期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬真題三

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)模擬真題三1 單選題（江南博哥）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對()高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會正確答案：C 參考解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。2 單選題 ( )應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：A 參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定

2、期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。3 單選題 期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()依法備案。A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)正確答案：A 參考解析：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。4 單選題 中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當(dāng)日C.下月D.當(dāng)年正確答案：B 參考解析：監(jiān)控中心接到期貨公司的

3、客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。5 單選題 被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.15D.3正確答案：D 參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。6 單選題 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.財政部正確答案：C 參考解析：為鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會

4、捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。7 單選題 投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。A.3年B.4年C.2年D.5年正確答案：A 參考解析：投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。8 單選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、 營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程， 提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱， 并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢。A.中國

5、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.所在地人民政府網(wǎng)站正確答案：C 參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、 營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程， 提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱， 并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。9 單選題 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息正確答案：A 參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)

6、當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：(一)追加了解投資者的相關(guān)信息；(二)向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)；(三)給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。10 單選題 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息、交易設(shè)施正確答案：D 參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。11 單選題 期貨交易所總經(jīng)理每屆任

7、期()年。A.5B.4C.3D.2正確答案：C 參考解析：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年連任不得超過兩屆。12 單選題 會員制期貨交易所專門委員會由()設(shè)立。A.總經(jīng)理B.理事會C.會員大會D.股東大會正確答案：B 參考解析：理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。13 單選題 下列關(guān)于擔(dān)任期貨公司董事長的條件的說法中，正確的是()。A.至少應(yīng)為碩士B.具有證券從業(yè)人員資格C.具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷D.具備期貨專業(yè)能力正確答案：D 參考解析：擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主

8、席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。14 單選題 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的表述中，錯誤的是()。A.會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人B.副理事長的任免，由理事長提名，理事會通過C.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過D.理事長不得兼任總經(jīng)理正確答案：B 參考解析：會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長

9、的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。15 單選題 在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并()。A.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格B.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格正確答案：A 參考解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。16 單選題 對在委托銷售中違反()義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相

10、應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性正確答案：C 參考解析：對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。17 單選題 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以按照規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部正確答案：C 參考解析：期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者

11、保證金損失予以補(bǔ)償。18 單選題 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30正確答案：D 參考解析：期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。19 單選題 外商投資期貨公司的董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的任職條件。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：C 參考解析：外商投資期貨公司的董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職

12、條件。20 單選題 單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款()。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下正確答案：C 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)

13、行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。21 單選題 在我國，會員制期貨交易所的()是法定代表人。A.監(jiān)事長B.理事長C.董事長D.總經(jīng)理正確答案：D 參考解析：總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。22 單選題 以下不屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。A.對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B.提供交易的場所、設(shè)

14、施和服務(wù)C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割正確答案：A 參考解析：期貨交易所的職責(zé)主要包括:(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；(六)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；(七)發(fā)布市場信息；(八)監(jiān)管會員及其客戶、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(九)查處違規(guī)行為。中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。23 單選題 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投

15、資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A.10B.7C.5D.3正確答案：A 參考解析：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。24 單選題 期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會正確答案：D 參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種等，都應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。25 單選題 下列有關(guān)期貨交易活動實(shí)行原則的說法中，錯誤的是()。A.公開、公平、公正B.投資者投資決策自主C.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)D.投資風(fēng)險自

16、擔(dān)正確答案：C 參考解析：期貨交易活動實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。26 單選題 參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.大學(xué)本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷D.初中以上文化程度正確答案：B 參考解析：參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。27 單選題 期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D

17、.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施正確答案：D 參考解析：期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。28 單選題 按照規(guī)定，從業(yè)人員存在()情形，協(xié)會可以酌情對其從重給予紀(jì)律懲戒。A.同一類型違規(guī)行為，最近6個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施B.同一類型違規(guī)行為，最近8個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施C.同一類型違規(guī)行為，最近10個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施D.同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施正確答案：D 參考解析：會員、期貨從業(yè)人員

18、存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀(jì)律懲戒：(一)同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施；(二)同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施；(三)拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查；(四)對參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復(fù)或者陷害的；(五)拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的；(六)提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的；(七)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。29 單選題 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司從業(yè)人員C.其所在的

19、期貨公司D.受損失的客戶正確答案：C 參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。30 單選題 期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶資產(chǎn)D.營業(yè)場所和設(shè)施正確答案：C 參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。31 單選題 期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年正確答案：D 參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保

20、留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。32 單選題 會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前通知全體理事。A.5B.10C.15D.20正確答案：B 參考解析：會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。33 單選題 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：B 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對從業(yè)人員

21、的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面提出基本要求。是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。34 單選題 期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.首席風(fēng)險官B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長正確答案：A 參考解析：期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及抄報的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)免職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司擬

22、免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。35 單選題 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立()進(jìn)行清算。A.清算組B.終止組C.處理組D.清理組正確答案：A 參考解析：期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。36 單選題 （）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：A 參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生

23、變化，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)根據(jù)情況及時更新名錄。37 單選題 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：A 參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定。38 單選題 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，下列說法中正確的是()。A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任B.客戶承擔(dān)主要責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80正確答案：D 參考解析：期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公

24、司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80。39 單選題 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.客戶B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.會員D.期貨交易所正確答案：C 參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。40 單選題 經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)的，下列表述中正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估B.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級

25、進(jìn)行評估正確答案：D 參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。41 單選題 ()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.財政部正確答案：D 參考解析：財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報財政部批準(zhǔn)。42 單選題 下列關(guān)于期貨交易所的說法中，錯誤的是()。A.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免B.期貨交易所實(shí)行自律管理C.期貨交易所是獨(dú)立

26、法人D.期貨交易所以營利為目的正確答案：D 參考解析：期貨交易所作為獨(dú)立法人， 不以營利為目的， 按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。43 單選題 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，()。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金正確答案：D 參考解析：編造并且傳播影響證券、期貨交易

27、的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。44 單選題 被免職的首席風(fēng)險官可以向()解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所正確答案：A 參考解析：被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。 45 單選題 當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)()。A.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A 參考解析：從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而

28、忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。46 單選題 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，其中風(fēng)險承受能力最低的類別是()。A.C1B.C2C.C4D.C5正確答案：A 參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。47 單選題 下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告的是()。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或

29、者修改交易規(guī)則正確答案：C 參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。48 單選題 公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所章程C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所交易規(guī)則正確答案：B 參考解析：董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。49 單選題 下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是()。A.因違法行為被解

30、除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年B.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年D.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年正確答案：D 參考解析：自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。50 單選題 期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是()。A.注冊資本及其構(gòu)成B.交易糾紛的處理方式C.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度D.章程修改程序正確答案：B 參考解析：期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住

31、所和營業(yè)場所；(三)注冊資本及其構(gòu)成；(四)營業(yè)期限；(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；(九)財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。51 單選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是()。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.

32、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D 參考解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。52 單選題 某金融期貨公司因出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓，該公司高管自該公司停業(yè)整頓日起未逾()年的，不得擔(dān)任期貨公司的高級管理人員。A.3B.4C.5D.6正確答案：A 參考解析

33、：因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。53 單選題 ()是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約正確答案：A 參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。54 單選題 一般情況下，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險說明書內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章的，對于客戶在交易中的損失，

34、()。A.承擔(dān)不超過30的賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過15的賠償責(zé)任C.不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任正確答案：D 參考解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險說明書內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第五百條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。55 單選題 下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之后提出B.應(yīng)當(dāng)立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出正確答案：C 參考解析：

35、期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。56 單選題 投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)正確答案：D 參考解析：投資者對其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。57 單選題 公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會B.股東大會C.會員大

36、會D.理事會正確答案：B 參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。58 單選題 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席正確答案：D 參考解析：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)做成會議記錄，由出席

37、會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。59 單選題 下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是()。A.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶設(shè)置交易編碼D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶正確答案：A 參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。60 單選題 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述

38、中正確的是()。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：A 參考解析：期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。61 多選題 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述中，正確的有()。A.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示B.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容C.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究

39、分析報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理正確答案：A,B,C,D 參考解析：研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。62 多選題 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的會員由()組成。A.結(jié)算會員B.非結(jié)算會員C.自營會員D.經(jīng)紀(jì)會員正確答案：A,B 參考

40、解析：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。63 多選題 期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任()。A.副經(jīng)理B.監(jiān)事C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。64 多選題 下列關(guān)于期

41、貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)人員暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格D.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。期貨公司有上述

42、行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。65 多選題 期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中資金的情形包括()。A.期貨公司保證金賬戶中存在超出客戶保證金權(quán)益的部分B.期貨公司客戶保證金賬戶金額高于期貨公司注冊資本金的5倍C.期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同D.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6正確答案：A,C 參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期

43、貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。66 多選題 ，()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.中國人民銀行B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)正確答案：B,C 參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨

44、市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。67 多選題 關(guān)于偽造、 變造、 轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、 批準(zhǔn)文件罪的說法正確的有()。A.犯該罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng).情節(jié)嚴(yán)重的， 處3年以上10年以下有期徒刑， 并處5萬元以上50萬元以下罰金C.單位犯該罪的， 對單位判處罰金， 并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員， 依照規(guī)定處罰D.該罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)， 擅自設(shè)立商業(yè)銀行、 證券交易所、 期貨交易所、 證券公司、 期貨公司、 保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為正確答案：A,B,C

45、參考解析：偽造、 變造、 轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、 批準(zhǔn)文件罪是指偽造、 變造、 轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、 證券交易所、 期貨交易所、 證券公司、 期貨公司、 保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。 犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的， 處3年以上10年以下有期徒刑， 并處5萬元以上50萬元以下罰金。 單位犯本罪的， 對單位判處罰金， 并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員， 依照上述規(guī)定處罰。擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)， 擅自設(shè)立商業(yè)銀行、 證券交易所、 期貨交易所、 證券公司、 期貨公司、 保險公司或者

46、其他金融機(jī)構(gòu)的行為。68 多選題 期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)正確答案：B,D 參考解析：期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。69 多選題 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式B.客戶投訴的接待處理方式C.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則正確答案：A,B,D 參考解析：證券公司從事

47、介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。70 多選題 下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述中，正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理B.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理D.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)正確答案：A,C 參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人

48、合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。71 多選題 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A.單位犯該罪的，對單位判處罰金B(yǎng).自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金C.單位犯該罪的，對直接責(zé)任人判處罰金D.單位犯該罪的，對直接責(zé)任人判處有期徒刑或者拘役正確答案：A,B,D 參考解析：中華人民共和國刑法第一百

49、八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。72 多選題 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害

50、期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以對該期貨公司相關(guān)直接責(zé)任人員采取的措施包括()。A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.吊銷從業(yè)資格D.記入信用記錄正確答案：A,B 參考解析：期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者

51、在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。73 多選題 首席風(fēng)險官在履行職務(wù)時，不得()。A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)正確答案：A,B,C,D 參考解析：首席風(fēng)險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務(wù)

52、之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。74 多選題 證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，下列做法正確的有()。A.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險B.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將開戶資料提交期貨公司D.向股東作獲利保證正確答案：B,C 參考解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和

53、身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。75 多選題 期貨公司()在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.董事長B.

54、總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.期貨交易員正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的。期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。76 多選題 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的信息，可以采用的方式包括()。A.知識測試B.問卷調(diào)查C.現(xiàn)場溝通D.查詢、收集投資者資料正確答案：A,B,C,D 參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)充分了解投資者信息， 可以采用但不限于以下方式：(1)查詢、 收集投資者資料；(2)問卷調(diào)

55、查；(3)知識測試；(4)其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。77 多選題 期貨公司變更股權(quán)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)。A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持B.變更控股股東C.變更第一大股東D.單個股東的持股比例增加到5以上，且涉及境外股東的正確答案：B,C,D 參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

56、。78 多選題 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法中，錯誤的有()。A.代股東下達(dá)交易指令B.代股東接收交易密碼C.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.對股東的開戶資料進(jìn)行審查正確答案：A,B,C 參考解析：證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期

57、貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。79 多選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、進(jìn)展情況、（）進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.涉及金額B.可能發(fā)生的損失C.形成原因D.預(yù)計(jì)損失正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附

58、注中予以說明。80 多選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，具體內(nèi)容包括()。A.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致B.對照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的開戶代理人開戶C.對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶D.對照駕駛證，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的開戶代理人開戶；(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期

59、貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。81 多選題 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。 風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施說法正確的有（）。A.要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時， 應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告， 說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率， 并提交合規(guī)檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的， 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、 監(jiān)管談話等監(jiān)管措施正確

60、答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的， 進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。 風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)， 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施： (1)要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告；(2)要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時， 應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告， 說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響； (3)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率， 并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的， 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、 監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的， 風(fēng)險預(yù)警期結(jié)