智利PPP公路項(xiàng)目投標(biāo)文件準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)識別與防范

1、智利ppp公路工程投標(biāo)文件準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)識別與防范智利營商環(huán)境好，主權(quán)信用評級高，PPP工程已實(shí)施長達(dá)28 年左右，在拉美地區(qū)處于領(lǐng)先地位。智利PPP工程多采取國際公開 招標(biāo)形式，政府計(jì)劃在近期投入340億美元，用于新建公路、港 口、機(jī)場、醫(yī)院、診所、學(xué)校、文化和體育中心等工程，且智利政 府對中資企業(yè)參與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施工程投資持歡迎態(tài)度，這為中資企 業(yè)進(jìn)軍智利特許經(jīng)營市場帶來了很好的機(jī)遇。準(zhǔn)備合格的投標(biāo)文 件，實(shí)現(xiàn)順利交標(biāo)，是中資企業(yè)參與投標(biāo)應(yīng)當(dāng)完成的首要任務(wù)，而 做好投標(biāo)文件準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)識別和防范至關(guān)重要。智利營商環(huán)境與PPP工程開展情況：智利地處美洲大陸的最南端，為全球最南端的國家，全國人口 約為1

2、900萬，2020年人均GDP13231美元。智利國別市場營商環(huán)境 好，世界銀行發(fā)布的2020年?duì)I商環(huán)境報(bào)告顯示，智利營商環(huán)境 總體評分72. 6分，在全球190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第59位。另外，國 際貨幣基金組織發(fā)布的智利經(jīng)濟(jì)報(bào)告顯示，得益于堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基 礎(chǔ)、穩(wěn)定的政局和合適的宏觀政策，智利已成為本地區(qū)最具活力經(jīng) 濟(jì)體之一。盡管全球包括智利的經(jīng)濟(jì)開展受到新冠疫情的影響，但 智利主權(quán)信用評級仍屬于投資級別，標(biāo)準(zhǔn)普爾對智利的信用評級為 A+；穆迪對智利的信用評級為A1；惠譽(yù)對智利的信用評級為A-。智 利良好的營商環(huán)境為智利的PPP工程開展提供了有力保障。智利自1993年就開始利用PPP方式開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)

3、施工程，許可企 業(yè)投建營一體化開發(fā)工程，并以用戶收費(fèi)或者政府付費(fèi)的方式收取 回報(bào)，積累了豐富ppp工程開發(fā)和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，涵蓋公路、機(jī)場、醫(yī) 院、監(jiān)獄等領(lǐng)域。迄今為止，特許合同超過90件，合同金額260億 美元左右。智利PPP工程的高度開展離不開完善的特許經(jīng)營法律和 行政管理體系，智利制定和不斷完善公共工程部組織法公共 工程特許法公共工程特許條例等法律法規(guī)，這些法律法規(guī)組 成了智利的特許經(jīng)營法律框架，有效地平衡了參與各方的利益。此 外，為了加強(qiáng)對PPP工程的管理，智利2017年成立了隸屬公共工程 部的公共工程特許司，專門負(fù)責(zé)公共工程特許工程的管理。PPP公路工程投標(biāo)主體資質(zhì)：智利PPP工程為了加強(qiáng)

4、競爭性，普遍采用國際公開招標(biāo)方式進(jìn) 行，中標(biāo)人多為外國大型建筑商。目前，智利PPP公路工程被來自 西班牙、意大利等國的公司主導(dǎo)，如西班牙公司SACYR、IRIDIUM. ACCIONA等，意大利公司ATLANTIA等。近年來，中資公司開始中標(biāo) 個(gè)別PPP工程，在PPP工程競標(biāo)上，具備一定的競爭力，拉開了中 資公司進(jìn)軍智利PPP工程的序幕。很多拉美國家PPP公路工程都對 投標(biāo)主體存在業(yè)績要求，招標(biāo)文件要求投標(biāo)主體提供業(yè)績證明材 料，如巴西和哥倫比亞的PPP公路工程就有這樣的業(yè)績要求。但 是，智利PPP公路工程對投標(biāo)人沒有業(yè)績資質(zhì)要求，僅對參加主體 的財(cái)務(wù)能力有要求。具體說來，根據(jù)工程的招標(biāo)文件規(guī)

5、定，要求參 與人投標(biāo)之日最近年度的凈資產(chǎn)不低于工程預(yù)算的25%左右。一般 來說，業(yè)績要求是要求投標(biāo)人提供匹配的特許經(jīng)營工程的業(yè)績，特 許經(jīng)營工程的業(yè)主多是政府部門，如我國的省級交通委，投標(biāo)人獲得這些業(yè)績證明不是一件容易的事。顯然，智利PPP公路工程不要求投標(biāo)人提供業(yè)績材料，較大地減輕了投標(biāo)文件準(zhǔn)備的工作量。投標(biāo)文件準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)識別與防范：公路p PP工程開標(biāo)程序分為兩個(gè)階段，第一階段為技術(shù)標(biāo)評 標(biāo)，第二階段為經(jīng)濟(jì)標(biāo)評標(biāo)。投標(biāo)人只有通過技術(shù)標(biāo)的審查，方可 進(jìn)入經(jīng)濟(jì)標(biāo)評標(biāo)階段，參與最終角逐。因此，確保技術(shù)標(biāo)文件的合 格是對投標(biāo)人的硬性要求。中資企業(yè)參與智利PPP工程投標(biāo)近幾年 才開始，由于中國法律體系

6、和智利法律體系的差異，如何準(zhǔn)備合格 的投標(biāo)文件，實(shí)現(xiàn)順利交標(biāo)，即做好投標(biāo)文件準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)識別和防 范至關(guān)重要。一、深層理解法律體系差異，形成完整文件清單行軍打仗，必須要有地圖。相對于投標(biāo)文件準(zhǔn)備而言，完整的 文件清單就是行軍打仗的地圖。為了形成完整的文件清單，需要完 成兩步工作。第一步是梳理標(biāo)書文件要求，形成標(biāo)書要求的初步文 件清單，招標(biāo)文件技術(shù)標(biāo)總共規(guī)定了9大項(xiàng)文件要求，分別是：1 號文件投標(biāo)主體法律信息；2號文件責(zé)任宣誓申明；3號文件公共工 程部代表任命書；4號文件是投標(biāo)保函；5號文件特許公司設(shè)立承諾 書；6號文件投標(biāo)主體財(cái)務(wù)信息；7號文件現(xiàn)有工程申請臨時(shí)調(diào)試申 請書；8號文件參考資料接受申

7、明書；9號文件工程設(shè)計(jì)書。招標(biāo)文 件對技術(shù)標(biāo)的文件要求比擬復(fù)雜，對經(jīng)濟(jì)標(biāo)文件要求簡單。第二步 是中資企業(yè)工作組要認(rèn)真研讀標(biāo)書文件原文，深刻理解原文的實(shí)質(zhì) 要求，充分認(rèn)識到中國法律體系與智利法律體系的差異，做出有效 判斷，結(jié)合中資企業(yè)自身情況，定稿最終文件清單，并根據(jù)此清 單，形成最終的交標(biāo)文件目錄。二、搭建靈活授權(quán)結(jié)構(gòu)，防范簽署資格風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)文件對投標(biāo)文件的簽署人的資格有特定要求，簽署人必須 具備充分的權(quán)力以簽署相關(guān)文件。每份文件的簽署都必須落實(shí)具體 的簽署要求，特別是要搭建靈活的授權(quán)結(jié)構(gòu)。我國是大陸法系國 家，公司有關(guān)立法明確了法定代表人制度。顯然，作為公司的法定 代表人，有權(quán)簽署相關(guān)投標(biāo)文件

8、，這種方式是最直接最安全的方 式，但是海外投標(biāo)工程采用這種方式反而是弊大于利，因?yàn)檫@種方 式?jīng)Q定了相關(guān)的文件只能在國內(nèi)生成，必須履行中國公證、雙認(rèn)證 和工程所在國的外交認(rèn)證手續(xù)。這一套手續(xù)辦理下來，較快也需要 一個(gè)月的時(shí)間。一旦準(zhǔn)備好的文件臨時(shí)需要修改，將給順利交標(biāo)帶 來很大的時(shí)間壓力。所以指定前方人員作為授權(quán)代表這種方式就能 簡化文件簽署的兩國手續(xù)要求，節(jié)省時(shí)間。可行的做法是由中資企 業(yè)法定代表人簽署授權(quán)委托書，委托前方授權(quán)代表簽署相關(guān)投標(biāo)文 件并辦理投標(biāo)有關(guān)事宜。為此，必須確保授權(quán)委托書符合當(dāng)?shù)卣袠?biāo) 文件要求，不要出現(xiàn)授權(quán)事項(xiàng)不清晰、授權(quán)范圍不充分的情況。三、聘請具有保函開具經(jīng)驗(yàn)的銀行，防

9、范保函不合格風(fēng)險(xiǎn)智利公路PPP工程招標(biāo)文件一般要求投標(biāo)人開具相當(dāng)于官方工 程預(yù)算3%左右的投標(biāo)保函，并明確了開具保函的具體要求。比方， 保函開具銀行的登記地域、保函金額、保函類型、開具份數(shù)、開具 形式等等，但是由于招標(biāo)文件沒有出具保函模板，這給保函開具帶 來了一定的文本風(fēng)險(xiǎn)，所以對于相對不熟悉智利市場的中資企業(yè)， 選擇保函開具機(jī)構(gòu)至關(guān)重要。選聘時(shí)一定要確認(rèn)其是否曾經(jīng)為智利 公共工程部開具過PPP工程保函，如果選擇了一家不具有相關(guān)保函 開具經(jīng)驗(yàn)的銀行，那么為工程組增加了更多的工作量去落實(shí)保函開具 風(fēng)險(xiǎn)。止匕外，智利PPP公路特許工程最近經(jīng)常出現(xiàn)延期截標(biāo)情況， 所以要時(shí)刻關(guān)注延期公告，選擇恰當(dāng)時(shí)點(diǎn)

10、正式開具保函，確保滿足 要求。四、聘請有經(jīng)驗(yàn)的當(dāng)?shù)貢?jì)師，防范財(cái)務(wù)報(bào)告轉(zhuǎn)換錯誤風(fēng)險(xiǎn)智利PPP工程針對不同工程，設(shè)置不同的資質(zhì)要求，有的是設(shè) 置業(yè)績要求，有的是設(shè)置財(cái)務(wù)能力要求，針對公路PPP工程，財(cái)務(wù) 資質(zhì)要求是招標(biāo)文件唯一的資質(zhì)要求，即投標(biāo)人在投標(biāo)日最近年度 經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不得低于官方工程預(yù)算的25%左右。凈資產(chǎn)的計(jì)算 不得包括認(rèn)繳出資但未實(shí)繳的局部，如果投標(biāo)人既有公司非合并的 財(cái)務(wù)報(bào)告又有合并的財(cái)務(wù)報(bào)告，其凈資產(chǎn)的認(rèn)定應(yīng)參考合并財(cái)務(wù)報(bào) 告的數(shù)值。投標(biāo)人如果自身凈資產(chǎn)不能到達(dá)要求，可以以向上穿透 的方式以其上級公司的凈資產(chǎn)來滿足招標(biāo)文件的要求，但是需以上 級公司持有投標(biāo)人的股份比例進(jìn)行計(jì)算。

11、如果是以投標(biāo)聯(lián)營體的方 式參與投標(biāo)，任何聯(lián)營體成員的凈資產(chǎn)不得為負(fù)數(shù)。一般來說，中 資企業(yè)都能滿足此項(xiàng)財(cái)務(wù)能力資質(zhì)要求，但是中資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告 為中文且為人民幣計(jì)價(jià)，需要聘請當(dāng)?shù)貢?jì)師事務(wù)所進(jìn)行當(dāng)?shù)貛咆?cái) 報(bào)轉(zhuǎn)換。這項(xiàng)工作要比想象的復(fù)雜，由于語言、體系等不同，工作 組內(nèi)必須加強(qiáng)對當(dāng)?shù)貢?jì)師轉(zhuǎn)換工作的管理和復(fù)核，以免出現(xiàn)計(jì) 算、轉(zhuǎn)換等錯誤。五、重視特許公司設(shè)立承諾書，確保承諾書合法合規(guī)中資企業(yè)海外投資抱團(tuán)出海為常態(tài)，常以投標(biāo)聯(lián)營體方式參加 工程投標(biāo)，拉美地區(qū)各國特許工程招標(biāo)一般都要求提供聯(lián)營體協(xié) 議，比方，哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、巴西等國，如果以聯(lián)營體形式 參加投標(biāo)，要求提供聯(lián)營體協(xié)議作為投標(biāo)文件之

12、一，但智利PPP公 路工程招標(biāo)并沒有要求提交聯(lián)營體協(xié)議，是以特許公司設(shè)立承諾書 的形式代替聯(lián)營體協(xié)議。顯然，特許公司承諾書的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了 聯(lián)營體協(xié)議的內(nèi)容，相當(dāng)于中標(biāo)后特許公司公司章程的性質(zhì)，其文 本準(zhǔn)備一方面要滿足招標(biāo)文件對承諾書的要求，如要求列明股東的 主體信息；明確特許公司的命名和經(jīng)營目的；規(guī)定特許公司的最低 注冊資本要求，一般是不低于官方工程預(yù)算的20%；成立臨時(shí)董事 會等。另一方面又要滿足智利公司法、特許經(jīng)營法對特許公司的有 關(guān)要求，如特許公司要按照智利公眾股份公司進(jìn)行管理；董事會成 員不得低于三人；中標(biāo)方持有特許公司股份比例不得低于公司股本 的51%；任命外部審計(jì)師等。所以，中資企業(yè)工程組要重視此文件 的制作，依靠當(dāng)?shù)仡檰柡图訌?qiáng)內(nèi)部審查，確保承諾書合法合規(guī)。六、做好澄清準(zhǔn)備，確保順利通過技術(shù)標(biāo)評審交標(biāo)當(dāng)天，評標(biāo)小組會對交標(biāo)的技術(shù)文件進(jìn)行逐一檢查，檢查 投標(biāo)文件是否完整、缺項(xiàng)，主要是查看形式是否有問題。如果形式 上沒有問題，評標(biāo)小組將會接受標(biāo)書，會后詳細(xì)對投標(biāo)文件進(jìn)行實(shí) 質(zhì)審查，一旦技術(shù)標(biāo)評標(biāo)小組發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件存在不清楚、需要澄清 的地方，會要求相關(guān)投標(biāo)人進(jìn)行澄清。因此，交標(biāo)后招標(biāo)方對投標(biāo) 人發(fā)出的澄清問詢是投標(biāo)人需要重點(diǎn)準(zhǔn)備的一個(gè)環(huán)節(jié)。實(shí)務(wù)中，由 于投標(biāo)人收到澄清