證券承銷(xiāo)發(fā)行試題

1、證券承銷(xiāo)發(fā)行單選從（）年開(kāi)始，我我國(guó)先后在661個(gè)大中城城市開(kāi)放了國(guó)國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A1986 B1987 C1988 D1989下列關(guān)于基金的的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)價(jià)的確定說(shuō)法法正確的是A在資產(chǎn)凈值的的基礎(chǔ)上另一一定的手續(xù)費(fèi)費(fèi) B以資產(chǎn)凈值確確定 C在資產(chǎn)總值的的基礎(chǔ)上加一一定的手續(xù)費(fèi)費(fèi) D以資產(chǎn)總值確確定金融期貨交易是是指以（）為為對(duì)象進(jìn)行的的流通轉(zhuǎn)讓活活動(dòng)。A金融產(chǎn)品 B金融期貨 C金融衍生工具具 D金融期貨合約約存托憑證是指在在一國(guó)證券市市場(chǎng)上流通的的代表外國(guó)公司有價(jià)價(jià)證券的（）A債權(quán)憑證 B可轉(zhuǎn)讓?xiě){證 C所有權(quán)憑證 D股權(quán)憑證對(duì)于B股交易說(shuō)說(shuō)法不正確的的是A上海證券交易易所以10000股為一個(gè)個(gè)交

2、易單位 B深圳證券交易易所以1000股為一個(gè)交交易單位 C上海證券交易易所價(jià)格變動(dòng)動(dòng)最小單位為為0.0022美元 DB股目前實(shí)行行T+3回轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交易制度證券公司自營(yíng)賬賬戶(hù)上持有的的權(quán)益類(lèi)證券券按成本計(jì)算算的總金額，不不得超過(guò)其（）的的80%。A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn) C注冊(cè)資本 D自有資本下列不屬于證券券自營(yíng)業(yè)務(wù)特特點(diǎn)的是A決策的自主性性 B價(jià)格的波動(dòng)性性 C交易的風(fēng)險(xiǎn)性性 D收益的不穩(wěn)定定性證券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其其資本金不得得少于A人民幣一億元元 B人民幣二億元元 C人民幣三億元元 D人民幣五億元元我國(guó)證券市場(chǎng)采采用的是A法人結(jié)算模式式 B自然人結(jié)算模模式 C證券公司結(jié)算算模式 D營(yíng)業(yè)部結(jié)算模

3、模式特約日交割是指指雙方達(dá)成交交易后A30日以?xún)?nèi)交交割 B15日以?xún)?nèi)交交割 C三日以?xún)?nèi)交割割 D任意日交割投資者一般由（）代代為辦理清算算交割、交收收。A證券交易所 B證券結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu) C證券經(jīng)紀(jì)商 D上市公司上海證券交易所所在開(kāi)業(yè)初期期實(shí)行的交易易過(guò)戶(hù)規(guī)則是是A雙向過(guò)戶(hù) BT+0交收 CT+1交收 D單向過(guò)戶(hù)新股發(fā)行價(jià)格的的市盈率應(yīng)()股票市場(chǎng)場(chǎng)上同類(lèi)型股股票的市盈率率。A低于 B高于 C等于 D無(wú)所謂對(duì)短期貼現(xiàn)國(guó)債債，多采用()招標(biāo)方式式。A荷蘭式招標(biāo) B美國(guó)式 C繳款期 D都可以首次公開(kāi)發(fā)行股股票招股說(shuō)明明書(shū)摘要中披披露的財(cái)務(wù)指指標(biāo)不包括()。A資產(chǎn)負(fù)債率 B存貨周轉(zhuǎn)率 C每股籌資產(chǎn)活活動(dòng)

4、的現(xiàn)金流流量 D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率在證券交易所場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投投資人買(mǎi)入債債券()傭金金。A要交 B免交 C由承銷(xiāo)商決定定是否交 D按照買(mǎi)入的多多少交如果持續(xù)督導(dǎo)期期間發(fā)行人披披露文件出現(xiàn)現(xiàn)虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或重大遺漏，則則中國(guó)證監(jiān)局局應(yīng)當(dāng)自確認(rèn)認(rèn)之日起()內(nèi)不再受理理保薦。A3個(gè)月 B6個(gè)月 C12個(gè)月 D24個(gè)月率采用上網(wǎng)發(fā)行和和對(duì)法人配售售相結(jié)合的方方式發(fā)行股票票，用于配售售部分的股票票不得少于發(fā)發(fā)行量的()%。A20 B30 C25 D35證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)質(zhì)是A信用貸款B抵押拆借資金金C發(fā)行債券融資資D杠桿融資上海證券交易所所于（）年開(kāi)開(kāi)辦了以國(guó)債債為主要品種種的回購(gòu)交易易

5、。A1991B1992C1993D1994投資者進(jìn)行的回回購(gòu)交易只能能通過(guò)證券公公司進(jìn)行，交交易所的資金清算與與債券管理都都在證券公司司的（）內(nèi)進(jìn)進(jìn)行。A投資者賬戶(hù)B自營(yíng)賬戶(hù)C經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)D保證金賬戶(hù)國(guó)外證券市場(chǎng)一一般以（）作作為回購(gòu)交易易的報(bào)價(jià)方式式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率率D到期回購(gòu)價(jià)我國(guó)上海證券交交易所和深圳圳證券交易所所在剛開(kāi)展債債券回購(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)，其品種種的設(shè)置是（）A標(biāo)準(zhǔn)的B非標(biāo)準(zhǔn)的C二者都有D一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的不屬于上海證券券交易所國(guó)債債回購(gòu)品種的的是A7天國(guó)債B14天國(guó)債C21天國(guó)債D28天國(guó)債關(guān)于籌建證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部，下列列說(shuō)法不正確確的是A籌建申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證證監(jiān)會(huì)

6、批準(zhǔn)之之日起六個(gè)月內(nèi)完完成B逾期未完成，原原批準(zhǔn)文件自自動(dòng)失效C有特殊情況可可延長(zhǎng)期限D(zhuǎn)延長(zhǎng)期限不得得超過(guò)六個(gè)月月證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按按業(yè)務(wù)性質(zhì)可可分為A出納差錯(cuò)、交交易差錯(cuò)B出納差錯(cuò)、事事故性差錯(cuò)C事故性差錯(cuò)、非非事故性差錯(cuò)錯(cuò)D事故性差錯(cuò)、責(zé)責(zé)任性差錯(cuò)證券營(yíng)業(yè)部是證證券公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)（）的主要要場(chǎng)所。A自營(yíng)業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D以上都是A股發(fā)行定價(jià)分分析報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)不包括括()。A發(fā)行人的組織織結(jié)構(gòu)B發(fā)行人在本行行業(yè)中的地位位C發(fā)行人主要產(chǎn)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外外市場(chǎng)分析D發(fā)行人主要產(chǎn)產(chǎn)品所處發(fā)展展階段和技術(shù)術(shù)含量發(fā)行人按照規(guī)定定提前贖回混合合資本債券、延延期支付利息息或混合資本本債券到期延延

7、期支付本金金和利息時(shí)，應(yīng)應(yīng)提前()個(gè)個(gè)工作日?qǐng)?bào)()備案。A3；財(cái)政部B5；中國(guó)人民民銀行C3；中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)D5；中國(guó)銀監(jiān)監(jiān)會(huì)在境外發(fā)行股票票并尋求在香香港上市的股股份有限公司司，上市時(shí)的的股票總市值值應(yīng)不少于()，而由公公眾持有的股股票市值應(yīng)不不少于()。A1億港元；55000萬(wàn)港港元B1.5億港元元；50000萬(wàn)港元C1.5億港；7500萬(wàn)萬(wàn)港元D2億港元；11億港元股份有限公司的的破產(chǎn)案件由由()所在地地及股份有限限公司住所地地的人民法院院管轄。A債務(wù)人B債權(quán)人C董事會(huì)D可以由債權(quán)人人選擇證券公司將發(fā)行行人的證券按按照協(xié)議全部部購(gòu)入或者在在承銷(xiāo)期結(jié)束束時(shí)將剩余證證券全部自行行購(gòu)入的承銷(xiāo)銷(xiāo)方

8、式稱(chēng)為()。A全額包銷(xiāo)B余額包銷(xiāo)C代銷(xiāo)D包銷(xiāo)上市公司在股東東大會(huì)做出有有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出出售、置換資資產(chǎn)決議()后，仍未完完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)權(quán)過(guò)戶(hù)交易手手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即將實(shí)施施情況報(bào)告證證券交易所并并公告。A30日B60日C90日D6個(gè)月某公司經(jīng)批準(zhǔn)平平價(jià)發(fā)行優(yōu)先先股股票，籌籌資費(fèi)率和股股息年率分別別為6%和99%，則有限限股成本為()。A526%B9574% 優(yōu)優(yōu)先股的成本本=股息年率率/(1-籌籌資費(fèi)率)=9.5744%。C571%D549%股份有限公司的的創(chuàng)立大會(huì)必必須有代表股股份總數(shù)()以上的認(rèn)股股人出席才能能舉行。A1/2B3/4C2/3D80%公司應(yīng)當(dāng)自作出出合并決議之之日起10日日內(nèi)通知債

9、權(quán)權(quán)人，并于660日內(nèi)在報(bào)報(bào)紙上至少公公告()次。債債券人應(yīng)當(dāng)自自接到通知書(shū)書(shū)之日起300日內(nèi)，未接接到通知書(shū)的的自第一次公公告之日起990內(nèi)，有權(quán)權(quán)要求公司清清償債務(wù)或提提供相應(yīng)的擔(dān)擔(dān)保。A1B2C3D5在間隔專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核核報(bào)告出具日日至少()后后，方可向同同一發(fā)行人提提供審計(jì)服務(wù)務(wù)及相關(guān)服務(wù)務(wù)。A3個(gè)月B6個(gè)月C12個(gè)月D1個(gè)完整會(huì)計(jì)計(jì)年度如果公司債出現(xiàn)現(xiàn)的發(fā)行公司司出現(xiàn)重大情情況，則應(yīng)在在()個(gè)交易易日決定是否否暫停上市交交易。A1B5C7D10公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換換公司債券，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保保，但下列哪哪一情況除外外？()A最近3期未經(jīng)經(jīng)審計(jì)的凈資資產(chǎn)不低于人人民幣5億元元B最近1期未經(jīng)經(jīng)審計(jì)的凈

10、資資產(chǎn)不低于人人民幣15億億元C最近3期未經(jīng)經(jīng)審計(jì)的總資資產(chǎn)不低于人人民幣5億元元D最近3期未經(jīng)經(jīng)審計(jì)的總資資產(chǎn)不低于人人民幣15億億元多項(xiàng)目前，我國(guó)國(guó)債債包括()。A記賬式國(guó)債 B憑證式國(guó)債 C儲(chǔ)蓄國(guó)債 D基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債債采取對(duì)一般投資資者上網(wǎng)定價(jià)價(jià)發(fā)行和對(duì)法法人配售相結(jié)結(jié)合的方式發(fā)發(fā)行股票的公公司，要求做做到的有()。A用于配售部分分的股票不得得少于公開(kāi)發(fā)發(fā)行量的300%，不得多多于公開(kāi)發(fā)行行量的75%，一般應(yīng)少少于50萬(wàn)股股 B對(duì)于一般法人人配售的股票票，自該公司司股票上市之之日起三個(gè)月月后方可上市市流通 C與發(fā)行公司有有股權(quán)關(guān)系或或?yàn)橥黄髽I(yè)業(yè)集團(tuán)的法人人不得參加配配售 D法人可以同時(shí)時(shí)參加配售和和上網(wǎng)申購(gòu) E配售前，發(fā)行行公司須向證證監(jiān)會(huì)出具承承諾函，保證證在整個(gè)配售售過(guò)程中，不不向參加配售售的法人提供供任何財(cái)務(wù)資資料和補(bǔ)償費(fèi)用是公司在生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程程中發(fā)生的各各項(xiàng)耗費(fèi)。費(fèi)費(fèi)用可以分為為()等。A直接材料費(fèi)用用 B直接人工費(fèi)用用 C制造費(fèi)用 D期間費(fèi)用上市公司重大購(gòu)購(gòu)買(mǎi)、出售、置置換資產(chǎn)的行行為是指上市市公司購(gòu)買(mǎi)、出出售、置換資資產(chǎn)達(dá)到()標(biāo)準(zhǔn)之一的的情形A購(gòu)買(mǎi)、出售、置置換人的資產(chǎn)產(chǎn)總額占上市市公司最近ll個(gè)會(huì)計(jì)年度度經(jīng)審計(jì)的合合并報(bào)表總資資產(chǎn)的比例達(dá)達(dá)50%以上上 B購(gòu)買(mǎi)、出售、置置換人的資產(chǎn)產(chǎn)凈額占上市市公司最近ll個(gè)會(huì)計(jì)年度度經(jīng)審計(jì)的合合并報(bào)表凈資資產(chǎn)的比