某證券公司資產(chǎn)管理辦法

1、 中國(guó)銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理理辦法第一章 總總 則為規(guī)范中國(guó)國(guó)銀河證證券股份份有限公公司（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“公司”）資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，明明確工作作職責(zé)，根根據(jù)證證券法、公公司法、證證券公司司客戶(hù)資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試試行辦法法等國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)，制制定本辦辦法。本辦法所稱(chēng)稱(chēng)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)是指證證券公司司作為資資產(chǎn)管理理人，與與資產(chǎn)委委托人簽簽訂委托托資產(chǎn)管管理合同同，根據(jù)據(jù)資產(chǎn)管管理合同同約定的的方式、條條件、要要求及限限制，對(duì)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)營(yíng)運(yùn)作，提提供證券券及其他他金融產(chǎn)產(chǎn)品的投投資管理理服務(wù)。公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)以受受托人的的職責(zé)精精神，職職業(yè)素質(zhì)質(zhì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)眼光為為委

2、托人人提供高高水平的的理財(cái)服服務(wù)，始始終把維維護(hù)資產(chǎn)產(chǎn)管理委委托人的的利益作作為資產(chǎn)產(chǎn)管理的的最高準(zhǔn)準(zhǔn)則。公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)須遵循循公平、公公正的原原則，誠(chéng)誠(chéng)實(shí)守信信，勤勉勉盡責(zé)，避避免利益益沖突。公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)與自營(yíng)營(yíng)、經(jīng)紀(jì)紀(jì)、投資資銀行等等業(yè)務(wù)嚴(yán)嚴(yán)格分離離，受托托資產(chǎn)與與自有資資產(chǎn)嚴(yán)格格分離。資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)要始始終貫徹徹全方位位風(fēng)險(xiǎn)控控制原則則，將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范貫穿于于資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的各個(gè)個(gè)環(huán)節(jié)。第二章 機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置與職責(zé)責(zé)公司對(duì)客戶(hù)戶(hù)受托資資產(chǎn)實(shí)行行統(tǒng)一管管理，資資產(chǎn)管理理部是負(fù)負(fù)責(zé)公司司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的職能能部門(mén)，其其主要職職責(zé)為：擬定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展規(guī)規(guī)劃，制制定資產(chǎn)產(chǎn)

3、管理業(yè)業(yè)務(wù)年度度計(jì)劃；擬定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的的制度；負(fù)責(zé)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的產(chǎn)品品開(kāi)發(fā)與與維護(hù)；負(fù)責(zé)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客客戶(hù)開(kāi)發(fā)發(fā)與維護(hù)護(hù)工作；負(fù)責(zé)管理受受托資產(chǎn)產(chǎn)；其他與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)工作。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部部對(duì)受托托資產(chǎn)實(shí)實(shí)行會(huì)計(jì)計(jì)核算管管理，運(yùn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)負(fù)責(zé)席位位管理、客客戶(hù)帳戶(hù)戶(hù)管理并并對(duì)受托托資產(chǎn)實(shí)實(shí)行清算算交收，法法律合規(guī)規(guī)部和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)受托托資產(chǎn)的的運(yùn)作進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控。審審計(jì)部負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行審計(jì)計(jì)，信息息技術(shù)部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)信息系系統(tǒng)進(jìn)行行運(yùn)行維維護(hù)，其其他業(yè)務(wù)務(wù)部門(mén)和和分支機(jī)機(jī)構(gòu)是資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的主要營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)渠道道，協(xié)助助

4、資產(chǎn)管管理部共共同聯(lián)系系和維護(hù)護(hù)客戶(hù)。資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)行行資產(chǎn)管管理投資資決策委委員會(huì)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下的的投資經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)制。資資產(chǎn)管理理投資決決策委員員會(huì)由資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、資產(chǎn)產(chǎn)管理部部負(fù)責(zé)人人、投資資經(jīng)理、研研究人員員、交易易人員組組成。公公司法律律合規(guī)部部、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部部人員列列席會(huì)議議，但不不具有表表決權(quán)。資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)為資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)投投資決策策委員會(huì)會(huì)主任委委員。資產(chǎn)管理投投資決策策委員會(huì)會(huì)是資產(chǎn)產(chǎn)管理部部受托資資產(chǎn)投資資的決策策機(jī)構(gòu)，主主要職責(zé)責(zé)包括：確定資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的投資理理念、投投資原則則以及投投資限制制；決定定不同資資產(chǎn)管理理產(chǎn)品的的資產(chǎn)配配置

5、；制制定資產(chǎn)產(chǎn)管理產(chǎn)產(chǎn)品的投投資授權(quán)權(quán)方案，對(duì)對(duì)部門(mén)經(jīng)經(jīng)理、投投資經(jīng)理理作出投投資授權(quán)權(quán)，對(duì)超超出部門(mén)門(mén)經(jīng)理權(quán)權(quán)限的投投資項(xiàng)目目做出決決定；對(duì)對(duì)資產(chǎn)管管理產(chǎn)品品的績(jī)效效表現(xiàn)進(jìn)進(jìn)行分析析評(píng)價(jià)，并并進(jìn)行歸歸因分析析；對(duì)投投資經(jīng)理理進(jìn)行績(jī)績(jī)效考核核及其他他重要事事項(xiàng)等。 資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)立風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制小組，主主要職責(zé)責(zé)包括：對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的合合法合規(guī)規(guī)情況進(jìn)進(jìn)行檢查查、監(jiān)督督和評(píng)估估；對(duì)投投資組合合的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)狀況進(jìn)進(jìn)行分析析和評(píng)估估，并視視具體情情況，向向資產(chǎn)管管理投資資決策委委員會(huì)提提出建議議，并按按規(guī)定提提交風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制報(bào)報(bào)告等。 資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)重要崗崗位應(yīng)建建立資格格審查和和認(rèn)證制制度。第

6、三章 產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)與維護(hù)護(hù) 資產(chǎn)管理理產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)與維維護(hù)應(yīng)符符合國(guó)家家相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，服從從公司資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的發(fā)展目目標(biāo)和方方向，以以客戶(hù)為為中心，以以市場(chǎng)為為導(dǎo)向。 資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)與維維護(hù)須建建立組織織、流程程、管理理、協(xié)作作等機(jī)制制。 公司研究究所、衍衍生產(chǎn)品品部、股股權(quán)融資資總部、債債權(quán)融資資總部、零零售客戶(hù)戶(hù)部、機(jī)機(jī)構(gòu)客戶(hù)戶(hù)部等部部門(mén)須為為資產(chǎn)管管理產(chǎn)品品的開(kāi)發(fā)發(fā)與維護(hù)護(hù)提供必必要的配配合與協(xié)協(xié)助。第四章 市市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)、客戶(hù)戶(hù)的開(kāi)發(fā)發(fā)與維護(hù)護(hù) 資產(chǎn)管理理部應(yīng)建建立和管管理公司司資產(chǎn)管管理產(chǎn)品品的直接接與間接接銷(xiāo)售渠渠道，著著力培育育、開(kāi)發(fā)發(fā)、維護(hù)護(hù)資產(chǎn)管管

7、理客戶(hù)戶(hù)，銷(xiāo)售售資產(chǎn)管管理產(chǎn)品品，致力力于公司司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)品牌和和良好聲聲譽(yù)的建建立和維維護(hù)。 資產(chǎn)管理理的市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工工作應(yīng)根根據(jù)目標(biāo)標(biāo)客戶(hù)的的特點(diǎn)，制制定相應(yīng)應(yīng)的市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方方案并付付諸實(shí)施施。 公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的客客戶(hù)及其其資產(chǎn)來(lái)來(lái)源應(yīng)符符合有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)的要要求。 公司資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)客客戶(hù)開(kāi)發(fā)發(fā)執(zhí)行以以下程序序：了解客戶(hù)的的需求、投投資偏好好和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力等有有關(guān)情況況，介紹紹資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)產(chǎn)品，申申明證券券投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，填填寫(xiě)資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)客客戶(hù)聯(lián)絡(luò)絡(luò)表；根據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)客戶(hù)戶(hù)聯(lián)絡(luò)表表對(duì)客客戶(hù)進(jìn)行行審核，經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)與與委托人人簽訂資資產(chǎn)管理理合同，向向公司運(yùn)運(yùn)

8、營(yíng)部申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立資金賬賬戶(hù)。資產(chǎn)管理部部是公司司授權(quán)簽簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同的部部門(mén)。公司開(kāi)展資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)據(jù)法律、行行政法規(guī)規(guī)和本辦辦法的規(guī)規(guī)定，與與委托人人簽訂書(shū)書(shū)面資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同，就就雙方的的權(quán)利義義務(wù)和相相關(guān)事宜宜做出明明確約定定。資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同包括括而不限限于以下下基本事事項(xiàng)：（一）受托托資產(chǎn)的的種類(lèi)和和數(shù)額；（二二）業(yè)務(wù)務(wù)類(lèi)型、投投資范圍圍、投資資限制和和投資比比例；（三三）投資資目標(biāo)和和管理期期限；（四四）受托托資產(chǎn)的的管理方方式和管管理權(quán)限限；（五）各各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示；（六六）受托托資產(chǎn)管管理信息息的提供供及查詢(xún)?cè)兎绞剑唬ㄆ咂撸┊?dāng)事事人的權(quán)權(quán)利與義義務(wù)；（八八）管

9、理理報(bào)酬的的計(jì)算方方法和支支付方式式；（九）與與受托資資產(chǎn)管理理有關(guān)的的其他費(fèi)費(fèi)用的提提取、支支付方式式；（十）合合同解除除、終止止的條件件、程序序及受托托資產(chǎn)的的清算返返還事宜宜；（十一一）違約約責(zé)任和和糾紛的的解決方方式；（十十二）國(guó)國(guó)家證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)關(guān)規(guī)定定的其他他事項(xiàng)。 經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)設(shè)立的的集合資資產(chǎn)管理理計(jì)劃，其其合同由由公司、資資產(chǎn)托管管機(jī)構(gòu)與與單個(gè)客客戶(hù)三方方簽署。除除應(yīng)包括括第二十十條內(nèi)容容外，還還應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)集合資資產(chǎn)管理理計(jì)劃開(kāi)開(kāi)始運(yùn)作作的條件件和日期期、資產(chǎn)產(chǎn)托管機(jī)機(jī)構(gòu)的職職責(zé)、托托管方式式與托管管費(fèi)用、受受托資產(chǎn)產(chǎn)凈值的的估算、投投資收益益的確認(rèn)認(rèn)與分派派等事項(xiàng)項(xiàng)做出約約定。

10、公司運(yùn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)負(fù)責(zé)受托托資產(chǎn)賬賬戶(hù)管理理，資產(chǎn)產(chǎn)管理部部須妥善善保管資資產(chǎn)管理理合同及及相關(guān)資資料、文文件和記記錄等，自自資產(chǎn)管管理合同同終止之之日起，保保存期不不得少于于十五年年。公司零售客客戶(hù)部、機(jī)機(jī)構(gòu)客戶(hù)戶(hù)部、股股權(quán)融資資總部、債債權(quán)融資資總部、研研究所、衍衍生產(chǎn)品品部等業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)須為資資產(chǎn)管理理的市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客客戶(hù)的開(kāi)開(kāi)發(fā)與維維護(hù)工作作提供必必要的配配合與協(xié)協(xié)助。第五章 投投資運(yùn)作作及交易易 資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的投資資決策執(zhí)執(zhí)行以下下程序：資產(chǎn)管理投投資決策策委員會(huì)會(huì)制訂投投資策略略，確定定投資范范圍；投資經(jīng)理在在授權(quán)范范圍內(nèi)具具體制定定賬戶(hù)投投資計(jì)劃劃、管理理投資組組合；定期召開(kāi)投投

11、資分析析會(huì)，及及時(shí)調(diào)整整投資組組合。資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)投資資設(shè)立證證券池，資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的投資只只能在證證券池范范圍內(nèi)進(jìn)進(jìn)行。證證券池的的設(shè)立和和維護(hù)更更新應(yīng)按按既定的的入選標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和論論證機(jī)制制執(zhí)行。投資經(jīng)理投投資指令令發(fā)布和和交易執(zhí)執(zhí)行須由由不同人人員負(fù)責(zé)責(zé)，投資資經(jīng)理通通過(guò)交易易系統(tǒng)發(fā)發(fā)布電子子交易指指令，并并須按審審核程序序?qū)徍?；交易人人員須嚴(yán)嚴(yán)格按交交易指令令的內(nèi)容容進(jìn)行交交易，并并有權(quán)對(duì)對(duì)異常指指令及交交易情況況按規(guī)定定匯報(bào)。交交易指令令發(fā)布、審審核和執(zhí)執(zhí)行過(guò)程程須在系系統(tǒng)中留留痕。資產(chǎn)管理所所有投資資應(yīng)嚴(yán)格格遵守國(guó)國(guó)家相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和資資產(chǎn)管理理合同規(guī)規(guī)定的投投資限制制。第六章

12、托托管、清清算、會(huì)會(huì)計(jì)核算算、資金金劃付根據(jù)客戶(hù)的的需要，公公司提供供資產(chǎn)管管理人托托管和托托管銀行行托管兩兩種托管管方式。資產(chǎn)管理人人托管是是指客戶(hù)戶(hù)將委托托資產(chǎn)劃劃入公司司，公司司為客戶(hù)戶(hù)設(shè)立資資金賬戶(hù)戶(hù)，負(fù)責(zé)責(zé)清算和和資金劃劃撥的托托管方式式。資產(chǎn)產(chǎn)管理人人托管執(zhí)執(zhí)行以下下程序：運(yùn)營(yíng)部為客客戶(hù)開(kāi)設(shè)設(shè)資金賬賬戶(hù)、管管理客戶(hù)戶(hù)開(kāi)立的的證券賬賬戶(hù)； 運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)責(zé)受托資資產(chǎn)投資資運(yùn)作的的日常清清算交收收結(jié)算； 法律合規(guī)部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)受托資資產(chǎn)投資資運(yùn)作進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控；資產(chǎn)管理部部定期向向客戶(hù)提提供資產(chǎn)產(chǎn)組合評(píng)評(píng)估報(bào)告告；實(shí)行分戶(hù)管管理，未未經(jīng)允許許不得將將不同客客戶(hù)的賬賬戶(hù)混合合管理；禁止將將資

13、產(chǎn)管管理賬戶(hù)戶(hù)與公司司證券投投資或其其他賬戶(hù)戶(hù)混合管管理；資產(chǎn)管理合合同終止止后，根根據(jù)合同同規(guī)定及及公司相相關(guān)財(cái)務(wù)務(wù)管理規(guī)規(guī)定，與與客戶(hù)實(shí)實(shí)行資產(chǎn)產(chǎn)清算和和資金劃劃付；完成清戶(hù)工工作，將將資料歸歸檔。托管銀行托托管是指指資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理理人、托托管銀行行三方簽簽訂委委托資產(chǎn)產(chǎn)托管協(xié)協(xié)議，委委托資產(chǎn)產(chǎn)劃入托托管銀行行，由托托管銀行行開(kāi)設(shè)資資產(chǎn)委托托人資金金賬戶(hù)，按按照托管管協(xié)議的的規(guī)定辦辦理清算算和資金金劃撥的的托管方方式。經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)的的集合資資產(chǎn)管理理計(jì)劃必必須實(shí)行行托管銀銀行托管管方式，辦辦理定向向、專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)提倡實(shí)實(shí)行銀行行托管。 公司財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)部部對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)

14、行行會(huì)計(jì)核核算和財(cái)財(cái)務(wù)管理理，并對(duì)對(duì)資金劃劃撥實(shí)行行監(jiān)督審審核。辦辦理定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證受受托資產(chǎn)產(chǎn)與其自自有資產(chǎn)產(chǎn)、不同同客戶(hù)的的資產(chǎn)相相互獨(dú)立立，對(duì)不不同受托托資產(chǎn)分分別設(shè)置置賬戶(hù)、獨(dú)獨(dú)立核算算、分賬賬管理、分分項(xiàng)核算算。辦理理集合資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證集合資資產(chǎn)管理理計(jì)劃資資產(chǎn)與其其自有資資產(chǎn)、集集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)與其他他受托資資產(chǎn)、不不同集合合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)獨(dú)立，單單獨(dú)設(shè)置置賬戶(hù)、獨(dú)獨(dú)立核算算、分賬賬管理。公司開(kāi)展定定向和專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，對(duì)對(duì)單個(gè)客客戶(hù)必須須單獨(dú)設(shè)設(shè)立資金金賬戶(hù)；開(kāi)展集集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，對(duì)對(duì)每個(gè)集集合資產(chǎn)產(chǎn)管理

15、計(jì)計(jì)劃必須須單獨(dú)設(shè)設(shè)立資金金賬戶(hù)。受受托資金金的劃入入和轉(zhuǎn)出出實(shí)行多多級(jí)復(fù)核核審批制制，并由由公司財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)部統(tǒng)一一辦理。第七章 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制公司開(kāi)展資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)須須嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行隔離離墻管理理制度，公公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)與自自營(yíng)、經(jīng)經(jīng)紀(jì)、投投資銀行行等業(yè)務(wù)務(wù)在人員員、信息息、賬戶(hù)戶(hù)、投資資交易、資資金、會(huì)會(huì)計(jì)核算算等方面面要嚴(yán)格格分離。公司法律合合規(guī)部對(duì)對(duì)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)日常交交易進(jìn)行行實(shí)時(shí)監(jiān)監(jiān)控，監(jiān)監(jiān)督投資資決策執(zhí)執(zhí)行；根根據(jù)法律律法規(guī)和和監(jiān)管要要求，在在交易系系統(tǒng)中設(shè)設(shè)置相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控閥閥值，對(duì)對(duì)交易執(zhí)執(zhí)行、持持股比例例、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)限額等等異常變變動(dòng)及違違反國(guó)家家法律法法規(guī)和公公司規(guī)章

16、章制度的的行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督、跟蹤蹤、界定定和報(bào)告告。公司風(fēng)險(xiǎn)管管理部實(shí)實(shí)施資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的逐逐日盯市市制度，建建立業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞敞口和公公司整體體損益情情況的聯(lián)聯(lián)動(dòng)分析析與監(jiān)控控機(jī)制，完完善風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)控量量化指標(biāo)標(biāo)體系，并并定期對(duì)對(duì)業(yè)務(wù)投投資組合合的市值值變化及及其對(duì)公公司以?xún)魞糍Y本為為核心的的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)的潛在在影響進(jìn)進(jìn)行壓力力測(cè)試、敏敏感性分分析和情情景分析析。公司法律合合規(guī)部根根據(jù)公司司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控的檢檢查情況況和評(píng)估估結(jié)果，提提出整改改意見(jiàn)和和糾正措措施，并并對(duì)落實(shí)實(shí)情況進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤檢查。公公司資產(chǎn)產(chǎn)管理部部應(yīng)配合合檢查并并須將整整改和糾糾正的落落實(shí)情況況按規(guī)定定報(bào)告。

17、公司審計(jì)部部定期對(duì)對(duì)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的合規(guī)規(guī)運(yùn)作、盈盈虧、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控、財(cái)務(wù)務(wù)狀況等等情況進(jìn)進(jìn)行審計(jì)計(jì)與檢查查，出具具審計(jì)報(bào)報(bào)告。并并按規(guī)定定對(duì)關(guān)鍵鍵崗位人人員離任任前進(jìn)行行離任審審計(jì)，資資產(chǎn)管理理部和相相關(guān)崗位位應(yīng)配合合審計(jì)。資產(chǎn)管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制小組，對(duì)對(duì)部門(mén)的的業(yè)務(wù)開(kāi)開(kāi)展的合合規(guī)和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制情況進(jìn)進(jìn)行全程程監(jiān)督，發(fā)發(fā)現(xiàn)異常常情況須須按公司司規(guī)定報(bào)報(bào)告路線線及時(shí)向向部門(mén)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)、法法律合規(guī)規(guī)部和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理部報(bào)告告。公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)建立立和完善善資產(chǎn)管管理投資資和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制信信息系統(tǒng)統(tǒng)，并建建立受托托資產(chǎn)投投資運(yùn)作作的實(shí)時(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控控制制度度。第八章 信信息披露露及報(bào)告告 公司開(kāi)展展資產(chǎn)

18、管管理業(yè)務(wù)務(wù)須按國(guó)國(guó)家相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定定和資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同的約約定，定定期實(shí)行行信息披披露。 定向、專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)合同同簽訂后后，資產(chǎn)產(chǎn)管理部部每季至至少一次次向客戶(hù)戶(hù)提供委委托資產(chǎn)產(chǎn)管理報(bào)報(bào)告和投投資經(jīng)理理報(bào)告，對(duì)對(duì)報(bào)告期期內(nèi)受托托資產(chǎn)的的配置狀狀況、價(jià)價(jià)值變動(dòng)動(dòng)等情況況進(jìn)行詳詳細(xì)說(shuō)明明。公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當(dāng)保保證客戶(hù)戶(hù)能夠按按合同約約定的時(shí)時(shí)間和方方式查詢(xún)?cè)兪芡匈Y資產(chǎn)配置置狀況等等信息。發(fā)發(fā)生合同同約定的的可能影影響客戶(hù)戶(hù)利益的的重大事事項(xiàng)或在在投資組組合需進(jìn)進(jìn)行重大大調(diào)整時(shí)時(shí)，公司司應(yīng)當(dāng)及及時(shí)告知知客戶(hù)。 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立的集集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃，資資產(chǎn)管理理部應(yīng)按按公司與與托管銀銀行及客客戶(hù)簽訂訂的合同同規(guī)定進(jìn)進(jìn)行信息息披露。資產(chǎn)管理部部應(yīng)定期期向公司司出具資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)情情況報(bào)告告，報(bào)告告內(nèi)容包包括：投投資決策策執(zhí)行情情況、資資產(chǎn)組合合情況，客客戶(hù)及集集合理計(jì)計(jì)劃的資資產(chǎn)狀況況、盈虧虧情況、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制情況和和其他重重大事項(xiàng)項(xiàng)等。報(bào)報(bào)告按公公司規(guī)定定的報(bào)告告線路報(bào)報(bào)送公司司相關(guān)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)機(jī)構(gòu)審閱閱。公司法律合合規(guī)部須須定期對(duì)對(duì)資產(chǎn)管管理出具具監(jiān)控報(bào)報(bào)告，報(bào)報(bào)告內(nèi)容容應(yīng)包括括：投資資交易和和持倉(cāng)情情況、證證券池更更新情況況、業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)模、授授權(quán)操作作、投資資比例等等內(nèi)容是是否正常常、系統(tǒng)統(tǒng)報(bào)警情情況和違違規(guī)情況況、對(duì)報(bào)報(bào)警情況況和違規(guī)規(guī)情況的的處理方方式、處處