yè)填報下屬施工隊長信息后，集團公司工程管理信息系統(tǒng)中的施工分包系統(tǒng)將該隸屬關系鎖定，施工隊長無法隨意變更隸屬企業(yè)。 施工隊長原則上不允許變更隸屬企業(yè)，如有特殊原因確需變更，需由原隸屬施工分包企業(yè)向二級單位分包管理部門提交隸屬關系解除申請，經二級單位分包管理部門審批通過后，隸屬關系方可解除。隸屬關系解除后該施工隊長信息將被凍結，不得使用。如需激活，需由新的隸屬企業(yè)提交增加施工隊長申請，經二級單

11、位分包管理部門審批通過后，方可激活，新的隸屬關系將被鎖定。5.2.2 施工分包企業(yè)與施工隊長責任關系 施工分包企業(yè)與下屬施工隊長屬于責任連帶關系。 施工隊長出現(xiàn)發(fā)生不服從管理或糾紛行為，且經項目經理部和二級單位協(xié)調后仍不聽從管理的，由二級單位分包管理部門提出申請，集團公司工程部將凍結該施工隊長信息。 在糾紛處理時，隸屬施工分包企業(yè)如不配合或消極配合，導致問題未能及時得到解決的，由集團公司工程部對該施工分包企業(yè)處以停標16個月的處罰。如情節(jié)嚴重的，集團公司工程部將凍結該施工分包企業(yè)賬戶。 施工分包企業(yè)發(fā)生糾紛時，采取非法或不正當行為影響到項目經理部、二級單位、集團公司、建設單位及相關方正常施工和

12、辦公的，由集團公司工程部對該施工分包企業(yè)處以停標16個月的處罰。如情節(jié)嚴重或造成不良社會影響的，集團公司工程部將凍結該施工分包企業(yè)賬戶及下屬所有施工隊長信息。5.3 施工分包引入管理5.3.1 對于施工分包注冊申請，由二級單位分包管理部門負責組織有關部門聯(lián)合考察。5.3.2 二級單位分包管理部門應對施工分包企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證、稅務登記證、組織機構代碼證、銀行賬戶信息、入籍備案證明文件（如工程所在地需要）的合法性和時效性進行審核；對其近3年的不良記錄，如有無騙取中標，有無重大質量、安全事故等情況進行篩查；協(xié)調財務部對其資產凍結、破產情況進行審核。5.3.3 二級單位分包管理

13、部門應組織本單位經濟管理部門、物資設備管理部門、財務管理部門、安全環(huán)保管理部門、技術質量管理部門成立考察組對施工分包企業(yè)報審施工隊長在建工程的工期、文明施工、總承包單位評價等情況進行考察評定。5.3.4 考察組考察完畢，二級單位分包管理部門根據(jù)考察組成員的考察評定記錄形成附錄F：施工分包考察記錄表、附錄G：施工分包審批表，報二級單位生產副總經理審批。5.3.5 施工分包注冊成功后，只能承攬一個工程（此階段為考察期,工程規(guī)模不宜過大），在此工程履約完畢后，經項目經理部和二級單位考核評價，合作確無問題，方可將其納入正常施工分包管理。5.4 施工分包的選擇5.4.1 施工分包招標管理施工分包招標管理

14、按照分供合同管理標準。5.4.2 施工分包招標管理相關工作及要求。 項目部分包管理崗位編制附錄H:施工分包招標計劃，二級單位分包管理部門負責人審核，二級單位分管生產副總經理負責審批。 二級單位招標及評標小組負責施工分包招標組織工作。 二級單位分包管理部門和分管生產副總經理參與施工分包招標文件的評審工作，主要評審內容包括：分包標段劃分的合理性、分包形式的合法合規(guī)性、現(xiàn)場施工管理、施工分包保維等內容。 二級單位分包管理部門編制附錄I:擬參加投標分包企業(yè)名單，由二級單位分包管理部門負責人負責審批。 “擬選投標人”必須是本單位注冊備案企業(yè)，在資質審查時確?！皵M選投標人”施工資質和施工能力滿足招標文件要

15、求。新引進的施工分包企業(yè)原則上不允許承接大型工程、重點工程、特殊（重點）戰(zhàn)略客戶工程。 “擬選投標人”施工資質審查按照 HYPERLINK /wjfb/201411/t20141106_219511.html t _blank 住房城鄉(xiāng)建設部制定的建筑業(yè)企業(yè)資質標準（2015年1月1日起施行版）和建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）有關規(guī)定執(zhí)行。 二級單位分包管理部門負責招標文件的發(fā)放及投標文件的收取工作。 二級單位分包管理部門負責開標及評標的組織工作，開標及評標至少有3個以上的不同業(yè)務部門和項目部參加。財務、經濟管理部門必須參加，涉及專業(yè)技術性較強的招標項目，還應包括技

16、術、質量管理部門等業(yè)務部門。 二級單位分包管理部門負責組織定標會簽工作和發(fā)放中標通知書。0 二級單位分包管理部門應當敦促中標人收到中標通知書或其他形式的中標通知后，在招標文件要求的時限內簽訂分供合同。具體內容與要求參考分工合同管理標準。1 二級單位分包管理部門負責施工分包招投標資料的匯總整理及留存工作。2 施工分包招標管理，堅持“誰選擇，誰負責”原則。5.4.3 施工分包合同、備案管理 二級單位經濟管理部門負責簽訂施工分包合同。施工分包合同應采用清單計價，價格應符合工程所在地市場合理價格，不能盲目追求不合理最低價。 施工分包合同簽訂人必須是施工分包企業(yè)法定代表人和二級單位總經理。 施工分包進場

17、前必須完成施工分包合同簽訂及備案工作，杜絕未簽合同進場行為，集團公司將對未簽合同先進場的施工分包企業(yè)予以停標1個月處理；對允許施工分包未簽合同先進場的項目部和二級單位在集團公司過程管控績效考核時予以扣分處理。如有合理的特殊原因，必須先簽訂進場協(xié)議，明確單價及責任。 施工分包合同備案管理要嚴格按照工程所在地地方法律、法規(guī)和集團公司的相關規(guī)定執(zhí)行。5.4.4 施工分包企業(yè)考核內容包含考核期內施工產值數(shù)據(jù)及下屬施工分包隊伍考核得分情況。5.5 施工分包現(xiàn)場施工管理5.5.1 施工分包現(xiàn)場施工管理堅持“誰使用，誰負責”原則。 施工分包隊伍進場后3天內應向項目部工程管理部門報送進場機械、設備和主要材料的

18、清單，項目部工程管理部門負責組織安全管理部門、物資設備管理部門等部門對設備、材料的性能、質量、數(shù)量進行復核。對存在安全隱患和質量問題的設備、材料做退場處理，不得進入施工作業(yè)現(xiàn)場。 項目經理部必須制訂施工分包管理定期檢查制度，對檢查結果形成書面記錄，提出存在的問題、制訂整改措施和期限，并跟蹤整改落實效果。 二級單位分包管理部門應定期對施工分包履約情況進行檢查，檢查頻次不得低于每季度一次。對檢查結果形成書面記錄，提出存在的問題、制訂整改措施和期限，并跟蹤整改落實效果。5.5.2 月結月清管理 月結月清是及時并準確確定總分包之間債權、債務關系，是避免結算爭議、合同糾紛的重要工作，二級單位及項目部應充

19、分重視此項工作，本著務實的態(tài)度，切實作好月結月清工作，避免流于形式。具體內容與要求參考分供合同管理標準 月結月清管理按照分供合同管理標準有關要求執(zhí)行。 二級單位及項目部不得以建設單位資金不到位為理由，拖欠施工分包企業(yè)合同工程款。 5.5.3 施工分包隊伍退場管理施工分包的機械、設備和自有材料在退場前，必須持進場臺帳和清單到項目經理部物資設備管理部門復核確認后，物資設備管理部門會同保安做好出場過程中的清點工作。5.5.4 施工分包結算及付款管理 分包合同結算管理按照分供合同管理標準有關要求執(zhí)行。 二級單位分包管理部門負責督促、協(xié)調二級單位經濟管理部門，及時開展最終結算辦理工作。如施工分包企業(yè)不配

20、合結算，可暫停其投標資格，直至其改正為止。 最終結算完成后，二級單位分包管理部門負責督促、協(xié)調財務部，根據(jù)最終結算結果和合同約定支付比例及時對施工分包進行資金支付，相關內容參考分供合同管理標準。5.5.5 施工分包糾紛責任追究 項目經理應在施工分包不服從管理時和發(fā)生糾紛時，第一時間約談現(xiàn)場法人授權委托人，并要求其負責處理，如仍未得到有效解決，應及時上報二級單位分包管理部門。 二級單位分包管理部門接到項目經理上報情況后，應第一時間約談涉事施工分包企業(yè)法定代表人，要求其解決糾紛。并牽頭協(xié)調二級單位機關各業(yè)務部門配合項目部解決勞務糾紛。 集團公司工程部會同辦公室、法律合規(guī)部、經濟管理部、財務部負責協(xié)

21、調、解決集團公司重大分包糾紛，并協(xié)同紀委和人力資源部門對內部責任單位及個人進行追責。 責任追究及處罰執(zhí)行信訪工作管理標準和監(jiān)督執(zhí)紀問責管理標準。5.6 施工分包實名制管理5.6.1 施工分包實名制管理要求 所有項目部必須全程使用“分包實名制管理信息系統(tǒng)”，并確保錄入信息的完整性和準確性。在施工現(xiàn)場人員出入通道設立實名制閘機，采用人臉識別技術對進場人員進行實名制管理。嚴禁未錄入人員進入施工現(xiàn)場。 施工分包隊伍在進場前應到項目部勞務管理員處辦理進場手續(xù)，分包管理工程師負責核對法人授權委托人、施工隊長的授權委托書。 施工分包隊伍進場后3天內，必須向項目部分包管理工程師提交如下資料（均需加蓋施工分包企

22、業(yè)公章），并由項目部分包管理工程師將施工分包隊伍的施工人員錄入分包實名制系統(tǒng)：施工分包隊伍人員花名冊、身份證、特殊工種執(zhí)業(yè)資格證；施工人員勞動合同復印件；施工人員銀行卡開戶信息。 項目部通過分包實名制管理系統(tǒng)每月輸出施工人員考勤表，由施工分包企業(yè)法人授權委托人確認并簽字蓋章。 二級單位分包管理部門應檢查、指導項目部分包實名制管理工作，確保實名制管理資料真實、有效。 集團公司工程部將不定期抽查各單位實名制管理情況。5.6.2 建立“農民工工資專款賬戶”和“農民工工資銀行代發(fā)”制度 在分包招標時，二級單位分包管理部門應告知分包投標企業(yè)，中鐵建設施工分包管理有“農民工工資?？钯~戶”和“農民工工資銀行

23、代發(fā)”要求。與中標單位簽訂施工分包合同時，甲乙雙方應針對“農民工工資?？钯~戶”和“農民工工資銀行代發(fā)”管理簽訂書面協(xié)議，明確雙方責任。施工分包企業(yè)需對中鐵建設進行書面授權，允許中鐵建設替施工分包企業(yè)代發(fā)農民工工資，并明確代發(fā)的農民工工資屬于分包合同工程款支付款項。 二級單位在合作銀行開設“農民工工資專款賬戶”，要求簽訂施工分包合同的施工分包企業(yè)必須在二級單位合作銀行為每名施工人員辦理銀行卡，并將施工人員信息和銀行卡開戶信息一并報送至項目部。 項目經理部每次在對施工分包企業(yè)支付合同工程款前，必須要求施工分包報送農民工工資表，工資表需施工分包蓋章和農民工本人簽字、摁手印。 項目經理部商務室要對施工分包企業(yè)報送的工資表中所列天數(shù)和額度進行核查，對不合理的天數(shù)和額度要求施工企業(yè)分包進行說明或更正。 項目經理部商務室對施工分包支付工程款時將當期農民工工資總額扣除，全部轉扣至“農民工工資專款賬戶”。 項目經理部商務室將農民工人員信息、銀行卡信息和支付額度報送給“農民工工資?？钯~戶”業(yè)務銀行，由該銀行代發(fā)農民工工資至每名農民工銀行卡中。 項目部商務室和二級單位財務管理部門要保留銀行支付農民工工資財務資料，作為工資支付憑證。5.7 建立“農民工工資保障公示牌”