證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及參考答案三

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2、）和中央央政府直屬機機構(gòu)已成為證證券發(fā)行的重重要主體之一一，但政府發(fā)發(fā)行證券的品品種僅限于（ ）A. 股票 B. 債券C. 基金 D. 期貨3. 19822年，（ ） 在中中國設(shè)立代表表處,成為在在我國境內(nèi)設(shè)設(shè)立的第一家家在海外證券券公司。A. 美國美林林證券 B. 日日本野村證券券C. 嘉信理財財 D. 美國摩根根士丹利國際際公司4. 20033年5月277日，（ ）成為首首家獲批的合合格境外機構(gòu)構(gòu)投資者（QQFII）。A. 富通銀行行 B. 德德意志銀行C. 瑞士銀行行 D. 法法國興業(yè)銀行行5. 關(guān)于證券券市場的形成成說法錯誤的的一項是（ ）A. 證券市場場的形成得益益于社會化大大生產(chǎn)和

3、商品品經(jīng)濟的發(fā)展展B. 證券市場場的形成得益益于股份制的的發(fā)展C. 證券市場場的形成得益益于信用制度度的發(fā)展D. 證券市場場的形成得益益于證券資本本的不斷累積積6. 在我國的的證券市場發(fā)發(fā)展過程中，（ ）不斷加強稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴(yán)格依法履行監(jiān)管職責(zé)，堅決打擊各類違法違規(guī)行為，切實保護廣大投資者的合法權(quán)益，維護“公開、公平、公正” 的市場秩序。A. 中國證監(jiān)監(jiān)會B. 中國人民民銀行C. 證券交易易所D. 國務(wù)院7. 受自身業(yè)業(yè)務(wù)特點和政政府法令的制制約，（ ）一般僅僅限于投資政政府債券和地地方政府債券券，而且通常常以短期國債債作為其超額額儲備的持有有形式。A. 證券經(jīng)營營機構(gòu)B. 保險公司司

4、及保險資產(chǎn)產(chǎn)管理公司C. 合格境外外機構(gòu)投資者者D. 銀行業(yè)金金融機構(gòu)8. 證券是指指各類記載并并代表一定權(quán)權(quán)利的（ ）。它用用以證明持有有人有權(quán)依其其所持憑證記記載的內(nèi)容而而取得應(yīng)有的的權(quán)益。A. 金融憑證證 BB. 貨幣憑憑證C. 資本憑證證 DD. 法律憑憑證9. 在我國，合合格境外機構(gòu)構(gòu)投資者是指指符合合格格境外機構(gòu)投投資者境內(nèi)證證券投資管理理辦法規(guī)定定，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)投投資于中國證證券市場，并并取得國家外外匯管理局額額度批準(zhǔn)的中中國境外基金金管理機構(gòu)、保保險公司、證證券公司以及及其他資產(chǎn)管管理機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會會 BB.國務(wù)院C證券經(jīng)營機機構(gòu) D.中中國人民銀行行10. 對多層層次資

5、本市場場理解錯誤的的是（ ）除一、二級市場場區(qū)分之外，證證券市場的層層次性還體現(xiàn)現(xiàn)為區(qū)域分布布、覆蓋公司司類型、上市市交易制度以以及監(jiān)管要求求的多樣性。根據(jù)所服務(wù)和覆覆蓋的上市公公司類型，可可分為全球性性市場、全國國性市場、區(qū)區(qū)域性市場等等類型根據(jù)上市公司規(guī)規(guī)模、監(jiān)管要要求等差異，可可分為主板市市場、二板市市場（創(chuàng)業(yè)板板或高新企業(yè)業(yè)板）根據(jù)上市公司規(guī)規(guī)模、監(jiān)管要要求等差異，可可分為集中交交易市場、柜柜臺市場（或或代辦轉(zhuǎn)讓）等等。11. （ ）是一種種有價證券，它它是股份有限限公司簽發(fā)的的證明股東所所持股份的憑憑證。A.股票 B.債券券C.基金 D.商業(yè)業(yè)匯票12. 下列關(guān)關(guān)于股票性質(zhì)質(zhì)描述錯誤

6、的的是（ ）股票是有價證券券、要式證券券股票是證權(quán)權(quán)證證、資本證券券股票是綜合權(quán)利利證券股票是物權(quán)證券券、債權(quán)證券券13. 在沒有有優(yōu)先股的條條件下，（ ）價值等于于公司凈資產(chǎn)產(chǎn)除以發(fā)行在在外的普通股股票的股數(shù)。A. 每股內(nèi)在在價值 BB.每股票面面價值C. 每股賬面面價值 DD.每股清算算價值14. 公司的的財務(wù)安全性性主要是指公公司償還債務(wù)務(wù)從而避免破破產(chǎn)的特性，通通常用公司的的負(fù)債與公司司資產(chǎn)和資本本金相聯(lián)系來來刻畫公司的的財務(wù)穩(wěn)健性性或安全性。而而這類指標(biāo)同同時也反映了了公司自有資資本與總資產(chǎn)產(chǎn)之間的杠桿桿關(guān)系，因此此也稱為（ ）A. 杠桿比率率 B. 周轉(zhuǎn)率C. 凈資產(chǎn)收收益率 D.

7、銷售利潤率率15.關(guān)于國家家股資金來源源，錯誤的說說法是（ ）A.現(xiàn)有國有企企業(yè)改組為股股份公司時所所擁有的凈資資產(chǎn)B.現(xiàn)階段有權(quán)權(quán)代表國家投投資的政府部部門向新組建建的股份公司司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表表國家投資的的投資公司、資資產(chǎn)經(jīng)營公司司、經(jīng)濟實體體性總公司等等機構(gòu)向新組組建股份公司司的投資。D.私有資產(chǎn)改改組為股份公公司時所擁有有的凈資產(chǎn)16.下列關(guān)于于有面額股票票和無面額股股票說法錯誤誤的是（ ）A. 有面額股股票可以明確確表示每一股股所代表的股股權(quán)比例B. 無面額股股票發(fā)行或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價格較靈靈活。C. 有面額股股票便于股票票分割。如果果股票有面額額，分割時就就需要辦理面面額變更手續(xù)續(xù)D.

8、 有面額股股票為股票發(fā)發(fā)行價格的確確定提供依據(jù)據(jù)17. 債券票票面利率也稱稱名義利率，是是債券年利息息與（ ）的比率率，通常年利利率用百分?jǐn)?shù)數(shù)表示。A. 債券的票票面價值B. 債券的內(nèi)內(nèi)在價值C. 債券的清清算價值D. 債券的帳帳面價值18. 在（ ），我國停停止發(fā)行國債債。A. 20世紀(jì)紀(jì)50年代和和60年代B. 20世紀(jì)紀(jì)60年代和和70年代C. 20世紀(jì)紀(jì)70年代和和80年代D. 20世紀(jì)紀(jì)80年代和和90年代19. 隨著22000年國國家發(fā)行的最最后一期實物物券（19997年3年期期債券）的全全面到期，（ ）宣告退出出國債發(fā)行市市場的舞臺A. 折實公債債 BB. 憑證式式國債C. 記賬

9、式國國債 D. 無記名國國債20.（ ）是是指依法在中中華人民共和和國境內(nèi)設(shè)立立的金融機構(gòu)構(gòu)法人在全國國銀行間債券券市場發(fā)行的的、按約定還還本付息的有有價證券A.商業(yè)銀行金金融債券 B. 商商業(yè)銀行次級級債券C. 混合資本本債券 D. 證券公司債債券21.（ ）是是指通過公開開發(fā)售基金份份額募集資金金，由基金托托管人托管，由由基金管理人人管理和運用用資金A. 證券投資資基金 B.股票票C.債券 DD.保險22. 19997年11月月，國務(wù)院頒頒布（ ）A. 證券投資資基金法 B. 開放放式證券投資資基金試點辦辦法C. 證券投資資基金管理暫暫行辦法 D.公司法法23. 證券投投資基金的一一個重要

10、特點點（ ）A. 將分散的的資金集中起起來以信貸方方式交給專業(yè)業(yè)機構(gòu)進行投投資運作B. 將分散的的資金集中起起來以抵押方方式交給專業(yè)業(yè)機構(gòu)進行投投資運作C. 將分散的的資金集中起起來以信托方方式交給專業(yè)業(yè)機構(gòu)進行投投資運作D. 將閑置的的資金集中起起來以信貸方方式交給專業(yè)業(yè)機構(gòu)進行投投資運作24. 對證券券投資基金的的特點認(rèn)識不不正確是的（ ）A.基金是將零零散的資金匯匯集起來，交交給專業(yè)機構(gòu)構(gòu)投資全種金金融工具，以以謀取資產(chǎn)的的增值B.以科學(xué)的投投資組合降低低風(fēng)險、提高高收益C.基金實行專專業(yè)理財制度度，由受過專專門訓(xùn)練、具具有比較豐富富的證券投資資經(jīng)驗的專業(yè)業(yè)人員制訂投投資策略和投投資組合

11、方案案D.雖然投資基基金都限制投投資額大小，但但由于基本限限額都極低，所所以投資者可可以根據(jù)自己己的經(jīng)濟能力力決定購買數(shù)數(shù)量25. ETFF是一種在交交易所上市交交易的、基金金份額可變的的一種基金運運作方式；EETF結(jié)合了了（ ）的運作作特點A. 契約型基基金與公司型型基金B(yǎng). 封閉式基基金與開放式式基金C.成長型基金金、收入型基基金D.股票基金和和貨幣基金26. 下列描描述中，關(guān)于于ETF描述述錯誤的有（ ）A. ETF主主要涉及3個個參與主體，即即發(fā)起人、受受托人和投資資者B. 指數(shù)型EETF的發(fā)起起人將組成基基礎(chǔ)指數(shù)的股股票依照組成成指數(shù)的權(quán)數(shù)數(shù)交付信托機機構(gòu)托管成為為信托資產(chǎn)后后，即以

12、此為為實物擔(dān)保通通過信托機構(gòu)構(gòu)向投資者發(fā)發(fā)行ETFC. ETF的的重要特征在在于它獨特的的雙重交易機機制D. 指數(shù)型EETF能否發(fā)發(fā)行成功與基基礎(chǔ)指數(shù)的沒沒有直接的關(guān)關(guān)系27. （ ）是指以以基礎(chǔ)產(chǎn)品所所蘊含的信用用風(fēng)險或違約約風(fēng)險為基礎(chǔ)礎(chǔ)變量的金融融衍生工具A. 股權(quán)類產(chǎn)產(chǎn)品的衍生工工具 B. 貨貨幣衍生工具具C. 利率衍生生工具 D. 信用用衍生工具28.（ ）是是指按照約定定的名義本金金，交易雙方方在約定的未未來日期交換換支付浮動利利率和固定利利率的遠期協(xié)協(xié)議A. 股權(quán)類資資產(chǎn)的遠期合合約 B. 債權(quán)類資產(chǎn)產(chǎn)的遠期合約約C. 遠期利率率協(xié)議 D. 遠遠期匯率協(xié)議議29. 外匯期期貨交易自

13、11972年在在（ ）所屬的的國際貨幣市市場（IMMM）率先推出出后得到了迅迅速發(fā)展A. 芝加哥商商業(yè)交易所 BB. 倫敦金金屬交易所C. 紐約商品品交易所 D. 日本本東京工業(yè)品品交易所30. 在國際際市場上，按按照發(fā)行時證證券的性質(zhì)，可可分為可轉(zhuǎn)換換債券和可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票票兩種?？赊D(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券是指指證券持有者者依據(jù)一定的的轉(zhuǎn)換條件，可可將信用債券券轉(zhuǎn)換成為發(fā)發(fā)行人（ ）的證券券A. 普通股票票 B.債券C. 金融債券券 D.公司債債券31. 按照合合約所規(guī)定的的履約時間的的不同，金融融期權(quán)可以分分為（ ）A. 股權(quán)類期期權(quán)、利率期期權(quán)、貨幣期期權(quán)、金融期期貨合約期權(quán)權(quán)、互換期權(quán)權(quán)B. 看漲期

14、權(quán)權(quán)和看跌期權(quán)權(quán)C. 歐式期權(quán)權(quán)、美式期權(quán)權(quán)和修正的美美式期權(quán)D. 單只股票票期權(quán)、股票票組合期權(quán)和和股票指數(shù)期期權(quán)32. 期貨交交易的對象是是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品品，因此套期期保值者很可可能難以找到到與現(xiàn)貨頭寸寸在品種、期期限、數(shù)量上上均恰好匹配配的期貨合約約。如果選用用替代合約進進行套期保值值操作，則并并不能完全鎖鎖定未來現(xiàn)金金流，由此帶帶來的風(fēng)險稱稱為（ ）A.信用風(fēng)險 B.流動性性風(fēng)險C.法律風(fēng)險 D.基差見見險33.關(guān)于期貨貨市場價格發(fā)發(fā)現(xiàn)功能論述述不正確的是是（ ）A價格發(fā)現(xiàn)功功能是指在一一個公開、公公平、高效、競競爭的期貨市市場中，通過過集中競價形形成期貨價格格的功能B期貨市場之之所以具有

15、價價格發(fā)現(xiàn)功能能，是因為期期貨市場將眾眾多影響供求求關(guān)系的因素素集中于交易易所內(nèi)，通過過買賣雙方公公開競價，集集中轉(zhuǎn)化為一一個統(tǒng)一的交交易價格。這這一價格一旦旦形成，立即即向世界各地地傳播，并影影響供求關(guān)系系，從而形成成新的價格。如如此循環(huán)往復(fù)復(fù)，使價格不不斷趨于合理理C期貨價格與與現(xiàn)貨價格的的走勢基本一一致并逐漸趨趨同，所以今今天的期貨價價格可能就是是未來的現(xiàn)貨貨價格，這一一關(guān)系使世界界各地的套期期保值者和現(xiàn)現(xiàn)貨經(jīng)營者都都利用期貨價價格來衡量相相關(guān)現(xiàn)貨商品品的近、遠期期價格發(fā)展趨趨勢，利用期期貨價格和傳傳播的市場信信息來制定各各自的經(jīng)營決決策D理論上說，期期貨價格要反反映現(xiàn)貨的持持有成本，如

16、如若現(xiàn)貨價格格保持不變，期期貨價格就不不會與之存在在差異34按（ ）劃分，證證券市場可分分為資金供求求市場和證券券交易市場A. 市場的效效率 B. 市場的作作用C. 市場的功功能 C. 交易標(biāo)的的物35. 上海、深深圳證券交易易所自20007年1月88日起對未完完成股改的股股票（即S股股）實施特別別的差異化、制制度化安排，將將其漲跌幅比比例統(tǒng)一調(diào)整整為（ ），同時時要求該類股股票實行與SST、*STT股票相同的的交易信息披披露制度A. 2 B. 55C. 3 D. 7736. 定向發(fā)發(fā)行又稱（ ），即面向向少數(shù)特定投投資者發(fā)行。一一般由債券發(fā)發(fā)行人與某些些機構(gòu)投資者者，如人壽保保險公司、養(yǎng)養(yǎng)老

17、基金、退退休基金等直直接洽談發(fā)行行條件和其他他具體事務(wù)，屬屬直接發(fā)行A.直接發(fā)行 BB. 私募發(fā)發(fā)行C.招標(biāo)發(fā)行 DD.承購包銷銷37（ ）為為交易中心的的主管部門，交交易中心負(fù)責(zé)責(zé)市場運行并并提供計算機機交易系統(tǒng)服服務(wù)A中國人民銀銀行 B.證券交交易所C. 中國證監(jiān)監(jiān)會 D.國國務(wù)院38. 金融時時報證券交易易所指數(shù)（也也譯為“富時時指數(shù)”）是是（ ）最具權(quán)權(quán)威性的股價價指數(shù)A. 美國 B.英國德國 D.法國39.（ ）是是世界上最早早、最享盛譽譽和最有影響響的股票價格格平均數(shù)A. 道瓊斯斯工業(yè)股價平平均數(shù)B. 金融時報報證券交易指指數(shù)C. 日經(jīng)2225股價指數(shù)數(shù)D. NASDDAQ市場指指

18、數(shù)40.（ ）是是最普通、最最基本的股息息形式A.財產(chǎn)股息 B.股票股息C.現(xiàn)金股息 D.負(fù)債股息41. 關(guān)于中中小企業(yè)板指指數(shù)說法錯誤誤的是（ ）A小企業(yè)板指指數(shù)簡稱“中中小板指數(shù)”，由由上海證券交交易所編制B. 中小企業(yè)業(yè)板指數(shù)以全全部在中小企企業(yè)板上市后后并正常交易易的股票為樣樣本C. 新股于上上市次日起納納入指數(shù)計算算D. 中小板指指數(shù)以最新自自由流通股本本數(shù)為權(quán)重42. 證券經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)指專專營證券業(yè)務(wù)務(wù)的（ ）機構(gòu)A. 金融 B.商業(yè)C. 政府 D.保險43.（ ）又又稱代理買賣賣證券業(yè)務(wù)，是是指證券公司司接受客戶委委托代客戶買買賣有價證券券的業(yè)務(wù)A. 證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù) B. 證券投資

19、資咨詢C. 證券自營營 D. 證券券資產(chǎn)管理44.（ ）是是指與證券交交易、證券投投資活動有關(guān)關(guān)的咨詢、建建議、策劃業(yè)業(yè)務(wù)A. 證券投資資咨詢業(yè) B. 證券券承銷與保薦薦C. 財務(wù)顧問問業(yè)務(wù) D. 證證券自營45. 根據(jù)證證券公司融資資融券業(yè)務(wù)試試點管理辦法法的規(guī)定，證證券公司開展展融資融券業(yè)業(yè)務(wù)試點必須須經(jīng)（ ） 批準(zhǔn)準(zhǔn)A. 國務(wù)院 B.中國人人民銀行C. 中國證監(jiān)監(jiān)會 D.證證券交易所46.不屬于證證券公司內(nèi)部部控制機制原原則的是（ ）A. 健全性 B. 合合法性C. 制衡性 D. 獨獨立性47.（ ）指指標(biāo)反映了凈凈資產(chǎn)中的高高流動性部分分，表明證券券公司可變現(xiàn)現(xiàn)以滿足支付付需要和應(yīng)對對

20、風(fēng)險的資金金數(shù)A. 凈資產(chǎn) B. 金融融資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)調(diào)整C. 凈資本 D. 其他他資產(chǎn)的風(fēng)險險調(diào)整48. 證券的的清算和交收收統(tǒng)稱為（ ）A. 證券結(jié)算算 B. 資資金結(jié)算C. 資產(chǎn)結(jié)算算 D. 利利潤結(jié)算49. 19998年后，（ ）的監(jiān)管職職責(zé)移交中國國證監(jiān)會，各各地方政府的的證券監(jiān)管機機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)，證券券交易所劃歸歸中國證監(jiān)會會管理，形成成集中統(tǒng)一的的證券公司監(jiān)監(jiān)管體制A. 中國人民民銀行 B.財政政部C. 中國銀監(jiān)監(jiān)會 D.中中國證監(jiān)會50. 建立集集中、統(tǒng)一的的證券登記結(jié)結(jié)算體制具有有重大意義，其其中不包括（ ）A. 方便投資資者開立證券券賬戶，減少少資金占用，從從根

21、本上改變變分散登記結(jié)結(jié)算體制中存存在的市場分分割狀態(tài)，消消除證券公司司重復(fù)開戶、結(jié)結(jié)算資金重置置等問題，從從而減少資金金占用，降低低交易成本B. 新的體制制對兩交易所所原有登記結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)進行行整合，有利利于制定統(tǒng)一一的登記結(jié)算算業(yè)務(wù)規(guī)則和和流程，有利利于提高市場場結(jié)算效率C. 新體制有有助于從體制制上防范和控控制市場風(fēng)險險D. 有利于提提高市場結(jié)算算效率51. 申請證證券評級業(yè)務(wù)務(wù)許可的資信信評級機構(gòu)，其其中不包括（ ）A. 具有中國國法人資格，實實收資本與凈凈資產(chǎn)均不少少于人民幣55000萬元元B. 具有符合合證券市場場資信評級業(yè)業(yè)務(wù)管理暫行行辦法規(guī)定定的高級管理理人員不少于于3人；具有有證

22、券從業(yè)資資格的評級從從業(yè)人員不少少于20人，其其中包括具有有3年以上資資信評級業(yè)務(wù)務(wù)經(jīng)驗的評級級從業(yè)人員不不少于10人人，具有中國國注冊會計師師資格的評級級從業(yè)人員不不少于3人C. 具有健全全且運行良好好的內(nèi)部控制制機制和管理理制度D. 具有完善善的業(yè)務(wù)制度度，包括信用用等級劃分及及定義、評級級標(biāo)準(zhǔn)、評級級程序、評級級委員會制度度、評級結(jié)果果公布制度、跟跟蹤評級制度度、信息保密密制度、證券券評級業(yè)務(wù)檔檔案管理制度度等52. 按照通通知的規(guī)定定，資產(chǎn)評估估機構(gòu)申請證證券評估資格格，應(yīng)當(dāng)符合合一定的條件件，其中不包包括（ ）A. 資產(chǎn)評估估機構(gòu)依法設(shè)設(shè)立并取得資資產(chǎn)評估資格格3年以上，發(fā)發(fā)生過吸收

23、合合并的，還應(yīng)應(yīng)當(dāng)自完成工工商變更登記記之日起滿11年B. 具有不少少于30名注注冊資產(chǎn)評估估師，其中最最近3年持有有注冊資產(chǎn)評評估師證書且且連續(xù)執(zhí)業(yè)的的不少于200人C. 凈資產(chǎn)不不少于1000萬元D. 按規(guī)定購購買職業(yè)責(zé)任任保險或者提提取職業(yè)風(fēng)險險基金53. 公司司法規(guī)定，董董事會會議由由（ ）以上無無關(guān)聯(lián)關(guān)系董董事出席即可可舉行，董事事會會議所作作決議須經(jīng)無無關(guān)聯(lián)關(guān)系董董事過半數(shù)通通過。A. 12 BB.2/3 C.33/4 D.4/5554.（ ），國國務(wù)院公布證證券公司監(jiān)督督管理條例（以以下簡稱監(jiān)監(jiān)管條例）和和證券公司司風(fēng)險處置條條例（以下下簡稱處置置條例）。這這兩個條例的的公布實施

24、，進進一步完善了了我國證券公公司監(jiān)管的法法律法規(guī)體系系，使證券公公司的運行與與監(jiān)管更加規(guī)規(guī)范A. 20088年4月233日 B. 19799年7月1C. 20022年12月228 DD. 20006年6月22955. 公開發(fā)發(fā)行股票數(shù)量量在4億股以以上的，配售售數(shù)量不超過過向戰(zhàn)略投資資者配售后剩剩余發(fā)行數(shù)量量的（）A.10% B.20% C.330 D.50%56.（ ）是是指在加強政政府、證券監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)對證證券市場監(jiān)管管的同時，也也要加強從業(yè)業(yè)者的自我約約束、自我教教育和自我管管理A. 公開原則則 B. 公平平原則C. 公正原則則 D. 監(jiān)督督與自律相結(jié)結(jié)合的原則57. 資本市市場運行機制制

25、的正常運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)、市場交易易秩序的有效效維持都離不不開誠信的支支撐和維系，（ ）是資本市場的本質(zhì)要求A. 誠信 B.貿(mào)易C. 違規(guī)懲戒戒 D.規(guī)范范58. （ ），經(jīng)國國務(wù)院批準(zhǔn)，中中國證監(jiān)會、財財政部、中國國人民銀行聯(lián)聯(lián)合發(fā)布了證證券投資者保保護基金管理理辦法（以以下簡稱管管理辦法），設(shè)設(shè)立證券投資資者保護基金金（以下簡稱稱“保護基金金”）A. 20055年6月300日 B. 2004年年6月30日日C. 20033年4月200日 D. 2002年年11月300日59. 證券市市場監(jiān)管的手手段,不包括括（ ）A. 法律手段段 B. 經(jīng)濟濟手段C. 行政手段段 D. 武力力手段60.（ ）的的核心

26、是發(fā)行行決定權(quán)的歸歸屬A. 證券發(fā)行行上市監(jiān)管 BB. 信息披披露C. 信息公開開 D. 對交易市市場的監(jiān)管二、不定向選擇擇題（其中1120題為為每題1分，其其余40題每每題0.5分分，多選或少少選均不得分分）1. 有價證券券的流動性必必須滿足的條條件（ ）A.容易變現(xiàn) BB.變現(xiàn)的交交易成本極小小C.本金保持相相對穩(wěn)定 D.變現(xiàn)的的交易成本大大2. 證券市場場兩個最基本本和最主要的的品種是（ ）A.股票 B.基金金C.債券 D.證券券衍生品3.對上市證券券說法正確的的有（ ）A. 上市證券券不允許在證證券交易所內(nèi)內(nèi)交易B. 上市證券券是經(jīng)證券主主管機關(guān)核準(zhǔn)準(zhǔn)發(fā)行的C. 上市證券券允許在證券券

27、交易所內(nèi)公公開買賣的證證券D. 上市證券券經(jīng)證券交易易所依法審核核同意4. 新中國資資本市場從無無到有，從小小到大，從區(qū)區(qū)域到全國，得得到了迅速的的發(fā)展?；仡欘櫢母镩_放以以來中國資本本市場的發(fā)展展，大致可以以劃分那（ ）個階段。A. 新中國資資本市場的萌萌生B. 全國性資資本市場的形形成和初步發(fā)發(fā)展C. 資本市場場的對外海市市的擴張D. 資本市場場的進一步規(guī)規(guī)范和發(fā)展5.“國九條”中中提出的推進進我國資本市市場改革開放放和穩(wěn)定發(fā)展展的任務(wù)包括括（ ）A. 以擴大直直接融資、完完善現(xiàn)代市場場體系、更大大程度地發(fā)揮揮市場在資源源配置中的基基礎(chǔ)性作用為為目標(biāo)B. 建設(shè)透明明高效、結(jié)構(gòu)構(gòu)合理、機制制健

28、全、功能能完善、運行行安全的資本本市場C. 建立有利利于各類企業(yè)業(yè)籌集資金、滿滿足多種投資資需求和富有有效率的資本本市場體系D. 健全職責(zé)責(zé)定位明確、風(fēng)風(fēng)險控制有效效、協(xié)調(diào)配合合到位的市場場監(jiān)管體制，切切實保護投資資者的合法權(quán)權(quán)益。6.根據(jù)我國政政府對WTOO的承諾，我我國證券業(yè)在在5年的過渡渡期對外開放放的內(nèi)容主要要包括（ ）A. 外國證券券機構(gòu)可以（不不通過中方中中介）直接從從事B股交易易。B. 外國證券券機構(gòu)駐華代代表處可以成成為所有中國國證券交易所所的特別會員員C. 允許外國國機構(gòu)設(shè)立合合營公司，從從事國內(nèi)證券券投資基金管管理業(yè)務(wù)，外外資比例不超超過33；加入后3年年內(nèi)，外資比比例不超

29、過449。C. 允許合資資券商開展咨咨詢服務(wù)及其其他輔助性金金融服務(wù)，包包括信用查詢詢與分析，投投資與有價證證券研究與咨咨詢，公開收收購及公司重重組等；對所所有新批準(zhǔn)的的證券業(yè)務(wù)給給予國民待遇遇，允許在國國內(nèi)設(shè)立分支支機構(gòu)。7.關(guān)于證券業(yè)業(yè)協(xié)會說法正正確的是（ ）A. 證券業(yè)協(xié)協(xié)會是證券業(yè)業(yè)的自律性組組織B. 證券業(yè)協(xié)協(xié)會的權(quán)力機機構(gòu)為全體會會員組成的會會員大會C. 證券業(yè)協(xié)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行行協(xié)助證券監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)組織會員執(zhí)執(zhí)行有關(guān)法律律，維護會員員的合法權(quán)益益，為會員提提供信息服務(wù)務(wù)，制定規(guī)則則，組織培訓(xùn)訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)務(wù)交流，調(diào)解解糾紛，就證證券業(yè)的發(fā)展展開展研究D. 監(jiān)督、檢檢查會員行為為及證

30、券監(jiān)督督管理機構(gòu)賦賦予的其他職職責(zé)8. 中國證監(jiān)監(jiān)會的主要職職責(zé)是（ ）A依法制定有有關(guān)證券市場場監(jiān)督管理的的規(guī)章、規(guī)則則，負(fù)責(zé)監(jiān)督督有關(guān)法律法法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)保護投投資者的合法法權(quán)益C對全國的證證券發(fā)行、證證券交易、中中介機構(gòu)的行行為等依法實實施全面監(jiān)管管D維持公平而而有序的證券券市場9按股東享有有權(quán)利的不同同，股票可分分為（ ）A 普通股票票 B 優(yōu)先股股票C 記名股票票 D 無記名名股票10無記名股股票有（ ）特點股東權(quán)利歸屬股股票的持有人人認(rèn)購股票時要求求一次繳納出出資轉(zhuǎn)讓相對簡便安全性較差11.記名股票票的特點是（ ）A. 股東權(quán)利利歸屬于記名名股東B. 可以一次次或分次繳納納出資C

31、. 轉(zhuǎn)讓相對對復(fù)雜或受限限制D. 便于掛失失，相對安全全。12. 下面影影響股價變動動的基本因素素正確的是（ ）A. 公司經(jīng)營營狀況 B. 行行業(yè)與部門因因素C. 宏觀經(jīng)濟濟與政策因素素 D. 股票的發(fā)發(fā)行價格13. 優(yōu)先股股票的特征有有（ ）A. 股息率固固定B. 股息分派派優(yōu)先C. 剩余資產(chǎn)產(chǎn)分配優(yōu)先D. 一般無表表決權(quán)14. 優(yōu)先股股票根據(jù)不同同的附加條件件，大致可以以分成（ ）A.累積優(yōu)先股股票和非累積積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股股票和非參與與優(yōu)先股票、可可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股票和不可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票票C.可贖回優(yōu)先先股票和不可可贖回優(yōu)先股股票D.股息率可調(diào)調(diào)整優(yōu)先股票票和股息率固固定優(yōu)先股票票。1

32、5. 中央銀銀行通常采用用存款（ ）貨幣政政策手段調(diào)控控貨幣供應(yīng)量量，從而實現(xiàn)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)穩(wěn)定貨幣等政政策目標(biāo)。A. 準(zhǔn)備金制制度 BB.再貼現(xiàn)政政策C. 調(diào)節(jié)稅率率 DD. 公開市市場業(yè)務(wù)16.享有優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)的股股東，對其所所享有的優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)可有有以下選擇（ ）行使權(quán)利認(rèn)購新新發(fā)行的普通通股票將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他他人，從中獲獲得一定的報報酬按超出其持股比比例的5%以以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)優(yōu)先認(rèn)購一定定數(shù)量新發(fā)行行的股票的權(quán)權(quán)利不行使權(quán)利而聽聽任其過期失失效17. 優(yōu)先股股票是一種特特殊股票，它它的存在對股股份公司和投投資者來說的的意義是（ ）A. 對股份公公司而言，發(fā)發(fā)行優(yōu)先股票票的作用在于于可以籌

33、集長長期穩(wěn)定的公公司股本，又又因其股息率率固定，可以以減輕利潤的的分派負(fù)擔(dān)。B. 優(yōu)先股票票股東無表決決權(quán)，這樣可可以避免公司司經(jīng)營決策權(quán)權(quán)的改變和分分散C. 對投資者者而言，由于于優(yōu)先股票的的股息收益穩(wěn)穩(wěn)定可靠，而而且在財產(chǎn)清清償時也先于于普通股票股股東，因而風(fēng)風(fēng)險相對較小小，不失為一一種較安全的的投資對象D. 在公司經(jīng)經(jīng)營有方盈利利豐厚的情況況下，優(yōu)先股股票的股息收收益可能會大大大高于普通通股票18. 債券的的基本性質(zhì)有有（ ）A. 債券屬于于有價證券B. 債券是一一種虛擬資本本C. 債券是一一種實物資本本D. 債券是債債權(quán)的表現(xiàn)19. 根據(jù)債債券發(fā)行條款款中是否規(guī)定定在約定期限限向債券持

34、有有人支付利息息，債券可分分為（ ）A. 金融債券券 B. 零息息債券C. 附息債券券 D. 息票票累積債20. 債券與與股票的相同同點有（ ）債券與股票都屬屬于有價證券券債券與股票都是是籌措資金的的手段債券與股票收益益率相互影響響債券與股票的風(fēng)風(fēng)險相同21. 儲蓄國國債（電子式式）是20006年推出的的國債新品種種，具有以下下特點（ ）A. 針對個人人投資者，不不向機構(gòu)投資資者發(fā)行; 采用實名制制，不可流通通轉(zhuǎn)讓B.采用電子方方式記錄債權(quán)權(quán)；收益安全全穩(wěn)定，由財財政部負(fù)責(zé)還還本付息，免免繳利息稅；C.鼓勵持有到到期；手續(xù)簡簡化；D.付息方式較較為多樣。22. 債券不不能收回投資資的風(fēng)險有兩兩

35、種情況有（ ）A. 債務(wù)人不不履行債務(wù)，即即債務(wù)人不能能按時足額按按約定的利息息支付或者償償還本金B(yǎng). 惡性通貨貨膨脹導(dǎo)致貨貨幣的貶值C. 流通市場場風(fēng)險，即債債券在市場上上轉(zhuǎn)讓時因價價格下跌而承承受損失。D. 債權(quán)人意意外死亡23.以下關(guān)于于政府債券，描描述錯誤的有有（ ）A. 政府債券券也是一種有有價證券，它它具有債券的的一般性質(zhì)B. 政府債券券本身無面額額，但投資者者投資于政府府債券可以取取得利息C. 政府債券券已成為政府府籌集資金、擴擴大公共開支支的重要手段段D. 隨著金融融市場的發(fā)展展，逐漸具備備了金融商品品和信用工具具的職能，成成為國家實施施宏觀經(jīng)濟政政策、進行宏宏觀調(diào)控的工工具2

36、4.下列關(guān)于于收益公司債債券說法正確確的是（ ）A收益公司債債券是一種具具有特殊性質(zhì)質(zhì)的債券B它與一般債債券相似，有有固定到期日日，清償時債債權(quán)排列順序序先于股票C收益公司債債券，其利息息只在公司有有盈利時才支支付D它與一般債債券相似，有有固定到期日日，清償時債債權(quán)排列順序序在股票之后后25. 證券投投資基金是以以資產(chǎn)組合方方式進行證券券投資的一種種（ ）的集合合投資方式A. 利益共享享 B.利益益獨享C. 風(fēng)險共擔(dān)擔(dān) D.風(fēng)險險獨擔(dān)26. 公司型型基金的特點點有（ ）A. 基金的設(shè)設(shè)立程序類似似于一般股份份公司，基金金本身為獨立立法人機構(gòu)B. 基金的組組織結(jié)構(gòu)與一一般股份公司司類似，設(shè)有有董

37、事會和持持有人大會C. 基金資產(chǎn)產(chǎn)歸基金所有有。D. 基金的組組織結(jié)構(gòu)沒有有董事會和持持有人大會27.下列關(guān)于于封閉式基金金，說法正確確的有（ ）A. 封閉式基基金在封閉期期內(nèi)不能追加加認(rèn)購或贖回回B. 投資者只只能通過證券券經(jīng)紀(jì)商在一一級市場上進進行基金的買買賣C. 決定基金金期限長短的的因素主要有有：基金本身身投資期限的的長短、宏觀觀經(jīng)濟形勢D. 基金份額額可以在依法法設(shè)立的證券券交易場所交交易28. 我國證證券投資基金金法規(guī)定，基基金份額持有有人享有權(quán)利利的有（ ）A. 分享基金金財產(chǎn)收益、參參與分配清算算后的剩余基基金財產(chǎn)B. 對基金管管理人、基金金托管人、基基金份額發(fā)售售機構(gòu)損害其其

38、合法權(quán)益的的行為依法提提起訴訟；基基金合同約定定的其他權(quán)利利。C.依法轉(zhuǎn)讓或或者申請贖回回其持有的基基金份額；按按照規(guī)定要求求召開基金份份額持有人大大會D.對基金份額額持有人大會會審議事項行行使表決權(quán)；查閱或者復(fù)復(fù)制公開披露露的基金信息息資料；29. 基金份份額持有人必必須承擔(dān)一定定的義務(wù)，這這些義務(wù)包括括（ ）A.遵守基金契契約；繳納基基金認(rèn)購款項項及規(guī)定的費費用；B.承擔(dān)基金虧虧損或終止的的有限責(zé)任；不從事任何何有損基金及及其他基金投投資人合法權(quán)權(quán)益的活動；C.在封閉式基基金存續(xù)期間間，不得要求求贖回基金份份額；D.在封閉式基基金存續(xù)期間間，交易行為為和信息披露露必須遵守法法律、法規(guī)的的有

39、關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)規(guī)及基金契約約規(guī)定的其他他義務(wù)。30. 基金管管理公司申請請開展特定客客戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)需具備備基本條件（ ）A. 凈資產(chǎn)不不低于2億元元人民幣B. 在最近一一個季度末資資產(chǎn)管理規(guī)模模不低于2000億元人民民幣或等值外外匯資產(chǎn)C. 經(jīng)營行為為規(guī)范，管理理證券投資基基金2年以上上且最近1年年內(nèi)沒有因違違法違規(guī)行為為受到行政處處罰或被監(jiān)管管機構(gòu)責(zé)令整整改，沒有因因違法違規(guī)行行為正在被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查查D. 凈資產(chǎn)不不低于1億元元人民幣31. 公開披披露的基金信信息包括（ ）A. 基金招募募說明書、基基金合同、基基金托管協(xié)議議B. 基金募集集情況；基金金份額上市交交易公告書；基金資產(chǎn)

40、凈凈值、基金份份額凈值；C. 基金份額額申購、贖回回價格；基金金財產(chǎn)的資產(chǎn)產(chǎn)組合季度報報告、財務(wù)會會計報告及中中期和年度基基金報告；臨臨時報告；基基金份額持有有人大會決議議；基金管理理人、基金托托管人的專門門基金托管部部門的重大人人事變動；涉涉及基金管理理人、基金財財產(chǎn)、基金托托管業(yè)務(wù)的訴訴訟；D. 依照法律律、行政法規(guī)規(guī)有關(guān)規(guī)定，由由國務(wù)院證券券監(jiān)督管理機機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予予披露的其他他信息。32.對基金、股股票與債券認(rèn)認(rèn)識正確的是是（ ）A.股票反映的的是所有權(quán)關(guān)關(guān)系，債券反反映的是債權(quán)權(quán)債務(wù)關(guān)系，而而基金反映的的則是信托關(guān)關(guān)系B.債券籌集的的資金主要投投向?qū)崢I(yè)，股股票、基金所所籌集的資金金主要

41、投向有有價證券等金金融工具C.基金是間接接投資工具，股股票和債券是是直接投資工工具D.基金的收益益有可能高于于債券，投資資風(fēng)險又可能能小于股票33. 19998年，美國國財務(wù)會計準(zhǔn)準(zhǔn)則委員會（FFASB）所所發(fā)布的第1133號會計計準(zhǔn)則衍衍生工具與避避險業(yè)務(wù)會計計準(zhǔn)則是首首個具有重要要影響的文件件，該準(zhǔn)則將將金融衍生工工具劃分為 （ ）兩大類類A. 獨立衍生生工具 B. 貨幣衍生工工具C. 嵌入式衍衍生工具 D. 利率衍生工工具34. 根據(jù)我我國企業(yè)會會計準(zhǔn)則第222號金金融工具確認(rèn)認(rèn)和計量的的規(guī)定，衍生生工具包括（ ）一種或一一種以上特征征的工具A. 遠期合同同B. 期貨合同同C. 互換和期

42、期權(quán)D.具有遠期合合同、期貨合合同、互換和和期權(quán)35. 金融遠遠期合約主要要包括（ ）A. 遠期利率率協(xié)議 B.遠期外匯合合約C. 遠期股票票合約 D. 期貨合約約36. 金融期期貨的特征有有（ ）A. 交易對象象不同B. 交易目的的不同C. 交易價格格的含義不同同D. 交易方式式不同和結(jié)算算方式不同37. 金融期期貨的主要交交易制度有（ ）A. 集中交易易制度和大戶戶報告制度B. 標(biāo)準(zhǔn)化的的期貨合約和和對沖機制和和每日價格波波動限制及斷斷路器規(guī)則C. 保證金及及其杠桿作用用和限倉制度度D. 結(jié)算所和和無負(fù)債結(jié)算算制度38.根據(jù)權(quán)證證行權(quán)所買賣賣的標(biāo)的股票票來源不同，權(quán)權(quán)證分為（ ）A.認(rèn)股權(quán)

43、證 B.備兌權(quán)權(quán)證C.債權(quán)類權(quán)證證 DD.其他權(quán)證證39. 與直接接投資外國股股票相比，投投資ADR給給投資者的好好處有（ ）以美元交易，且且通過投資者者熟悉的美國國清算公司進進行清算；上市交易的ADDR須經(jīng)美國國證監(jiān)會注冊冊，有助于保保障投資者利利益；上市公司發(fā)放股股利時，ADDR投資者能能及時獲得，而而且是以美元元支付；某些機構(gòu)投資者者受投資政策策限制，不能能投資非美國國上市證券，AADR可以規(guī)規(guī)避這些限制制40. 在市場場經(jīng)濟條件下下，資金需求求者籌集外部部資金主要通通過的途徑：（ ）A. 向政府部部門申請無息息貸款 B. 向銀銀行借款C. 發(fā)行證券券 D. 非法集資41. 根據(jù)標(biāo)標(biāo)的物

44、不同，招招標(biāo)發(fā)行可分分為（ ）A單一價格中中標(biāo) B. 價價格招標(biāo)C收益率招標(biāo)標(biāo) D. 繳款期招標(biāo)標(biāo)42. 根據(jù)我我國證券法法和證券券交易所管理理辦法的規(guī)規(guī)定，證券交交易所設(shè)理事事會，理事會會是證券交易易所的決策機機構(gòu)，其主要要職責(zé)是（ ）A執(zhí)行會員大大會的決議；制定、修改改證券交易所所的業(yè)務(wù)規(guī)則則B審定總經(jīng)理理提出的工作作計劃；審定定總經(jīng)理提出出的財務(wù)預(yù)算算、決算方案案C審定對會員員的接納；審審定對會員的的處分D根據(jù)需要決決定專門委員員會的設(shè)置；會員大會授授予的其他職職責(zé)43. 上市公公司有下列情情形之一的，由由證券交易所所決定終止其其股票上市交交易（ ）A公司股本總總額、股權(quán)分分布等發(fā)生變變

45、化不再具備備上市條件，在在證券交易所所規(guī)定的期限限內(nèi)仍不能達達到上市條件件B公司不按照照規(guī)定公開其其財務(wù)狀況，或或者對財務(wù)會會計報告作虛虛假記載，且且拒絕糾正C公司最近33年連續(xù)虧損損，在其后11個年度內(nèi)未未能恢復(fù)盈利利D公司解散或或者被宣告破破產(chǎn); 證券券交易所上市市規(guī)則規(guī)定的的其他情形44. 針對中中小企業(yè)板塊塊的風(fēng)險特征征，在交易和和監(jiān)察制度上上作出有別于于主板市場的的特別安排有有（ ）A改進開盤集集合競價制度度和收盤價的的確定方式，進進一步提高市市場透明度，遏遏制市場操縱縱行為B. 完善交易易信息公開制制度，引入漲漲跌幅、振幅幅及換手率的的偏離值等監(jiān)監(jiān)控指標(biāo)，并并將異常波動動股票納入信

46、信息披露范圍圍，按主要成成交席位分別別披露買賣情情況，提高信信息披露的有有效性C. 完善交易易異常波動停停牌制度，優(yōu)優(yōu)化股票價量量異常判定指指標(biāo)，及時揭揭示市場風(fēng)險險，減少信息息披露滯后或或提前泄漏的的影響D. 建立募集集資金使用定定期審計制度度45. 香港和和臺灣的主要要股價指數(shù)有有（ ）A恒生指數(shù) BB. 恒生綜綜合指數(shù)系列列C. 恒生流通通綜合指數(shù)系系列 D. 恒生流通精精選指數(shù)系列列46. 證券公公司作為證券券市場的主要要中介主體，自自然受到證券券市場特點的的制約和影響響。相對于其其他領(lǐng)域，證證券市場的特特征有（ ）A. 公開性、透透明度及公眾眾關(guān)注度高B. 利益關(guān)系系集中、直接接、緊

47、密C. 市場化、法法制化屬性突突出D. 受眾多因因素的綜合影影響，價格反反應(yīng)直接、靈靈敏47. 證券子子公司的設(shè)立立對對證券公公司的監(jiān)管要要求有（ ）A. 禁止同業(yè)業(yè)競爭的需求求；禁止相互互持股的情形形B. 子公司股股東的股權(quán)與與公司表決權(quán)權(quán)和董事推薦薦權(quán)相適應(yīng)C. 證券公司司不得利用其其控股地位損損害子公司、子子公司其他股股東和子公司司客戶的合法法權(quán)益D. 要求建立立風(fēng)險隔離制制度，證券公公司與其子公公司、受同一一證券公司控控制的子公司司之間應(yīng)當(dāng)建建立合理必要要的“隔離墻墻”制度，防防止風(fēng)險傳遞遞和利益沖突突48.下列選項項中，關(guān)于資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的風(fēng)險控制制的辦法說法法正確的有（ ）A.

48、資產(chǎn)管理理合同中明確確規(guī)定客戶自自行承擔(dān)投資資風(fēng)險B. 客戶應(yīng)對對資產(chǎn)來源及及用途的合法法性不必作出出承諾C. 證券公司司辦理定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證客戶資產(chǎn)與與自有資產(chǎn)、不不同客戶的資資產(chǎn)相互獨立立，對不同客客戶的資產(chǎn)分分別設(shè)置賬戶戶，獨立核算算，分賬管理理D. 證券公司司辦理集合資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障障集合計劃資資產(chǎn)的相互獨獨立，單獨設(shè)設(shè)置賬戶，獨獨立核算，分分賬管理49.下列選擇擇項中，屬于于合規(guī)總監(jiān)的的職責(zé)的是（ ）A. 合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司司內(nèi)部管理制制度、重大決決策、新產(chǎn)品品和新業(yè)務(wù)方方案等進行合合規(guī)審查，并并出具書面的的合規(guī)審查意意見B. 合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有有效措施

49、，對對公司及其工工作人員的經(jīng)經(jīng)營管理和執(zhí)執(zhí)業(yè)行為的合合規(guī)性進行監(jiān)監(jiān)督，并按照照證券監(jiān)管機機構(gòu)的要求和和公司規(guī)定進進行定期、不不定期的檢查查C. 合規(guī)總監(jiān)監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存存在違法違規(guī)規(guī)行為或合規(guī)規(guī)風(fēng)險隱患的的，應(yīng)當(dāng)及時時向公司章程程規(guī)定的內(nèi)部部機構(gòu)報告，同同時向公司住住所地證監(jiān)局局報告；有關(guān)關(guān)行為違反行行業(yè)規(guī)范和自自律規(guī)則的，還還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)關(guān)自律組織報報告D. 合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與與證券監(jiān)管機機構(gòu)和自律組組織的聯(lián)系溝溝通，主動配配合證券監(jiān)管管機構(gòu)和自律律組織的工作作50. 證券公公司未按期完完成整改的，自自整改期限到到期的次日起起，派出機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情情形，對其采采取的措施有有（ ）A. 限制向董董

50、事、監(jiān)事、高高級管理人員員支付報酬、提提供福利B. 限制業(yè)務(wù)務(wù)活動；責(zé)令令暫停部分業(yè)業(yè)務(wù)；認(rèn)定董董事、監(jiān)事、高高級管理人員員為不適當(dāng)人人選C. 責(zé)令更換換董事、監(jiān)事事、高級管理理人員或者限限制其權(quán)利D. 責(zé)令控股股股東轉(zhuǎn)讓股股權(quán)或者限制制有關(guān)股東行行使股東權(quán)利利51.下列屬于于證券登記結(jié)結(jié)算公司依據(jù)據(jù)證券法履履行職能的是是（ ）A. 證券賬戶戶、結(jié)算賬戶戶的設(shè)立和管管理B. 證券的存存管和過戶C. 證券持有有人名冊登記記及權(quán)益登記記D. 受發(fā)行人人委托派發(fā)證證券權(quán)益52.資產(chǎn)評估估機構(gòu)申請證證券評估資格格，應(yīng)當(dāng)不存存在下列的情情形有（ ）A.在執(zhí)業(yè)活動動中受到刑事事處罰、行政政處罰，自處處罰決

51、定執(zhí)行行完畢之日起起至提出申請請之日止未滿滿3年B. A.在執(zhí)執(zhí)業(yè)活動中受受到刑事處罰罰、行政處罰罰，自處罰決決定執(zhí)行完畢畢之日起至提提出申請之日日止未滿2年年C.因以欺騙等等不正當(dāng)手段段取得證券評評估資格而被被撤銷該資格格，自撤銷之之日起至提出出申請之日止止未滿3年D.在申請證券券評估資格過過程中，因隱隱瞞有關(guān)情況況或者提供虛虛假材料被不不予受理或者者不予批準(zhǔn)的的，自被出具具不予受理憑憑證或者不予予批準(zhǔn)決定之之日起至提出出申請之日止止未滿3年53. 20005年對公公司法修訂訂的主要內(nèi)容容包括（ ）A. 修改公司司設(shè)立制度，廣廣泛吸引社會會資金，促進進投資和擴大大就業(yè)B. 完善公司司法人治理

52、結(jié)結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)內(nèi)部監(jiān)督制約約機制，提高高公司運作效效率C. 健全股東東合法權(quán)益和和社會公共利利益的保護機機制，鼓勵投投資。D. 規(guī)范上市市公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上上市公司及其其有關(guān)人員的的法律義務(wù)和和責(zé)任，推進進資本市場的的穩(wěn)定健康發(fā)發(fā)展; 健全全公司融資制制度，充分發(fā)發(fā)揮資本市場場對國民經(jīng)濟濟發(fā)展的推動動作用; 調(diào)調(diào)整公司財務(wù)務(wù)會計制度，滿滿足公司運營營和監(jiān)督管理理的實際需要要54. 20005年對公公司法修訂訂中，完善公公司法人治理理結(jié)構(gòu)，健全全內(nèi)部監(jiān)督制制約機制，提提高公司運作作效方法有（ ）A. 從總體要要求公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)規(guī)范、制度完完善、各負(fù)其其責(zé)、有效制制衡的內(nèi)部管管理機制B.

53、 是健全董董事會制度，突突出董事會集集體決策作用用，強化對董董事長權(quán)力的的制約，細化化董事會會議議制度和工作作程序C. 強化監(jiān)事事會作用D. 明確了董董事、監(jiān)事、高高級管理人員員的義務(wù)和責(zé)責(zé)任55. 屬于刑刑法及修正正案關(guān)于證券券犯罪或與證證券有關(guān)的主主要規(guī)定有（ ）A. 欺詐發(fā)行行股票、債券券罪B. 提供虛假假財務(wù)會計報報告罪C. 以欺騙手手段取得銀行行或者其他金金融機構(gòu)貸款款、票據(jù)承兌兌、信用證、保保函等，給銀銀行或者其他他金融機構(gòu)造造成重大損失失或者有其他他嚴(yán)重情節(jié)的的D. 非法發(fā)行行股票和公司司、企業(yè)債券券罪。這是指指未經(jīng)國家有有關(guān)主管部門門批準(zhǔn)，非法法發(fā)行股票或或者公司、企企業(yè)債券，

54、數(shù)數(shù)額巨大、后后果嚴(yán)重或者者有其他嚴(yán)重重情節(jié)的56. 下列屬屬于證券公公司融資融券券業(yè)務(wù)試點管管理辦法規(guī)規(guī)定的監(jiān)督管管理有（ ）A. 證券公司司應(yīng)當(dāng)按照證證券交易所的的規(guī)定，在每每日收市后向向其報告當(dāng)日日客戶融資融融券交易的有有關(guān)信息B. 負(fù)責(zé)客戶戶信用資金存存管的商業(yè)銀銀行應(yīng)當(dāng)按照照客戶信用資資金存管協(xié)議議的約定，對對證券公司違違反規(guī)定的資資金劃撥指令令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情情況的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求證券公公司作出說明明，并向中國國證監(jiān)會及該該公司注冊地地證監(jiān)會派出出機構(gòu)報告C. 證券登記記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，對與與融資融券交交易有關(guān)的證證券劃轉(zhuǎn)和證證券公司信用用交易資金交交收賬戶內(nèi)的的資金

55、劃轉(zhuǎn)情情況進行監(jiān)督督D. 證券交易易所應(yīng)當(dāng)按照照業(yè)務(wù)規(guī)則，采采取措施，對對融資融券交交易的指令進進行前端檢查查，對買賣證證券的種類、融融券賣出的價價格等違反規(guī)規(guī)定的交易指指令予以拒絕絕。融資融券券交 易活動動出現(xiàn)異常，已已經(jīng)或者可能能危及市場穩(wěn)穩(wěn)定，有必要要暫停交易的的，證券交易易所應(yīng)當(dāng)按照照業(yè)務(wù)規(guī)則的的規(guī)定，暫停停全部或者部部分證券的融融資融券交易易并公告57. 我國證證券市場經(jīng)過過近20年的的發(fā)展，逐步步形成了五位位一體的監(jiān)管管體系，即國國務(wù)院證券監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)、國務(wù)院證證券監(jiān)督管理理機構(gòu)的（ ）為一體的的監(jiān)管體系和和自律管理體體系A(chǔ). 派出機構(gòu)構(gòu) BB.證券交易易所C. 行業(yè)協(xié)會會 D

56、D.證券投資資者保護基金金公司58. 下列屬屬于基金監(jiān)管管部的主要職職責(zé)的有（ ）A.草擬監(jiān)管證證券投資基金金的規(guī)則、實實施細則；B.審核證券投投資基金、證證券投資基金金管理公司的的設(shè)立，監(jiān)管管證券投資基基金管理公司司的業(yè)務(wù)活動動；與有關(guān)部部門共同審批批證券投資基基金托管機構(gòu)構(gòu)的基金托管管業(yè)務(wù)資格，并并監(jiān)管其基金金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管證券投投資基金的銷銷售和運作；C.組織研究、草草擬證券公司司風(fēng)險監(jiān)控、處處置和重組的的政策法規(guī)和和工作方案，研研究解決風(fēng)險險處置中遇到到的復(fù)雜疑難難問題D. 審核境外外機構(gòu)在境內(nèi)內(nèi)設(shè)立從事證證券業(yè)務(wù)的機機構(gòu)并監(jiān)管其其業(yè)務(wù)活動59. 信息披披露的基本要要求（ ）A. 全面

57、性 B. 真真實性C. 合法性 D. 時時效性60. 中國證證券業(yè)協(xié)會負(fù)負(fù)責(zé)（ ）等工作作A. 從業(yè)人員員從業(yè)資格考考試B. 執(zhí)業(yè)證書書發(fā)放C. 證券資信信評估D. 執(zhí)業(yè)注冊冊登記三、判斷題（每每題0.5分分，答對得分分，不答或答答錯不給分）1社?；?。在在大多數(shù)國家家，社?；鸾鸱譃閮蓚€層層次：一是國國家以社會保保障稅等形式式征收的全國國性基金；二二是由企業(yè)定定期向員工支支付并委托基基金公司管理理的企業(yè)年金金。由于資金金來源一樣，且且最終用途也也一樣。（ ）A. 正確 BB. 錯誤2. 有價證券券有廣義與狹狹義兩種概念念。狹義的有有價證券即指指資本證券，廣廣義的有價證證券包括商品品證券、貨幣

58、幣證券和資本本證券。（ ）A. 正確 BB. 錯誤3. 與證券投投資的金融機機構(gòu)包括證券券經(jīng)營機構(gòu)、銀銀行業(yè)金融機機構(gòu)、保險公公司以及其他他金融機構(gòu)。（ ）A. 正確 BB. 錯誤4. 19778年12月月，以中國共共產(chǎn)黨第十一一屆三中全會會的召開為標(biāo)標(biāo)志，經(jīng)濟建建設(shè)成為國家家的基本任務(wù)務(wù)，改革開放放成為中國的的基本國策。隨隨著經(jīng)濟體制制改革的推進進，企業(yè)對資資金的需求日日益多樣化，新新中國資本市市場開始萌生生。（ ）A. 正確 BB. 錯誤5. 中國證監(jiān)監(jiān)會自19992年10月月成立以來，一一直重視與境境外監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)的交流與合合作，截至22008年33月，已相繼繼與36個國國家（或地區(qū)區(qū)）的

59、證券（期期貨）監(jiān)管機機構(gòu)簽署了339個監(jiān)管合合作備忘錄。（ ）A. 正確 BB. 錯誤6. 1929919333年，資本主主義國家爆發(fā)發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)經(jīng)濟危機，導(dǎo)導(dǎo)致世界各國國證券市場的的動蕩，是證證券市場的停停滯階段（ ）A. 正確 BB. 錯誤7證券市場的的形成得益于于社會化大生生產(chǎn)和商品經(jīng)經(jīng)濟的發(fā)展（ ）A. 正確 BB. 錯誤8. 債券市場場是債券發(fā)行行和買賣交易易的場所。債債券的發(fā)行人人有中央政府府、地方政府府、中央政府府機構(gòu)、金融融機構(gòu)、公司司和企業(yè)。（ ）A. 正確 BB. 錯誤9社保是指企企業(yè)及其職工工在依法參加加基本養(yǎng)老保保險的基礎(chǔ)上上，自愿建立立的補充養(yǎng)老老保險基金。（ ）A.

60、 正確 BB. 錯誤10. 股票是是一種無價證證券，它是股股份有限公司司簽發(fā)的證明明股東所持股股份的憑證。（ ）A. 正確 B. 錯誤11. 股票屬屬于物權(quán)證券券，不屬于債債權(quán)證券，而而是一種綜合合權(quán)利證券。（ ）A. 正確 B. 錯誤12. 無限售售條件股份是是指流通轉(zhuǎn)讓讓受限制的股股份（ ）A. 正確 B. 錯誤13. 股權(quán)分分置是指B股股市場上的上上市公司股份份按能否在證證券交易所上上市交易，被被區(qū)分為非流流通股和流通通股，這是我我國經(jīng)濟體制制轉(zhuǎn)軌過程中中形成的特殊殊問題。（ ）A. 正確 B. 錯誤14. 無記名名股票發(fā)行時時一般留有存存根聯(lián)，它在在形式上分為為兩部分：一一部分是股票票