股票證券管理及市場(chǎng)管理基礎(chǔ)知識(shí)分析

1、2010年證券券考試證券券市場(chǎng)基礎(chǔ)知知識(shí)沖刺題題及參考答案案一、單項(xiàng)選選擇題（每題題0.5分，答答對(duì)得分，不不答或答錯(cuò)不不給分）1. 按（ ）分類，有有價(jià)證券可以以分為公募證證券和私募證證券A. 證券券發(fā)行主體不不同 BB. 是否在在證券交易所所掛牌交易C. 證券券所代表的權(quán)權(quán)利性分類 D. 募募集方式2. 下列列不屬于證券券市場(chǎng)顯著特特征的選項(xiàng)是是（ ）A. 證券券市場(chǎng)是價(jià)值值直接交換的的場(chǎng)所BB. 證券市市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利直接交換換的場(chǎng)所C. 證券券市場(chǎng)是價(jià)值值實(shí)現(xiàn)增值的的場(chǎng)所DD. 證券市市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直直接交換的場(chǎng)場(chǎng)所3 下在關(guān)關(guān)于有價(jià)證券券敘述，不正正確的是（ ）A. 有價(jià)價(jià)證券是指標(biāo)標(biāo)有

2、票面金額額，用于證明明持有人或該該證券指定的的特定主體對(duì)對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁?yè)碛兴袡?quán)或或債權(quán)的憑證證。B. 有價(jià)證券券是虛擬資本本的一種形式式。C. 有價(jià)價(jià)證券具有收收益性、流動(dòng)動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性性和期限性特特征D. 有價(jià)價(jià)證券具有一一定的價(jià)值4.我國(guó)現(xiàn)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定定，銀行業(yè)金金融機(jī)構(gòu)可用用自有資金及及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定定的可用于投投資的表內(nèi)資資金買賣（）A. 政府府債券和金融融債券BB. 政府債債券和政府機(jī)機(jī)構(gòu)債券C. 政府府機(jī)構(gòu)債券和和金融債券D. 證證券衍生產(chǎn)品品5. 19984年 111月，（）在在東京公開發(fā)發(fā)行200億億日元債券，標(biāo)標(biāo)志著中國(guó)正正式進(jìn)入國(guó)際際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)工工商銀行 B.中國(guó)國(guó)農(nóng)業(yè)銀

3、行C.中國(guó)國(guó)銀行 D.中國(guó)建建設(shè)銀行6. 20007年4月月，（ ）與與香港證監(jiān)會(huì)會(huì)簽署監(jiān)管合合作諒解備忘忘錄，就雙方方監(jiān)管職責(zé)、信信息共享等事事項(xiàng)進(jìn)行約定定，有效促進(jìn)進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平平穩(wěn)健康發(fā)展展。A.國(guó)務(wù)院院 B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)會(huì)C.國(guó)國(guó)家外匯管理理局D.中國(guó)銀行7.20005年初，（ ）獲批運(yùn)用用自有外匯資資金進(jìn)行境外外投資，額度度17.5億億美元。A. 中國(guó)國(guó)平安保險(xiǎn) B. 中中國(guó)銀行C. 中國(guó)國(guó)工商銀行 D. 中中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行8. 對(duì)社社會(huì)公益基金金認(rèn)識(shí)不正確確的是（ ）A.將收益益用于指定的的社會(huì)公益事事業(yè)的基金B(yǎng).福利基基金、科技發(fā)發(fā)展基金、企企業(yè)年金等都都屬于社會(huì)公公益基金C.我國(guó)的

4、的各種社會(huì)公公益基金可用用于證券投資資、以求保值值增值D.社會(huì)公公益基金屬于于基金性質(zhì)的的機(jī)構(gòu)投資者者10. 股股份有限公司司向發(fā)起人、法法人發(fā)行的股股票，應(yīng)當(dāng)為為（ ）A. 無(wú)記記名股票B. 記名名股票CC. 普通股股票DD.優(yōu)先股票票11.下列列關(guān)于無(wú)面額額股票說法錯(cuò)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是是（ ）A. 無(wú)面面額股票只注注明它在公司司總股本中所所占比例的股股票B. 無(wú)面面額股票也稱稱為比例股票票或份額股票票。C. 無(wú)面面額股票的價(jià)價(jià)值隨股份公公司凈資產(chǎn)和和預(yù)期未來(lái)收收益的增減而而相應(yīng)增加。D. 根據(jù)據(jù)我國(guó)的公公司法規(guī)定定，我國(guó)不允允許發(fā)行這種種股票12.發(fā)行行價(jià)格高于面面值稱為溢價(jià)價(jià)發(fā)行，溢價(jià)價(jià)發(fā)行所

5、得的的溢價(jià)款應(yīng)列列為（ ）A. 公司司資本公積金金B(yǎng).股票票帳戶CC. 盈余公公積D.留存收益13. 普普通股票股東東行使剩余資資產(chǎn)分配權(quán)也也有一定的先先決條件，說說法錯(cuò)誤的是是（ ）A. 普通通股票股東要要求分配公司司資產(chǎn)的權(quán)利利是任意的B. 普通通股票股東要要求分配公司司資產(chǎn)必須是是在公司解散散清算之時(shí)C. 我國(guó)國(guó)公司法規(guī)規(guī)定，公司財(cái)財(cái)產(chǎn)在分別支支付清算費(fèi)用用、職工的工工資、社會(huì)保保險(xiǎn)費(fèi)用和法法定補(bǔ)償金，繳繳納所欠稅款款，清償公司司債務(wù)后的剩剩余財(cái)產(chǎn)，按按照股東持有有的股份比例例分配。D. 公司司財(cái)產(chǎn)在未按按照規(guī)定清償償前，不得分分配給股東。14.關(guān)于于股票是證權(quán)權(quán)證券說法錯(cuò)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是是

6、（ ）A.股票代代表的是股東東權(quán)利BB.它的發(fā)行行是以股份的的存在為條件件的C.股票只只是把已存在在的股東權(quán)利利表現(xiàn)為證券券的形式D.股票的的作用是創(chuàng)造造股東的權(quán)利利15.關(guān)于于記名股票說說法錯(cuò)誤的一一項(xiàng)是（ ）A. 記名名股票是指在在股票票面和和股份公司的的股東名冊(cè)上上記載股東姓姓名的股票。很很多國(guó)家的公公司法都對(duì)記記名股票的有有關(guān)事項(xiàng)作出出了具體規(guī)定定。B. 一般般來(lái)說，如果果股票是歸某某人單獨(dú)所有有，則應(yīng)記載載持有人的姓姓名C. 如果果股票是歸國(guó)國(guó)家授權(quán)投資資的機(jī)構(gòu)或者者法人所有，則則應(yīng)記載國(guó)家家授權(quán)投資的的機(jī)構(gòu)或者法法人的名稱D. 按照照我國(guó)公司司法規(guī)定，公公司發(fā)行的股股票可以為記記名

7、股票，也也可以為無(wú)記記名股票。股股份有限公司司向發(fā)起人、法法人發(fā)行的股股票，應(yīng)當(dāng)為為記名股票，并并應(yīng)當(dāng)記載該該發(fā)起人、法法人的名稱或或者姓名，可可以另立戶名名或者以代表表人姓名記名名。16. 以以下對(duì)普通股股票股東的義義務(wù)說法錯(cuò)誤誤的一項(xiàng)是（ ）A. 我國(guó)國(guó)公司法規(guī)規(guī)定，公司股股東應(yīng)當(dāng)遵守守法律、行政政法規(guī)和公司司章程B. 依法法行使股東權(quán)權(quán)利，不得濫濫用股東權(quán)利利損害公司或或其他股東的的利益C. 不得得濫用公司法法人獨(dú)立地位位和股東有限限責(zé)任損害公公司債權(quán)人的的利益。D. 公司司股東濫用股股東權(quán)利給公公司或者其他他股東造成損損失的，可以以避免承擔(dān)賠賠償責(zé)任17.（ ）是債權(quán)人人到期追索本本金

8、和利息的的依據(jù)A. 債券券的到期期限限B. 債券的票面面價(jià)值CC. 債券的的票面利率D. 債券券發(fā)行者名稱稱18. 債債券與股票有有著很多相同同點(diǎn)，其中不不包含（ ）A.債券與與股票都屬于于有價(jià)證券B.債券券與股票都是是籌措資金的的手段C.債券與與股票收益率率相互影響D.債券券與股票的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相同19. 在在日本發(fā)行的的外國(guó)債券稱稱為（ ）A. 揚(yáng)基基債券 B. 武士士債券CC. 熊貓債債券 DD.無(wú)國(guó)籍債債券20. 發(fā)發(fā)行（ ）常常被政府用作作彌補(bǔ)赤字的的主要方式A. 國(guó)債債B.金金融債券C.公司債債券 D.財(cái)財(cái)政債券21.（ ）是指用亞亞洲國(guó)家貨幣幣定值，并在在亞洲地區(qū)發(fā)發(fā)行和交易的的債券，

9、亞洲洲債券的供給給方大都來(lái)自自亞洲經(jīng)濟(jì)體體，而其需求求方則來(lái)自包包括亞洲各經(jīng)經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的的全球投資者者A. 亞洲洲債券 B. 歐洲債券券C. 外國(guó)債券 D. 龍債債券22. 按按投資標(biāo)的劃劃分，可分為為（ ）A. 契約約型基金和公公司型基金B(yǎng). 封封閉式基金和和開放式基金金C. 國(guó)債債基金、股票票基金、貨幣幣市場(chǎng)基金D. 成成長(zhǎng)型基金、收收入型基金和和平衡型基金金23.對(duì)公公司型基金，說說法錯(cuò)誤的有有（ ）A. 公司司型基金是依依據(jù)基金公司司章程設(shè)立，在在法律上不具具有獨(dú)立法人人地位的股份份投資公司B. 公公司型基金以以發(fā)行股份的的方式募集資資金C. 投資資者購(gòu)買基金金公司的股份份后，以基金金

10、持有人的身身份成為基金金公司的股東東D. 憑其其持有的股份份依法享有投投資收益24.對(duì)于于契約型基金金與公司型基基金，說法錯(cuò)錯(cuò)誤的有（ ）A. 契約約型基金的資資金是通過發(fā)發(fā)行基金份額額籌集起來(lái)的的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金金的資金是通通過發(fā)行普通通股票籌集的的公司法人的的資本B. 契約約型基金的投投資者購(gòu)買基基金份額后成成為基金契約約的當(dāng)事人之之一，投資者者既是基金的的委托人，即即基于對(duì)基金金管理人的信信任，將自己己的資金委托托給基金管理理人管理和營(yíng)營(yíng)運(yùn)，又是基基金的受益人人，即享有基基金的受益權(quán)權(quán)。公司型基基金的投資者者購(gòu)買基金公公司的股票后后成為該公司司的股東C. 契約約型基金依據(jù)據(jù)基金契約營(yíng)

11、營(yíng)運(yùn)基金，公公司型基金依依據(jù)基金公司司章程營(yíng)運(yùn)基基金。D. 契約約型基金和公公司型基金依依據(jù)的資金的的性質(zhì)相同25.下列列關(guān)于封閉式式基金，說法法錯(cuò)誤的有（ ）A. 封閉閉式基金是指指經(jīng)核準(zhǔn)的基基金份額總額額在基金合同同期限內(nèi)固定定不變B. 金份份額可以在依依法設(shè)立的證證券交易場(chǎng)所所交易C. 基金金份額持有人人可申請(qǐng)贖回回的基金D. 封閉閉式基金的期期限是指基金金的存續(xù)期，即即基金從成立立起到終止之之間的時(shí)間26.關(guān)于于封閉式基金金與開放式基基金，下列描描述錯(cuò)誤的有有（ ）A. 封閉閉式基金有固固定的存續(xù)期期，通常在55年以上，一一般為10年年或15年，經(jīng)經(jīng)受益人大會(huì)會(huì)通過并經(jīng)主主管機(jī)關(guān)同意意

12、可以適當(dāng)延延長(zhǎng)期限。開開放式基金沒沒有固定期限限，投資者可可隨時(shí)向基金金管理人贖回回基金份額，若若大量贖回甚甚至?xí)?dǎo)致清清盤B. 封閉閉式基金的基基金規(guī)模是固固定的，在封封閉期限內(nèi)未未經(jīng)法定程序序認(rèn)可不能增增加發(fā)行。開開放式基金沒沒有發(fā)行規(guī)模模限制，投資資者可隨時(shí)提提出申購(gòu)或贖贖回申請(qǐng)，基基金規(guī)模隨之之增加或減少少。C. 開放放式基金一般般每周或更長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)間公布一一次，封閉式式基金一般在在每個(gè)交易日日連續(xù)公布。D. 投資資者在買賣封封閉式基金時(shí)時(shí)，在基金價(jià)價(jià)格之外要支支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買買賣開放式基基金時(shí)，則要要支付申購(gòu)費(fèi)費(fèi)和贖回費(fèi)。27.（ ）是指本身身即為獨(dú)立存存在的金融合合約A. 獨(dú)立立

13、衍生工具 B. 嵌入入式衍生工具具C. 交易易所交易的衍衍生工具 D. OOTC交易的的衍生工具28.可在在期權(quán)到期日日或到期日之之前的任何一一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)執(zhí)行的是（ ）A.歐式期期權(quán)B. 美式期權(quán)權(quán)C.修修正的美式期期權(quán)D.大西洋期權(quán)權(quán)29. 按按照金融期權(quán)權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性性質(zhì)的不同，金金融期權(quán)可分分為（ ）A. 股權(quán)權(quán)類期權(quán)、利利率期權(quán)、貨貨幣期權(quán)、金金融期貨合約約期權(quán)、互換換期權(quán)B. 看漲漲期權(quán)和看跌跌期權(quán)CC. 歐式期期權(quán)、美式期期權(quán)和修正的的美式期權(quán)D. 單只只股票期權(quán)、股股票組合期權(quán)權(quán)和股票指數(shù)數(shù)期權(quán)30. 22006年55月，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)發(fā)布了了關(guān)于證券券投資基金投投資資產(chǎn)支持持證券有

14、關(guān)事事項(xiàng)的通知（證證監(jiān)基金字200693號(hào)），準(zhǔn)準(zhǔn)許基金投資資包括符合（ ）、中國(guó)銀銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)規(guī)定的信貸資資產(chǎn)支持證券券A.中國(guó)工工商銀行B. 中國(guó)國(guó)建設(shè)銀行C.中國(guó)國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D. 中中國(guó)人民銀行行31.目前前資產(chǎn)證券化化產(chǎn)品的投資資主體主要是是（ ）A. 個(gè)人人投資者 B.機(jī)構(gòu)投投資者CC. 國(guó)有企企業(yè) DD.外資企業(yè)業(yè)32. 下下列不是20006年以來(lái)來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證證券化業(yè)務(wù)表表現(xiàn)出的特點(diǎn)點(diǎn)有（）A. 發(fā)行行規(guī)模大幅增增長(zhǎng)，種類增增多，發(fā)起主主體增加B. 機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者范圍圍增加C. 一級(jí)級(jí)市場(chǎng)交易尚尚不活躍D. 二級(jí)級(jí)市場(chǎng)交易尚尚不活躍33.下列列不屬于CDDS交易的危危險(xiǎn)的是（）A.具有

15、較較高的杠桿性性B.由于信信用保護(hù)的買買方并不需要要真正持有作作為參考的信信用工具，因因此，特定信信用工具可能能同時(shí)在多起起交易中被當(dāng)當(dāng)作CDS的的參考，有可可能極大地放放大風(fēng)險(xiǎn)敞口口總額，在發(fā)發(fā)生危機(jī)時(shí)，市市場(chǎng)往往恐慌慌性地高估涉涉險(xiǎn)金額C.由于場(chǎng)場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏乏充分的信息息披露和監(jiān)管管，交易者并并不清楚自己己的交易對(duì)手手卷入了多少少此類交易，因因此，在危機(jī)機(jī)期間，每起起信用事件的的發(fā)生都會(huì)引引起市場(chǎng)參與與者的相互猜猜疑，擔(dān)心自自己的交易對(duì)對(duì)手因此倒下下從而使自己己的敞口頭寸寸失去著落。D.具有有較高的跨期期性34.下列列說法錯(cuò)誤的的是（ ）A.期權(quán)又又稱選擇權(quán)，是是指其持有者者能在規(guī)定的的期

16、限內(nèi)期限限內(nèi)按交易雙雙方商定的價(jià)價(jià)格購(gòu)買或出出售一定數(shù)量量的基礎(chǔ)工具具的權(quán)利B.看漲期期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)購(gòu)權(quán)，看跌期期權(quán)也稱認(rèn)沽沽權(quán)C.期權(quán)交交易實(shí)際上是是一種權(quán)利的的單方面有償償讓渡D.金融期期權(quán)與金融期期貨都是人們們常用的套期期保值工具，它它們的作用與與效果日漸趨趨同35. 我我國(guó)的股票發(fā)發(fā)行實(shí)行（ ）A. 核準(zhǔn)準(zhǔn)制 BB. 注冊(cè)制制C. 標(biāo)準(zhǔn)制 D. 公公開制36. 戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)承諾獲得得配售的股票票持有期限不不少于（ ）個(gè)個(gè)月A. 3B. 6C. 9D.1237. 在在證券發(fā)行市市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)發(fā)行人和投資資者的是（ ）A.證券發(fā)發(fā)行人 B.證券投投資者CC.證券中介介機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部部門

17、38. 我我國(guó)證券法法規(guī)定，向向不特定對(duì)象象發(fā)行證券或或向特定對(duì)象象發(fā)行證券累累計(jì)超過（）人人的，為公開開發(fā)行，必須須經(jīng)國(guó)務(wù)院證證券監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)或者國(guó)國(guó)務(wù)院授權(quán)的的部門核準(zhǔn)A. 2000B. 300C. 4400DD. 500039. 22004年55月，經(jīng)國(guó)務(wù)務(wù)院批準(zhǔn)，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)批批復(fù)同意（）在在主板市場(chǎng)內(nèi)內(nèi)設(shè)立中小企企業(yè)板塊，并并核準(zhǔn)了深深圳證券交易易所設(shè)立中小小企業(yè)板塊實(shí)實(shí)施方案A.上海證證券交易所B. 深深圳證券交易易所C. 大連連商品交易所所 D. 鄭州商品品交易所40.（ ）是整個(gè)證證券市場(chǎng)的核核心A.證券交交易所 B.證券券投資者C.證券發(fā)發(fā)行人 D.證券券公司41. 為為保

18、護(hù)投資者者利益，防止止股價(jià)暴漲暴暴跌和投機(jī)盛盛行，證券交交易所制定的的交易規(guī)則（）A.漲跌幅幅限制 B.價(jià)格決決定C. 大宗交易易 D.報(bào)價(jià)方式42. 關(guān)關(guān)于股份有限限公司申請(qǐng)股股票上市，說說法錯(cuò)誤的是是（ ）A.股票經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券券監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向向社會(huì)公開發(fā)發(fā)行B.公司股股本總額不少少于人民幣 3 0000萬(wàn)元C.公開發(fā)發(fā)行的股份達(dá)達(dá)公司股份總總數(shù)的30%以上，公司司股本總額超超過人民幣44億元的，公公開發(fā)行股份份的比例為110%以上D.公司在在最近3年無(wú)無(wú)重大違法行行為，財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛虛假記載43.（ ）成立于22005年88月25日，是是由上海證券券交易所和深深圳證券交易易所

19、共同出資資發(fā)起設(shè)立的的一家專業(yè)從從事證券指數(shù)數(shù)及指數(shù)衍生生產(chǎn)品開發(fā)服服務(wù)的公司A. 中證證指數(shù)有限公公司 B.恒指服服務(wù)公司C. 中央央國(guó)債登記結(jié)結(jié)算有限公司司 D.三元證券投投資顧問有限限公司44. （ ）對(duì)設(shè)立證證券公司所應(yīng)應(yīng)具備的條件件作出了較為為全面的規(guī)定定A.公司法法B.證券法法C. 證券交易所所管理辦法DD. 證券公公司監(jiān)管條例例45. 證證券法規(guī)定定將證券公司司的（ ）最最低限額與證證券公司從事事的業(yè)務(wù)種類類直接掛鉤A. 實(shí)收收資本 B. 注冊(cè)冊(cè)資本CC. 國(guó)定資資產(chǎn) DD. 注冊(cè)資資金46. 司司開展自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)，需要取取得證券監(jiān)管管部門的業(yè)務(wù)務(wù)許可。證券券公司從事自自營(yíng)業(yè)務(wù)、資

20、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)等兩種以上上的業(yè)務(wù)，注注冊(cè)資本最低低限額為（）億億元A.2 B.3 C.44 D.547. （ ）是自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的最高決決策機(jī)構(gòu)A. 董事事會(huì) BB.投資決策策機(jī)構(gòu)CC.服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)D.自自營(yíng)業(yè)務(wù)部門門48. 內(nèi)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)規(guī)定，與證券券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)規(guī)模、業(yè)務(wù)范范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀狀況及證券公公司所處的環(huán)環(huán)境相適應(yīng)，以以合理的成本本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控控制目標(biāo)是指指證券公司內(nèi)內(nèi)部控制的（）A. 健全全性 BB. 合理性性C. 制衡性 D. 獨(dú)獨(dú)立性49.為證證券交易提供供集中登記、存存管與結(jié)算服服務(wù)，不以營(yíng)營(yíng)利為目的的的法人是（ ）A.證券登登記結(jié)算公司司

21、B.證證券交易所C.證券券公司DD.中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)50. 證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照（ ）規(guī)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資資本，按照有有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則則的規(guī)定充分分計(jì)提資產(chǎn)減減值準(zhǔn)備。A. 董事事會(huì) BB. 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)CC.證券交易易所D.中國(guó)人民銀銀行51.（ ）是為證券券交易提供集集中登記、存存管與結(jié)算服服務(wù)，不以營(yíng)營(yíng)利為目的的的法人A. 證券券公司 B. 證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)C. 證證券登記結(jié)算算公司 D. 資信信評(píng)級(jí)公司52.（ ）是指依法法設(shè)立的從事事證券服務(wù)業(yè)業(yè)務(wù)的法人機(jī)機(jī)構(gòu)A. 證券券公司 B. 證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)C. 證證券登記結(jié)算算公司 D. 資信信評(píng)級(jí)公司53. 22001年33月30日，（ ）

22、成立，這這標(biāo)志著建立立全國(guó)集中、統(tǒng)統(tǒng)一的證券登登記結(jié)算體制制的組織構(gòu)架架已經(jīng)基本形形成A. 中央央證券登記結(jié)結(jié)算有限公司司B. 深圳證券登登記結(jié)算公司司C 上海證證券登記結(jié)算算公司DD. 中國(guó)證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司54. 為為了加強(qiáng)對(duì)證證券、期貨投投資咨詢活動(dòng)動(dòng)的管理，保保障投資者的的合法權(quán)益和和社會(huì)公共利利益，經(jīng)國(guó)務(wù)務(wù)院批準(zhǔn)，（）于于1997年年12月發(fā)布布證券、期期貨投資咨詢?cè)児芾頃盒修k辦法A.中國(guó)證證監(jiān)會(huì)BB. 國(guó)務(wù)院院證券委員C.中國(guó)國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀銀行55.對(duì)申申請(qǐng)證券、期期貨投資咨詢?cè)儚臉I(yè)資格的的機(jī)構(gòu)的條件件，錯(cuò)誤的是是（ ）A. 分別別從事證券或或者期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)

23、的的機(jī)構(gòu)，有55名以上取得得證券、期貨貨投資咨詢從從業(yè)資格的專專職人員；同同時(shí)從事證券券和期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)，有110名以上取取得證券、期期貨投資咨詢?cè)儚臉I(yè)資格的的專職人員；其高級(jí)管理理人員中，至至少有1名取取得證券或者者期貨投資咨咨詢從業(yè)資格格B. 有5500萬(wàn)元人人民幣以上的的注冊(cè)資本C. 有固固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)務(wù)相適應(yīng)的通通訊及其他信信息傳遞設(shè)施施D. 有公司章程程56. 中中華人民共和和國(guó)證券法（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱證券法法）于19998年122月29日第第（）屆全國(guó)國(guó)人民代表大大會(huì)常務(wù)委員員會(huì)第六次會(huì)會(huì)議通過A.八B.九C.十D.十一57. 戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者不不得參與首次次公開發(fā)行股股票

24、的初步詢?cè)儍r(jià)和累計(jì)投投標(biāo)詢價(jià)，并并應(yīng)當(dāng)承諾獲獲得本次配售售的股票持有有期限不少于于（）A. 3個(gè)個(gè)月B. 6個(gè)月C. 99個(gè)月DD. 12個(gè)個(gè)月58. 中中國(guó)證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)采取（ ）的組織形形式，證券公公司應(yīng)當(dāng)加入入中國(guó)證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)A.團(tuán)體制制 B.網(wǎng)絡(luò)CC.會(huì)員制 D.單單一制59. 取取得執(zhí)業(yè)證書書的從業(yè)人員員變更聘用機(jī)機(jī)構(gòu)的，新聘聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在上述情形形發(fā)生后（）日日內(nèi)向中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)報(bào)告，由中國(guó)國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)變更該人員員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登登記A.5B.7C.10 D.11560. 證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)繳納的基金金，按照證券券公司傭金收收入的一定比比例預(yù)先提取取，并由（）代代扣代收A.基金公公司

25、B.中國(guó)證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司C.證券交交易所DD.中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)二、不定向向選擇題（其其中1200題為每題11分，其余440題每題00.5分，多多選或少選均均不得分）1. 貨幣幣證券主要包包括（ ）A. 商業(yè)業(yè)證券 B. 銀行證券券 C.商品品證券 D.貨幣證券2. 證券券市場(chǎng)的特征征包括（ ）A. 證券券市場(chǎng)是價(jià)值值直接交換的的場(chǎng)所BB. 證券市市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利直接交換換的場(chǎng)所C. 證券券市場(chǎng)是價(jià)值值實(shí)現(xiàn)增值的的場(chǎng)所DD. 證券市市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直直接交換的場(chǎng)場(chǎng)所3.按證券券所代表的權(quán)權(quán)利性質(zhì)分類類，有價(jià)證券券可分為（ ）。A股票 B. 債券CC.其他證券券D.公公司證券4.證券市市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

26、可可以有許多種種，但較為重重要的結(jié)構(gòu)有有（ ）A. 層次次結(jié)構(gòu)BB. 多層次次資本市場(chǎng)C. 品品種結(jié)構(gòu)D. 交易易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)5.證券市市場(chǎng)從無(wú)到有有，主要?dú)w因因于以下（ ）A. 證券券市場(chǎng)的形成成得益于社會(huì)會(huì)化大生產(chǎn)和和商品經(jīng)濟(jì)的的發(fā)展B. 證券券市場(chǎng)的形成成得益于股份份制的發(fā)展C. 證券券市場(chǎng)的形成成得益于證券券資本的積累累D. 證券券市場(chǎng)的形成成得益于信用用制度的發(fā)展展6.證券交交易所其主要要職責(zé)有（ ）A. 提供供交易場(chǎng)所與與設(shè)施BB. 制定交交易規(guī)則C. 監(jiān)管管在該交易所所上市的證券券以及會(huì)員交交易行為的合合規(guī)性、合法法性D.確保市市場(chǎng)的公開、公公平和公正。7.下列選選項(xiàng)中，那些些是”國(guó)

27、九條”的內(nèi)容（ ）A. 充分分認(rèn)識(shí)大力發(fā)發(fā)展資本市場(chǎng)場(chǎng)的重要意義義B. 推進(jìn)進(jìn)資本市場(chǎng)改改革開放和穩(wěn)穩(wěn)定發(fā)展的指指導(dǎo)思想和任任務(wù)C. 健全全資本市場(chǎng)體體系，豐富證證券投資品種種D. 加強(qiáng)強(qiáng)法制和誠(chéng)信信建設(shè)，提高高資本市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)管水平8.下列關(guān)關(guān)于企業(yè)年金金說法正確的的是（ ）A. 企業(yè)業(yè)年金是指企企業(yè)及其職工工在依法參加加基本養(yǎng)老保保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上上，自愿建立立的補(bǔ)充養(yǎng)老老保險(xiǎn)基金。B. 企業(yè)業(yè)年金基金不不得用于信用用交易，不得得用于向他人人貸款和提供供擔(dān)保。C. 企業(yè)業(yè)年金基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資，按按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算算應(yīng)當(dāng)符合下下列規(guī)定：投資銀行活活期存款、中中央銀行票據(jù)據(jù)、短期債券券回購(gòu)等流動(dòng)動(dòng)性產(chǎn)品及貨貨

28、幣市場(chǎng)基金金的比例，不不低于基金凈凈資產(chǎn)的200%。D. 企業(yè)業(yè)年金投資銀銀行定期存款款、協(xié)議存款款、國(guó)債、金金融債、企業(yè)業(yè)債等固定收收益類產(chǎn)品及及可轉(zhuǎn)換債、債債券基金的比比例，不高于于基金凈資產(chǎn)產(chǎn)的50%。9.下列關(guān)關(guān)于股票說法法正確的是（ ）A.股票作作為一種所有有權(quán)憑證，有有一定的格式式。B.股票是是一種有價(jià)證證券，它是股股份有限公司司簽發(fā)的證明明股東所持股股份的憑證。C.股票應(yīng)應(yīng)載明的事項(xiàng)項(xiàng)主要有：公公司名稱、公公司成立的日日期、股票種種類、票面金金額及代表的的股份數(shù)、股股票的編號(hào)D.股票由由法定代表人人簽名，公司司蓋章。發(fā)起起人的股票，應(yīng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票票”字樣。10.（ ）是影

29、響投投資者對(duì)將來(lái)來(lái)股價(jià)預(yù)期，從從而影響當(dāng)前前買賣決策并并最終導(dǎo)致當(dāng)當(dāng)前股價(jià)變化化的最主要原原因A.宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)B.證券市場(chǎng)運(yùn)運(yùn)行狀況C.行業(yè)前前景D.公司經(jīng)營(yíng)狀狀況11. 宏宏觀經(jīng)濟(jì)影響響股票價(jià)格的的特點(diǎn)是（ ）A. 波及及范圍廣 B.干擾程程度深CC. 作用機(jī)機(jī)制復(fù)雜 DD.股價(jià)波動(dòng)動(dòng)幅度較大。12.我國(guó)國(guó)國(guó)家股資金金來(lái)源，主要要來(lái)源的三個(gè)個(gè)方面（ ）A.私有資資產(chǎn)改組為股股份公司時(shí)所所擁有的凈資資產(chǎn)B.現(xiàn)階段段有權(quán)代表國(guó)國(guó)家投資的政政府部門向新新組建的股份份公司的投資資C.經(jīng)授權(quán)權(quán)代表國(guó)家投投資的投資公公司、資產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總總公司等機(jī)構(gòu)構(gòu)向新組建股股份公司的投投資。D.現(xiàn)有國(guó)國(guó)

30、有企業(yè)改組組為股份公司司時(shí)所擁有的的凈資產(chǎn)13.股東東權(quán)是一種綜綜合權(quán)利，股股東依法享有有的權(quán)利包括括（ ）A.資產(chǎn)收收益B.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的直接支配配處理CC.重大決策策D.選選擇管理者14. 關(guān)關(guān)于股票收益益性描述正確確的是（ ）A.股票的的收益只來(lái)源源于股份公司司B.其實(shí)現(xiàn)現(xiàn)形式可以是是從公司領(lǐng)取取股息和分享享公司的紅利利C.股票收收益性指股票票可以為持有有人帶來(lái)收益益的特性D.收益性性是股票最基基本的特征15. 關(guān)關(guān)于股票流動(dòng)動(dòng)性描述正確確的是（ ）A.股票的的流動(dòng)性是指指投資者在較較少資本損失失的前提下將將股票變現(xiàn)的的特性B.通常情情況下，大盤盤股流動(dòng)性強(qiáng)強(qiáng)于小盤股，上上市公司股票票的

31、流動(dòng)性強(qiáng)強(qiáng)于非上市公公司股票C.如果買買賣盤在每個(gè)個(gè)價(jià)位上均有有較大報(bào)單，則則投資者無(wú)論論買進(jìn)或是賣賣出股票都會(huì)會(huì)較容易成交交，從而對(duì)市市場(chǎng)價(jià)格形成成較大的沖擊擊D.買賣盤盤各價(jià)位之間間的人價(jià)差，若若價(jià)差較小，則則新的買賣發(fā)發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格的沖擊擊出會(huì)比較小小，股票流動(dòng)動(dòng)性就比較強(qiáng)強(qiáng)16.關(guān)于于股票是綜合合權(quán)利證券說說法正確的是是（ ）A.股票不不屬于物權(quán)證證券，也不屬屬于債權(quán)證券券，而是一種種綜合權(quán)利證證券B.物權(quán)證證券是指證券券持有者對(duì)公公司的財(cái)產(chǎn)有有直接支配處處理權(quán)的證券券C.債權(quán)證證券是指證券券持有者為公公司債權(quán)人的的證券D.股票持持有者作為股股份公司的股股東，享有獨(dú)獨(dú)立的股東權(quán)權(quán)利

32、17. 下下列描述中，關(guān)關(guān)于記名股票票說法正確的的有（ ）A. 記名名股票的轉(zhuǎn)讓讓必須依據(jù)法法律和公司章章程規(guī)定的程程序進(jìn)行，而而且要服從規(guī)規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條條件B.一般來(lái)來(lái)說，記名股股票的轉(zhuǎn)讓都都必須由股份份公司將受讓讓人的姓名或或名稱、住所所記載于公司司的股東名冊(cè)冊(cè)C.對(duì)于記記名股票來(lái)說說，只有記名名股東或其正正式委托授權(quán)權(quán)的代理人才才能行使股東東權(quán)。除了記記名股東以外外，其他持有有者（非經(jīng)記記名股東轉(zhuǎn)讓讓和經(jīng)股份公公司過戶的）不不具有股東資資格。D.我國(guó)公公司法規(guī)定定，記名股票票由股東以背背書方式或者者法律、行政政法規(guī)規(guī)定的的其他方式轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后后由公司將受受讓人的姓名名或名稱及住住所記載于

33、股股東名冊(cè)。18. 債債券所規(guī)定的的資金借貸雙雙方的權(quán)責(zé)關(guān)關(guān)系主要有（ ）A. 所借借貸貨幣資金金的數(shù)額B. 借貸貸的時(shí)間C. 在借借貸時(shí)間內(nèi)的的資金成本或或應(yīng)有的補(bǔ)償償（即債券的的利息）。D. 借借貸的地點(diǎn)19. 影影響債券利率率的因素，主主要有（ ）A. 借貸貸資金市場(chǎng)利利率水平B. 籌資資者的資信C. 債券券期限長(zhǎng)短D. 資資金使用方向向20. 為為什么說股票票風(fēng)險(xiǎn)較大，債債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)對(duì)較小，是因因?yàn)椋?）A. 債券券利息是公司司的固定支出出，屬于費(fèi)用用范圍；股票票的股息紅利利是公司利潤(rùn)潤(rùn)的一部分，公公司有盈利才才能支付，而而且支付順序序列在債券利利息支付和納納稅之后。B. 倘若若公司破

34、產(chǎn)，清清理資產(chǎn)有余余額償還時(shí)，債債券償付在前前，股票償付付在后C . 在在二級(jí)市場(chǎng)上上，債券因其其利率固定、期期限固定，市市場(chǎng)價(jià)格也較較穩(wěn)定；而股股票無(wú)固定期期限和利率，受受各種宏觀因因素和微觀因因素的影響，市市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)動(dòng)頻繁，漲跌跌幅度較大D. 債券券是一種所有有權(quán)憑證，股股票是一種債債權(quán)憑證21. 在在我國(guó)發(fā)行的的憑證式國(guó)債債和儲(chǔ)蓄國(guó)債債（電子式）相相同點(diǎn)是（ ）A. 在商商業(yè)銀行柜臺(tái)臺(tái)發(fā)行BB. 都不能能上市流通C. 都是是信用級(jí)別最最高的債券，以以國(guó)家信用作作保證DD. 免繳利利息稅22. 歐歐洲債券的特特點(diǎn)是（ ）所所使用的貨幣幣可以分別屬屬于不同的國(guó)國(guó)家A. 債券券發(fā)行者B. 債

35、券券持有人C. 債券券發(fā)行地點(diǎn)D. 債債券面值23. 關(guān)關(guān)于債券的票票面價(jià)值，下下列說法錯(cuò)誤誤的有（ ）A. 債券券的票面價(jià)值值是債券票面面標(biāo)明的貨幣幣價(jià)值，是債債券發(fā)行人承承諾在債券到到期日償還給給債券持有人人的金額B. 在債債券的票面價(jià)價(jià)值中，首先先要規(guī)定票面面價(jià)值的幣種種，即以何種種貨幣作為債債券價(jià)值的計(jì)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)C. 確定定幣種主要考考慮債券的發(fā)發(fā)行對(duì)象。一一般來(lái)說，在在本國(guó)發(fā)行的的債券通常以以國(guó)際通用貨貨幣（美元）作作為面值的計(jì)計(jì)量單位D. 在國(guó)國(guó)際金融市場(chǎng)場(chǎng)籌資，則通通常以美元為為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)24.關(guān)于于龍債券說法法正確的有（ ）A. 龍債債券是指在除除日本以外的的亞洲地區(qū)發(fā)發(fā)行的一種以

36、以非亞洲國(guó)家家和地區(qū)貨幣幣標(biāo)價(jià)的債券券B. 龍債債券是指包括括日本以外的的亞洲地區(qū)發(fā)發(fā)行的一種以以非亞洲國(guó)家家和地區(qū)貨幣幣標(biāo)價(jià)的債券券C. 龍債債券的發(fā)行以以非亞洲貨幣幣標(biāo)定面額，盡盡管有一些債債券以加拿大大元、澳元和和日元標(biāo)價(jià)，但但多數(shù)以美元元標(biāo)價(jià)D. 龍債債券的發(fā)行人人來(lái)自亞洲、歐歐洲、北美洲洲和南美洲，投投資者則來(lái)自自亞洲的主要要國(guó)家，而且且他們都是債債券發(fā)行的原原始購(gòu)買者25.下面面關(guān)于我國(guó)的的混合資本債債券的敘述正正確的是（ ）A.是商業(yè)業(yè)銀行為了補(bǔ)補(bǔ)充附屬資本本而發(fā)行的B.清償順順序位于股權(quán)權(quán)資本之前但但列在一般債債務(wù)和次級(jí)債債務(wù)之后C.發(fā)行期期在10年以以上D.發(fā)行之日起起8年內(nèi)

37、不可可贖回的債券券26. 我我國(guó)證券投投資基金法正正式實(shí)施后，我我國(guó)證券投資資基金業(yè)從此此進(jìn)入嶄新的的發(fā)展階段，基基金數(shù)量和規(guī)規(guī)模迅速增長(zhǎng)長(zhǎng)，市場(chǎng)地位位日趨重要，呈呈現(xiàn)出的特點(diǎn)點(diǎn)是（）A. 基金金規(guī)?？焖僭鲈鲩L(zhǎng)，開放式式基金后來(lái)居居上，逐漸成成為基金設(shè)立立的主流形式式B. 基金金規(guī)模快速增增長(zhǎng)，封閉式式基金，逐漸漸成為基金設(shè)設(shè)立的主流形形式C. 基金金產(chǎn)品差異化化日益明顯，基基金的投資風(fēng)風(fēng)格也趨于多多樣化D. 中中國(guó)基金業(yè)發(fā)發(fā)展迅速，對(duì)對(duì)外開放的步步伐加快27. 證證券投資基金金的作用有（ ）A. 基金金為中小投資資者拓寬了投投資渠道B. 有利利于證券市場(chǎng)場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)發(fā)展C. 基金金豐富了大投

38、投資者的投資資方式DD. 有利于于證券市場(chǎng)的的國(guó)際化28. 按按基金運(yùn)作方方式不同，可可分為（ ）A. 封閉閉式基金B(yǎng). 開放放式基金C. 契約約型基金D. 公司司型基金29. EETF是英文文“Exchaange TTradedd Fundds” 的簡(jiǎn)稱，常常被譯為“交易所交易易基金”，其特點(diǎn)有有（ ）A. 可以以像封閉式基基金一樣在交交易所二級(jí)市市場(chǎng)進(jìn)行買賣賣B. 可以以像開放式基基金一樣申購(gòu)購(gòu)、贖回C. 它的的申購(gòu)是用一一攬子股票換換取ETF份份額，贖回時(shí)時(shí)也是換回一一攬子股票而而不是現(xiàn)金D. 該類類基金存在一一、二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)之間的套利利機(jī)制，可有有效防止類似似封閉式基金金的大幅折價(jià)價(jià)現(xiàn)象

39、30.證券券投資基金業(yè)業(yè)務(wù)包括（ ）A. 基金金募集與銷售售B. 全國(guó)社會(huì)保保障基金投資資管理業(yè)務(wù)C. 基金金的投資管理理D. 基金營(yíng)運(yùn)服服務(wù)31. 我我國(guó)證券投投資基金法規(guī)規(guī)定，基金托托管人應(yīng)當(dāng)履履行的職責(zé)（ ）A. 安全全保管基金財(cái)財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)規(guī)定開設(shè)基金金財(cái)產(chǎn)的資金金賬戶和證券券賬戶；B. 對(duì)所所托管的不同同基金財(cái)產(chǎn)分分別設(shè)置賬戶戶，確?；鸾鹭?cái)產(chǎn)的完整整與獨(dú)立；保保存基金托管管業(yè)務(wù)活動(dòng)的的記錄、賬冊(cè)冊(cè)、報(bào)表和其其他相關(guān)資料料C. 按照照基金合同的的約定，根據(jù)據(jù)基金管理人人的投資指令令，及時(shí)辦理理清算、交割割事宜；辦理理與基金托管管業(yè)務(wù)活動(dòng)有有關(guān)的信息披披露事項(xiàng)D.對(duì)基金金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告

40、、中期和和年度基金報(bào)報(bào)告出具意見見；復(fù)核、審審查基金管理理人計(jì)算的基基金資產(chǎn)凈值值和基金份額額申購(gòu)、贖回回價(jià)格；按照照規(guī)定召集基基金份額持有有人大會(huì)；按按照規(guī)定監(jiān)督督基金管理人人的投資運(yùn)作作；國(guó)務(wù)院證證券監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定的的其他職責(zé)32.對(duì)我我國(guó)證券投資資基金業(yè)發(fā)展展，說法有確確的是（ ）A.19998年3月，國(guó)國(guó)務(wù)院頒布證證券投資基金金管理暫行辦辦法B. 19998年5月月，兩只封閉閉式基金基金金泰、基基金開元設(shè)立立，分別由國(guó)國(guó)泰基金管理理公司和南方方基金管理公公司管理C. 20004年6月月1日，我國(guó)國(guó)證券投資資基金法正正式實(shí)施，以以法律形式確確認(rèn)了證券投投資基金在資資本市場(chǎng)及社社會(huì)主義

41、市場(chǎng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地地位和作用，成成為中國(guó)證券券投資基金業(yè)業(yè)發(fā)展史上的的一個(gè)重要里里程碑D. 證券券投資基金業(yè)業(yè)從此進(jìn)入嶄嶄新的發(fā)展階階段，基金數(shù)數(shù)量和規(guī)模迅迅速增長(zhǎng)，市市場(chǎng)地位日趨趨重要33.對(duì)基基金管理人的的概念理解正正確的是（ ）A.主要業(yè)業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)設(shè)立基金和管管理基金B(yǎng).由依法法設(shè)立的基金金管理公司擔(dān)擔(dān)任C.基金管管理人的目標(biāo)標(biāo)函數(shù)是自身身利益最大化化D.基金管管理公司通常常由證券公司司、信托投資資公司或其他他機(jī)構(gòu)等發(fā)起起成立，但不不具有獨(dú)立法法人地位34. 基基礎(chǔ)金融工具具價(jià)格不確定定性僅僅是金金融衍生工具具風(fēng)險(xiǎn)性的一一個(gè)方面，國(guó)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組組織在19994年7月公公布的一份報(bào)報(bào)告中，

42、認(rèn)為為金融衍生工工具還伴隨著著以下幾種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（ ）A. 交易易中對(duì)方違約約，沒有履行行承諾造成損損失的信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。B. 因資資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)價(jià)格不利變動(dòng)動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p損失的市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)； 因市市場(chǎng)缺乏交易易對(duì)手而導(dǎo)致致投資者不能能平倉(cāng)或變現(xiàn)現(xiàn)所帶來(lái)的流流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C. 因交交易對(duì)手無(wú)法法按時(shí)付款或或交割可能帶帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)； 因交交易或管理人人員的人為錯(cuò)錯(cuò)誤或系統(tǒng)故故障、控制失失靈而造成的的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D. 因合合約不符合所所在國(guó)法律，無(wú)無(wú)法履行或合合約條款遺漏漏及模糊導(dǎo)致致的法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)35.下列列條款中，屬屬于嵌入式衍衍生工具條款款的是（ ）A.贖回條條款 BB.返售條款款C. 轉(zhuǎn)股條款 D.重重設(shè)條款

43、36.下列列關(guān)于期貨交交易，說法正正確的是（ ）A. 期貨貨交易的特征征是“一手交錢，一一手交貨”B. 期貨貨交易是在交交易所進(jìn)行的的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)遠(yuǎn)期交易C. 從表表面上看，期期貨交易似乎乎只是將遠(yuǎn)期期交易中的交交易標(biāo)的和交交易安排進(jìn)行行了標(biāo)準(zhǔn)化處處理，但實(shí)質(zhì)質(zhì)上卻與以獲獲取標(biāo)的物為為目的的遠(yuǎn)期期交易和現(xiàn)貨貨交易迥然不不同D. 隨著著交易技術(shù)及及市場(chǎng)制度的的發(fā)展，很多多傳統(tǒng)上被認(rèn)認(rèn)為是場(chǎng)外交交易的遠(yuǎn)期市市場(chǎng)已經(jīng)越來(lái)來(lái)越多地采用用了主合約制制度，交易雙雙方在格式化化的主合約基基礎(chǔ)上調(diào)整形形成個(gè)性化的的交易合同，這這使得遠(yuǎn)期交交易也帶有了了一定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化色彩，區(qū)區(qū)分期貨交易易與所謂變相相期貨交易成成

44、為監(jiān)管者面面臨的技術(shù)難難題37. 作作為一種標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交交易，金融期期貨交易與普普通遠(yuǎn)期交易易之間的區(qū)別別有（）A. 交易易場(chǎng)所和交易易組織形式不不同B. 交易易的監(jiān)管程度度不同C. 金融融期貨交易是是標(biāo)準(zhǔn)化交易易，遠(yuǎn)期交易易的內(nèi)容可協(xié)協(xié)商確定D. 保證證金制度和每每日結(jié)算制度度導(dǎo)致違約風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)不同38.關(guān)于于金融期權(quán)的的特征，說法法正確的是（ ）A. 與金金融期貨相比比，金融期權(quán)權(quán)的主要特征征在于它僅僅僅是買賣權(quán)利利的交換B. 期權(quán)權(quán)的買方在支支付了期權(quán)費(fèi)費(fèi)后，就獲得得了期權(quán)合約約所賦予的權(quán)權(quán)利C. 在期期權(quán)合約規(guī)定定的時(shí)間內(nèi)，以以事先確定的的價(jià)格向期權(quán)權(quán)的賣方買進(jìn)進(jìn)或賣出某種種金融工具的

45、的權(quán)利，但并并沒有必須履履行該期權(quán)合合約的義務(wù)。期期權(quán)的買方可可以選擇行使使他所擁有的的權(quán)利D. 期權(quán)權(quán)的賣方在收收取期權(quán)費(fèi)后后就承擔(dān)著在在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)履行該期權(quán)權(quán)合約的義務(wù)務(wù)。即當(dāng)期權(quán)權(quán)的買方選擇擇行使權(quán)利時(shí)時(shí)，賣方必須須無(wú)條件地履履行合約規(guī)定定的義務(wù)，而而沒有選擇的的權(quán)利。39. 可可轉(zhuǎn)換債券具具特征有（ ）A. 可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券是一一種附有轉(zhuǎn)股股權(quán)的特殊債債券B. 可轉(zhuǎn)換債債券是一種附附有控股權(quán)的的特殊債券C. 可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券具有有雙重選擇權(quán)權(quán)的特征 D. 可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券具有有單重選擇權(quán)權(quán)的特征40. 結(jié)結(jié)構(gòu)化金融衍衍生產(chǎn)品，按按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可可分為（ ）A.股權(quán)聯(lián)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率率

46、聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品品C.匯匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)產(chǎn)品D.商商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)產(chǎn)品41. 根根據(jù)市場(chǎng)的功功能劃分，證證券市場(chǎng)可分分為（ ）A. 證券券發(fā)行市場(chǎng) B.證證券流通市場(chǎng)場(chǎng)C. 證證券交易市場(chǎng)場(chǎng) C.證券回購(gòu)市市場(chǎng)42.下列列關(guān)于證券發(fā)發(fā)行，注冊(cè)制制說法正確的的有（ ）A.證券發(fā)發(fā)行注冊(cè)制實(shí)實(shí)行公開管理理原則，實(shí)質(zhì)質(zhì)上是一種發(fā)發(fā)行公司的財(cái)財(cái)務(wù)公開制度度B.它要求求發(fā)行人提供供關(guān)于證券發(fā)發(fā)行本身以及及和證券發(fā)行行有關(guān)的一切切信息C.發(fā)行人人不僅要完全全公開有關(guān)信信息，不得有有重大遺漏，并并且要對(duì)所提提供信息的真真實(shí)性、完整整性和可靠性性承擔(dān)法律責(zé)責(zé)任D.實(shí)行證證券發(fā)行注冊(cè)冊(cè)制可以向投投資者提供證證券發(fā)行的有有關(guān)資

47、料，但但并不保證發(fā)發(fā)行的證券資資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)價(jià)格適當(dāng)43. 證證券交易所的的特征包括（ ）A. 有固固定的交易場(chǎng)場(chǎng)所和交易時(shí)時(shí)間；B. 參加加交易者為具具備會(huì)員資格格的證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易易采取經(jīng)紀(jì)制制，即一般投投資者不能直直接進(jìn)入交易易所買賣證券券，只能委托托會(huì)員作為經(jīng)經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)進(jìn)行交易；C. 交易易的對(duì)象限于于合乎一定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的上市證證券； 通過過公開競(jìng)價(jià)的的方式?jīng)Q定交交易價(jià)格D. 集中中了證券的供供求雙方，具具有較高的成成交速度和成成交率； 實(shí)實(shí)行“公開、公平平、公正”原則，并對(duì)對(duì)證券交易加加以嚴(yán)格管理理44.屬于于公司申請(qǐng)公公司債券上市市交易的條件件有（ ）A.公司債債券的期限為為1年以

48、上B.公司債債券實(shí)際發(fā)行行額不少于人人民幣50000萬(wàn)元；C 公司申申請(qǐng)債券上市市時(shí)仍符合法法定的公司債債券發(fā)行條件件D.公司在在最近3年無(wú)無(wú)重大違法行行為，財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛虛假記載45. 場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)場(chǎng)與證券交易易所共同組成成證券交易市市場(chǎng)，主要具具備的功能有有（ ）A.場(chǎng)外交交易市場(chǎng)是證證券發(fā)行的主主要場(chǎng)所B.場(chǎng)外交交易市場(chǎng)為政政府債券、金金融債券、企企業(yè)債券以及及按照有關(guān)法法規(guī)公開發(fā)行行而又不能或或一時(shí)不能到到證券交易所所上市交易的的股票提供了了流通轉(zhuǎn)讓的的場(chǎng)所，為這這些證券提供供了流動(dòng)性的的必要條件，為為投資者提供供了兌現(xiàn)及投投資的機(jī)會(huì)C.場(chǎng)外交交易市場(chǎng)是證證券交易所的的必要補(bǔ)充D

49、.場(chǎng)外交交易市場(chǎng)的組組織方式大多多采取做市商商制46. 針針對(duì)中小企業(yè)業(yè)板塊上市公公司股本較小小的共性特征征，實(shí)行比主主板市場(chǎng)更為為嚴(yán)格的信息息披露制度，包包括（）A.建立募募集資金使用用定期審計(jì)制制度B.建立涉涉及公司發(fā)展展戰(zhàn)略、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)內(nèi)容的年度報(bào)報(bào)告說明會(huì)制制度C.建立定定期報(bào)告披露露上市公司股股東持股分布布制度D.建立上上市公司及中中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信管理系統(tǒng)；建立退市公公司股票有序序快捷地轉(zhuǎn)移移至股份代辦辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交交易的機(jī)制47. 證證券中介機(jī)構(gòu)構(gòu)包括（ ）A. 證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)C. 證券交易機(jī)機(jī)構(gòu) DD.證券發(fā)行行機(jī)構(gòu)48

50、. 對(duì)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立子公司的證證券公司，申申請(qǐng)子公司說說法正確的有有（ ）A. 要求求最近1年凈凈資本不低于于20億元B. 最近近12個(gè)月風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)持續(xù)符合要要求C. 設(shè)立立子公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證證券承銷與保保薦或者證券券資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的證券公公司，其最近近1年經(jīng)營(yíng)該該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)場(chǎng)占有率不低低于行業(yè)中等等水平D. 子公公司參股股東東應(yīng)當(dāng)符合有有益于子公司司健全治理結(jié)結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)進(jìn)子公司持續(xù)續(xù)規(guī)范發(fā)展的的要求49. 對(duì)對(duì)證券投資咨咨詢業(yè)務(wù)說法法正確是的（ ）A.證券公公司及其相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)運(yùn)用各種有效效信息，對(duì)證證券市場(chǎng)或個(gè)個(gè)別證券的未未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行行分析預(yù)測(cè)B.

51、對(duì)投資資證券的可行行性進(jìn)行分析析評(píng)判C.為投資資者的投資決決策提供分析析、預(yù)測(cè)、建建議等服務(wù)D.倡導(dǎo)投投資理念，傳傳授投資技巧巧，引導(dǎo)投資資者理性投資資的業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)50. 融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)管理的基本本原則有（ ）A. 依法法合規(guī)，加強(qiáng)強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格格防范和控制制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)實(shí)維護(hù)客戶資資產(chǎn)的安全B. 開展展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)準(zhǔn)，不得為客客戶與客戶、客客戶與他人之之間的融資融融券活動(dòng)提供供任何便利和和服務(wù)C. 證券券公司向客戶戶融資，應(yīng)當(dāng)當(dāng)使用自有資資金或者依法法籌集的資金金；向客戶融融券，應(yīng)當(dāng)使使用自有證券券或者依法取取得處分權(quán)的的證券D. 業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)統(tǒng)一管理；證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔

52、隔離制度，確確保融資融券券業(yè)務(wù)與證券券資產(chǎn)管理、證證券自營(yíng)、投投資銀行等業(yè)業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人人員、信息、賬賬戶等方面相相互分離51.下列列選項(xiàng)中中，屬屬于證券公司司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算算標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）A. 證券券公司經(jīng)營(yíng)證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按按托管的客戶戶交易結(jié)算資資金總額的55%計(jì)算經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資資本準(zhǔn)備B. 證券券公司經(jīng)營(yíng)證證券自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按按固定收益類類證券投資規(guī)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資資本準(zhǔn)備；對(duì)對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)沖的證券券衍生品和權(quán)權(quán)益類證券分分別按投資規(guī)規(guī)模的30%和20%計(jì)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本本準(zhǔn)備；對(duì)已已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)對(duì)沖的權(quán)益類類證券和證券券衍生產(chǎn)品投投資按投資規(guī)規(guī)模的5%計(jì)計(jì)算風(fēng)

53、險(xiǎn)資本本準(zhǔn)備C. 證券券公司經(jīng)營(yíng)證證券資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)分別按專專項(xiàng)、集合、定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)規(guī)模的的8%、5%、5%計(jì)算算資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本本準(zhǔn)備D. 證券券公司設(shè)立分分公司、證券券營(yíng)業(yè)部等分分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司司、證券營(yíng)業(yè)業(yè)部，分別按按每家2 0000萬(wàn)元、5500萬(wàn)元計(jì)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本本準(zhǔn)備52. 申申請(qǐng)證券、期期貨投資咨詢?cè)儚臉I(yè)資格的的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件有（ ）A. 分別別從事證券或或者期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)，有55名以上取得得證券、期貨貨投資咨詢從從業(yè)資格的專專職人員；同同時(shí)從事證券券和期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)，有110名以上取取得證券、期期貨投資咨詢?cè)儚臉I(yè)

54、資格的的專職人員；其高級(jí)管理理人員中，至至少有1名取取得證券或者者期貨投資咨咨詢從業(yè)資格格。B. 有1100萬(wàn)元人人民幣以上的的注冊(cè)資本；有公司章程程C. 有固固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)務(wù)相適應(yīng)的通通訊及其他信信息傳遞設(shè)施施；有健全的的內(nèi)部管理制制度D. 具備備中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的其他他條件53.涉及及證券市場(chǎng)的的法律、法規(guī)規(guī)分為（ ）層層次：A.由全國(guó)國(guó)人民代表大大會(huì)或全國(guó)人人民代表大會(huì)會(huì)常務(wù)委員會(huì)會(huì)制定并頒布布的法律，主主要包括中中華人民共和和國(guó)證券法、中中華人民共和和國(guó)證券投資資基金法、中中華人民共和和國(guó)公司法以以及中華人人民共和國(guó)刑刑法等相關(guān)關(guān)法律B.由國(guó)務(wù)務(wù)院制定并頒頒布的行政法法規(guī)C.

55、由證券券監(jiān)管部門和和相關(guān)部門制制定的部門規(guī)規(guī)章D.由地方方人民政府制制定的地方規(guī)規(guī)章54. 22005年對(duì)對(duì)公司法修修訂，健全股股東合法權(quán)益益和社會(huì)公共共利益的保護(hù)護(hù)機(jī)制修訂，包包括（）A.完善了了股東權(quán)益B.完善了了股東了解公公司有關(guān)事務(wù)務(wù)的措施和辦辦法C.完善了了股東會(huì)召集集程序和議事事規(guī)則D.完善了了有關(guān)股東訴訴訟的規(guī)定，防防止公司股東東濫用有限責(zé)責(zé)任，損害公公司債權(quán)人利利益和社會(huì)公公共利益55. 下下列屬于證證券公司融資資融券業(yè)務(wù)試試點(diǎn)管理辦法法規(guī)定的權(quán)權(quán)益處理有（ ）A. 證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)依據(jù)證券券公司客戶信信用交易擔(dān)保保證券賬戶內(nèi)內(nèi)的記錄，確確認(rèn)證券公司司受托持有證證券的事實(shí)，

56、并并以證券公司司為名義持有有人，登記于于證券持有人人名冊(cè)B. 對(duì)客客戶信用交易易擔(dān)保證券賬賬戶記錄的證證券，由證券券公司以自己己的名義，為為客戶的利益益，行使對(duì)證證券發(fā)行人的的權(quán)利。證券券公司行使對(duì)對(duì)證券發(fā)行人人的權(quán)利，應(yīng)應(yīng)當(dāng)事先征求求客戶的意見見，并按照其其意見辦理C. 證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)受證券發(fā)發(fā)行人委托以以證券或現(xiàn)金金形式分派投投資收益的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將分派的的證券記錄在在證券公司客客戶信用交易易擔(dān)保證券賬賬戶內(nèi)，將分分派的資金劃劃入證券公司司信用交易資資金交收賬戶戶，并通知商商業(yè)銀行對(duì)客客戶信用資金金賬戶的明細(xì)細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變變更D. 證券券公司通過客客戶信用交易易擔(dān)保證券賬賬戶持有的股股票不

57、計(jì)入其其自有股票，證證券公司無(wú)須須因該賬戶內(nèi)內(nèi)股票數(shù)量的的變動(dòng)而履行行相應(yīng)的信息息報(bào)告、披露露或者要約收收購(gòu)義務(wù)56. 證證券市場(chǎng)監(jiān)管管的原則有（ ）A. 權(quán)益益平等原則 B. 依法監(jiān)管管原則C. 保護(hù)護(hù)投資者利益益原則 D. 互利利性原則57. 發(fā)發(fā)行監(jiān)管部承承擔(dān)的職能是是：（ ）A.草擬境境內(nèi)企業(yè)在境境內(nèi)發(fā)行證券券的規(guī)則、實(shí)實(shí)施細(xì)則B.審核境境內(nèi)企業(yè)在境境內(nèi)發(fā)行證券券的申報(bào)材料料并監(jiān)管其發(fā)發(fā)行活動(dòng)C.審核保保薦人和保薦薦代表人的資資格并監(jiān)管其其保薦業(yè)務(wù)D.審核企企業(yè)債券的上上市申報(bào)材料料58. 證證券市場(chǎng)監(jiān)管管的重點(diǎn)內(nèi)容容有（ ）A. 對(duì)證證券發(fā)行上市市的監(jiān)管B. 信息息披露制度C. 證證

58、券上市信息息的公開D. 證券券發(fā)行上市保保薦制度59. 下下列屬于誠(chéng)信信信息的用途途的有（ ）A.作為中中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)進(jìn)行任職資格格審核的依據(jù)據(jù)B.作為境境外證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)關(guān)人員進(jìn)行勝勝任能力考核核的依據(jù)C.作為境境內(nèi)外其他金金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員員進(jìn)行任職資資格審核的參參考D.作為國(guó)國(guó)家司法機(jī)關(guān)關(guān)、有關(guān)部門門或組織依法法履行職責(zé)的的參考60. 內(nèi)內(nèi)幕交易的行行為方式主要要表現(xiàn)為（ ）A.行為主主體知悉公司司內(nèi)幕信息B.從事事有價(jià)證券的的交易或其他他有償轉(zhuǎn)讓行行為C.行為主主體不知道公公司內(nèi)幕信息息D.泄泄露內(nèi)幕信息息或建議他人人買賣證券三、判斷題題（每題0.5分，答對(duì)對(duì)得分

59、，不答答或答錯(cuò)不給給分）1.作為政政府機(jī)構(gòu)，參參與證券投資資的目的主要要是為了調(diào)劑劑資金余缺和和進(jìn)行宏觀調(diào)調(diào)控。（）2. 社會(huì)會(huì)保險(xiǎn)基金一一般由養(yǎng)老、醫(yī)醫(yī)療、失業(yè)、工工傷、生育55項(xiàng)保險(xiǎn)基金金組成。（ ）3. 企業(yè)業(yè)年金基金可可用于信用交交易，不得用用于向他人貸貸款和提供擔(dān)擔(dān)保。（ ）4. 證券券市場(chǎng)是價(jià)值值直接交換的的場(chǎng)所。（ ）5. 經(jīng)國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中中國(guó)投資有限限責(zé)任公司于于2008年年9月29日日宣告成立，注注冊(cè)資本金為為3 0000億美元，成成為專門從事事外匯資金投投資業(yè)務(wù)的國(guó)國(guó)有投資公司司，以境外金金融組合產(chǎn)品品為主，開展展多元投資，實(shí)實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)產(chǎn)保值增值，被被視為中國(guó)主主權(quán)財(cái)富

60、基金金的發(fā)端.（ ）6. 中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布布了外資參參股基金管理理公司設(shè)立規(guī)規(guī)則和外外資參股證券券公司設(shè)立規(guī)規(guī)則。20002年111月37日日的短短5天天內(nèi)，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)等部門門連續(xù)出臺(tái)了了 關(guān)于向向外商轉(zhuǎn)讓上上市公司國(guó)有有股和法人股股有關(guān)問題的的通知、合合格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者境內(nèi)內(nèi)證券投資管管理暫行辦法法等政策法法規(guī)。（）7. 截至至2007年年1月31日日，68家境境外證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得外外資股業(yè)務(wù)資資格。（）8. 股票票作為一種所所有權(quán)憑證，沒沒有一定的格格式。（ ）9. 無(wú)面面額股票只注注明它在公司司總股本中所所占比例的股股票（ ）10. 在在自由競(jìng)價(jià)的的股票市場(chǎng)中中，股票的市市場(chǎng)價(jià)格不