法規(guī)模擬試題

1、PAGE PAGE 35期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周交易閉閉市B.每年財(cái)務(wù)結(jié)結(jié)算C.每次交易完完成D.每日交易閉閉市2.我國期貨交交易所應(yīng)當(dāng)于于每一季度結(jié)結(jié)束后15日日內(nèi)，每一年年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向向中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)經(jīng)營情況和有有關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章、政政策的執(zhí)行情情況的季度和和年度工作報(bào)報(bào)告。A.10日B.20日C.30日D.14日3.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)為有必要要的，可以對(duì)對(duì)期貨交易所所高級(jí)管理人人員實(shí)

2、施（ ）。A.拘留B.傳傳訊C.提示D.限制人身身自由4.期貨公司計(jì)計(jì)算凈資本時(shí)時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金”等有助于增增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能能力的負(fù)債項(xiàng)項(xiàng)目（ ）。A.扣除B.加加回C.調(diào)整D.忽略5.會(huì)員制期貨貨交易所的注注冊資本劃分分為（ ），由會(huì)員員出資認(rèn)繳。A.均等份額 B.不同份份額 C.不同規(guī)規(guī)模D.各種份額額6.期貨公司向向股東、實(shí)際際控制人及其其關(guān)聯(lián)人提供供期貨經(jīng)紀(jì)服服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申報(bào)中國證證監(jiān)會(huì)決定降降低或者提高高D.由期貨公司司自主決定降降低或者提高高7.非結(jié)算會(huì)員員的客戶申請請或者注銷其其交易編碼的的，由非結(jié)算算會(huì)員按照（ ）的規(guī)規(guī)定辦

3、理。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易易所D.期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)8.非結(jié)算會(huì)員員的結(jié)算準(zhǔn)備備金余額（ ）零并未未能在約定時(shí)時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的的，全面結(jié)算算會(huì)員期貨公公司應(yīng)當(dāng)按照照約定的原則則和措施對(duì)非非結(jié)算會(huì)員或或者其客戶的的持倉強(qiáng)行平平倉。A.大于B.小小于C.小于等于于D.大于等于于9.期貨公司的的董事會(huì)除應(yīng)應(yīng)當(dāng)行使公公司法規(guī)定定的職權(quán)外，還還應(yīng)當(dāng)審議并并決定（ ），確保客客戶保證金存存管符合有關(guān)關(guān)客戶資產(chǎn)保保護(hù)和期貨保保證金安全存存管監(jiān)控的各各項(xiàng)要求。A.客戶保證金金安全存管制制度B.人事管理制制度C.財(cái)務(wù)管理制制度D.績效管理制制度10.期貨公司司的董事長、總總經(jīng)理、首席席風(fēng)險(xiǎn)官之間間不得存在（ ）

4、關(guān)系。A.親屬B.近近親屬C.同學(xué)D.朋友11.申請總經(jīng)經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理的任職資資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)擔(dān)任期貨公司司、證券公司司等金融機(jī)構(gòu)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人人以上職務(wù)不不少于（ ）年，或或者具有相當(dāng)當(dāng)職位管理工工作經(jīng)歷。A.2B.3CC.5D.1012.具有從事事期貨業(yè)務(wù)年年以上經(jīng)驗(yàn)或或者曾擔(dān)任金金融機(jī)構(gòu)部門門負(fù)責(zé)人以上上職務(wù)年以上上的人員，申申請期貨公司司董事長、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、高高級(jí)管理人員員任職資格的的，學(xué)歷可以以放寬至大學(xué)學(xué)?？?。A.5；3B.7；5C.10；8DD.15；10013.因違法行行為或者違紀(jì)紀(jì)行為被撤銷銷資格的律師師、注冊會(huì)計(jì)計(jì)師或者投資資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)產(chǎn)

5、評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專專業(yè)人員，自自被撤銷資格格之日起未逾逾（ ）年年的，不得申申請期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員的任職職資格。A.3B.5CC.7D.1014.除董事長長、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事以外的董董事、監(jiān)事和和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人的任職資格格，由（ ）依法核準(zhǔn)準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)B.期貨交易所所C.任意中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)D.期貨公司住住所地的中國國證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)15.期貨公司司高級(jí)管理人人員擬任人為為境外人士的的，推薦人中中可有（ ）名是擬擬任人曾任職職的境外期貨貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的的經(jīng)理層人員員。A.1B.2CC.3D.516.獨(dú)立董事事最多可以在在（ ）家家期貨公司兼兼任獨(dú)立董事

6、事。A.1B.2CC.3D.517.下列各項(xiàng)項(xiàng)屬于期貨貨交易所管理理辦法管轄轄范圍的是（ ）。A.上海期貨交交易所B.香港期貨交交易所C.芝加哥期貨貨交易所D.澳洲雪梨期期貨交易所18.期貨公司司調(diào)整高級(jí)管管理人員職責(zé)責(zé)分工的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日日內(nèi)向中國證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。A.3B.5CC.7D.1019.（ ）依法對(duì)期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員進(jìn)行監(jiān)督管管理。A.中國銀監(jiān)會(huì)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)C.期貨交易所所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)20.申請除董董事長、監(jiān)事事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事的任職資資格，應(yīng)當(dāng)具具有大學(xué)（ ）以上學(xué)學(xué)歷。A.?？艬.本本科C.碩士D.博

7、士21.具有期貨貨等金融或者者法律、會(huì)計(jì)計(jì)專業(yè)碩士研研究生以上學(xué)學(xué)歷的人員，申申請期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員任職資資格的，從事事除期貨以外外的其他金融融業(yè)務(wù)，或者者法律、會(huì)計(jì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限限可以放寬（ ）年。A.1B.2CC.3D.522.因違法行行為或者違紀(jì)紀(jì)行為被開除除的期貨交易易所、證券交交易所、證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)、證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)、期期貨公司、證證券公司的從從業(yè)人員和被被開除的國家家機(jī)關(guān)工作人人員，自被開開除之日起未未逾（ ）年的，不不得申請期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的任任職資格。A.3B.5CC.7D.1023.申請期貨貨公司董事長長、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事的

8、任職資資格，應(yīng)當(dāng)提提交（ ）名推薦人人的書面推薦薦意見。A.1B.2CC.3D.524.國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在受理期貨公公司設(shè)立申請請之日起（ ）內(nèi)，根根據(jù)審慎監(jiān)管管原則進(jìn)行審審查，做出批批準(zhǔn)或者不批批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月25.期貨公司司應(yīng)當(dāng)自擬任任董事、監(jiān)事事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人、營業(yè)部部負(fù)責(zé)人取得得任職資格之之日起（ ）個(gè)工作日日內(nèi)，按照公公司章程等有有關(guān)規(guī)定辦理理上述人員的的任職手續(xù)。A.15B.330C.45D.6026.期貨公司司高級(jí)管理人人員最多可以以在期貨公司司參股的（ ）家公司司兼任董事、監(jiān)監(jiān)事。A.1B.2CC.3D.527.因違法違違規(guī)行

9、為受到到金融監(jiān)管部部門的行政處處罰，執(zhí)行期期滿未逾（ ）年的的，不得申請請期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員的任職資資格。A.3B.5CC.7D.1028.期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員的推薦薦人應(yīng)當(dāng)是任任職（ ）年年以上的期貨貨公司現(xiàn)任董董事長、監(jiān)事事會(huì)主席或者者經(jīng)理層人員員。A.1B.2CC.3D.529.期貨交易易所、期貨公公司和非期貨貨公司結(jié)算會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證證期貨交易、結(jié)結(jié)算、交割資資料的（ ）。A.完整和真實(shí)實(shí)B.安全和真真實(shí)C.完整和安安全D.安全和及及時(shí)30.期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員的近親親屬在期貨公公司從事期貨貨交易的，有有關(guān)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人

10、員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在知悉或者者應(yīng)當(dāng)知悉之之日起（ ）個(gè)工作作日內(nèi)向公司司報(bào)告，并遵遵循回避原則則。A.2B.3CC.5D.731.期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司的從業(yè)業(yè)人員，故意意提供虛假信信息，誘騙投投資者買賣期期貨合約，造造成嚴(yán)重后果果的，（ ）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上十萬元以下下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上十萬元以下下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處十萬元以上上二十萬元以以下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處十萬元以上上二十萬元以以下罰金32.期貨公司司董事長、總總經(jīng)理辭職，或或者被認(rèn)定

11、為為不適當(dāng)人選選而被解除職職務(wù)，或者被被撤銷任職資資格的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)委委托具有證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所對(duì)其進(jìn)行行離任審計(jì)，并并自其離任之之日起（ ）個(gè)月內(nèi)內(nèi)將審計(jì)報(bào)告告報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)備案。A.1B.2CC.3D.533.設(shè)立期貨貨交易所，由由（ ）審審批。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)C.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部34.期貨交易易所不得公布布上市品種期期貨合約的（ ）。A.成交量B.最高價(jià)與最最低價(jià)C.價(jià)格預(yù)測測信息D.成交價(jià)35.全面結(jié)算算會(huì)員期貨公公司調(diào)整非結(jié)結(jié)算會(huì)員結(jié)算算準(zhǔn)備金最低低余額的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（ ）向期貨貨交易所和期期貨保證金安安全存管監(jiān)控控機(jī)構(gòu)報(bào)

12、告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)當(dāng)日結(jié)算前DD.當(dāng)日結(jié)算算后36.因違法行行為或者違紀(jì)紀(jì)行為被解除除職務(wù)的期貨貨交易所、證證券交易所、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)責(zé)人，或者期期貨公司、證證券公司的董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員，自被解除除職務(wù)之日起起未逾（）年年的，不得申申請期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員的任職職資格。A.3B.5CC.7D.1037.推薦人每每年最多只能能推薦（ ）人申請請期貨公司董董事長、監(jiān)事事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事或者者經(jīng)理層人員員的任職資格格。A.1B.2CC.3D.538.期貨公司司擬免除首席席風(fēng)險(xiǎn)官的職職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在在作出決定前前（ ）個(gè)個(gè)工作日將免免職理由及其其履行

13、職責(zé)情情況向公司住住所地的中國國證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5CC.7D.1039.取得經(jīng)理理層人員任職職資格但連續(xù)續(xù)（ ）年年未在期貨公公司擔(dān)任經(jīng)理理層人員職務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在在任職前重新新申請取得經(jīng)經(jīng)理層人員的的任職資格。A.2B.3CC.4D.540.自被中國國證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)定為不適當(dāng)當(dāng)人選之日起起（ ）年年內(nèi)，任何期期貨公司不得得任用該人員員擔(dān)任董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員。A.1B.2CC.3D.541.期貨公司司現(xiàn)任法定代代表人自期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格管管理辦法施施行之日起（ ）年內(nèi)未未取得期貨從從業(yè)人員資格格的，不得繼繼續(xù)擔(dān)任法定定代表人。A.

14、1B.2CC.3D.542.證券公司司申請介紹業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向向中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提交相關(guān)申申請材料，其其中不包括（ ）。A.介紹業(yè)務(wù)資資格申請書B.董事會(huì)關(guān)于于從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)的決議，公公司章程規(guī)定定該決議由股股東會(huì)或者股股東大會(huì)做出出的，應(yīng)提供供股東會(huì)或者者股東大會(huì)的的決議C.凈資本等指指標(biāo)的計(jì)算表表及相關(guān)說明明D.全資擁有或或者控股期貨貨公司，或者者與期貨公司司被同一機(jī)構(gòu)構(gòu)控制的情況況說明，該期期貨公司在申申請日前6個(gè)個(gè)月月末的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表表43.會(huì)員制期期貨交易所所所設(shè)理事會(huì)任任職期間為（ ）。A.1年B.22年C.3年D.5年44.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，理事事會(huì)召開至少少要有（

15、 ）理事出出席。A.23以上上B.13以上上C.12以上上D.14以上上45.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，理事事會(huì)可以根據(jù)據(jù)需要設(shè)立專專門委員會(huì)。各各專門委員會(huì)會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)，其其職責(zé)任期和和人員組成等等事項(xiàng)由規(guī)定定。（ ）A.理事會(huì)；會(huì)會(huì)員大會(huì)B.會(huì)員大會(huì)；會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)；理理事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)；理事會(huì)46.某期貨交交易所欲委任任張某做中層層管理干部，根根據(jù)期貨交交易所管理辦辦法的規(guī)定定，該交易所所應(yīng)當(dāng)在決定定之日起（）內(nèi)內(nèi)向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.5日B.110日C.15日D.30日47.公司制期期貨交易所的的權(quán)力機(jī)構(gòu)是是（ ）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)會(huì)48.會(huì)員

16、制期期貨交易所（ ）以上會(huì)會(huì)員聯(lián)名提議議，應(yīng)當(dāng)召開開臨時(shí)會(huì)員大大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/649.董事會(huì)會(huì)會(huì)議結(jié)束之日日起（ ）日內(nèi)，董董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將將會(huì)議決議及及其他會(huì)議文文件報(bào)告中國國證監(jiān)會(huì)。A.3B.5CC.10D.2050.（ ）有有權(quán)批準(zhǔn)交易易所的會(huì)員資資格。A.期貨交易所所 B.中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì) D.工商行政政管理部門51.期貨公司司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)設(shè)置業(yè)務(wù)部門門及其職能，建建立交易、結(jié)結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管管理、財(cái)務(wù)等等崗位責(zé)任制制度，對(duì)（ ）崗位位及業(yè)務(wù)實(shí)施施重點(diǎn)控制，確確保前、中、后后臺(tái)業(yè)務(wù)分開開。A.關(guān)鍵B.所所有 C.交易D.結(jié)算52.客戶可以以多種委托方方式下

17、達(dá)交易易指令。其中中，以書面方方式下達(dá)交易易指令的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)填寫（ ）。A.授權(quán)委托書書 BB.書面交易易指令單C.期貨經(jīng)紀(jì)合合同 D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任任承擔(dān)書53.期貨公司司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算算報(bào)告內(nèi)容及及時(shí)通知客戶戶，客戶對(duì)交交易結(jié)算報(bào)告告的內(nèi)容有異異議的，應(yīng)在在（ ）內(nèi)內(nèi)提出。A.知道異議內(nèi)內(nèi)容后三日內(nèi)內(nèi)B.收到結(jié)算報(bào)報(bào)告后五日內(nèi)內(nèi)C.期貨經(jīng)紀(jì)合合同約定的時(shí)時(shí)間D.交易完成后后3個(gè)工作日日54.（ ）應(yīng)當(dāng)建立立期貨從業(yè)人人員信息數(shù)據(jù)據(jù)庫，公示并并且及時(shí)更新新從業(yè)資格注注冊、誠信記記錄等信息。A.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)B.期貨公司司C.期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)D.期貨交易易所55.期貨交易易所向會(huì)員收收取的保證金金，不得( )中

18、國國議事日程會(huì)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。A.高于B.低低于C.高于和等等于D.執(zhí)行56.期貨公司司擬任命本公公司員工李某某為公司副總總經(jīng)理，根據(jù)據(jù)規(guī)定，李某某必須取得（ ）核準(zhǔn)準(zhǔn)的任職資格格，否則不得得擔(dān)任該項(xiàng)職職務(wù)。A.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)C.國家外匯管管理局D.期貨交易所所57.吳某是某某期貨公司的的總經(jīng)理，在在任職期間，他他必須每（ ）參加加1次由中國國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可可、行業(yè)自律律組織舉辦的的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取取得培訓(xùn)合格格證書。A.1年B.22年C.3年D.5年58.期貨公司司擬任孫某為為本公司營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫孫某經(jīng)中國證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于于2008年年6月15日日獲得了任職職資格

19、，20008年7月月3日，公司司通知孫某前前來辦理任職職手續(xù)，但是是由于近段事事務(wù)繁忙，孫孫某一直未前前往辦理，22008年88月15日，孫孫某趕往公司司辦理任職手手續(xù)，根據(jù)規(guī)規(guī)定該期貨公公司（ ）。A.能夠?yàn)閷O某某辦理B.除有中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正正當(dāng)理由外，不不能為孫某辦辦理C.不能為孫某某辦理，因?yàn)闉槠湟呀?jīng)喪失失了任職資格格D.不能為孫某某辦理，但仍仍具有任職資資格59.期貨公司司申請金融期期貨全面結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，要要求董事長、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少人的期貨貨或者證券從從業(yè)時(shí)間在年年以上。（ ）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；560.期貨公司司因延誤執(zhí)行行客戶交易指

20、指令給客戶造造成損失的免免責(zé)事由為（ ）。A.期貨公司內(nèi)內(nèi)部發(fā)生重大大人事調(diào)整BB.期貨公司司發(fā)生虧損C.由于市場原原因延誤D.期貨公司司發(fā)生合并重重組二、多項(xiàng)選擇題題(本題共660個(gè)小題，每每題0.5分，共330分。在每每題給出的44個(gè)選項(xiàng)中，至至少有2項(xiàng)符符合題目要求求，請將符合合題目要求選選項(xiàng)的代碼填填入括號(hào)內(nèi))61.以下是某某會(huì)員制期貨貨交易所交易易規(guī)則的內(nèi)容容，其中符合合法律規(guī)定的的是（ ）。A.期貨交易、結(jié)結(jié)算和交割制制度B.保證金的管管理和使用制制度C.違規(guī)、違約約行為及其處處理辦法D.會(huì)員資格及及其管理辦法法62.關(guān)于期貨貨交易所的合合并、分立，下下列說法正確確的是（ ）。A.

21、期貨交易所所的合并分立立必須經(jīng)中國國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)B.期貨交易所所合并后，其其債權(quán)債務(wù)隨隨之消滅C.期貨交易所所分立后，其其債權(quán)債務(wù)由由分立后的期期貨交易所繼繼承D.為了保護(hù)債債權(quán)人的利益益，法律規(guī)定定期貨交易所所合并只能采采取吸收合并并的方式63.關(guān)于會(huì)員員大會(huì)的召開開，下列說法法正確的是（ ）。A.臨時(shí)會(huì)員大大會(huì)不得對(duì)通通知中未列明明的事項(xiàng)作出出決議B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事事項(xiàng)制作會(huì)議議紀(jì)要，由出出席會(huì)議的理理事簽名C.會(huì)員大會(huì)結(jié)結(jié)束之日起110日內(nèi)，期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全全部文件報(bào)告告中國證監(jiān)會(huì)會(huì)D.召開會(huì)員大大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將將會(huì)議審議的的事項(xiàng)于會(huì)議議召開5日前前通知會(huì)員64.下列選項(xiàng)項(xiàng)

22、中屬于理事事會(huì)職權(quán)的是是（ ）。A.召集會(huì)員大大會(huì)，并向會(huì)會(huì)員大會(huì)報(bào)告告工作B.審議總經(jīng)理理提出的財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方案、決決算報(bào)告，提提交會(huì)員大會(huì)會(huì)通過C.決定會(huì)員的的接納和退出出D.決定對(duì)違規(guī)規(guī)行為的紀(jì)律律處分65.理事會(huì)由由下列（ ）組成。A.會(huì)員理事BB.非會(huì)員理理事C.理事長D.副理事長長66.下列選項(xiàng)項(xiàng)中屬于期貨貨交易所總經(jīng)經(jīng)理職權(quán)的是是（ ）。A.擬訂期貨交交易所合并、分分立、解散和和清算的方案案B.擬訂期貨交交易所變更名名稱、住所或或者營業(yè)場所所的方案C.決定期貨交交易所機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置方案，聘聘任和解聘工工作人員D.決定期貨交交易所員工的的工資和獎(jiǎng)懲懲67.期貨交易易所的下列人人員中需要由

23、由董事會(huì)通過過的是（ ）。A.董事長B.副董事長CC.獨(dú)立董事事D.董事會(huì)秘秘書68.下列選項(xiàng)項(xiàng)中，（ ）屬于期貨貨交易所監(jiān)事事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交交易所董事、高高級(jí)管理人員員執(zhí)行職務(wù)行行為C.向股東大會(huì)會(huì)會(huì)議提出提提案D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他職權(quán)69.實(shí)行全員員結(jié)算制度的的期貨交易所所會(huì)員由（ ）組成成。A.期貨公司會(huì)會(huì)員B.非期貨公司司會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員員70.實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)算制制度的期貨交交易所會(huì)員由由（ ）組組成。A.期貨公司會(huì)會(huì)員B.非期貨公司司會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員員71.依據(jù)期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格管管

24、理辦法的的規(guī)定，高級(jí)級(jí)管理人員包包括（ ）。A.總經(jīng)理、副副總經(jīng)理 B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人C.首席風(fēng)險(xiǎn)官官 D.營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人72.申請董事事長和監(jiān)事會(huì)會(huì)主席的任職職資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件有（ ）。A.具有大學(xué)本本科以上學(xué)歷歷或者取得學(xué)學(xué)士以上學(xué)位位B.通過中國證證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的資質(zhì)測試C.具有從事法法律、會(huì)計(jì)業(yè)業(yè)務(wù)2年以上上經(jīng)驗(yàn)D.具有從事期期貨業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗(yàn)，或或者其他金融融業(yè)務(wù)4年以以上經(jīng)驗(yàn)73.申請營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人的的任職資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由擬任職職期貨公司向向營業(yè)部所在在地的中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)提出申請請，并提交的的申請材料有有（ ）。A.申請書 B.任職資格格申請表C.身份、學(xué)歷歷、學(xué)位證

25、明明D.期貨從業(yè)業(yè)人員資格證證書74.中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)或者其派派出機(jī)構(gòu)通過過（ ）方方式，對(duì)擬任任人的能力、品品行和資歷進(jìn)進(jìn)行審查。A.審核材料BB.考察談話話C.詢問相關(guān)關(guān)人D.調(diào)查從業(yè)業(yè)經(jīng)歷75.期貨公司司獨(dú)立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注注和保護(hù)（ ）的利利益，發(fā)表客客觀、公正的的獨(dú)立意見。A.公司B.客客戶C.控股股東東D.中小股東東76.證券公司司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)規(guī)定，指定有有關(guān)負(fù)責(zé)人和和有關(guān)部門負(fù)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)務(wù)的經(jīng)營管理理。A.內(nèi)部控制制制度 B.風(fēng)險(xiǎn)隔離離制度C.合規(guī)、審慎慎經(jīng)營原則DD.獨(dú)立經(jīng)營營原則77.證券公司司違反證券券公司為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)試行辦法規(guī)規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則的，

26、中國國證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)可可以采取以下下（ ）監(jiān)監(jiān)管措施。A.責(zé)令限期整整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函函D.責(zé)令期貨公公司終止與該該證券公司的的介紹業(yè)務(wù)關(guān)關(guān)系78.中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)對(duì)證券公公司的檢查方方式包括（ ）。A.現(xiàn)場檢查BB.非現(xiàn)場檢檢查C.書面審查查D.談話79.某證券公公司委派甲為為某期貨公司司介紹客戶，甲甲找到了其好好朋友乙，甲甲的下列行為為符合法律規(guī)規(guī)定的是（ ）。A.甲向乙明示示其與期貨公公司的介紹業(yè)業(yè)務(wù)委托關(guān)系系B.甲向乙明確確解釋期貨交交易的方式、流流程C.甲為了促使使介紹業(yè)務(wù)成成功，向乙保保證投資該期期貨肯定賺錢錢D.甲隱瞞了期期貨交易的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)80.證券公司司從事介紹業(yè)業(yè)

27、務(wù)，應(yīng)當(dāng)與與期貨公司簽簽訂書面委托托協(xié)議，下列列各項(xiàng)屬于委委托協(xié)議內(nèi)容容的是（ ）。A.客戶投訴的的接待處理方方式B.違約責(zé)任C.介紹業(yè)務(wù)的的范圍D.執(zhí)行期貨保保證金安全存存管制度的措措施81.會(huì)員制期期貨交易所的的權(quán)力機(jī)關(guān)是是會(huì)員大會(huì)，下下列選項(xiàng)中屬屬于會(huì)員大會(huì)會(huì)的職權(quán)的是是（ ）。A.決定增加或或者減少期貨貨交易所注冊冊資本B.決定期貨交交易所的合并并、分立、解解散和清算事事項(xiàng)C.決定期貨交交易所理事會(huì)會(huì)提交的其他他重大事項(xiàng)D.決定專門委委員會(huì)的設(shè)置置82.下列有權(quán)權(quán)對(duì)期貨公司司及其分支機(jī)機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督督管理的是（ ）。A.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)構(gòu)C.期貨交易所所D.期貨業(yè)協(xié)

28、會(huì)會(huì)83.期貨公司司變更法定代代表人，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交的申請請材料包括（ ）。A.變更法定代代表人申請書書B.擬任法定代代表人任職資資格證明C.股東會(huì)關(guān)于于變更法定代代表人的決議議文件(公司司章程另有規(guī)規(guī)定的，從其其規(guī)定)D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他材料84.期貨公司司建立并完善善公司治理的的原則有（ ）。A.明晰職責(zé)BB.審慎監(jiān)督CC.強(qiáng)化制衡衡D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理85.期貨公司司允許客戶開開倉透支交易易，客戶因透透支交易造成成損失。對(duì)該該損失的承擔(dān)擔(dān)，下列說法法正確的是（ ）。A.由客戶自行行承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)擔(dān)主要損失C.由期貨公司司承擔(dān)主要賠賠償責(zé)任D.期貨公司所所承擔(dān)的賠償償額不超過損損失的

29、百分之之八十86.下列對(duì)期期貨從業(yè)人員員暫停其期貨貨從業(yè)人員資資格的處罰適適用正確的是是（ ）。A.詆毀其他期期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)、期貨從業(yè)業(yè)人員的，暫暫停其期貨從從業(yè)人員資格格6個(gè)月至112個(gè)月B.為個(gè)人不正正當(dāng)利益損害害國家利益的的，暫停其期期貨從業(yè)人員員資格2年C.泄露、傳遞遞他人未公開開重要信息的的，暫停其期期貨從業(yè)人員員資格6個(gè)月月至12個(gè)月月D.違反有關(guān)從從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致致重大損失的的，暫停其期期貨從業(yè)人員員資格5年87.下列關(guān)于于客戶保證金金未足額追加加時(shí)說法正確確的有（ ）。A.客戶保證金金未足額追加加的，期貨公公司在計(jì)算符符合規(guī)定的最最低限額的結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)應(yīng)扣

30、除B.客戶保證金金未足額追加加的，期貨公公司在計(jì)算符符合規(guī)定的最最低限額的結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相相應(yīng)扣除C.客戶保證金金在報(bào)表報(bào)送送日之前已足足額追加的，期期貨公司可以以在報(bào)表附注注中說明D.未足額追加加的客戶保證證金應(yīng)當(dāng)按期期貨交易所規(guī)規(guī)定的保證金金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包包括已經(jīng)記入入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損損失款”科目的客戶戶因穿倉形成成的對(duì)期貨公公司的債務(wù)88.根據(jù)期期貨從業(yè)人員員管理辦法的的規(guī)定，期貨貨投資咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)的期貨從從業(yè)人員不得得有下列（ ）行為。A.利用傳播媒媒介或者通過過其他方式提提供、傳播虛虛假或者誤導(dǎo)導(dǎo)客戶的信息息B.代理客戶從從事期貨交易易C.不得挪用客客戶的期貨保保證金或者其其他資產(chǎn)

31、D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)禁止的其他他行為89.為期貨公公司提供中間間介紹業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)的期貨貨從業(yè)人員不不得有下列（ ）行為。A.收付、存取取或者劃轉(zhuǎn)期期貨保證金B(yǎng).代理客戶從從事期貨交易易C.利用傳播媒媒介或者通過過其他方式提提供、傳播虛虛假或者誤導(dǎo)導(dǎo)客戶的信息息D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)禁止的其他他行為90.下列人員員不得擔(dān)任期期貨公司獨(dú)立立董事的有（ ）。A.為期貨公司司及其關(guān)聯(lián)方方提供財(cái)務(wù)、法法律、咨詢等等服務(wù)的人員員及其近親屬屬B.在期貨公司司或者其關(guān)聯(lián)聯(lián)方任職的人人員及其近親親屬和主要社社會(huì)關(guān)系人員員C.在其他期貨貨公司擔(dān)任除除獨(dú)立董事以以外職務(wù)的人人員D.在下列機(jī)構(gòu)構(gòu)任職的人員員及其近親屬屬和主要社

32、會(huì)會(huì)關(guān)系人員：持有或者控控制期貨公司司5以上股股權(quán)的單位、期期貨公司前55名股東單位位、與期貨公公司存在業(yè)務(wù)務(wù)聯(lián)系或者利利益關(guān)系的機(jī)機(jī)構(gòu)91.申請獨(dú)立立董事的任職職資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件是（ ）。A.通過中國證證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的資質(zhì)測試B.具有大學(xué)本本科以上學(xué)歷歷，并且取得得學(xué)士以上學(xué)學(xué)位C.有履行職責(zé)責(zé)所必需的時(shí)時(shí)間和精力D.具有從事期期貨、證券等等金融業(yè)務(wù)或或者法律、會(huì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗(yàn)，或或者具有相關(guān)關(guān)學(xué)科教學(xué)、研研究的高級(jí)職職稱92.申請期貨貨公司董事長長、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事的任職資資格，應(yīng)當(dāng)提提交的申請材材料有（ ）。A.申請書B.任職資格申申請表C.2名推薦人人的書面推薦薦

33、意見D.身份、學(xué)歷歷、學(xué)位證明明93.制定證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法的宗旨是是（ ）。A.規(guī)范證券公公司為期貨公公司提供中間間介紹業(yè)務(wù)活活動(dòng)B.防范和隔離離風(fēng)險(xiǎn)C.維護(hù)期貨市市場的秩序D.促進(jìn)期貨市市場積極穩(wěn)妥妥發(fā)展94.證券公司司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)經(jīng)營場所顯著著位置或者其其網(wǎng)站，公開開下列（ ）信息。A.受托從事的的介紹業(yè)務(wù)范范圍B.從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)的管理人人員和業(yè)務(wù)人人員的名單和和照片C.期貨公司期期貨保證金賬賬戶信息、期期貨保證金安安全存管方式式D.客戶開戶和和交易流程、出出入金流程95.證券公司司取得介紹業(yè)業(yè)務(wù)資格后不不符合證券券公司為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)試行

34、辦法規(guī)規(guī)定條件的，中中國證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.責(zé)令其限期期整改B.經(jīng)限期整改改仍不符合條條件的，中國國證監(jiān)會(huì)依法法撤銷其介紹紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對(duì)直接責(zé)任任人員給予紀(jì)紀(jì)律處分96.期貨公司司持有的金融融資產(chǎn)，按照照（ ）采采取不同比例例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)整。A.分類B.賬賬齡C.流動(dòng)性D.可回收性性97.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管報(bào)表編制完完成后，下列列（ ）人人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表表上簽字確認(rèn)認(rèn)。A.期貨公司法法定代表人B.經(jīng)營管理主主要負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人、結(jié)算負(fù)責(zé)責(zé)人D.制表人98.期貨公司司未按期報(bào)送送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表，中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合

35、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)B.直接對(duì)公司司進(jìn)行現(xiàn)場檢檢查C.要求期貨公公司補(bǔ)充更正正D.要求期貨公公司限期報(bào)送送99.下列各項(xiàng)項(xiàng)屬于期貨從從業(yè)人員禁止止行為的是（ ）。A.操縱期貨交交易價(jià)格B.欺詐投資者者C.內(nèi)幕交易D.協(xié)助或協(xié)同同他人進(jìn)行違違法違規(guī)活動(dòng)動(dòng)100.期貨從從業(yè)人員在向向投資者提供供服務(wù)前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)（ ）地告知投投資者期貨投投資的特點(diǎn)以以及在期貨投投資中可能出出現(xiàn)的各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，不得向向投資者做出出不符合有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章、政政策等規(guī)定的的承諾或保證證。A.謹(jǐn)慎B.誠誠實(shí)C.客觀D.毫無保留留101.下列選選項(xiàng)中，（ ）屬于監(jiān)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)權(quán)。A.檢查期貨交交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交交易所董事、高

36、高級(jí)管理人員員執(zhí)行職務(wù)行行為C.向股東大會(huì)會(huì)會(huì)議提出提提案D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他職權(quán)102.在我國國，期貨公司司應(yīng)當(dāng)保證期期貨( )資料的完完整和安全。A.交易B.結(jié)結(jié)算C.交割D.交易記錄錄103.期貨公公司與其控股股股東在( )等方方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格分開，獨(dú)立立經(jīng)營，獨(dú)立立核算。A.人員B.業(yè)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)D.資產(chǎn)104.期貨交交易所向會(huì)員員收取的保證證金可以分為為（ ）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金金B(yǎng).交易準(zhǔn)備備金C.結(jié)算保證證金D.交易保證證金105.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，期貨貨交易所建立立的保證金管管理制度應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括以下（ ）內(nèi)容。A.向會(huì)員收取取保證金的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬賬戶中

37、會(huì)員結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金最最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算算準(zhǔn)備金余額額低于期貨交交易所規(guī)定最最低余額時(shí)的的處置方法D.向會(huì)員收取取保證金的形形式106.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，實(shí)行行會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算算擔(dān)保金制度度。結(jié)算擔(dān)保保金包括（ ）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備備金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金D.交易保證證金107.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，發(fā)生生重大事項(xiàng)時(shí)時(shí)期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國證證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)報(bào)告，下列各各項(xiàng)中屬于重重大事項(xiàng)的是是（ ）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交交易所工作人人員存在或者者可能存在嚴(yán)嚴(yán)重違反國家家有關(guān)法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政策的的行為B.期貨交易所所

38、涉及占其凈凈資產(chǎn)5以以上或者對(duì)其其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有有較大影響的的訴訟C.期貨交易所所的重大財(cái)務(wù)務(wù)支出、投資資事項(xiàng)以及可可能帶來較大大財(cái)務(wù)或者經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重重大財(cái)務(wù)決策策D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他事項(xiàng)108.期貨公公司有下列（ ）情形之之一的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即書面通通知全體股東東，并向期貨貨公司住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。A.擬更換董事事長、總經(jīng)理理B.財(cái)務(wù)狀況惡惡化，不符合合中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.發(fā)生突發(fā)事事件，對(duì)期貨貨公司和客戶戶利益產(chǎn)生或或者可能產(chǎn)生生重大不利影影響D.公司或其董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員因涉嫌重大大違法違規(guī)被被有權(quán)機(jī)關(guān)立立案調(diào)查或者者采取強(qiáng)制措措施1

39、09.客戶在在期貨交易中中違約造成保保證金不足的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)以（ ）墊付付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金金D.其他客戶的的保證金110.甲乙丙丙丁四人欲參參加期貨從業(yè)業(yè)人員資格考考試，其中不不能參加期貨貨從業(yè)人員資資格考試的是是（）。A.甲今年188周歲，初中中畢業(yè)B.乙今年244歲，碩士學(xué)學(xué)歷，但屬于于間歇性精神神病人C.丙今年133歲，特別聰聰明，現(xiàn)已大大學(xué)畢業(yè)，人人稱“神童”D.丁高中畢業(yè)業(yè)就在家閑逛逛，無所事事事111.在期貨貨交易過程中中，應(yīng)當(dāng)遵守守下列（ ）制度。A.限倉制度B.套期保值審審批制度C.大戶持倉報(bào)報(bào)告制度D.客戶交易編編碼制度112.某日，在在期貨

40、交易所所內(nèi)期貨價(jià)格格出現(xiàn)同方向向連續(xù)下跌，嚴(yán)嚴(yán)重影響了期期貨市場的穩(wěn)穩(wěn)定秩序，為為了化解此種種風(fēng)險(xiǎn)，期貨貨交易所可以以采?。?）等措措施。A.調(diào)整漲跌停停板幅度B.提高交易保保證金標(biāo)準(zhǔn)C.按一定原則則減倉D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金113.隱匿、故故意銷毀會(huì)計(jì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪罪的犯罪對(duì)象象是（ ）。A.會(huì)計(jì)憑證B.會(huì)計(jì)賬簿C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告D.國家對(duì)公司司、企業(yè)的財(cái)財(cái)會(huì)管理制度度114.下列可可能成為編造造并傳播證券券交易、期貨貨交易虛假信信息罪的主體體的是（ ）。A.期貨經(jīng)紀(jì)公公司B.期貨投資者者C.科技工作者者D.期貨監(jiān)督管管理部門工作作人員115.期貨公公司章程應(yīng)當(dāng)當(dāng)就法定代

41、表表人對(duì)外代表表公司進(jìn)行經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違違反董事會(huì)決決定的公司經(jīng)經(jīng)營計(jì)劃和期期貨保證金安安全存管、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)內(nèi)部控制等制制度或者其他他董事會(huì)決議議的行為，規(guī)規(guī)定法定代表表人（ ）。A.相應(yīng)的責(zé)任任追究程序B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的的責(zé)任C.責(zé)任限制制制度D.賠償額度116.某期貨貨公司擬申請請金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格格，律師告訴訴該公司經(jīng)理理，申請金融融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)提交下列列（ ）申申請材料。A.加蓋公司公公章的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許許可證原件B.高級(jí)管理理人員情況表表C.控股股東的的經(jīng)具有證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所審計(jì)的最最近一期的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告D.會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所出

42、具的前前3年度的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告117.可由期期貨公司住所所地的中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)準(zhǔn)任職資格的的人員是（ ）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人B.期貨公司董董事長C.期貨公司會(huì)會(huì)主席D.除期貨公司司監(jiān)事會(huì)主席席外的監(jiān)事118.期貨公公司應(yīng)當(dāng)建立立交易、結(jié)算算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)的備份制度度，下列（ ）材料應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少保存存20年。A.有關(guān)開戶、變變更、銷戶的的客戶資料檔檔案B.交易結(jié)算記記錄C.錯(cuò)單記錄D.客戶投訴檔檔案119.下列關(guān)關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)官的說法正正確的是（ ）。A.期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)官B.首席風(fēng)險(xiǎn)官官發(fā)現(xiàn)涉嫌占占用、挪用客客戶保證金等等違法違規(guī)行行為或者可能能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的的，應(yīng)當(dāng)立即即向證券交易

43、易所和公司股股東會(huì)報(bào)告C.期貨公司擬擬解聘首席風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理理由并向中國國證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官官不履行職責(zé)責(zé)的，期貨交交易所有權(quán)責(zé)責(zé)令更換120.期貨公公司應(yīng)當(dāng)在（ ）提示示客戶可以通通過期貨保證證金安全存管管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查查詢服務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)，查詢期貨貨交易結(jié)算結(jié)結(jié)果信息。A.指定報(bào)刊BB.期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同C.本公司網(wǎng)網(wǎng)站D.營業(yè)場所所三、判斷是非題題(本題共440個(gè)小題，每每題0.5分，共220分。正確確的用A表示示，錯(cuò)誤的用用B表示)121.銀行業(yè)業(yè)金融機(jī)構(gòu)從從事期貨交易易融資或者擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)的資資格，由國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)。（ ）122.證券公公司可以通過過為客

44、戶從事事期貨交易提提供融資或者者擔(dān)保，進(jìn)而而實(shí)現(xiàn)客戶和和證券公司的的雙贏。（ ）123.期貨交交易的交割倉倉庫由中國證證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組組織。（ ）124.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)是期貨貨業(yè)的自律性性組織，是公公司法人。（ ）125.期貨公公司營業(yè)部終終止的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)先行妥善處處理該營業(yè)部部客戶的保證證金和其他資資產(chǎn)，結(jié)清期期貨業(yè)務(wù)并終終止經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)。（ ）126.期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員任職職資格管理辦辦法不僅適適用于期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的任任職資格管理理，還適用于于期貨公司普普通職員的任任職資格管理理。（ ）127.期貨公公司與其控股股股東在業(yè)務(wù)務(wù)、人員、資資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場場所等

45、方面應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開開，獨(dú)立經(jīng)營營，獨(dú)立核算算。（ ）128.期貨從從業(yè)人員自律律管理的具體體辦法，由協(xié)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)。（ ）129.具有實(shí)實(shí)行會(huì)員分級(jí)級(jí)結(jié)算制度期期貨交易所結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資格格的期貨公司司和獨(dú)資期貨貨公司等應(yīng)當(dāng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事事。（ ）130.營業(yè)部部負(fù)責(zé)人的任任職資格由中中國證監(jiān)會(huì)依依法核準(zhǔn)。（ ）131.擬任人人不具有期貨貨從業(yè)經(jīng)歷的的，推薦人中中可有1名是是其原任職單單位的負(fù)責(zé)人人。（ ）132.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員被中中國證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)定為不適適當(dāng)人選的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)將該人員免免職。（ ）133.任何單單位或者個(gè)人人不得違規(guī)使使用

46、信貸資金金、財(cái)政資金金進(jìn)行期貨交交易。（ ）134.證券公公司介紹其控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人等等開戶的，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)將其期貨賬賬戶信息報(bào)所所在地中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并并按照中國證證監(jiān)會(huì)的規(guī)定定履行信息披披露義務(wù)。（ ）135.中國期期貨業(yè)協(xié)會(huì)和和期貨交易所所依法對(duì)期貨貨公司的金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)行行政政管理。（ ）136.客戶為為債務(wù)人的，人人民法院不得得對(duì)其保證金金、持倉采取取保全和執(zhí)行行措施。（ ）137.期貨公公司和客戶應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過備案案的期貨保證證金賬戶和登登記的期貨結(jié)結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬賬存取保證金金。（ ）138.證券公公司介紹其控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人等等開戶的，證證券公司應(yīng)

47、當(dāng)當(dāng)將其期貨賬賬戶信息報(bào)所所在地中國證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并并按照中國證證監(jiān)會(huì)的規(guī)定定履行信息披披露義務(wù)。（ ）139.當(dāng)期貨貨從業(yè)人員自自身利益或者者相關(guān)方利益益與客戶的利利益發(fā)生沖突突或者存在潛潛在利益沖突突時(shí)，期貨從從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向客戶戶進(jìn)行披露，并并且堅(jiān)持客戶戶合法利益優(yōu)優(yōu)先的原則。（ ）140.期貨從從業(yè)人員從事事的期貨業(yè)務(wù)務(wù)行為涉嫌違違法違規(guī)被所所在機(jī)構(gòu)調(diào)查查處理的，機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知知悉該期貨從從業(yè)人員違法法違規(guī)被調(diào)查查處理事項(xiàng)之之日起10日日內(nèi)向中國證證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ）141.證券公公司為期貨公公司提供中間間介紹業(yè)務(wù)，是是指證券公司司接受期貨公公司委托，為為期貨公司介介紹客戶

48、參與與期貨交易并并提供其他相相關(guān)服務(wù)的業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（ ）142.證券公公司從事介紹紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)務(wù)人員可以不不具有期貨從從業(yè)人員資格格。（ ）143.客戶的的保證金應(yīng)當(dāng)當(dāng)與期貨公司司的自有資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立、分分別管理。（ ）144.期貨公公司應(yīng)當(dāng)避免免與客戶的利利益沖突，當(dāng)當(dāng)無法避免時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保保公司利益優(yōu)優(yōu)先。（ ）145.期貨公公司及其營業(yè)業(yè)部未按照規(guī)規(guī)定將客戶保保證金與期貨貨公司的自有有資產(chǎn)相互獨(dú)獨(dú)立、分別管管理的，應(yīng)責(zé)責(zé)令改正，給給予警告，沒沒收違法所得得，并處違法法所得1倍以以上5倍以下下的罰款。（ ）146.協(xié)會(huì)對(duì)對(duì)期貨從業(yè)人人員作出紀(jì)律律懲戒決定之之后，應(yīng)當(dāng)在在規(guī)定期間內(nèi)內(nèi)向中國證

49、監(jiān)監(jiān)會(huì)及其有關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在在其網(wǎng)站公示示。（ ）147.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會(huì)的的規(guī)定，遵守守自律規(guī)則、行行業(yè)規(guī)范和公公司章程，恪恪守誠信，勤勤勉盡責(zé)。（ ）148.期貨公公司營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人可以兼兼任其他營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（ ）149.期貨公公司營業(yè)部變變更營業(yè)場所所的，應(yīng)當(dāng)妥妥善處理客戶戶的保證金和和持倉，擬遷遷入的營業(yè)場場所和擬使用用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)當(dāng)滿足期貨業(yè)業(yè)務(wù)的需要。（ ）150.期貨公公司設(shè)立、變變更、解散、破破產(chǎn)、被撤銷銷期貨業(yè)務(wù)許許可或者其營營業(yè)部設(shè)立、變變更、終止的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)在省級(jí)級(jí)以上的報(bào)刊刊或

50、者媒體上上公告。（ ）151.中國證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)對(duì)期期貨公司及其其營業(yè)部作出出的整改通知知、監(jiān)管措施施和行政處罰罰等，期貨公公司應(yīng)當(dāng)書面面通知全體股股東。（ ）152.期貨公公司無權(quán)解聘聘首席風(fēng)險(xiǎn)官官。（ ）153.期貨公公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立立合規(guī)審查部部門或者崗位位，對(duì)期貨公公司經(jīng)營管理理行為的合法法合規(guī)性進(jìn)行行審查、稽核核。（ ）154.期貨公公司應(yīng)當(dāng)按照照書面優(yōu)先的的原則傳遞客客戶交易指令令。（ ）155.理事會(huì)會(huì)會(huì)議三個(gè)月月召開一次，每每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)于會(huì)議召開開10日前通通知全體理事事。（ ）156.公司制制期貨交易所所董事長可以以兼任總經(jīng)理理。（ ）157.公司制制期貨交易所所獨(dú)立董事由由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提名，董事事會(huì)通過。（ ）158.期貨交交易所每半年年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員員遵守期貨交交易所交易規(guī)規(guī)則及其實(shí)施施細(xì)則的情況況進(jìn)行抽樣或或者全面檢查查，并將檢查查結(jié)果報(bào)告中中國證監(jiān)會(huì)。（ ）159.中國證證監(jiān)會(huì)依法對(duì)對(duì)保證金安全全實(shí)施監(jiān)控。（ ）160.期貨公公司申請金融融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有從事事金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳詳細(xì)計(jì)劃。（ ）四、不定項(xiàng)選擇擇題(本題共共10個(gè)小題題，每題2分分，共20分分。在每題給給出的4個(gè)選選項(xiàng)中，有11個(gè)或者1個(gè)個(gè)以上的選項(xiàng)項(xiàng)符合題目要