證券投資合同集錦6篇

1、證券投資合同集錦6篇證券投資合同 篇1甲方(持卡人)：_身份證號：_乙方：_股東代碼：_地址及郵編：_聯(lián)系電話：_e-mail ：_依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的_證券交易規(guī)定和_儲蓄卡章程、儲蓄管理條例等相關(guān)規(guī)定。第二條 甲方保證在申請開通_時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的

2、資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的指定交易協(xié)議書內(nèi)容。第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易

3、，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任。第八條 甲方在開通_后，乙方將為甲方從事下列委托事項1.接受并執(zhí)行甲方通過_等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;5.以適當方式為甲方提

4、供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_銀行同名儲蓄卡帳戶。_銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。第十條 _根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)

5、手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。第十四條 甲方承諾其用于接駁_的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_銀行不承擔任何責任。第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_銀行不承擔任何責任。第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條 因地震、臺風、

6、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_銀行不承擔任何賠償責任第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_銀行不承擔任何責任。第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_銀行不承擔任何責任。第二十條 因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_銀行不承擔任何責任。第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券

7、投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_銀行不承擔任何責任。第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_銀行對甲方保留追索權(quán)。第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。第二十四條 _證

8、券交易規(guī)定的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_銷戶手續(xù)后終止。甲方(蓋章)：_法定代表人(簽)：_年_月_日簽訂地點：_乙方(蓋章)：_法定代表人(簽)：_年_月_日簽訂地點：_證券投資合同 篇2_股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱甲方）與_證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：一、甲方經(jīng)_省人民政府（批文號

9、）和中國證券監(jiān)督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設(shè)立_股份有限公司。公司股票共_股，其中發(fā)起人認購股份_股，其余_股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_股，社會個人股_股。每股面值_元，每股發(fā)行價額_發(fā)行總價額為_元。三、承銷期間為_年_月_日至_年_月_日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）四、甲方于_年_月_日前將_股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。五、乙方于_年_月_日至_年_月_日開辦_個認購點，負責向

10、認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認股人名冊。六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_年_月_日前確定認股人：1.抽簽；2.比例配售；3.比例累退；4.認股多者優(yōu)先。七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應(yīng)向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向

11、其發(fā)出失權(quán)通知書。九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_%乙方發(fā)放股票結(jié)束后_日內(nèi)，由_股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請_仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。十四、_股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。甲方：_發(fā)起人：_事務(wù)所（章）_發(fā)起人代表

12、（簽名）_住所：_乙方：（章）_法定代表人：（簽名） _住所：_證券投資合同 篇3甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。一、甲方在簽署此協(xié)議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險1.因風險揭示書中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預(yù)期的收益，甚至虧損的風險。2.因投資者對交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風險。3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟損失的風險。4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無法執(zhí)行，以致

13、可能造成的經(jīng)濟損失。二、甲方委托乙方進行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。2.甲方在乙方申請開立網(wǎng)上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經(jīng)濟責任。3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。4.甲方開戶時自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進

14、行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。6.甲方證券交易集合競價和連續(xù)競價的委托須在交易所規(guī)定的時間和證券漲跌幅限額內(nèi)進行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉(zhuǎn)入當日的連續(xù)競價。7.成交確認以交易所收市后的最終回報數(shù)據(jù)為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。8.甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金;賣出委托須有足額證券，否

15、則，乙方不予受理。9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔任何責任。10.乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。11.甲方在進行網(wǎng)上委托時。單筆委托金額不得超過_元，單日委托金額不得超過_元。12.除經(jīng)甲方同意;或應(yīng)司法機關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。14.在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。三、乙方對本

16、協(xié)議各條款及各項委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權(quán)，如有爭議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營業(yè)部所在地人民法院管轄。四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。甲方(蓋章)：_乙方(蓋章)：_代表人(簽)：_代表人(簽)：_年_月_日 _年_月_日證券投資合同 篇4基金發(fā)起人： _基金管理有限公司基金管理人： _基金管理有限公司基金托管人： _目錄一、前言二、釋 義三、基金合同當事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的基本情況十一、基金的設(shè)立募

17、集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購與贖回十四、基金的非交易過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會計與審計二十六、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則二十九、違約責任三十、爭議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照證券投資基金管理暫行辦法（以下簡稱“暫行辦法”

18、）、開放式證券投資基金試點辦法（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立_基金合同（以下簡稱“本基金合同”）。自_年_月_日起，本基金合同同時適用中華人民共和國證券投資基金法之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和

19、基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照暫行辦法、試點辦法、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。_基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照暫行辦法、試點辦法、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣吮ＷC依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利

20、，也不保證基金份額持有人的最低收益。證券投資合同 篇5一、協(xié)議雙方（一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號。身份證編號xxx。（二）乙方（受委托方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號。身份證編號xxx。二、協(xié)議標的人民幣xx元，大寫xx圓。三、協(xié)議內(nèi)容（一）、協(xié)議標的使用權(quán)問題1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權(quán)。2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協(xié)議標的的使用權(quán)屬乙方。（二）標的的安全管理問題1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。2、甲方將證

21、券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進行證券投資。3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。（三）證券投資服務(wù)1、乙方受托全權(quán)負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無權(quán)知曉。（四）投資利潤分配與風險承擔1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。2、利潤與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）（五）投資協(xié)議生效日期該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效（憑證為：

22、乙方收款書）。（六）違約責任1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委托理財費。2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。四、其他協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）協(xié)議雙方簽字甲方：乙方：見證方：20 xx年x月x日證券投資合同 篇6一、托管協(xié)議當事人列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是暫行

23、辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項：(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反暫行辦法、基金契約及其

24、他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管具體訂明下列事項：(一)基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn);基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn);(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管;(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人;(二)投資指令的內(nèi)容;(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序

25、;(四)授權(quán)人員更換的程序。六、交易安排具體訂明下列事項：(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等;(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等;(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算具體訂明下列事項：(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復(fù)核的完成時間及程序;(二)基金托管人和基

26、金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務(wù)報表編制和復(fù)核的時間、程序。八、基金收益分配.具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。九、基金持有人名冊的登記與保管具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。十、信息披露(一)說明基金托管人和基金管理人除按暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報告訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。十三、基金托管人和基金管理人的更換(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的報酬和