商品交易所交易客戶端使用辦法培訓(xùn)文件

1、60/60南寧大宗商品交易所交易客戶端使用手冊(cè)南寧大宗商品交易所有限公司201目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc393877665 1 引言 PAGEREF _Toc393877665 h 5 HYPERLINK l _Toc393877666 2 差不多概念與計(jì)算公式 PAGEREF _Toc393877666 h 6 HYPERLINK l _Toc393877667 2.1 差不多概念 PAGEREF _Toc393877667 h 6 HYPERLINK l _Toc393877668 2.2 計(jì)算公式 PAGEREF _Toc393877668 h

2、 7 HYPERLINK l _Toc393877669 3 安裝登錄 PAGEREF _Toc393877669 h 8 HYPERLINK l _Toc393877670 3.1 安裝步驟 PAGEREF _Toc393877670 h 8 HYPERLINK l _Toc393877671 3.2 登錄系統(tǒng) PAGEREF _Toc393877671 h 10 HYPERLINK l _Toc393877672 4 要緊功能及快捷鍵 PAGEREF _Toc393877672 h 12 HYPERLINK l _Toc393877673 4.1 差不多功能 PAGEREF _Toc393

3、877673 h 12 HYPERLINK l _Toc393877674 4.2 本系統(tǒng)要緊功能鍵 PAGEREF _Toc393877674 h 12 HYPERLINK l _Toc393877675 5 交易界面介紹 PAGEREF _Toc393877675 h 17 HYPERLINK l _Toc393877676 5.1 菜單欄 PAGEREF _Toc393877676 h 17 HYPERLINK l _Toc393877677 5.2 行情面板區(qū)域 PAGEREF _Toc393877677 h 17 HYPERLINK l _Toc393877678 5.3 交易操縱面

4、板 PAGEREF _Toc393877678 h 17 HYPERLINK l _Toc393877679 5.3.1 概況F2 PAGEREF _Toc393877679 h 18 HYPERLINK l _Toc393877680 5.3.2 托付查詢F3 PAGEREF _Toc393877680 h 20 HYPERLINK l _Toc393877681 5.3.3 成交查詢F4 PAGEREF _Toc393877681 h 20 HYPERLINK l _Toc393877682 5.3.4 持倉明細(xì)F5 PAGEREF _Toc393877682 h 21 HYPERLINK

5、 l _Toc393877683 5.3.5 持倉匯總F6 PAGEREF _Toc393877683 h 21 HYPERLINK l _Toc393877684 5.3.6 賬戶信息F7 PAGEREF _Toc393877684 h 22 HYPERLINK l _Toc393877685 5.3.7 商品信息F8 PAGEREF _Toc393877685 h 22 HYPERLINK l _Toc393877686 5.3.8 預(yù)警信息F9 PAGEREF _Toc393877686 h 23 HYPERLINK l _Toc393877687 5.4 信息欄 PAGEREF _To

6、c393877687 h 23 HYPERLINK l _Toc393877688 5.5 建倉、平倉與撤單 PAGEREF _Toc393877688 h 23 HYPERLINK l _Toc393877689 5.5.1 市價(jià)建倉 PAGEREF _Toc393877689 h 23 HYPERLINK l _Toc393877690 5.5.2 市價(jià)平倉 PAGEREF _Toc393877690 h 26 HYPERLINK l _Toc393877691 5.5.3 指價(jià)建倉 PAGEREF _Toc393877691 h 28 HYPERLINK l _Toc393877692

7、5.5.4 指價(jià)平倉 PAGEREF _Toc393877692 h 30 HYPERLINK l _Toc393877693 5.5.5 撤托付單 PAGEREF _Toc393877693 h 31 HYPERLINK l _Toc393877694 6 銀行接口 PAGEREF _Toc393877694 h 33 HYPERLINK l _Toc393877695 7報(bào)表系統(tǒng) PAGEREF _Toc393877695 h 34 HYPERLINK l _Toc393877696 7.1報(bào)表類型 PAGEREF _Toc393877696 h 34 HYPERLINK l _Toc39

8、3877697 7.2查詢條件 PAGEREF _Toc393877697 h 34 HYPERLINK l _Toc393877698 7.3所有報(bào)表均具備導(dǎo)出功能； PAGEREF _Toc393877698 h 35 HYPERLINK l _Toc393877699 7.4各類報(bào)表介紹 PAGEREF _Toc393877699 h 35 HYPERLINK l _Toc393877700 7.4.1平倉明細(xì)表 PAGEREF _Toc393877700 h 35 HYPERLINK l _Toc393877701 7.4.2成交明細(xì)表 PAGEREF _Toc393877701 h

9、35 HYPERLINK l _Toc393877702 7.4.3持倉明細(xì)表 PAGEREF _Toc393877702 h 35 HYPERLINK l _Toc393877703 7.4.4資金流水明細(xì) PAGEREF _Toc393877703 h 35 HYPERLINK l _Toc393877704 7.4.5資金狀況 PAGEREF _Toc393877704 h 35 HYPERLINK l _Toc393877705 8 公告系統(tǒng) PAGEREF _Toc393877705 h 37 HYPERLINK l _Toc393877706 8.1 有效公告 PAGEREF _T

10、oc393877706 h 37 HYPERLINK l _Toc393877707 8.2 失效公告 PAGEREF _Toc393877707 h 37 HYPERLINK l _Toc393877708 9 交割申報(bào) PAGEREF _Toc393877708 h 37 HYPERLINK l _Toc393877709 9.1 交收申請(qǐng) PAGEREF _Toc393877709 h 37 HYPERLINK l _Toc393877710 9.2 交收處理 PAGEREF _Toc393877710 h 38 HYPERLINK l _Toc393877711 9.3 交收查看 PA

11、GEREF _Toc393877711 h 39 HYPERLINK l _Toc393877712 10 注銷 PAGEREF _Toc393877712 h 40 HYPERLINK l _Toc393877713 11 密碼修改 PAGEREF _Toc393877713 h 401 引言本手冊(cè)是交易系統(tǒng)的交易界面使用手冊(cè)。本手冊(cè)的目的是要清晰的講解交易界面的使用方法及有關(guān)概念。系統(tǒng)運(yùn)行于Windows 98以上版本，全中文界面，多窗口顯示，采納面板按鈕將各種交易活動(dòng)（下單、撤單）及查詢功能完整地組織在一起。本系統(tǒng)只是一個(gè)界面系統(tǒng)，所有的內(nèi)部處理（包括托付指令買賣對(duì)盤）和交易結(jié)果及行情數(shù)

12、值均在主機(jī)服務(wù)器中，而本系統(tǒng)只提供訪問服務(wù)器的手段。2 差不多概念與計(jì)算公式2.1 差不多概念下面一些術(shù)語在以后會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，其解釋如下： = 1 * GB2 市價(jià)建倉：以當(dāng)時(shí)市價(jià)建立交易單。 = 2 * GB2 市價(jià)平倉：以當(dāng)時(shí)市價(jià)對(duì)已有持倉單進(jìn)行平倉。 = 3 * GB2 指價(jià)建倉：客戶按自己意愿設(shè)定非市價(jià)價(jià)格,當(dāng)行情達(dá)到此價(jià)格或穿越此價(jià)格時(shí)以設(shè)定價(jià)格成交。 = 4 * GB2 止盈平倉：按照客戶設(shè)置的止盈價(jià)格平倉。 = 5 * GB2 止損平倉：按照客戶設(shè)置的止損價(jià)格平倉。 = 6 * GB2 反手建倉：客戶在進(jìn)行平倉時(shí)，同時(shí)進(jìn)行反方向建倉操作。 = 7 * GB2 平倉單：對(duì)已有的持倉單

13、進(jìn)行平倉的指令。 = 8 * GB2 指價(jià)單：設(shè)定了指定價(jià)格執(zhí)行的交易單。 = 9 * GB2 開盤價(jià)：交易系統(tǒng)開盤時(shí)行情的第一口有效報(bào)價(jià)。 = 10 * GB2 收市價(jià)/收盤價(jià)：交易系統(tǒng)行情的最后一口有效報(bào)價(jià)。 = 11 * GB2 最高價(jià)：一個(gè)交易日內(nèi)的最高市場價(jià)格。 = 12 * GB2 最低價(jià) ：一個(gè)交易日內(nèi)的最低市場價(jià)格。 = 13 * GB2 建倉價(jià)：執(zhí)行建倉操作時(shí)的成交價(jià)格。 = 14 * GB2 平倉價(jià)：執(zhí)行平倉操作時(shí)的成交價(jià)格。 = 15 * GB2 結(jié)算價(jià)：指交易日收市前10分鐘的有效報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值，并以此作為計(jì)算當(dāng)日盈虧以及下一交易日商品的持倉價(jià)的依據(jù)。 = 16 *

14、GB2 持倉價(jià)：指持有的交易倉單的價(jià)格，持倉價(jià)當(dāng)日以建倉價(jià)為準(zhǔn)，隔夜持倉則以上一交易日結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)。 = 17 * GB2 錯(cuò)價(jià)交易：由于行情錯(cuò)價(jià)導(dǎo)致的交易 = 18 * GB2 實(shí)盤：正式進(jìn)行投資行為操作的交易平臺(tái)。 = 19 * GB2 模擬交易：在實(shí)盤交易前，為了讓投資者更好的了解業(yè)務(wù)規(guī)則，熟悉交易系統(tǒng)的操作，交易所提供模擬交易系統(tǒng)供投資者進(jìn)行非正式的交易。 = 20 * GB2 強(qiáng)行平倉：對(duì)達(dá)到最大風(fēng)控限制的交易進(jìn)行強(qiáng)行平倉的操作，當(dāng)投資者存在違規(guī)超倉、未按照規(guī)定及時(shí)追加保證金等違約行為或者因交易規(guī)則臨時(shí)變化時(shí)，交易所有權(quán)對(duì)相關(guān)會(huì)員或者投資者采取強(qiáng)制性的平倉操作。（22）凍結(jié)：由會(huì)員單位

15、對(duì)客戶賬戶的使用采取限制其使用的操作。(23)隔夜持倉：客戶依照行情變化及交易的需要，對(duì)當(dāng)日持有的倉單不作平倉處理，持有到第二個(gè)交易日以后。(24)持倉限額；上限：持倉數(shù)量或比例的最大上限限制(25)客戶持倉風(fēng)險(xiǎn)率：指投資者在交易過程實(shí)時(shí)行情變化阻礙下引起持倉占用保證金的增減而帶來的資金風(fēng)險(xiǎn)；一般用風(fēng)險(xiǎn)率來表示。2.2 計(jì)算公式 = 1 * GB2 當(dāng)日持倉持倉價(jià) = 建倉價(jià)歷史持倉持倉價(jià) = 上一交易日結(jié)算價(jià) = 2 * GB2 浮動(dòng)盈虧 =（最新價(jià)-持倉價(jià)）* 持倉量 * 方向 * 合約單位 = 3 * GB2 結(jié)算盈虧 =（結(jié)算價(jià)-持倉價(jià)）* 持倉量 * 方向 * 合約單位 = 4 *

16、GB2 平倉盈虧 =（平倉價(jià)-持倉價(jià)）* 持倉量 * 方向 * 合約單位 = 5 * GB2 結(jié)算前總盈虧 = 浮動(dòng)盈虧 + 平倉盈虧結(jié)算后總盈虧 = 結(jié)算盈虧 + 平倉盈虧 = 6 * GB2 手續(xù)費(fèi) = 建倉價(jià)或平倉價(jià) * 合約單位 * 手?jǐn)?shù) * 手續(xù)費(fèi)率 = 7 * GB2 延期費(fèi) = 建倉價(jià) * 合約單位 * 手?jǐn)?shù) * 延期費(fèi)率 * 計(jì)費(fèi)周期 = 8 * GB2 占用保證金 / 凍結(jié)保證金 = 建倉價(jià) * 合約單位 * 手?jǐn)?shù) * 保證金比例 = 9 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)率 =當(dāng)前權(quán)益當(dāng)日交收保證金/占用保證金(當(dāng)日保證金)* 100% = 10 * GB2 期初權(quán)益 = 上一交易日結(jié)算后的

17、期末權(quán)益 = 11 * GB2 當(dāng)前權(quán)益 = 期初余額+ 當(dāng)日出入金- 當(dāng)日手續(xù)費(fèi)+ 上日保證金+ 當(dāng)日轉(zhuǎn)讓盈虧+ 當(dāng)日浮虧+上日交收保證金+交收資金+其他資金 = 12 * GB2 期末權(quán)益 = 期初權(quán)益 出入金 交易盈虧（含持倉盈虧和平倉盈虧） 手續(xù)費(fèi) 延期費(fèi) = 13 * GB2 交收保證金 = 平倉價(jià) * 合約單位 * 手?jǐn)?shù) * 交收保證金比例 = 14 * GB2 交收資金 = 交收手續(xù)費(fèi) + 交收貨款 + 違約金 = 15 * GB2 交收手續(xù)費(fèi) = 平倉價(jià) * 合約單位 * 手?jǐn)?shù) * 交收手續(xù)費(fèi)比例 = 16 * GB2 交收貨款 = 平倉價(jià) * 合約單位 * 手?jǐn)?shù)3 安裝登錄3

18、.1 安裝步驟第1步：運(yùn)行安裝文件，按照提示點(diǎn)擊下一步；圖1圖2第2步：選擇安裝路徑，接著點(diǎn)擊“下一步”；圖3第3步：選擇文件夾，默認(rèn)會(huì)新建文件夾做市商系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)版，一直點(diǎn)擊“下一步”，開始安裝程序；圖4第4步：安裝完畢，點(diǎn)擊確定，啟動(dòng)程序圖53.2 登錄系統(tǒng)關(guān)于系統(tǒng)的登陸步驟，介紹如下。第1步：點(diǎn)擊桌面客戶端圖標(biāo)，進(jìn)入登陸界面。第2步：點(diǎn)擊“交易系統(tǒng)”，輸入“賬號(hào)”、“密碼”進(jìn)行登錄 圖7第3步：點(diǎn)擊登錄頁面的“網(wǎng)絡(luò)設(shè)置”按鈕，進(jìn)入如圖8界面，進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)設(shè)置窗框。圖8第4步：點(diǎn)擊“代理服務(wù)器設(shè)置”按鈕，進(jìn)入如圖9界面，進(jìn)入代理服務(wù)器設(shè)置界面。圖9【注意】同一用戶不能同時(shí)登陸。4 要緊功能及快捷鍵

19、4.1 差不多功能4.1.1 交易系統(tǒng)：能夠進(jìn)行商品交易的買賣操作：建倉單（市價(jià)建倉，指價(jià)建倉）平倉單（市價(jià)平倉，指價(jià)平倉，反手建倉），撤銷指價(jià)單（撤銷止損單，撤銷止盈單）、預(yù)警、配置、鎖定（當(dāng)用戶臨時(shí)離開時(shí)可不需要退出本系統(tǒng)，系統(tǒng)會(huì)在指定時(shí)刻內(nèi)自動(dòng)鎖定下單系統(tǒng)，以防止他人盜用、泄漏信息）、計(jì)算器、關(guān)心等4.1.2 銀行接口：能夠進(jìn)行出入金操作、出入金查詢、銀行余額查詢、修改資金密碼等操作4.1.3 報(bào)表治理：能夠隨時(shí)查看某一交易日的報(bào)表，方便交易商核對(duì)其交易情況與4.1.4 交割申報(bào)：能夠?qū)ι唐愤M(jìn)行交收處理。4.1.5 公告系統(tǒng)：能夠隨時(shí)查看交易所發(fā)送的公告4.1.6 其他功能：包括修改密碼

20、，注銷4.2 本系統(tǒng)要緊功能鍵4.2.1 要緊功能快捷鍵：F1 : 關(guān)心F2 ：概況F3 ：托付查詢F4 ：成交查詢F5 ：持倉明細(xì)F6 ：持倉匯總F7 ：賬戶信息F8 ：商品信息F9 ：預(yù)警信息4.2.2 其他功能鍵：圖11從左到右分不是：建倉單、平倉單、預(yù)警、配置、鎖定系統(tǒng)和計(jì)算器工具。 = 1 * GB2 快速下單：雙擊行情，快速下單欄可自動(dòng)填寫商品，點(diǎn)擊確定，下單成功。 = 2 * GB2 預(yù)警設(shè)置：要緊是為用戶個(gè)性化的需求而設(shè)計(jì)。用戶可依照個(gè)人情況，操作適應(yīng)進(jìn)行選擇性設(shè)置。圖12 = 1 * GB3 操作類型：包括行情預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、當(dāng)前權(quán)益預(yù)警、可用保證金預(yù)警、總浮動(dòng)盈虧預(yù)警。 =

21、 2 * GB3 有效時(shí)刻段：能夠依照需要自行設(shè)置有效時(shí)刻段。 = 3 * GB3 預(yù)警條件設(shè)置:能夠選擇預(yù)警商品及過濾條件，如上圖“精銀礦100kg 買價(jià) 3120”。 = 4 * GB3 預(yù)警方式，彈出窗口或者發(fā)出聲音。 = 5 * GB3 能夠設(shè)置提示頻率、次數(shù)、是否有效等（3）配置：要緊是為用戶個(gè)性化的需求而設(shè)計(jì)。用戶可依照個(gè)人喜好，操作習(xí)慣進(jìn)行選擇性設(shè)置。圖13上圖講明： = 1 * GB3 設(shè)定交易客戶端自動(dòng)鎖定時(shí)刻，自動(dòng)鎖定是人機(jī)分離時(shí)的一個(gè)自動(dòng)愛護(hù)，以鼠標(biāo)未操作時(shí)刻計(jì)算。 = 2 * GB3 下單后是否彈出確認(rèn)框。 = 3 * GB3 設(shè)置下單失敗是否彈出失敗提示。 = 4 *

22、 GB3 設(shè)置成交后是否彈出成交回報(bào)提示。 = 5 * GB3 設(shè)置系統(tǒng)浮動(dòng)提醒時(shí)刻。（4）鎖定：可將下單系統(tǒng)鎖定，防止他人盜用或信息泄漏。只有解鎖后才能繼續(xù)操作。圖14（5）其他設(shè)置:其他設(shè)置要緊是為用戶個(gè)性化的需求而設(shè)計(jì)。用戶可依照個(gè)人喜好。圖15為方便用戶操作，添加了計(jì)算器功能。圖165 交易界面介紹客戶端的交易界面要緊由菜單欄、行情面板區(qū)域及交易面板區(qū)域信息欄四大部分組成。5.1 菜單欄包括主菜單、交易系統(tǒng)、出入金治理、報(bào)表系統(tǒng)、公告系統(tǒng)、修改密碼交割申報(bào)等；主界面 圖185.2 交易操縱面板顯示模塊包括：概況、托付查詢、成交查詢、持倉明細(xì)、持倉匯總、賬戶信息、商品信息、預(yù)警信息。如圖

23、20所示圖205.3.1 概況F2圖21 = 1 * GB2 功能簡介本頁查看到所有持倉明細(xì)、指價(jià)托付單及賬戶信息，每一個(gè)信息欄均帶有右鍵刷新功能，方便用戶獵取及時(shí)信息，已撤銷的托付單不在此顯示。 = 2 * GB2 持倉明細(xì)圖22包括持倉單號(hào)、商品名稱、賣/買、建倉量、持倉數(shù)量、建倉價(jià)、持倉價(jià)、平倉價(jià)、止損價(jià)、止盈價(jià)、浮動(dòng)盈虧、占用保證金、交易對(duì)象、建倉時(shí)刻。a.建倉量：建倉的數(shù)量。b.持倉數(shù)量：現(xiàn)有的持倉數(shù)量。c.建倉價(jià)：建立交易單當(dāng)時(shí)的價(jià)格。d.平倉價(jià)：執(zhí)行平倉單當(dāng)時(shí)的價(jià)格。e.止盈價(jià)：按照客戶設(shè)置的止盈價(jià)格。f.止損價(jià)：按照客戶設(shè)置的止損價(jià)格。g.浮動(dòng)盈虧：又稱持倉盈虧，指按持倉合約的

24、初始成交價(jià)與當(dāng)前交易報(bào)價(jià)計(jì)算的潛在盈虧。h.占用保證金: 依照每筆交易所占用的保證金。 = 3 * GB2 指價(jià)托付單圖23包括：托付單號(hào)、商品名稱、買/賣、數(shù)量、托付價(jià)、止損價(jià)、止盈價(jià)、托付單狀態(tài)、托付類型、有效期限。 = 4 * GB2 賬戶信息圖24包括：資金賬戶、當(dāng)前權(quán)益、浮動(dòng)盈虧、可用保證金、占用保證金、凍結(jié)保證金、風(fēng)險(xiǎn)。 客戶持有頭寸時(shí)，系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶風(fēng)險(xiǎn)率。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率低于；交易所規(guī)定的比例時(shí)，系統(tǒng)發(fā)出追加保證金預(yù)警公告?？蛻羰盏筋A(yù)警公告后可采取減少持倉或追加保證金的方式提高可用保證金，提高風(fēng)險(xiǎn)率。【注意】：當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)率低于交易所規(guī)定的比例時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)見價(jià)強(qiáng)平客戶現(xiàn)持有所有頭寸。2

25、.若結(jié)算時(shí)刻劃撥延期費(fèi)導(dǎo)致客戶風(fēng)險(xiǎn)率低于交易所規(guī)定的比例時(shí)，不執(zhí)行強(qiáng)平，在下一個(gè)交易日交易過程中，假如風(fēng)險(xiǎn)率仍然低于交易所規(guī)定的比例，則執(zhí)行強(qiáng)平?！究旖莶僮鳌?雙擊持倉明細(xì)中的記錄，彈出平倉單，默認(rèn)市價(jià)平倉，也能夠選擇市價(jià)平倉5.3.2 托付查詢F3圖25本頁面中列出當(dāng)日到目前為止該用戶所有的托付單。【查詢條件】商品、買賣方向、托付單類型、建倉/平倉、托付單狀態(tài)、查詢、重置，若選擇“全部”可查看所有托付單?！撅@示信息】單號(hào)、商品名稱、買/賣、數(shù)量、托付價(jià)、止損價(jià)、止盈價(jià)、托付單狀態(tài)、托付類型等等。5.3.3 成交查詢F4圖26本頁面中列出當(dāng)日到目前為止該用戶所有的成交單?！静樵儣l件】商品、建倉

26、/平倉、買/賣、查詢、重置，若選擇“全部”可查看所有成交單?！撅@示信息】成交單號(hào)、商品名稱、買/賣、數(shù)量、成交價(jià)、盈虧、手續(xù)費(fèi)、托付單號(hào)、持倉單號(hào)、建倉/平倉、交易對(duì)象、成交類型、操作類型、成交時(shí)刻。5.3.4 持倉明細(xì)F5圖27“浮動(dòng)盈虧”中，綠色表示浮虧，紅色表示浮盈。【顯示信息】持倉單號(hào)、商品名稱、買/賣、建倉量、持倉數(shù)量、建倉價(jià)、持倉價(jià)、平倉價(jià)、止損價(jià)、止盈價(jià)、當(dāng)日浮動(dòng)盈虧、占用保證金、電話交易員、建倉時(shí)刻?！究旖莶僮鳌?雙擊持倉明細(xì)中的記錄，彈出平倉單，默認(rèn)市價(jià)平倉，也能夠選擇指價(jià)平倉。5.3.5 持倉匯總F6顯示單號(hào)、商品、交易方向、建倉均價(jià)、持倉均價(jià)、平倉價(jià)、浮動(dòng)盈虧、占用保證金

27、。圖28“浮動(dòng)盈虧”中，綠色表示浮虧，紅色表示浮盈?！撅@示信息】持倉數(shù)量、建倉價(jià)、持倉價(jià)、平倉價(jià)、止損價(jià)、止盈價(jià)、浮動(dòng)盈虧、占用保證金、交易對(duì)象、建倉時(shí)刻。【快捷操作】雙擊持倉匯總中的記錄，彈出平倉單，默認(rèn)市價(jià)平倉，也能夠選擇指價(jià)平倉。5.3.6 賬戶信息F7圖295.3.7 商品信息F8圖30商品信息：選擇相應(yīng)的商品代碼，可查詢?cè)撋唐返南嚓P(guān)信息。包括：商品代碼，商品名稱，交易單位、單筆最小托付數(shù)量、單筆最大可托付數(shù)量、最大可托付倉量、最大持倉量、手續(xù)費(fèi)算法、手續(xù)費(fèi)系數(shù)、手續(xù)費(fèi)收取方法、保證金算法、保證金系數(shù)、延期費(fèi)算法、延期費(fèi)率、階梯值等。5.3.8 預(yù)警信息F9可依照不同的條件設(shè)置預(yù)警，包

28、括：行情預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、凈值預(yù)警、保證金預(yù)警、總浮動(dòng)盈虧預(yù)警。圖31能夠新增、修改、刪除、關(guān)閉、啟用預(yù)警條件條目，具體操作在4.2模塊能夠設(shè)置預(yù)警頻率、預(yù)警方式，具體操作在4.2模塊預(yù)警明細(xì)展示：序號(hào)、預(yù)警類型、資金帳號(hào)、預(yù)警項(xiàng)、預(yù)警條件、預(yù)警方式、最近觸發(fā)時(shí)刻、預(yù)警有效時(shí)段、是否有效、限定時(shí)段以及重復(fù)次數(shù)等。5.4 信息欄針對(duì)目前操作的提示信息,登陸用戶信息和當(dāng)前的系統(tǒng)時(shí)刻等。如圖54，信息欄右側(cè)顯示的為登陸用戶信息，當(dāng)前連接狀態(tài)，系統(tǒng)時(shí)刻。圖325.5 建倉、平倉與撤單建倉包含市價(jià)建倉、指價(jià)建倉操作，平倉包含了、市價(jià)平倉、指價(jià)平倉，撤單則要緊指撤銷托付單。5.5.1 市價(jià)建倉【流程】 =

29、1 * GB2 客戶發(fā)起建倉申請(qǐng)客戶依照個(gè)人的投資意向，成功登錄客戶端交易軟件后，能夠通過客戶端交易軟件發(fā)起建倉申請(qǐng)。建倉單內(nèi)容包括交易類型、交易商品，建倉數(shù)量、交易對(duì)象、和買賣方向、商品即時(shí)的價(jià)格、同意成交價(jià)和報(bào)價(jià)的最大點(diǎn)差等。 = 2 * GB2 交易系統(tǒng)處理交易部的交易系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)收到客戶建倉申請(qǐng)后，將會(huì)對(duì)客戶交易賬戶進(jìn)行一系列的審核。包括: = 1 * alphabetic a.是否在正常交易時(shí)刻內(nèi)； = 2 * alphabetic b.該賬戶是否處于正常狀態(tài)，如若處于凍結(jié)等狀態(tài)時(shí)將不予建倉； = 3 * alphabetic c.此次建倉的建倉數(shù)量是否超過規(guī)定的單筆最大建倉值； =

30、 4 * alphabetic d.客戶持倉狀態(tài)是否處于非滿狀態(tài)，如若原本就持有同商品的頭寸，而且持有數(shù)量已達(dá)交易所規(guī)定的最大持倉值將不予建倉； = 5 * alphabetic e.推斷該資金賬戶是否處于保證金不足狀態(tài)，假如此賬戶的保證金不足以建立本次交易的費(fèi)用和占用的保證金也不予建倉。只有滿足以上所有條件，交易系統(tǒng)才準(zhǔn)許建倉，否則拒絕成交。 = 3 * GB2 信息反饋a.交易系統(tǒng)成功建倉后向客戶端和綜合會(huì)員端反饋建倉信息；b.客戶保證金狀態(tài)將發(fā)生變化，按建倉的數(shù)量和商品，占用保證金，收取建倉手續(xù)費(fèi)等；c.向客戶交易端返回成功建倉信息；d.向所屬綜合會(huì)員的治理端后臺(tái)反饋，其管轄范圍內(nèi)有客戶

31、成功建倉，交易的商品、數(shù)量、方向等；e.即時(shí)更新會(huì)員端客戶凈頭寸情況；f.假如交易系統(tǒng)拒絕建倉，客戶的保證金將可不能發(fā)生變化，也不收取手續(xù)費(fèi)，只向客戶交易端反饋建倉失敗信息?！静僮魈崾尽繄D33第1步：在上圖中能夠點(diǎn)擊“建倉單”快捷鍵或雙擊報(bào)價(jià)框進(jìn)行建倉。圖34第2步：選擇交易類型、商品、手?jǐn)?shù)、交易商、買賣方向等，點(diǎn)擊【確定】按鈕即可下單成功。建倉成功后，客戶保證金狀態(tài)將發(fā)生變化，按建倉的數(shù)量和商品占用保證金，收取建倉手續(xù)費(fèi)等；a.交易類型：選擇要建倉的類型。包括市價(jià)建倉和指價(jià)建倉。b.商品：選擇所要進(jìn)行建倉的商品。C.手?jǐn)?shù)：單筆持倉量。d.交易商：該客戶所屬的會(huì)員。e.買/賣：選擇買賣方向。f

32、.大字牌：即買賣方向與同意成交價(jià)和報(bào)價(jià)的最大點(diǎn)差之間顯示的報(bào)價(jià)，顯示的是當(dāng)前的行情，跟行情同步變動(dòng)。g.同意成交價(jià)和報(bào)價(jià)的最大點(diǎn)差：因?yàn)橄聠蔚臅r(shí)候行情是不斷變動(dòng)的，因此能夠選擇能夠同意的點(diǎn)差范圍，假如價(jià)格不在所選擇的點(diǎn)差范圍內(nèi)，建倉不成功。【注意事項(xiàng)】 = 1 * GB2 客戶必須在交易時(shí)刻內(nèi)遞交建倉申請(qǐng)。交易時(shí)刻依照交易所的制定為準(zhǔn)。 = 2 * GB2 交易系統(tǒng)將按成交額的一定比例占用保證金。比例的具體數(shù)值由交易所制定。 = 3 * GB2 交易手續(xù)費(fèi)按成交額的一定比例收取。比例的具體數(shù)值由交易所制定。 = 4 * GB2 客戶每筆交易最大建倉手?jǐn)?shù)有限制。每筆最大建倉手?jǐn)?shù)由交易所制定。 =

33、 5 * GB2 客戶最大總持倉手?jǐn)?shù)有限制。最大持倉手?jǐn)?shù)由交易所制定。 = 6 * GB2 客戶最小建倉最為1手，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，將無法建倉。5.5.2 市價(jià)平倉【流程】 = 1 * GB2 選擇平倉客戶依照持倉情況選擇確定平倉操作 = 2 * GB2 選定平倉數(shù)量客戶結(jié)合持倉具體情況決定平倉商品種類及數(shù)量，點(diǎn)擊【確認(rèn)】進(jìn)行平倉，平倉成功釋放客戶的占用保證金。 = 3 * GB2 平倉操作A、一般平倉a.指定平倉客戶在持倉明細(xì)中自行選定進(jìn)行平倉的持倉單進(jìn)行平倉操作，可全部亦可部分平倉，自主設(shè)定可同意的最大點(diǎn)差（成交價(jià)與報(bào)價(jià)之間的），平倉操作成功后保證金退回交易賬戶b.非指定平倉客戶選擇需進(jìn)

34、行平倉的商品但未指定平倉單的，系統(tǒng)依照客戶選擇的商品按照建倉先后順序進(jìn)行平倉B、反手建倉a.客戶依照行情變化，在進(jìn)行平倉時(shí)，可選擇是否進(jìn)行反方向建倉操作，交易數(shù)量可全部亦可部分；b.若客戶選擇建倉數(shù)量超出賬戶保證金可承擔(dān)數(shù)量，則本次反手建倉操作失敗。c.提交托付 客戶操作完上述流程可向系統(tǒng)提出交易托付申請(qǐng)。d.確認(rèn)交易成功 系統(tǒng)審核客戶提交操作，確認(rèn)交易成功。e.提示交易成功 會(huì)員端及客戶端提示交易成功?！静僮魈崾尽?具體操作同市價(jià)建倉。平倉操作成功后保證金退回交易賬戶。【反手建倉】反手建倉是客戶對(duì)欲平倉的倉單進(jìn)行反手建倉的操作，客戶只能在持倉明細(xì)中選定欲平倉的倉單進(jìn)行操作，系統(tǒng)將按照先平倉后

35、建倉的流程進(jìn)行處理，客戶可自行選擇平倉數(shù)量及反手建倉數(shù)量，如反手建倉數(shù)量占用保證金超出賬戶可用保證金可使用范圍，則本次反手建倉操作失敗。圖355.5.3 指價(jià)建倉指價(jià)建倉是指客戶按自己意愿設(shè)定價(jià)格提交開倉托付,當(dāng)行情達(dá)到此價(jià)格或穿越此價(jià)格時(shí)成交?！玖鞒獭?.客戶通過交易客戶端下指價(jià)單，指價(jià)單本交易日有效。2.交易系統(tǒng)檢查指價(jià)單。3.檢查通過后提交交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)凍結(jié)保證金，等待價(jià)格到時(shí)成交。等到行情變化觸及或穿越指定價(jià)格后成交，成交后增加客戶的持倉，并占用保證金，收取手續(xù)費(fèi)。當(dāng)前系統(tǒng)成交時(shí)檢查可用保證金是否足夠手續(xù)費(fèi)收取，假如不足會(huì)撤單?！静僮魈崾尽繄D36第1步：右鍵報(bào)價(jià)窗或點(diǎn)擊交易類型，進(jìn)

36、行指價(jià)開倉。圖37第2步：選擇建倉類型、商品、手?jǐn)?shù)、交易對(duì)象、買賣方向、有效日期及止損止盈價(jià)格后點(diǎn)擊【確定】按鈕，能夠下單成功。建倉成功后，客戶保證金狀態(tài)將發(fā)生變化，按建倉的數(shù)量和商品占用保證金，收取建倉手續(xù)費(fèi)等；第3步：由持倉單也能夠直接增加或修改的指價(jià)止贏止損單，雙擊記錄或選中記錄右擊鼠標(biāo)選擇【指價(jià)平倉單】即可，其他操作同指價(jià)平倉操作。 = 1 * GB3 交易類型：選擇要建倉的類型。包括市價(jià)建倉和指價(jià)建倉。 = 2 * GB3 商品：選擇所要進(jìn)行建倉的商品。 = 3 * GB3 手?jǐn)?shù)：單筆持倉量。 = 4 * GB3 交易對(duì)象：該客戶所屬的會(huì)員。 = 5 * GB3 買/賣：選擇買賣方向

37、。 = 6 * GB3 有效日期：當(dāng)日有效。 = 7 * GB3 大字牌：即買賣方向與同意成交價(jià)和報(bào)價(jià)的最大點(diǎn)差之間顯示的報(bào)價(jià)，顯示的是當(dāng)前的行情，跟行情同步變動(dòng)。 = 8 * GB3 價(jià)格：所要下單的指價(jià)價(jià)格。 = 9 * GB3 止損/止盈：指當(dāng)某一投資出現(xiàn)的虧損/盈利達(dá)到預(yù)定數(shù)額時(shí)，及時(shí)斬倉出局，以幸免形成更大的虧損，或者達(dá)到預(yù)定盈利目標(biāo)即可。5.5.4 指價(jià)平倉客戶指價(jià)平倉是指在行情系統(tǒng)刷新價(jià)格后,由交易系統(tǒng)檢測客戶的指價(jià)平倉單是否到價(jià),并于到價(jià)時(shí)進(jìn)行平倉的操作。假如實(shí)時(shí)價(jià)格觸及或穿越客戶持有的指價(jià)平倉單價(jià)格，則交易系統(tǒng)按照價(jià)格進(jìn)行平倉后，歸還客戶指價(jià)平倉單所占用的保證金及結(jié)算平倉盈虧

38、并反映在客戶賬戶中?？蛻糁竷r(jià)平倉操作結(jié)束。假如實(shí)時(shí)價(jià)格未觸及或未穿越客戶持有的指價(jià)平倉單價(jià)格，則持續(xù)等待至新價(jià)格達(dá)到后執(zhí)行平倉?！局竷r(jià)單價(jià)格規(guī)則】指損下單點(diǎn)差：買單：止損價(jià)格買現(xiàn)價(jià)+指價(jià)點(diǎn)差。止盈下單點(diǎn)差：買單：止盈價(jià)格賣現(xiàn)價(jià)+止盈下單點(diǎn)差；賣單：止盈價(jià)格買現(xiàn)價(jià)-止盈下單點(diǎn)差 【注意】：買現(xiàn)價(jià)=賣限價(jià)+報(bào)價(jià)點(diǎn)差【注意】指價(jià)平倉單有效時(shí)刻：當(dāng)天有效5.5.5 撤托付單分為系統(tǒng)撤單、結(jié)算撤單與客戶主動(dòng)撤單。 = 1 * GB2 系統(tǒng)撤單 = 1 * GB3 系統(tǒng)檢查系統(tǒng)檢查指價(jià)建倉單據(jù)是否能夠成交，當(dāng)可用保證金不足以支付指價(jià)建倉單的費(fèi)用時(shí)或者達(dá)到頭寸限制，系統(tǒng)將自動(dòng)撤銷現(xiàn)有的單據(jù) = 2 * GB3 釋放保證金系統(tǒng)將指價(jià)單據(jù)自動(dòng)撤消后，凍結(jié)的保證金會(huì)自動(dòng)釋放。 = 2 * GB2 結(jié)算撤單 = 1 * GB3 系統(tǒng)檢查在交易日結(jié)束后，系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)算，假如有指價(jià)單，系統(tǒng)將對(duì)設(shè)置的指價(jià)單進(jìn)行撤單，假如沒有指價(jià)單，系統(tǒng)將進(jìn)行下一步。 = 2 * GB3 系統(tǒng)撤單結(jié)算撤銷指價(jià)建倉單，系統(tǒng)將托付時(shí)占用的保證金釋放；指價(jià)止盈止損單據(jù)將被撤銷。 = 3 * G