1-4人類行為的經(jīng)濟(jì)分析

1、目錄1、經(jīng)濟(jì)分析方法的概述 (4)2、歧視現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)分析 (32)3、政治現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)分析(2課時(shí))4、犯罪行為的經(jīng)濟(jì)分析(2課時(shí))5、時(shí)間分配的經(jīng)濟(jì)分析(2課時(shí))6、家庭生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)分析(2課時(shí))7、婚姻現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)分析(2課時(shí))8、利他主義的經(jīng)濟(jì)分析(2課時(shí))1、經(jīng)濟(jì)分析方法的概述經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以成為一門科學(xué)，其原因不在于它的研究對(duì)象或種種定義，而在于它的研究方法。經(jīng)濟(jì)分析由經(jīng)濟(jì)人、市場(chǎng)均衡和偏好穩(wěn)定三種假定有機(jī)構(gòu)成。經(jīng)濟(jì)人追求最大效用。效用的來(lái)源可以是市場(chǎng)上的商品或勞務(wù)，也可以是聲望、尊嚴(yán)等其他一些非貨幣因素。效用最大化動(dòng)機(jī)的基礎(chǔ)是物競(jìng)天擇的自然法則。效用最大化的實(shí)現(xiàn)過(guò)程是人的基本偏好的滿足。基本

2、偏好決定了偏好類型，偏好類型相對(duì)穩(wěn)定，并不因人因時(shí)或因地而異。偏好的實(shí)現(xiàn)需要相應(yīng)的資源，而資源的分配通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行。這些市場(chǎng)能夠有效地調(diào)整參與者的行為。效用最大化、市場(chǎng)均衡和偏好穩(wěn)定三位一體，構(gòu)成了“經(jīng)濟(jì)分析”的方法論?；谖镔|(zhì)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義十分狹隘。這一定義沒有恰當(dāng)?shù)乇硎鍪袌?chǎng)領(lǐng)域的活動(dòng)，也沒有恰當(dāng)?shù)乇硎鼋?jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情。基于稀缺資源和各種可供選擇目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義過(guò)于籠統(tǒng)，內(nèi)容包羅之廣超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情。稀缺性與選擇是所有資源分配的屬性，這些資源的分配通過(guò)種種媒介進(jìn)行，例如政策過(guò)程、家庭生活、科學(xué)家的行為等。經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以不同于其他社會(huì)科學(xué)，關(guān)鍵不在于其研究對(duì)象，而在于其分析方法。經(jīng)濟(jì)分

3、析是非常有說(shuō)服力的分析工具，能對(duì)各種各樣的人類行為作出統(tǒng)一的解釋。1.2 對(duì)人類行為的經(jīng)濟(jì)分析的先驅(qū)斯密：經(jīng)常運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法去解釋政治行為邊沁：苦樂原則可以應(yīng)用于全部人類行為。他研究了刑事處罰、監(jiān)獄改革、立法、高利貸法、法律體系以及商品和勞務(wù)市場(chǎng)。馬克思：運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)決定論”研究市場(chǎng)行為、政治、婚姻和其他非市場(chǎng)行為。強(qiáng)調(diào)物質(zhì)生產(chǎn)、生產(chǎn)過(guò)程和結(jié)果。貝克爾大學(xué)時(shí)期，對(duì)社會(huì)學(xué)家研究的問題和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分析技巧感興趣博士論文：歧視經(jīng)濟(jì)學(xué)，用經(jīng)濟(jì)分析考察種族歧視現(xiàn)象以后，又將經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)用于生育、教育、時(shí)間使用、犯罪、婚姻、社會(huì)相互作用。貝克爾的學(xué)說(shuō)在出現(xiàn)時(shí)遇到極端的歧視，文章遲遲得不到發(fā)表，保守的學(xué)術(shù)同行

4、在公開場(chǎng)合對(duì)其觀點(diǎn)譏笑嘲諷。隨著時(shí)間的推移，經(jīng)濟(jì)分析在解釋許多非經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象負(fù)面獲得了成功。貝克爾的人力資本和家庭論被奉為經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典。最近20年，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析研究形形色色問題的諸多文獻(xiàn)為經(jīng)濟(jì)分析的適用性提供了更為廣泛的支持語(yǔ)言的進(jìn)化、出席禮拜的頻次、死刑、法律制度、動(dòng)物絕種、自殺現(xiàn)象。1.3 經(jīng)濟(jì)分析的核心最大化行為、市場(chǎng)均衡和偏好穩(wěn)定的綜合假定及其不折不扣的運(yùn)用。經(jīng)濟(jì)分析比其他方法更明確更全面地假定最大化行為，假定家庭、廠商或管理者的效用(或福利函數(shù))能夠極大化。經(jīng)濟(jì)分析還假定存在著不同效率的市場(chǎng)以協(xié)調(diào)各方參與者(個(gè)人、廠商甚至國(guó)家)的活動(dòng)，并使這些行為彼此協(xié)調(diào)。價(jià)格和其他市場(chǎng)手段在社會(huì)范圍內(nèi)

5、分配稀缺資源，因而約束著參與者的欲望并協(xié)調(diào)他們的行為。這些市場(chǎng)執(zhí)行著“結(jié)構(gòu)”的職能。經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定偏好不隨時(shí)間的變化而發(fā)生根本性變化，假定不同的人之間的偏好差異不大。穩(wěn)定的偏好指的是選擇的實(shí)質(zhì)性目標(biāo)，顯示了生活的根本方面。偏好穩(wěn)定的假設(shè)為遇見對(duì)各種變化的反映提供了基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)分析不限于物質(zhì)產(chǎn)品和欲望，也不限于市場(chǎng)領(lǐng)域。價(jià)格所衡量的是使用稀缺資源的機(jī)會(huì)成本。價(jià)格分為貨幣價(jià)格和影子價(jià)格。假設(shè)一個(gè)人僅有的稀缺資源是其有限的時(shí)間，那么這些時(shí)間將被用于生產(chǎn)各種商品，目標(biāo)是由此商品帶來(lái) 的效用最大化(極大化)。在均衡點(diǎn)，所有商品的價(jià)格之比必定等于邊際效用之比。信息不一定是完備的。(積累信息是需要成本的。)人類

6、行為存在交易費(fèi)用。(交易費(fèi)用也構(gòu)成成本的一部分。)1.4 經(jīng)濟(jì)分析的例子子女“影子價(jià)格”的上升會(huì)減少對(duì)子女的需求。競(jìng)爭(zhēng)的思想市場(chǎng)比壟斷的思想市場(chǎng)更能有效地滿足消費(fèi)者的需要。懲罰犯罪會(huì)減少犯罪。戀愛如果某個(gè)人對(duì)戀愛的預(yù)期效用超過(guò)恪守獨(dú)身的效用，那么他就會(huì)決定戀愛。有的人寧愿埋頭工作而放棄身體的鍛煉。原因1：他忽視這樣做的后果，或者不懂得身體健康的價(jià)值；原因2：對(duì)他來(lái)說(shuō)，埋頭工作比身體的健康或鍛煉更有價(jià)值。長(zhǎng)壽并不是唯一的目標(biāo)。知識(shí)分子比其他人較少地關(guān)心個(gè)人報(bào)酬而較多地考慮社會(huì)福利。？如果有人認(rèn)為從事學(xué)術(shù)的、知識(shí)的或藝術(shù)的工作的貨幣或心里的預(yù)期收益超過(guò)從事其他職業(yè)的收益，那么他就會(huì)選擇從事前面的工

7、作。把思想和藝術(shù)市場(chǎng)與普遍商品市場(chǎng)截然區(qū)別開來(lái)。？從事于智力和藝術(shù)工作是供給對(duì)需求變化的正常反應(yīng)。當(dāng)不同利益集團(tuán)或贊助人對(duì)某一理論探討和結(jié)論的需求增加時(shí)，這種需求的增加就會(huì)刺激這些方面的供給。某證券公司的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不同遭遇。商人越來(lái)越注重企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。原因1：他們的態(tài)度受到公眾對(duì)這一問題的討論的影響。原因2：在既定的公眾“干預(yù)”的大氣候中，這樣的討論對(duì)于最大化他們的利益是必要的。發(fā)展中國(guó)家正在拋棄習(xí)慣與傳統(tǒng)。原因1：由于年輕人受到西方生活方式的誘惑。原因2：對(duì)年輕人而言，相對(duì)停滯的環(huán)境下十分有用的習(xí)慣與傳統(tǒng)常常成為一個(gè)動(dòng)態(tài)社會(huì)的障礙。日益增長(zhǎng)的時(shí)間價(jià)值才使他們努力進(jìn)一步節(jié)約使用時(shí)間。1.

8、5 結(jié)論雖然經(jīng)濟(jì)分析提供了一種綜合性的方法，但是其他學(xué)科正在并將繼續(xù)提供許多重要的概念和分析方法。例如：經(jīng)濟(jì)分析假定偏好使既定的和穩(wěn)定的。而社會(huì)學(xué)家和心理學(xué)家則研究偏好如何形成，偏好如何演進(jìn)？中心思想所有人類行為均可以視為某種錯(cuò)綜復(fù)雜的參與者的行為，通過(guò)積累適量的信息和其他市場(chǎng)投入要素，使其源于一組穩(wěn)定偏好的效用極大化。 第2講 歧視現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)分析 1955年，貝克爾發(fā)表博士論文市場(chǎng)歧視。1957年，貝克爾出版專著歧視經(jīng)濟(jì)學(xué)，獲得社會(huì)學(xué)家和其他社會(huì)科學(xué)研究者的肯定。1960年代中期開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始嚴(yán)肅地研究種族歧視現(xiàn)象，將經(jīng)濟(jì)分析用于“少數(shù)民眾”的研究。2.1 對(duì)歧視現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)思考人們的興趣

9、集中于歧視現(xiàn)象對(duì)不同群體的總收入的影響。（1）城市居民(Urban Resident)對(duì)鄉(xiāng)村居民(Rural Resident)的歧視可能減少鄉(xiāng)村居民的收入，但對(duì)城市居民自身的收入有什么影響？（2）如果城市居民在市場(chǎng)中對(duì)鄉(xiāng)村居民進(jìn)行歧視是源于自身的自私自利思想，這樣可能提高自身的收入，那么如果鄉(xiāng)村居民采取報(bào)復(fù)性的歧視城市居民的行為是否也符合鄉(xiāng)村居民自身的利益，是否會(huì)提高鄉(xiāng)村居民的收入？（3）如果城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視會(huì)降低自身的收入，那么收入降低的比例是大于還是小于鄉(xiāng)村居民收入降低的比例呢？（4）如果市場(chǎng)歧視會(huì)使經(jīng)濟(jì)上占少數(shù)的鄉(xiāng)村居民比經(jīng)濟(jì)上占多數(shù)的城市居民蒙受更多的損失，那么出現(xiàn)這種結(jié)果的

10、根本原因是什么？以下的分析將得出如下的結(jié)論：（1）城市居民的對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視會(huì)減少鄉(xiāng)村居民的收入，同時(shí)也減少自身的收入。（2）鄉(xiāng)村居民對(duì)城市居民的報(bào)復(fù)性歧視不但對(duì)自己不利，而且會(huì)使自身的處境更加惡化。（3）市場(chǎng)歧視現(xiàn)象對(duì)經(jīng)濟(jì)上占少數(shù)的群體（鄉(xiāng)村居民）的損害遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)上占多數(shù)的群體（城市居民）的損害。2.2 歧視現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)模型對(duì)歧視現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)模型有以下這些假設(shè)：（1）經(jīng)濟(jì)分析局限于一個(gè)國(guó)家內(nèi)部?jī)蓚€(gè)經(jīng)濟(jì)群體之間的經(jīng)濟(jì)交往，其中一個(gè)群體稱為城市居民（U），另一個(gè)群體稱為鄉(xiāng)村居民（R）。（2）經(jīng)濟(jì)分析局限于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，因此不存在壟斷因素或者政府的干預(yù)。（3）假設(shè)每一個(gè)群體中只存在兩種生產(chǎn)要素：

11、勞動(dòng)（L）和資本（K）。城市中每一單位的勞動(dòng)和資本完全可以用鄉(xiāng)村中每一單位的勞動(dòng)和資本來(lái)取代，因此在這兩個(gè)群體中進(jìn)行交流的是用于生產(chǎn)的要素而不是具體的商品。（4）假定勞動(dòng)要素和資本要素結(jié)合的比例是固定的。鄉(xiāng)村中的勞動(dòng)要素比較豐富，而城市中的資本要素比較豐富，因此鄉(xiāng)村得益于向城市輸出勞動(dòng)，城市得益于向鄉(xiāng)村輸出資本。鄉(xiāng)村向城市輸出的勞動(dòng)是其總勞動(dòng)量與內(nèi)部使用的勞動(dòng)量之間的差額，城市向鄉(xiāng)村輸出的資本也是其總資本量與內(nèi)部使用的資本量之間的差額。當(dāng)這兩個(gè)群體之間不存在歧視現(xiàn)象時(shí)，會(huì)得到一個(gè)完全均衡的狀態(tài)，產(chǎn)生以下的結(jié)果：（1）對(duì)每種生產(chǎn)要素的報(bào)酬支付與其用于鄉(xiāng)村還是城市的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)關(guān)；（2）每種商品的價(jià)

12、格與其由鄉(xiāng)村生產(chǎn)還是城市生產(chǎn)無(wú)關(guān)；（3）每種生產(chǎn)要素的單位報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)值。如果城市居民試圖歧視鄉(xiāng)村居民的勞動(dòng)與資本，那么他們?cè)敢夥艞壊糠质杖?，以避免與鄉(xiāng)村居民一起工作。（1）這樣的歧視（偏好）會(huì)減少城市的資本與鄉(xiāng)村的勞動(dòng)結(jié)合所能獲得凈收益，從而導(dǎo)致城市的資本輸出量的減少。（2）這樣一來(lái)也會(huì)減少鄉(xiāng)村的勞動(dòng)與城市的資本結(jié)合所能獲得的收入，鄉(xiāng)村的勞動(dòng)輸出也會(huì)減少。（3）在新的存在歧視的均衡位置，鄉(xiāng)村輸出的勞動(dòng)比不存在歧視時(shí)要少，城市輸出的資本比不存在歧視時(shí)要少。（4）因此資源配置上的這種變化減少了鄉(xiāng)村居民和城市居民的均衡凈收入。（5）由于城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視損害了鄉(xiāng)村居民，同時(shí)也損害了城市居

13、民，因此城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視不是精明之舉。2.3 歧視現(xiàn)象對(duì)不同要素所有者的影響從上面的分析可以看出，雖然城市居民和鄉(xiāng)村居民的總收入由于歧視現(xiàn)象的存在而有所減少，但對(duì)不同生產(chǎn)要素的所有者的影響不盡相同：城市居民中的資本所有者的收入和鄉(xiāng)村居民中的勞動(dòng)所有者的收入減少，但是城市居民中的勞動(dòng)所有者的收入和鄉(xiāng)村居民中的資本所有者的收入增加。錯(cuò)誤的觀點(diǎn)：在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度中占主導(dǎo)地位的資本所有者是偏見和歧視的主要受益者。錯(cuò)誤的原因：如果歧視偏好使鄉(xiāng)村勞動(dòng)者的工資率低于城市里勞動(dòng)者的工資率，那么兩種工資率的差異便可以視為城市中的資本所有者的利潤(rùn)。正確的觀點(diǎn)：歧視現(xiàn)象的存在損害了城市中的資本所有者而對(duì)

14、城市中的勞動(dòng)所有者有益。只有當(dāng)兩種勞動(dòng)者的工資差異源于因壟斷力量造成的價(jià)格歧視而不是源于歧視偏好的情況下，這種差異才會(huì)帶來(lái)利潤(rùn)。2.4 歧視現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)封閉如果不存在城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視現(xiàn)象，那么這兩個(gè)群體之間的經(jīng)濟(jì)交往將達(dá)到最大規(guī)模。如果出現(xiàn)歧視現(xiàn)象，那么這兩個(gè)群體之間的經(jīng)濟(jì)交往將減少。隨著歧視現(xiàn)象的加劇，兩個(gè)群體之間的經(jīng)濟(jì)交往將進(jìn)一步減少。當(dāng)歧視現(xiàn)象發(fā)展到足以阻止經(jīng)濟(jì)交往的進(jìn)行時(shí)，每一個(gè)群體都將處于經(jīng)濟(jì)上的孤立，只能依靠本群體自身的資源，每個(gè)群體的成員只能彼此在一起勞動(dòng)，完全的經(jīng)濟(jì)孤立將會(huì)導(dǎo)致完全的經(jīng)濟(jì)封閉。因此，歧視現(xiàn)象的加劇會(huì)減少經(jīng)濟(jì)交往的進(jìn)行，而經(jīng)濟(jì)交往的減少意味著經(jīng)濟(jì)封閉的加劇，

15、所以歧視現(xiàn)象的加劇必然伴隨著經(jīng)濟(jì)封閉的加劇。我們把針對(duì)鄉(xiāng)村居民的市場(chǎng)歧視系數(shù)（Market Discrimination Coefficient, MDC）定義為城市居民（U）的實(shí)際收入與鄉(xiāng)村居民（R）的實(shí)際收入之比與不存在歧視現(xiàn)象是兩者收入之比的差值。令Y（R）和Y（U）分別表示R和U的實(shí)際收入，Y0（R）和Y0（U）分別表示不存在歧視現(xiàn)象時(shí)各自的收入，那么MDC可以定義為：只要MDC0，就存在U（城市居民）對(duì)R（鄉(xiāng)村居民）的實(shí)際歧視現(xiàn)象。如果在城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的任何水平上的歧視都引起對(duì)鄉(xiāng)村居民的有效歧視，那么對(duì)于鄉(xiāng)村居民而言，與同城市居民進(jìn)行自由的經(jīng)濟(jì)交往時(shí)相比，當(dāng)鄉(xiāng)村居民與城市居民完全

16、隔絕時(shí)自身相對(duì)于城市居民的收入將會(huì)減少。反過(guò)來(lái)，當(dāng)鄉(xiāng)村居民與城市進(jìn)行自由的經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，鄉(xiāng)村居民獲得收入要大于城市居民所獲得的收入。如果城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視在各個(gè)層次上都引起對(duì)鄉(xiāng)村居民的有效歧視，那么鄉(xiāng)村居民的絕對(duì)收入與相對(duì)收入將隨著歧視程度的加深而不斷下降。當(dāng)歧視現(xiàn)象發(fā)展到足以阻止城市居民和鄉(xiāng)村居民之間的一切經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，鄉(xiāng)村居民的收入為最少，而市場(chǎng)歧視系數(shù)為最大。因此，鄉(xiāng)村居民不應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)上或其他方面采取自我孤立的方法以避免受到城市居民的歧視。完全的經(jīng)濟(jì)封閉減少了鄉(xiāng)村居民的絕對(duì)收入和相對(duì)收入，因而增加而不是減少了對(duì)他們的市場(chǎng)歧視。對(duì)鄉(xiāng)村居民的歧視部分原因是因?yàn)樗麄儚呐c城市居民的經(jīng)濟(jì)交往中獲

17、益過(guò)于豐厚。完全的封閉不能避免歧視的不利影響，反而會(huì)使這種負(fù)面影響加劇。2.5 經(jīng)濟(jì)歧視存在的條件根據(jù)貝克爾的證明，在城市居民對(duì)鄉(xiāng)村居民的不同層次上的歧視現(xiàn)象都引起對(duì)鄉(xiāng)村居民的有效歧視的一個(gè)充分且必要條件是：這里，Y0(U)和Y0(R)分別表示不存在歧視時(shí)城市居民和鄉(xiāng)村居民的總收入，L(R)和L(U)分別表示鄉(xiāng)村居民和城市居民提供的勞動(dòng)數(shù)量。這表明，對(duì)鄉(xiāng)村居民的實(shí)際歧視現(xiàn)象存在的一個(gè)必要且充分的條件是：和鄉(xiāng)村居民數(shù)量上的多數(shù)相比，它更是一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的少數(shù)群體。人們很早就意識(shí)到，歧視現(xiàn)象與被歧視的群體的少數(shù)地位有密切關(guān)系，但大都認(rèn)為是其數(shù)量上的少數(shù)導(dǎo)致了歧視。在自由企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中，研究歧視問題時(shí)

18、也使用了少數(shù)-多數(shù)的分析方法，但是經(jīng)濟(jì)上的少數(shù)范疇比數(shù)量上的少數(shù)范疇更為重要。因此，在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)上的歧視與其經(jīng)濟(jì)上的少數(shù)地位有關(guān)，而政治上的歧視則與其政治上的少數(shù)地位有關(guān)。第3講 政治行為的經(jīng)濟(jì)分析291.引論熊彼特：資本主義、社會(huì)主義和民主貝克爾：將經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)用于政治民主行為。投稿政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志(Journal of Political Economy)，被拒絕。后于1958年發(fā)表。安東尼道恩斯：運(yùn)用類似的方法研究政治行為。不僅影響經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也影響政治學(xué)家。302.競(jìng)爭(zhēng)與民主一種觀點(diǎn)：如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)形成壟斷，那么政府就要進(jìn)行政策干預(yù)，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)施政府管制。理由：由于壟斷者的定

19、價(jià)高于邊際成本，因而壟斷引起資源配置的失調(diào)。而政府的間接調(diào)節(jié)或直接管制能使價(jià)格等于邊際成本。謬誤之處：政府干預(yù)的可取之處并不能說(shuō)明政府的干預(yù)的確會(huì)使情形得到改善?！耙惶渍臎Q策會(huì)使情形得到改善”的闡述同實(shí)際的政府決策是兩碼事。理想狀態(tài)不等于現(xiàn)實(shí)運(yùn)行。312.1 理想的民主政治中的競(jìng)爭(zhēng)這一部分試圖說(shuō)明理想條件下民主政治的運(yùn)行。它揭示，理想狀態(tài)中的民主同理想的與時(shí)常相聯(lián)系的自由企業(yè)制度十分類似。這意味著政治決策取決于選民的價(jià)值取向，政府部門可以非常有效的運(yùn)行。32理想的民主政治：這是一種為達(dá)成政治決策而形成的的制度結(jié)構(gòu)，在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，個(gè)人通過(guò)廣泛的選舉而獲得某中政治職務(wù)。只有一個(gè)國(guó)家的

20、大部分人口能夠參加投票，這個(gè)國(guó)家才是政治上民主的。在民主政治中，個(gè)人(或政黨)確實(shí)向選民提出競(jìng)選綱領(lǐng)以競(jìng)選公職。在理想的民主政治中，自由競(jìng)爭(zhēng)指的是不存在昂貴的費(fèi)用或認(rèn)為的壁壘阻礙個(gè)人競(jìng)選公職，或妨礙個(gè)人向其選民申明主張。理想的民主政治和理想的自由企業(yè)制度一樣，需要完全競(jìng)爭(zhēng)。因此，對(duì)自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的分析可以用于理解民主政治的運(yùn)行。任何政黨的直接目標(biāo)是為選民所接受。政黨的遠(yuǎn)大的終極目標(biāo)包括幫助自己的國(guó)家的愿望，或者取得聲望與收入的愿望。最典型的愿望是獲得權(quán)力，也就是影響他人行為的能力。理想的民主政治中必須有言論和表達(dá)意愿的自由。完全滿足選民偏好的綱領(lǐng)是唯一的均衡綱領(lǐng)，理想的民主政治將完全反映人民

21、的意愿。33假定政治決策是連續(xù)數(shù)值變量的取值，每個(gè)選舉人的偏好用這種變量的一個(gè)數(shù)值表示，政治選擇越接近這一數(shù)值，選舉人的境況就越好。數(shù)值的頻次分布將完全體現(xiàn)選民的不同偏好?？梢杂弥形粩?shù)來(lái)代表選民的意愿，因?yàn)檫@種意愿是選舉人各種偏好的民主妥協(xié)。在兩黨制和多數(shù)原則下，均衡的政治選擇等于所定義的選民的意愿。因此，中位數(shù)成為均衡的政治選擇。每個(gè)政黨的終極目標(biāo)是獲得政治權(quán)力。但是在均衡位置，即使執(zhí)政黨也沒有任何政治權(quán)力。因?yàn)檎螞Q策完全取決于選民意愿，所以政府官員沒有任何選擇余地。34一個(gè)代表時(shí)自主行事還是遵從選民的意愿？在理想的民主政治中，除非一個(gè)代表遵從其選民的意志，否則他不會(huì)在公職上久留。在一個(gè)理

22、想的民主政治中，只有最有效率的政黨才能生存。如果國(guó)家管理產(chǎn)業(yè)的費(fèi)用與產(chǎn)出無(wú)關(guān)，那么只有管理費(fèi)用最低的政黨才能維持執(zhí)政地位。如果最有效率的政黨的管理費(fèi)用等于最有效率的廠商的成本，那么產(chǎn)業(yè)由市場(chǎng)來(lái)管理和由國(guó)家來(lái)管理將具有同樣的效率。從理論上說(shuō)政治能夠再現(xiàn)自由企業(yè)均衡，而且它確實(shí)會(huì)再現(xiàn)自由企業(yè)均衡。新加坡的例子。352.2 實(shí)際民主政治中的競(jìng)爭(zhēng)這一部分試圖說(shuō)明：為什么實(shí)際的民主政治與理想的民主政府有顯著的不同？實(shí)際的的民主政治中的對(duì)私人壟斷的政府調(diào)節(jié)是否會(huì)使情形改善？36理想的自由企業(yè)制度和理想的民主政治同樣有效率。問題是：實(shí)際的企業(yè)制度遠(yuǎn)離理想的企業(yè)制度更甚還是實(shí)際的政治制度遠(yuǎn)離理想的政治制度更甚

23、？每個(gè)選民都有一個(gè)固定的投票權(quán)數(shù)：1或0。不管他擁有多少信息，即使去投票，這種政治方面的支付不是信息全面的。有效率的政黨也不足以使選民確信自己比其他政黨更有效率。政治組織的龐大規(guī)模使政治中的競(jìng)爭(zhēng)有所減弱。許多公職的候選人都必須有足夠的資源去接觸無(wú)數(shù)的選民，使得許多人根本不可能進(jìn)入這一競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。政治活動(dòng)的關(guān)聯(lián)性可能妨礙只擅長(zhǎng)個(gè)別領(lǐng)域的人出面競(jìng)選。因?yàn)閷?duì)于一個(gè)政治信息有限的選民而言，選擇一個(gè)人管理所有活動(dòng)要比選擇許多人管理每種活動(dòng)要更容易。37政治選舉是間斷性的，而非連續(xù)性的。選民的偏好是各不相同的。因此，政治領(lǐng)域的不完備性至少與市場(chǎng)領(lǐng)域一樣突出，甚至更加嚴(yán)重。如果政府行為的不完備性超過(guò)市場(chǎng)活動(dòng)的

24、不完備性，那么市場(chǎng)的不完備性就不能說(shuō)明國(guó)家干預(yù)的合理性。兩害擇其輕：(1)不去對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而承受由此帶來(lái)的不利影響；(2)對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而蒙受更大的政治不完備性帶來(lái)的不利影響。思考：中美企業(yè)間跨國(guó)并購(gòu)中的“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全”問題38第4講 違法行為的經(jīng)濟(jì)分析39當(dāng)違法的預(yù)期效用超過(guò)將時(shí)間和其他資源用于其他活動(dòng)所帶來(lái)的效用時(shí)，一個(gè)人才會(huì)去“違法”。一些人成為“嫌疑犯”不在于他們的基本動(dòng)機(jī)與別人有什么不同，而在于他們的利益較之成本存在的差異。因此，違法行為理論只是一般選擇理論的擴(kuò)展。404.1 引論20世紀(jì)，國(guó)家的立法作用急劇擴(kuò)展，不僅要保護(hù)人身財(cái)產(chǎn)的安全，而且對(duì)許多社會(huì)活動(dòng)制定了各

25、種各樣的限制。另一方面，各種違法案件的偵破與定罪的可能性以及懲罰的性質(zhì)與輕重千差萬(wàn)別。 盡管存在這些差異，但是所有立法實(shí)際上都有某些共同的性質(zhì)。首先，總有一部分公共資源和私人資源被用于防止違法和逮捕嫌疑犯。其次，定罪本身一般不同于實(shí)際的懲罰。法律的執(zhí)行需要借助于一定規(guī)模的資源與懲罰。41問題：不同的法律執(zhí)行需要怎樣的資源與懲罰規(guī)模？研究的方法：建立衡量違法行為造成的社會(huì)損失的模型，并找出使這一損失降至最低的資源支出與懲罰規(guī)模的公式。法律執(zhí)行的最優(yōu)值主要依賴于逮捕與定罪的費(fèi)用、懲罰的性質(zhì)以及嫌疑犯對(duì)執(zhí)行的改變所作出的反應(yīng)。這里試圖以有限的篇幅展示經(jīng)濟(jì)分析對(duì)這些問題到底能夠提供什么樣的見識(shí)。研究顯

26、示，一種行之有效的違法行為理論只是經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的選擇理論的擴(kuò)展而已。424.2 基本分析(1)違法的成本這里所指的違法不僅包括暴力違法行為，也包括經(jīng)濟(jì)違法行為以及一般的違法行為。從一般的經(jīng)濟(jì)意義上看(成本法的角度) ，違法可以看成是一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。根據(jù)1967年美國(guó)“總統(tǒng)法律實(shí)施與司法委員會(huì)”的統(tǒng)計(jì)，該年度美國(guó)發(fā)生的危害人身罪、危害財(cái)產(chǎn)罪、非法產(chǎn)品與服務(wù)以及其他某些犯罪的成本合計(jì)148.58億美元；而用于警察、訴訟和法庭方面的公共支出；教養(yǎng)；對(duì)付犯罪的某些私人支出合計(jì)61.24億美元。因此，違法的經(jīng)濟(jì)成本為209.82億美元。實(shí)際損失比上述損失還要大很多。43(2)模型違法行為的經(jīng)濟(jì)成本背后

27、體現(xiàn)著行為關(guān)系：A.違法行為的數(shù)量與違法成本之間的關(guān)系；B.違法數(shù)量與量刑之間的關(guān)系；C.違法、逮捕與定罪數(shù)量和在警察與法庭方面的公共支出之間的關(guān)系；D.定罪數(shù)量與監(jiān)禁和其他形式懲罰的成本之間的關(guān)系；E.違法數(shù)量和用于防護(hù)的私人支出之間的關(guān)系(暫待后述)。44A.損害損害數(shù)量隨違法活動(dòng)水平的上升而增加：Hi=Hi(Oi); 且Hi=(dHi)/(dOi)0H0這里Hi表示第i種違法活動(dòng)造成的損害，Oi表示違法活動(dòng)的水平。違法行為者所得到的社會(huì)價(jià)值一般會(huì)隨著違法數(shù)量的增加而增加：G=G(O), 且G=(dG)/(dO)0;G0D0, if HG45B.逮捕與定罪成本警察與法庭活動(dòng)的產(chǎn)出和人力、物

28、力及財(cái)力的各種投入之間存在這樣的關(guān)系：A=f(m,r,c)違法活動(dòng)的增加帶來(lái)定罪成本的增加：C=C(A);C=(dC)/(dA)046C.違法數(shù)量的多少當(dāng)某人從事違法行為的預(yù)期效用超過(guò)將時(shí)間及另外的資源用于從事其他活動(dòng)所帶來(lái)的效用時(shí)，此人便會(huì)從事違法行為。違法同定罪可能性、判定有罪后的懲罰、從事合法與其他非法活動(dòng)可得到的收入、逃避逮捕的機(jī)會(huì)、違法意愿等其他變量之間存在關(guān)聯(lián)。Oj=Oj(pi,fi,ui)這里， Oj表示特定時(shí)期的違法數(shù)量； pi表示每個(gè)違法案件的定罪可能性， fi表示每個(gè)違法案件的懲罰， ui表示所有其他影響的合成變量。pj或fj的任何增加都會(huì)減少違法行為的預(yù)期效用，因而減少違

29、法的數(shù)量。其原因在于，要么違法支付較高價(jià)格的可能性增加，要么價(jià)格本身在上升。Opj=(Oj)/(pj)0Ofj= (Oj)/(fj)0,(L)/(C)0,(L)/( bf)0目標(biāo)是通過(guò)f,C,或者b的取值使L達(dá)到最小。簡(jiǎn)單起見，假定損失函數(shù)等同于違法、定罪以及懲罰造成的實(shí)際成本的總損失：L=D(O)+C(p,O)+bfpO社會(huì)能夠直接控制的變量是對(duì)付定罪的可能性p，違法的支出費(fèi)用C，對(duì)判定有罪的每件違法行為的懲罰f以及用b表示的懲罰的形式。49為便于分析，把p和f作為內(nèi)生變量，而假設(shè)C和b為外生變量。為取得L的最優(yōu)值，需要對(duì)L求偏導(dǎo)以得到兩個(gè)一價(jià)最優(yōu)條件。(L)/(f)=DOf+COf+bfp

30、Of+bpO=o和(L)/(p)=DOp+COp+Cp+bfpOp+bfO=0從而得到D+C=-bfp(1-1/f) (1)D+C+cp(1/Op)=-bfp(1-1/p), (2)其中f=-(f/o)Of;p=-(p/O)Op.50(1)和(2)等式的左邊表示違法數(shù)量O增加帶來(lái)的邊際成本,(1)式通過(guò)f的減少而導(dǎo)致違法的數(shù)量增加,(2)式通過(guò)p的減少導(dǎo)致違法數(shù)量的增加.由于C0,假定O在D0的范圍內(nèi),所以由于f的減少而導(dǎo)致的O的數(shù)量增加的邊際成本必定為正.p的減少會(huì)部分地減少對(duì)付違法的成本,因此當(dāng)p減少時(shí)導(dǎo)致O的數(shù)量的增加帶來(lái)的邊際成本必然少于由于f的減少導(dǎo)致O的數(shù)量增加帶來(lái)的邊際成本.51

31、(1)和(2)等式的右邊表示違法數(shù)量O減少帶來(lái)的邊際收益.由-bfp給定的平均收益為負(fù),如果彈性p和f小于1,則該邊際收益為為正.當(dāng)邊際成本等于邊際收益時(shí),社會(huì)損失最小,所以f的最優(yōu)值必定小于1;當(dāng)Cp充分大時(shí), p的最優(yōu)值超過(guò)1.52因?yàn)橥ㄟ^(guò)p的改變而改變的O的邊際成本小于通過(guò)f的改變而改變的O的邊際成本,所以p的均衡的邊際收益必定小于f的均衡收益.(1)和(2)式表明,當(dāng)且僅當(dāng)pf時(shí),p的邊際收益的取值可以更小.這是表明違法者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持偏重態(tài)度因而違法不合算的條件.53如果p和f的取值在違法者總體說(shuō)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持偏重態(tài)度的范圍內(nèi),那么違法的損失就減至最小.雖然只有違法者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度能夠直接決定違法

32、合算與否,但是理性的公共政策通過(guò)p和f的取值間接地為違法不合算提供了保證.例如,美國(guó)重大犯罪的實(shí)際(用彈性衡量)的p對(duì)違法的影響超過(guò)了f對(duì)違法的影響.這時(shí)違法者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持偏重態(tài)度,違法不合算.54不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種普遍的趨勢(shì):逮捕與定罪的可能性p很低,但是對(duì)判定有罪者施行嚴(yán)厲的懲罰f.一方面通過(guò)保持警察和其他支出相對(duì)較少,另一方面對(duì)違法行為實(shí)施嚴(yán)厲的懲罰而加以補(bǔ)償.55另外一種可能性:如果違法者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持中性態(tài)度,也就是說(shuō)違法的數(shù)量只取決于pf,一個(gè)為f的同等百分比的增加所補(bǔ)償?shù)膒的減少將不會(huì)改變pf,O,D(O) 及bfpO,但是會(huì)減少社會(huì)損失.原因在于,逮捕與定罪成本因p的降低而減少,因此通過(guò)降低p使其接近于0,同時(shí)充分提高f,從而使得乘積pf導(dǎo)致最優(yōu)的違法活動(dòng)數(shù)量,從而使損失減到最小程度.如果違法者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持回避態(tài)度,通過(guò)降低p使其接近于0,社會(huì)損失可降至最低.文化大革命時(shí)期?564.3 行為關(guān)系的變化4.4 罰款(1)福利原理和可轉(zhuǎn)移定價(jià)(2)最優(yōu)條件(3)罰款(4)補(bǔ)償與刑法4.5 對(duì)付違法的私人支出574.6 幾點(diǎn)應(yīng)用(1)最優(yōu)利益(2)公