技術改造管理標準

1、技術改造管理標準目 次 TOC o 1-5 h z 前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術語定義14職責2控股公司2大區(qū)公司3工程公司35管理活動的內容與方法3本標準依據的流程3技術改造階段劃分3工程類別4設立原那么4工程資金管理4工程計劃4工程變更4工程方案審查5工程實施許可55. 10工程實施55. 11技改后評彳介55. 12技改報備65. 13其他說明66重要風險識別與控制67檢查與考核78報告與記錄7附錄A （規(guī)范性附錄）流程圖8附錄B （規(guī)范性附錄）表格樣式12附錄C （資料性附錄）報告表單模板13附錄B（規(guī)范性附錄）表格樣式表B. 1 20*年度技術改造工程資本性支出匯總表表B.

2、2 20*年技術改造工程資本性支出梳理表序號公司名稱年度計劃實施工程計劃支出（單位：萬元）以刖年度實施 工程計劃支出總計平安可靠性類環(huán)保類節(jié)能類其它類合計合計12合計/說明：此表“20*年”為預算年度前一年，“計劃支出”指預算年度計劃支出。序號工程 名稱工程 簡述投資估算 （萬元）年度計劃支 出（萬元）計劃實 施時間工程 級別工程 類別所屬 專業(yè)完成 情況合同額 （萬元）累積支出 （萬元）計劃支出 （萬元）后評 價12合計/表B.3 20*年度技術改造工程計劃序號工程名稱工程簡述投資估算（萬元）年度計劃支 出（萬元）計劃實施 時間工程級別工程類別所屬專業(yè)12合計/表B. 4 20*年技術改造工

3、程變更表序號目稱 項名工程 簡述投資估算 （萬元）年度計劃支 出（萬元）計劃實 施時間工程 級別工程 類別所屬 專業(yè)變更內容及變更 原因簡述12合計/表B. 5 20*年度技術改造工程完成情況表序號工程 名稱工程 簡述投資估算 （萬元）年度計劃支 出（萬元）計劃實 施時間工程 級別工程 類別所屬 專業(yè)定惜合同額 （萬元）實際支出 （萬元）后評 價12合計/9附錄c（規(guī)范性附錄）報告表單模板C.1（）技術改造工程建議書大區(qū)工程公司一現狀二必要性三目標（的）四方案設想五實施時間六投資估算七效益與影響填報人：年 月 日10C. 2）技術改造工程可行性研究報告.總論.背景與主要問題.改造條件與邊界.改

4、造必要性.改造目標.方案設想與論證.環(huán)境及生態(tài)保護與水土保持.綜合利用.勞動平安.職業(yè)衛(wèi)生.資源利用.節(jié)能分析.人力資源配置.工程實施的條件與建設進度及工期.投資估算及財務分析（重大技改需對資產減值情況進行估算）.風險分析.經濟與社會影響分析.結論與建議附件：.可行性研究報告附件.可行性研究報告附圖備注：1）可行性研究報告應包含如上內容，但不限于此。2）可行性研究報告總體結構及順序原那么如上，也可根據工程特點與需求適當調整。3）可行性研究報告深度應符合相關標準要求。11C.3()技術改造工程可研報告概要公司名稱口研單位可研報告編制單位工程整體目標主要經濟評價指標項口總投資審查后變化需說明財務收

5、益投資回收期資產減值技術指標1其他節(jié)能減排等技術指標(設C3項重要指標)技術指標2技術指標3工程必要性簡述工程整體方案工程主要風險計劃實施時間及工期12C.4()技術改造工程總結報告封頁 包含編制、審核與批準人員的簽字。二工程概況工程基本情況，改造方案簡述，實施情況。三改造效果預期的目標和各方面指標比照分析說明。四過程控制（-）（二）（三）（四）（-）（二）（三）（四）(-)經驗(-)教訓 附件:121234可行研究(分析)報告審查會議紀要性能驗收試驗報告運行記錄備注：A、B級技改工程根據需要附上述附件，C級技改工程參照此格式，可不附附件。13C.5（）技術改造工程后評價報告表工程名稱：工程類

6、別：口平安可靠類口環(huán)保類口節(jié)能類其他類工程簡述：（工程公司填寫）后評價單位：評價方式：口觀察現場查閱材料訪談其他（后評價組填寫）后評價內容評價意見綜合性評價1技術指標改造前預期目標值改造后實際情況口優(yōu)良 口合格 口不合格 其他說明：技術指標1 技術指標2 技術指標3（根據可研）口優(yōu)良 口合格 口不合格 其他說明：2管理指標控制目標控制情況2.1安健環(huán)（根據口研等）口優(yōu)良 口合格 口不合格 其他說明：2.2質量（根據可研等）口優(yōu)良 口合格 口不合格 其他說明：2.3進度（根據可研及立項） 實施時間計劃： 實施工期：口優(yōu)良 口合格不合格 其他說明：2.4費用（根據可研及預算） 工程總投資： 財務收

7、益：優(yōu) 口良 口合格 口不合格 其他說明：工程負責人簽字：年 月 日工程公司簽字：年 月 日小組成員簽字：組長簽字：年月H備注：1、綜合性評價標準說明優(yōu)：技術指標超出預期改造效果，且管理指標優(yōu)于控制目標。14良：技術指標到達預期改造效果，且管理指標實現控制目標。合格：技術指標到達預期改造效果，且實現安健環(huán)目標及質量目標，進度與費用有一項超出。不 合格：技術指標未到達預期改造效果，或未實現安健環(huán)目標、質量目標，或進度與費用均超出。2、 評價小組可在上表的基礎上增加后評價內容與細化評價標準。15C.6技術改造年度工程前期立項簽報模板關于*公司2。*年度技術改造工程前期立項的請示控股公司：我司已根據

8、商業(yè)計劃對接審查意見修編完成了20*年度技術 改造工程計劃。20*年度技術改造工程總計*項，工程投資估算總 額*萬元，計劃經常性資本性支付額*萬元，以前年度結轉支付額 *萬元，合計20*年經常性資本性支出總額*萬元。具體工程清單 見附件?，F申請技術改造年度工程前期立項，請批準。附件：20*年度技術改造工程資本性支出匯總表20*年度技術改造工程資本性支出梳理表20*年度技術改造工程計劃A/B級技術改造工程建議書單位全稱20*年*月*日16C.7技術改造工程變更簽報模板關于*公司*年度技術改造工程變更的請示控股公司：根據技術改造管理標準要求和公司實際情況，現對我司*年 技術改造工程計劃進行變更，變

9、更*項技術改造工程，工程投資估算 總額合計*萬元，本年度計劃經常性資本性支付額*萬元。具體項 目變更情況及變更原因見附件。現申請技術改造工程變更，請批準。附件：. 20*年度技術改造工程變更表.工程變更情況及原因說明.新增技術改造工程建議書單位全稱20*年*月*日17c. 8技術改造工程實施許可簽報模板關于*技術改造工程實施許可的請示控股公司：*技術改造工程為20*年度技術改造計劃內工程，列入年度資 本性支出預算，該工程已于20*年*月*日通過可研審查，根據* 工程可研審查會議紀要，我司已組織修編完成*工程可行性研究 報告、你*工程招標技術規(guī)范書，現已具備實施條件，擬于20*年 *月實施，工程

10、概算*萬元，20*年計劃資本性支付額*萬元。請批準。附件：*工程可行性研究報告*工程可研審查會議紀要*工程招標技術規(guī)范書*工程預審紀要工程變更（增加工程）簽報批復文件單位全稱20*年*月*日18技術改造管理標準1范圍本標準規(guī)定了電力控股發(fā)電業(yè)務技術改造管理的職責、管理活動的內容與方法、重要風險 識別與控制、檢查與考核、報告與記錄等要求。本標準適用于電力控股本部相關部室、大區(qū)以及大區(qū)所屬工程公司的技術改造管理。2規(guī)范性引用文件無。3術語定義以下術語和定義適用于本標準。1技術改造技術改造是指對現有設備和設施，以及相應配套的輔助性設施，利用國內外成熟、適用的先進技術, 以提高其平安性、可靠性、經濟性

11、、可調性，滿足環(huán)保、能耗要求，增加生產能力而進行的完善、配套和 改造。技術改造的投入形成固定資產的，列入企業(yè)的資本性支出。技術改造工程技術改造工程是指具有工程設計文件（或改造方案）、具有增值效益的技術措施。在企業(yè)內，主體 改造工程和與之配套的工程應作為一個工程，不能將沒有直接聯(lián)系的幾個獨立工程捆在一起作為一個 工程，也不能將一個獨立工程分解成幾個獨立工程。新能源業(yè)務技改方案一致的工程（如早期變流器增加接觸器技改、消防技改、免爬器技改等類似項 目）在大區(qū)范圍內按照一個工程進行申報?！凹夹g改造工程”以下簡稱“工程” O工程級別技術改造工程分為A、B、C級。A級技術改造工程是指投資總額在1000萬元

12、以上工程；或雖然投資總額不滿1000萬元，但基于工程 技術特點或管理需要，在工程前期立項時控股公司認定為A級的工程。B級技術改造工程是指投資總額在100萬元以上，不滿1000萬元的工程；或雖然投資總額不滿100萬 元，但基于工程技術特點或管理需要，在工程前期立項時控股公司認定為B級的工程。C級技術改造工程是指投資總額不滿100萬元的工程。資本性支出c. 9技術改造工程完成情況備案報告簽報模板關于*大區(qū)20*年度技術改造工程完成情況表備案報告控股公司：根據技術改造管理標準要求，*大區(qū)已完成20*年技術改 造工程梳理工作。大區(qū)20*年經常性資本性支出工程*項，預算支付額*萬元， 實際支付額*萬元，

13、完成比例*%。大區(qū)匯總如下（單位：萬元），具 體工程清單見附件lo*大區(qū)20*年度資本性支出完成情況一覽表工程公司資金類別結轉資產購置類平安可靠性類環(huán)保類節(jié)能類其他類合計*公司預算支付實際支付*公司預算支付實際支付合計預算支付實際支付大區(qū)20*年技術改造工程計劃*項，追加*項，實際完成工程 *項；需要實施技改后評價的工程*項，完成后評價*項，未完成后 評價*項（原因見附表備注），后評價優(yōu)良率為* （其中后評價為優(yōu) *項、良*項、合格*項、不合格*項）。大區(qū)匯總如下，A、B級項 目后評價表見附件2o19*大區(qū)20*年度技改工程完成情況及后評價情況一覽表工程公司A級工程B級工程C級工程合計*公司計

14、劃工程數（含結轉與新增）完成工程數需后評價工程數完成后評價工程數優(yōu)良率*公司計劃工程數（含結轉與新增）完成工程數需后評價工程數完成后評價工程數優(yōu)良率合計計劃工程數（含結轉與新增）完成工程數需后評價工程數完成后評價工程數優(yōu)良率大區(qū)經過內部審核，現將20*年度經常性資本支出工程完成 情況表及20*年度AB級技術改造工程后評價報告表報請備 案。附件：20*年度經常性資本支出工程完成情況表20*年度AB級技術改造工程后評價報告表單位全稱20*年*月*曰20資本性支出是指固定資產購置、建造等支出。包括戰(zhàn)略性資本性支出和經常性資本性支出。其中經常 性資本性支出包含固定資產改造支出、固定資產購置支出和小型基

15、建工程支出。前期立項技術改造工程經控股批準，列入年度資本性支出計劃的過程叫工程前期立項。一般通過年度工程計劃 審批完成工程前期立項，也可以通過工程變更增加工程來完成前期立項。所有技術改造工程必須完成前期 立項后才能推進實施?？尚行匝芯繄蟾婕夹g改造工程可行性研究報告主要是通過對工程的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、 建設規(guī)模、工藝路線、設備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術、經濟、工程和效果等 方面進行調查研究和分析比擬，并對工程建成以后可能取得的財務、經濟效益及社會影響進行預測，從而 提出該工程是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見，為工程決策提供依據的一種綜合性的分析方法。

16、 可行性研究報告應由具有相應資質的單位編制。技術改造工程的可行性研究報告內容見附錄C. 2。3.7可行性分析報告可行性分析報告，是通過對技術改造工程的主要內容和配套條件，工藝路線、設備選型、環(huán)境影響等, 從技術、經濟、工程和效果等方面進行分析比擬，并對工程的平安、經濟效益預測，為工程決策提供 依據?？尚行苑治鰣蟾婵捎删哂邢鄳Y質的單位編制或自主編制。技術改造工程的可行性分析報告內容可 參照可行性研究報告內容編制。3.8工程后評價工程后評價是指對已經完成的技術改造工程的規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系 統(tǒng)客觀的分析。將工程立項和可行性研究所預期的目標和各方面指標，包括工程的投入、產

17、出、效益、費 用和技術參數指標，與工程改造后的實際情況進行比照分析，評定工程實施前各項預期目標的實現程度， 以及工程計劃和實施的質量。4職責控股公司.1.1管理團隊審批特別重大技術改造工程方案（火電超過5000萬元、新能源超過1000萬元或待改造機組臺數占同 類型機組臺數比例280%）。.1.2分管領導批準技術改造年度計劃。批準A/B級工程實施許可。1.3預審委員會組織特別重大技術改造工程（火電超過5000萬元、新能源超過1000萬元或待改造機組臺數占同類型 機組臺數比例280%）投資預審。運營管理部 4. 1.4. 1審查技術改造年度計劃。4. 1.4. 2組織A級工程可研審查，根據需要組織

18、B級工程可行性研究（分析）報告審查及C級工程技 改方案審查。審核A/B級工程實施許可。根據需要對工程進行后評價。對工程完成情況進行備案。4. 1.4. 6推廣采用新技術、新工藝、新材料、新設備（以下簡稱“四新” ）o4. 1.4. 7監(jiān)督、檢查與考核各大區(qū)、各工程公司技術改造管理工作。財務部核定經常性資本性支出計劃限額（包含固定資產的零星購置和小型基建工程）。4.2大區(qū)公司匯總、審核及上報技術改造年度計劃。4. 2.2組織B級工程可行性研究（分析）報告審查，根據需要組織C級工程技改方案審查。4. 2. 3審核A/B級工程實施許可，審批C級工程實施許可。4. 2. 4組織A/B級工程后評價，根據

19、需要對C級工程進行抽評價。匯總、審查工程完成情況，并上報備案。組織與催促申請技術改造專項資金補助。4. 2.7監(jiān)督、檢查與考核大區(qū)所屬工程公司技術改造管理工作。4. 3工程公司4. 3.1編制工程公司技術改造管理制度。4. 3.2編制技術改造工程實施管理相關制度。4. 3.3編制、上報技術改造年度計劃。4. 3.4編制工程可研（分析）報告/技術方案，組織C級工程技改方案審查并審批。4. 3.5編制工程后評價總結報告、報告表及相關文件，完成C級工程后評價。3.6申請技術改造專項資金補助、國債貼息、新技術（設備）稅收減免和抵扣等。3.7負責“四新”的應用。3.8負責技術改造工程的實施管理。5管理活

20、動的內容與方法本標準依據的流程工程計劃管理流程（見附錄A圖A.1）。工程方案審查管理流程（見附錄A圖A.2）。工程實施許可管理流程（見附錄A圖A.3）。工程后評價及報備管理流程（見附錄A圖A.4）。技術改造階段劃分技術改造管理主要分工程計劃（前期立項）、工程變更、工程方案審查、批準實施許可、招標采購、 工程實施、后評價及報備八個階段。工程類別工程類別分為：a）平安可靠類；b）環(huán)保類；c）節(jié)能類；d）其他類（不包括含固定資產的零星購置和小型基建工程）。4設立原那么堅持平安、可靠、環(huán)保、經濟、適用、成熟的原那么。對沒有成熟經驗的技術，應經充分調研、風險評估及審查通過后再應用。設立的工程必須充分論證

21、必要性、可行性，工程技術路線、技術方案需經過充分比選，且工程 有資本性支出預算計劃。已列入國家、集團或控股關停計劃的機組，原那么上不再進行重大技術改造。新投產的火電機組在投產后三年內，風電機組在投產后兩年內，原那么上不進行重大技術改造。工程資金管理技術改造所需資金按年度資金預算管理，需符合控股公司增量資產配置管理要求，在資本性支 出預算中統(tǒng)籌安排；跨年度工程要根據實施進度分年度申報資金計劃。技術改造工程資金計劃實行限額控制，控股公司每年核定經常性資本性支出計劃限額，并按相 應職責分級核定年度經常性資本性支出預算。經批準的技術改造資金必須?？顚Ｓ?，不允許挪作他用和拆借，不得擅自進行各工程資金計劃

22、 的調整。工程計劃工程計劃包含兩局部內容，分別為：技術改造年度資本性支出計劃（含計劃年度技術改造工程 資本性支出匯總表和以前年度技術改造工程資本性支出梳理表，見附錄B. 1、附錄B.2）、技術改造年 度工程計劃（附錄B.3）。工程公司于每年8月31日前編制完成工程計劃，內部審核后上報大區(qū)審核、平衡與匯總。B級及以上技術改造工程須附工程建議書（附錄C.1）,鼓勵提供可行性研究（分析）報告。 新能源所屬技術改造工程均須附工程建議書。大區(qū)于每年9月15日前完成工程計劃的審核工作，并匯總上報控股公司審查。5. 6. 5控股公司于每年10月31日前組織完成工程計劃的對接審查工作。工程公司根據對接審查意見

23、，于每年11月15日前修訂完成工程計劃，由大區(qū)審核匯總后上報 控股公司批準（附錄C.6）。工程計劃批準后，表示年度計劃內所列工程已完成前期立項，工程公司應盡早組織開展編制技 改工程的可行性研究報告（可行性分析報告、技術改造方案）。以上各條款中的時間節(jié)點為原那么性要求，根據需要可由控股公司適當調整。工程變更年度技改工程計劃批準后，如發(fā)生以下變更情況：增加或取消技改工程、A/B級單個工程費用超預 算20%以上、工程級別提升、工程技術方案重大變更或其他重要變動，那么須說明情況及原因（附錄B.4）,報 控股公司批準（附錄C.7）。工程方案審查A級技術改造工程需編制技術改造工程可行性研究報告，B級技術改

24、造工程需編制技術改造工程 可行性分析報告，C級技術改造工程需編制技術改造方案。新能源業(yè)務所屬技術改造工程原那么上只需編 制技術改造方案。工程可研審查指對A、B級技術改造工程可行性研究（分析）報告的審查。A級技術改造工程可研審查由控股公司組織，B級技術改造工程可研審查由大區(qū)組織，C級技術 改造工程的技術改造方案由工程公司內部批準?；诠こ碳夹g特點或管理需要，上級單位認為有必要且提出 由上級單位組織審查的工程除外。可研審查組織單位應組建可研審查小組，審查組成員需包含工程公司外部專家，可研報告編制 單位不能作為專家參與工程評審?？裳袑彶闀h紀要應明確工程的必要性、改造目標、改造方案、主要風險等內容。

25、可研審查與 會專家應簽署可研審查會議紀要，會議紀要需包含可研報告概要（附錄C.3）。5. 8. 6可研審查會議紀要由技術改造工程可研審查組織單位正式下發(fā)。工程公司應根據正式下發(fā)的可研審查會議紀要組織做好可研收口工作。上級單位根據可研審查 會議紀要與完善后的可研報告確定收口審查的必要性，如有必要那么組織可研收口審查。火電超過5000萬元、新能源超過1000萬元或待改造機組臺數占同類型機組臺數比例280%的 重大技改工程，還應經控股預審委員會組織投資預審，控股公司管理團隊會議審批。工程方案審查通過，經實施許可批準后，方可實施。5.9工程實施許可依據控股公司年度資本性支出預算安排，各大區(qū)及工程公司對

26、已獲批準的技術改造年度計劃進 行資本性支出預算安排。申請實施許可的工程應已納入年度預算，并提供可行性研究/分析報告（收口 版）與可行性研究/分析報告審查紀要；需控股預審委員會組織投資預審的重大技改工程還需提供預審 會議紀要；工程變更增加的技改工程需提供工程變更簽報批復文件。A、B級工程由控股公司批準實施（附錄C.8） , C級工程由大區(qū)批準實施。工程通過批準實施后，方可根據電力控股招標采購管理制度（試行）及相關要求 開展工程招采工作。10 工程實施已經批準實施許可的技術改造工程，不得隨意變更，在工程實施過程中如有調整應履行工程 變更程序。工程公司是工程的實施主體，工程實施應明確工程負責人，并建

27、立與工程相適應的組織機 構。工程公司應嚴格執(zhí)行技術改造工程實施管理相關制度。工程實施前應確立工程的四大控制（安健環(huán)、質量、工期與費用）目標，并在實施過程中嚴 格控制。工程公司宜參照建設工程質量管理條例等相關要求，委托具有相應資質等級的工程監(jiān)理 單位進行監(jiān)理。工程完工后，應及時組織相關單位完成竣工驗收、設備移交、性能試驗與資產轉固、資產處 置等相關工作，同時也為合同結算、工程決算與后評價創(chuàng)造條件。5.11技改后評價所有技術改造工程原那么上均應進行后評價。工程負責人在技術改造工程完成后應及時申請后評價。A、B級工程的評價人為大區(qū)，C級工程的評價人為工程公司，基于工程技術特點或管理要求由 上級單位另

28、行提出評價人的除外，如運營管理部可組織對創(chuàng)新工程和在控股第一次實施的技改工程進 行后評價。評價人應及時組織開展后評價工作，原那么上后評價工作應于工程完成后6個月內完成。A、B級工程應編制技術改造工程總結報告（附錄C.4）與技術改造工程后評價報告表（附錄 C.5） , C級工程只需編制技術改造工程總結報告。A、B級工程完成后評價的標志為大區(qū)公司簽署完成技術改造工程后評價報告表，C級工程完成 后評價的標志為工程公司內部批準技術改造工程總結報告。評價人應組建后評價小組，設組長一名，成員不少于兩名；組長與成員不宜為工程實施小組 成員。后評價的主要內容為改造效果與過程控制，包括技術指標和管理指標。后評價的范圍原那么上 為可研評審完成至性能驗收結束。評價人可根據工程特點確定采用觀察現場、查閱材料、訪談與其他等一種或多種方式。評價依據為可行研究性（分析）報告、可研審查會議紀要、機組檢修計劃書、工程工程管理 手冊、試驗報告與運行記錄等。根據工作需要，