風(fēng)險和機(jī)遇管理程序及表單

1、. 目的 本程序為識別組織環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇，建立風(fēng)險和機(jī)遇的管理措施，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并為在環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施，評價這些措施的有效性提供指導(dǎo)。.適用范圍本制度適用于公司環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇的識別、應(yīng)對和管理。.職責(zé)總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；負(fù)責(zé)環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施的審批。管理者代表負(fù)責(zé)組織風(fēng)險和機(jī)會的識別和確定，制定策劃的措施。質(zhì)量部負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)會的識別和確定，策劃的措施的制定。各相關(guān)部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇的評估，制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。.管理內(nèi)容和規(guī)定風(fēng)險分析在風(fēng)險和機(jī)遇分析時，應(yīng)確定與環(huán)境因

2、素、合規(guī)性義務(wù)、所處環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望中識別的有關(guān)問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。公司在實施風(fēng)險分析時，應(yīng)考慮內(nèi)外部問題可能給公司或環(huán)境管理體系帶來風(fēng)險和機(jī)遇，并確定需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機(jī)會。與公司環(huán)境相關(guān)的內(nèi)部和外部問題可包括，但不限于：）與氣候、空氣質(zhì)量、水體質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存的污染、自然資源的可用性、生 物多樣性等有關(guān)的環(huán)境條件。2）外部的文化、社會、政治、法律法規(guī)、規(guī)章、財務(wù)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)，自然和競爭環(huán) 境，無論是國際的、國內(nèi)的、地區(qū)的或當(dāng)?shù)氐摹?）內(nèi)部特性或組織的狀況，例如：產(chǎn)品、活動或服務(wù)；戰(zhàn)略方向；文化或能力（如 人員、知識、過程、體系等）。公司應(yīng)考慮與環(huán)境管理體系

3、有關(guān)的相關(guān)方（如政府、客戶、周邊社區(qū)、員工等）的需 求和期望（即要求，如法律法規(guī)、協(xié)議、公告、紅頭文件、市場調(diào)查信息等），并分析和 策劃有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施。1）各部門將風(fēng)險和機(jī)遇分析結(jié)果，登記在環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單中，并提交 質(zhì)量部，報管理者代表審批。2）如內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方需求等信息發(fā)生變更時，應(yīng)及時更新環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分 析清單，并重新提交質(zhì)量部，報管理者代表再次審批。3）每年管理評審前應(yīng)進(jìn)行一次評審和更新。風(fēng)險評估質(zhì)量部組織相關(guān)部門對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng) 依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng) 險系數(shù)，之后

4、根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，若 潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后 會導(dǎo)致的危害：1）法律法規(guī)及其他要求；2）財產(chǎn)損失的多少；3）是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；4）對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更 有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以 下5級：非常嚴(yán)重；嚴(yán)重；較嚴(yán)重；一般；輕微。卜表為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則:描

5、述嚴(yán)重程度合規(guī)性要求環(huán)境影響停工停產(chǎn)企業(yè)形象財產(chǎn)損失 （萬元）嚴(yán)重 等級非常嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)造成區(qū)域性環(huán)境 影響/、可恢復(fù)國內(nèi)重大影 響10財產(chǎn)損 失5嚴(yán)重違反市標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)造成公司外短時 問環(huán)境影響需較長時間停 產(chǎn)整頓后才可 恢復(fù)北京巾/行業(yè) 影響5財產(chǎn)損失三104較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo) 準(zhǔn)造成公司范圍內(nèi) 環(huán)境影響間歇性停產(chǎn)整 頓恢復(fù)地區(qū)性影響1財產(chǎn)損失三53違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級公司要求公司范圍內(nèi)突發(fā) 環(huán)境事件，輕度 環(huán)境影響可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊 范圍財產(chǎn)損失三12輕微不違反無影響無需停產(chǎn)不影響無損失1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判 定，即當(dāng)

6、多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素 作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入環(huán) 境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單中。風(fēng)險的發(fā)生可能性是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為 5級：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生；有時發(fā)生；經(jīng)常發(fā)生。卜表為發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則:發(fā)生頻率定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率三0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率三0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率三1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率三10%4經(jīng)常發(fā)生10%發(fā)生概率5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循 從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，

7、即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生 頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等 級數(shù)字填入環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單中。風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受。風(fēng)險系數(shù)的計算 如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*發(fā)生概率等級發(fā)生頻舉 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215246810輕微12345卜表為風(fēng)險系數(shù)的范圍及風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對措施的類型:各風(fēng)險等級應(yīng)采取的措施風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險應(yīng)對措施類型15-25局風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或

8、降低風(fēng)險5-14一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-4低風(fēng)險風(fēng)險較低，可接受風(fēng)險使用風(fēng)險系數(shù)評估結(jié)果，對風(fēng)險應(yīng)對措施進(jìn)行分類僅作為參考值，最終還應(yīng)考慮風(fēng)險 在經(jīng)濟(jì)可行、成本效益高和適宜的前提下，采取最佳可行方案。對風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)記錄在環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。 4.3風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對接受風(fēng)險當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：1）風(fēng)險評估得出風(fēng)險系數(shù)低于 4的低風(fēng)險；2）造成的損失較小的風(fēng)險；3）采取風(fēng)險規(guī)避或降低措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；4）既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時。降低風(fēng)險當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：1）風(fēng)險評估

9、得出風(fēng)險系數(shù)為 5至14之間的一般性風(fēng)險。2）采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；3）無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時。規(guī)避風(fēng)險風(fēng)險評估得出風(fēng)險系數(shù)為15至25之間，且在風(fēng)險應(yīng)對措施經(jīng)濟(jì)可行、成本效益高的 前提下，可通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，從而保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影 響。措施包括降低損失發(fā)生的機(jī)率，或降低損失程度兩個方面。4.4 風(fēng)險和機(jī)遇的評審質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織每年管理評審前或內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，對風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措 施實施一次評審，以驗證其有效性。評審結(jié)果應(yīng)記錄與環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單，并 根據(jù)評審結(jié)果更新環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單。.相關(guān)文件無。.記錄 環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單 相關(guān)方需求和期望清單環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇分析清單編號：JL-4.1-0