融資融券合同簽署

1、融資融券業(yè)務(wù)-合同簽署篇融資融券部 2011年6月1一、融資融券合同操作要點(diǎn)介紹 要素齊全 編號(hào)一致 涂改無(wú)效 郵箱正確 掃描合同 列表用印2 （一）要素齊全 1、合同封面 客戶信用資金臺(tái)賬號(hào) 客戶姓名/全稱 普通資金賬戶號(hào) 簽署合同日期 增加營(yíng)業(yè)部名稱 32、合同第1頁(yè) 個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者信息： 姓名 普通賬戶、信用賬戶資金賬號(hào)及證券賬號(hào)。 上述填寫(xiě)中，姓名最容易遺漏，以上內(nèi)容缺一不可！ 普通賬戶、信用賬戶資金賬號(hào)及證券賬號(hào)必須和相應(yīng)柜臺(tái)系統(tǒng)中一致。 乙方： 填寫(xiě)所在營(yíng)業(yè)部信息。 （可借鑒有關(guān)營(yíng)業(yè)部將營(yíng)業(yè)部名稱、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、地址等信息刻成章，直接蓋章）45 3、合同第17頁(yè) 客戶須提供

2、固定電話、移動(dòng)兩種聯(lián)系方式，當(dāng)場(chǎng)校驗(yàn)； 公司為客戶配備專用電子信箱，并在客戶電子郵箱欄中填寫(xiě)專用電子郵箱地址，無(wú)需客戶使用自己的郵箱。同時(shí)主動(dòng)告知客戶要及時(shí)登錄郵箱，查詢有關(guān)融資融券信息。 電子郵箱命名規(guī)則：客戶姓名漢語(yǔ)拼音 EMS郵寄地址為客戶常用通信地址，可以是工作單位或家庭住址。 所有聯(lián)系方式：固定、移動(dòng)電話、電子郵箱、EMS郵寄地址、郵編一定要寫(xiě)全，否則退回。67 4、合同第18頁(yè)： 合同第八十六條表格里的“乙方提供信息”欄，需要由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部的電話，營(yíng)業(yè)部的電子郵箱，營(yíng)業(yè)部的郵寄地址。 特別需要注意的是： （1）這里寫(xiě)的所有的聯(lián)系方式都是營(yíng)業(yè)部的聯(lián)系方式，要和第17頁(yè)寫(xiě)的客戶聯(lián)系

3、方式區(qū)別開(kāi)。 （2）營(yíng)業(yè)部聯(lián)系方式原則上是營(yíng)業(yè)部具體負(fù)責(zé)融資融券人員的聯(lián)系方式。89 5、合同第19頁(yè) 合同第九十三條客戶須選擇爭(zhēng)議解決方式, 如客戶不選，則默認(rèn)為第二種方式10 6、合同第20頁(yè) 合同中的“以上業(yè)務(wù)合同內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解”。 上述劃線內(nèi)容請(qǐng)客戶抄寫(xiě)，并簽署姓名和日期（必不可少）； 機(jī)構(gòu)客戶需要加蓋公章并簽署法定代表人/授權(quán)代理人姓名和日期。 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人需簽字（必不可少）和簽署日期。 乙方不需要營(yíng)業(yè)部蓋章。 以上所有要素，缺一不可，如有不符，一律退回1112 （二）編號(hào)一致 合同一套三份。三本編號(hào)一致的合同構(gòu)成一套完整的合同。 注意事項(xiàng)： 1、簽署前仔細(xì)檢查三份

4、合同編號(hào)是否一致； 2、檢查三份合同字體、簽名和填寫(xiě)信息是否保持一致。 13（三）涂改無(wú)效業(yè)務(wù)合同是很?chē)?yán)肅的格式文本，詳細(xì)規(guī)定了合同雙方在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)。個(gè)別營(yíng)業(yè)部未能意識(shí)合同的重要性，存在隨意涂改的現(xiàn)象。大家在簽署合同的時(shí)候，一定要從思想上重視，嚴(yán)禁在合同上隨意涂改，如有涂改，一律退回。（四）郵箱正確第17頁(yè)的客戶電子郵箱欄上務(wù)必按照命名規(guī)則：客戶姓名漢語(yǔ)拼音來(lái)寫(xiě)郵箱地址，郵箱必須要寫(xiě)上，而且一定要寫(xiě)公司提供的郵箱，不需要客戶寫(xiě)自己的郵箱！14 (五) 掃描合同 所有營(yíng)業(yè)部合同簽署后，合同影像通過(guò)RTX群上傳給朱嘉晨；文件名為XX營(yíng)業(yè)部+客戶名+合同 （只需封面、第1、17-20頁(yè)

5、，共6頁(yè)） 如發(fā)現(xiàn)內(nèi)容不一致，需三本全部掃描進(jìn)行審核！15 （六）列表用印 1、合同簽署初審后，營(yíng)業(yè)部將所要寄出合同按下表進(jìn)行填寫(xiě)； 2、在每日16：30之前通過(guò)RTX群發(fā)給朱嘉晨， 文件名格式為：XX營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)合同列表+日期（四位年份、兩位月份、兩位日期）。（列表格式，會(huì)議結(jié)束后在RTX群上發(fā)布） 3、郵寄合同前，將列表后打印出來(lái)，隨合同一起郵寄到公司。 （從2011年1月1日起，凡無(wú)匯總表格的，則作退回處理） 列表格式：合同編號(hào)為合同左上角的R開(kāi)頭的數(shù)字，合同序號(hào)暫不需要填寫(xiě)。16其他注意事項(xiàng) 完善客戶合同信息資料 近期通過(guò)核查合同，發(fā)現(xiàn)部分營(yíng)業(yè)部合同中客戶聯(lián)系方式和融資融券系統(tǒng)中信息不一致。為保證和客戶聯(lián)系暢通，做好以下幾點(diǎn)工作： 1、對(duì)新開(kāi)戶客戶，營(yíng)業(yè)部須按合同中客戶填寫(xiě)的信息錄入系統(tǒng)，確保系統(tǒng)中的信息和合同內(nèi)