DB34-T 4256-2022科技成果轉(zhuǎn)化風險評價指南

1、ICS03.080CCSA 16ICS03.080CCSA 16安徽省地方標準DB34/T42562022科技成果轉(zhuǎn)化風險評價指南Guide of risk evaluation for transformation of science and technology achievements20222022083120220930安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。 （ 科技成果轉(zhuǎn)化風險評價指南范圍 （ GB/T 23694-2013 風險管理 術(shù)語 GB/T 39057-2020 科技成果經(jīng)濟價值評

2、估指南 科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉(zhuǎn)化 transformation of scientific and technological achievements科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉(zhuǎn)化 transformation of scientific and technological achievements注：參考中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）。 風險評價 risk eva

3、luation/GB/T 23694-2013，4.7.1 4 評價原則應遵循目的性、公正性、科學性及可操作性原則，采用定量與定性相結(jié)合的方法進行評價。 評估方根據(jù)證明材料評估分析與風險有關(guān)的數(shù)據(jù)、功能、效果或其他存在的問題。 5 評價內(nèi)容評價范圍評價范圍包括但不限于。 科技成果轉(zhuǎn)化風險評價指標體系見表1。 表1 科技成果轉(zhuǎn)化風險評價指標體系一級指標 分值 二級指標 指標說明 技術(shù)風險 35 技術(shù)創(chuàng)新性風險 技術(shù)創(chuàng)新的不確定給成果轉(zhuǎn)化帶來的風險。 技術(shù)可行性風險 科技成果在產(chǎn)品化、商品化過程中是否具有可實現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的可行性導致的風險。 技術(shù)替代性風險 技術(shù)壽命、產(chǎn)品的升級換代周期的不確定性等因素

4、產(chǎn)生的替代性風險。 技術(shù)成熟度風險 技術(shù)的不成熟性導致的轉(zhuǎn)化風險。 技術(shù)瑕疵風險 技術(shù)本身受科技發(fā)展水平的影響，對“技術(shù)瑕疵”標準缺乏合理和可操作性的界定以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中存在的技術(shù)難題等產(chǎn)生的技術(shù)瑕疵風險。 知識產(chǎn)權(quán)風險 因成果轉(zhuǎn)讓帶來的技術(shù)泄密風險，以及成果應用后的侵權(quán)風險。 市場風險 20 預測風險 對市場風險的預測與事實的差距的風險。 接受風險 難以確定的市場接受能力和接受時間帶來的接受風險。 難以確定市場的接受能力。用戶因不了解新產(chǎn)品或新技術(shù)的性能往往持懷疑、觀望或作出錯誤的判斷，就難以對市場是否接受該成果以及有多大市場容量作出準確的估計的風險。 難以確定市場接受的時間。新產(chǎn)品、新技術(shù)的

5、推出時間與誘導出需求的時間有一時滯。這一時滯過長將導致開發(fā)資金難以回收，加大資金投入的風險。 經(jīng)營風險 受生產(chǎn)成本、銷售系統(tǒng)、市場前景、供需關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、競爭環(huán)境等因素的影響產(chǎn)生的風險。 管理風險 10 管理者素質(zhì)風險 組織機構(gòu)風險 吸納方在其運行過程中因為組織的決策、組織、協(xié)調(diào)和實施等行為失當及偏誤所造成的風險。包括決策風險、組織管理風險和協(xié)調(diào)風險等。 管理過程風險 信息不對稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運作過程風險。 團隊風險 20 人員素質(zhì)風險 成果提供方團隊成員的教育背景、學習能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、管理能力等帶來的風險。 團隊結(jié)構(gòu)風險 團隊人員的專業(yè)分配不均、結(jié)構(gòu)不合理、

6、權(quán)利分配不合理等帶來的風險。 表 1（續(xù)）一級指標 分值 二級指標 指標說明 生產(chǎn)風險 10 設備協(xié)同性風險 現(xiàn)有的生產(chǎn)設備不能滿足成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)要求，以及無法獲得生產(chǎn)所必須的專用設備產(chǎn)生的設備協(xié)同性風險。 資源供應風險 對供應商的管理不善引起的資源供應風險。 協(xié)作企業(yè)配套性風險 在產(chǎn)品上下游配套，產(chǎn)品與技術(shù)配套、銷售渠道配套時發(fā)生的協(xié)作企業(yè)配套性風險。 環(huán)境風險 5 宏觀經(jīng)濟風險 經(jīng)濟活動和物價水平波動以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起的成果轉(zhuǎn)化過程中的風險。 政策風險 國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策和財政政策時對科技成果可能產(chǎn)生的限制或資金籌措困難的風險。 法律風險 法律的不健全，以及

7、成果轉(zhuǎn)化過程中存在的與現(xiàn)行法律相抵觸的風險。 環(huán)保風險 成果轉(zhuǎn)化中造成的不符合環(huán)境保護相關(guān)要求的風險。 倫理風險 一票否決 有/無 破壞人類福祉；未遵守道德無害、道德為善和道德完善三個基本責任承諾 在實際的評價活動中，若表1規(guī)定的二級指標不能涵蓋評估對象和內(nèi)容，可根據(jù)評價目的和要求， 在不超出一級指標語義范疇的前提下，進行增加或者刪減。 6 評價方法6 評價方法數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)采集來源渠道包括但不限于。 指標賦權(quán)在評估開始前，評估機構(gòu)需明確各二級指標的權(quán)重。指標權(quán)重的確立包括但不限于：專家咨詢法。德爾菲法（Delphi）。層次分析法（AHP）。指標得分表1規(guī)定了一級評估指標的最高得分，具體得分可根

8、據(jù)二級指標的取值來加權(quán)求和確定。 綜合評價綜合評價方法包括但不限于以下內(nèi)容： 所有一級評估指標的得分求和，即得到綜合評價得分。其中，20 分(不含)以下為低風險，20 分（含）50 分（不含）為中風險，50 分及以上為高風險。若有倫理風險，則采用一票否決原則，直接將綜合評價結(jié)果定為高風險。7 結(jié)果報告評價結(jié)果根據(jù)本文件要求完成的科技成果轉(zhuǎn)化風險評價，應形成風險等級綜合評價結(jié)論。等級分為高、中、低三個級別。 評價報告 關(guān)鍵風險點提示。根據(jù)各個風險評價指標的單項得分，給出風險較高的評價指標提示。綜合評價結(jié)論。根據(jù)評價目的，結(jié)合評價方法，給出科技成果風險高低的綜合評價結(jié)論。風險防范建議。根據(jù)評價中的

9、關(guān)鍵風險點和綜合評價結(jié)論，給出適當?shù)娘L險防范建議。評價報告樣本見附錄A。 附 錄 A（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化風險評價報告樣本委托方本案例的委托方為成果購買方。 本案例的評價目的為購買成果。 XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評價機構(gòu)組織召開科技成果評價會，從高等院校、研究院所選定了5 位從XXX專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評價專家組，評價咨詢專家聽取了項目組的匯報，審閱了有關(guān)技術(shù)資料， 進行了質(zhì)詢、交流和獨立對評價成果評價打分，最后得到綜合評分，形成綜合評價結(jié)論。 保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風險、管理風險。 保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風險、管理風險。 A.1 表A.1 科技成果轉(zhuǎn)化風險評價評分細則科技成果轉(zhuǎn)化風險評價評分細則表 權(quán)重 評分a 技術(shù)風險 35 5 市場風險 20 1 管理風險 10 1 團隊風險 20 0 生產(chǎn)風險 10 0 環(huán)境風險 5 1