2020年國際貿(mào)易世界貿(mào)易組織法

1、（國際貿(mào)易）2020年世界貿(mào)易組織法20XX年XX月去年的企業(yè)涔詢顧問經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證可以落地執(zhí)?亍的卓越駕魴案，值得您下載擁有!bSHW 口世 h RiniiLi ? j f it；iLilli LIT J ： bSHW 口世 h RiniiLi ? j f it；iLilli LIT J ： nZlMMlllj; Lit TT JIU；iiMJ T】wrn IH H卜（補(bǔ)J班4口 KTTMTIl JU irniTT f E T F ” TH 11 】H ITTTT T 31TME1 11L I 工L1J U I m i r nrrttr t TTti mm” H貿(mào)易組織法20XX年XX月去

2、年的企業(yè)涔詢顧問經(jīng)驗(yàn),經(jīng)過實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證可以落地執(zhí)?亍的卓越駕魴案，值得您下載擁育!J-i：【計(jì)ETH：。J-i：【計(jì)ETH：。片F(xiàn)a。t. 一二二二i:或試拄圜J，1W L? U t i i 二二TT1: Ell：! :WI二二二二,.i+JjiHrm- 田-U - I LEU3MWBMMMHnHnHWSRBrtr 二nulnarrr111 ettt ;二FT 二 r 二T rTlLalnTHTTT t mrnnnu-La,nu.TTTTHT 二 m J.二！二二nFKT - TuTTr rrmllrt一nTJH.! i tr; r ffuM.MKTFITnrlnn*Frr:hh 廣運(yùn)D = TT

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4、教學(xué)內(nèi)/4 I - I:世界貿(mào)易組織的建立、宗旨、職能、法律地位、法律框架和組織機(jī)構(gòu)，貨物貿(mào)易規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議以及爭端解 決機(jī)制。教學(xué)目的和要求：通過學(xué)習(xí)掌握世界貿(mào)易組織的宗旨、基本原則及有關(guān)爭 端解決機(jī)制。授課時(shí)6授課時(shí)6學(xué)時(shí)第一節(jié)世界貿(mào)易絹織概述一、界貿(mào)易絹織的建立世界貿(mào)易組織的前身是關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定，從1948年1月日開始實(shí)施，到 1995年1月1日世界貿(mào)易組織正式運(yùn)行，共存續(xù)了 47年，其間共進(jìn)行了 8輪 多邊貿(mào)易談判。在第8輪多邊貿(mào)易談判，稱烏拉圭回合，成立了世界貿(mào)易組 織。世界貿(mào)易組織和關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定有著內(nèi)在的歷史繼承性。世界貿(mào)易組織繼 承了關(guān)稅和貿(mào)易總

5、協(xié)定的合理內(nèi)核，關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定有關(guān)條款，是世界貿(mào)易組 織1994年關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定的重要組成部分，仍然是規(guī)范各成員間貨物貿(mào) 易關(guān)系的準(zhǔn)則。二、世界貿(mào)易組織的宗旨和職能世界貿(mào)易組織的宗旨主要包括：（1）提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證 實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長；（2）擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；（3） 依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對(duì)世界資源的最佳利用，尋求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境， 又以和它們各自在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強(qiáng)為此采取的措施；（4）做出積極努力，以保證發(fā)展中國家、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國 家，在國際貿(mào)易增長中獲得和其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆蓊~。世界貿(mào)易組織的職能主要

6、包括：（1）負(fù)責(zé)多邊貿(mào)易協(xié)議的實(shí)施、管理和運(yùn) 作；（2）為各成員多邊貿(mào)易談判提供場所；（3）解決成員間貿(mào)易爭端；（4） 審議成員的貿(mào)易政策及其對(duì)多邊貿(mào)易體制運(yùn)行所產(chǎn)生的影響；（5）通過和其他 國際經(jīng)濟(jì)組織的合作和政策協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策的更大一致性。三、世界貿(mào)易組織的法律地位世界貿(mào)易組織具有如下法律地位：（1）具有法人資格；（2）每個(gè)成員向 世界貿(mào)易組織提供為履行其職責(zé)所必需的特權(quán)和豁免，范圍等于聯(lián)合國大會(huì)于1947年11月21日通過的專門機(jī)構(gòu)特權(quán)和豁免公約所規(guī)定的特權(quán)和豁免。、世界貿(mào)易組織的法律框架由建立世界貿(mào)易組織協(xié)定及其4個(gè)附件組成。附件1是貨物貿(mào)易多 邊協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和和貿(mào)易有

7、關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定；附件2是關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解；附件3是貿(mào)易政策審議機(jī)制；附件4是政府采購協(xié)議、民用航空器貿(mào)易協(xié)議、國際奶制品協(xié)議和國際牛 肉協(xié)議。其中，國際奶制品協(xié)議和國際牛肉協(xié)議已于1997年12月31日終止。附件1、附件2和附件3作為多邊貿(mào)易協(xié)定，所有成員都必須接受。附件4屬于諸邊貿(mào)易協(xié)定，僅對(duì)簽署方有約束力，成員能夠自愿選擇參加。五、世界貿(mào)易組織的組織機(jī)構(gòu)世界貿(mào)易組織的組織機(jī)構(gòu)由四級(jí)機(jī)構(gòu)組成，四級(jí)機(jī)構(gòu)均由或能夠由WTO全 體成員組成。世界貿(mào)易組織由全體成員實(shí)行集體管理，其最高決策機(jī)構(gòu)部長級(jí)會(huì) 議，至少2年召開1次。二級(jí)權(quán)利機(jī)構(gòu)為總理事會(huì)，它在倆屆部長級(jí)會(huì)議之間代表部長級(jí)會(huì)議處理

8、 WTO的所有事務(wù)?？偫硎聲?huì)定期召開會(huì)議，目前每年大約召開6次。總理事會(huì) 為了解決爭端而召開會(huì)議時(shí)，就是爭端解決機(jī)構(gòu)，目前大約每個(gè)月召開一次?？?理事會(huì)為了審議貿(mào)易政策而召開會(huì)議時(shí)，就是貿(mào)易政策審查機(jī)構(gòu)。貿(mào)易政策審查 機(jī)構(gòu)每年的開會(huì)次數(shù)比爭端解決機(jī)構(gòu)更多。三級(jí)機(jī)構(gòu)貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì) 和其他六個(gè)委員會(huì)以及三個(gè)工作組。三級(jí)機(jī)構(gòu)均在總理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下工作。貨物 貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)行使GATT、GATS、 TRIPs和總理事會(huì)賦予的職能。六個(gè)委員會(huì)是貿(mào)易和環(huán)境委員會(huì)、貿(mào)易和發(fā)展委 員會(huì)、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)、國際收支限制委員會(huì)、預(yù)

9、算、財(cái)務(wù)和行政委員會(huì)。 三個(gè)工作組是貿(mào)易和投資關(guān)系工作組、貿(mào)易和競爭相互關(guān)系工作組、政府采購?fù)?明度工作組。四級(jí)機(jī)構(gòu)即三個(gè)分理事會(huì)的下屬委員會(huì)。貨物貿(mào)易理事會(huì)之下就設(shè)有市場準(zhǔn) 入委員會(huì)、農(nóng)業(yè)委員會(huì)、動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施委員會(huì)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)、 補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施委員會(huì)、反傾銷措施委員會(huì)、海關(guān)估價(jià)委員會(huì)、原產(chǎn)地規(guī)則委 員會(huì)、進(jìn)口許可程序委員會(huì)、和貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)、保障措施委員會(huì)等 11個(gè)委員會(huì)。服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)下設(shè)金融服務(wù)貿(mào)易委員會(huì)和具體承諾委員會(huì)。和 貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)目前仍沒有設(shè)立下屬委員會(huì)。第二節(jié)世界貿(mào)易絹織貨物貿(mào)易規(guī)則一、GAE994 K本原則（一）最惠國待遇原則GATT最

10、惠國待遇的特點(diǎn)是：在進(jìn)出口關(guān)稅和費(fèi)用方面以及征收方法、在有關(guān)進(jìn)出口的全部規(guī)章手續(xù)方面，任何締約方給予來自或運(yùn)往任何其他國家任何產(chǎn) 品的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)立即無條件地給予來自或運(yùn)往所有其他締約方 領(lǐng)土的同類產(chǎn)品。因此，惠國待遇要求，對(duì)來自不同締約方的同類產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)一同仁。和其他國際關(guān)系領(lǐng)域的最惠國待遇原則不同，GATT最惠國待遇原則具有多邊化、制度化、無條件的特點(diǎn)。（二）國民待遇原則GATT國民待遇原則的含義是：一成員的產(chǎn)品輸入到另一成員境內(nèi)時(shí)，進(jìn)口方不應(yīng)直接或間接地對(duì)該產(chǎn)品征收高于本國相同或類似產(chǎn)品的國內(nèi)稅和國內(nèi)費(fèi) 用，以及在執(zhí)行國內(nèi)規(guī)章方面實(shí)行差別待遇。國民待遇原則是GATT非歧視原則

11、的重要組成部分它強(qiáng)調(diào)一旦外國產(chǎn)品進(jìn) 口后，不應(yīng)在國內(nèi)稅和國內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行上實(shí)行內(nèi)外有別，歧視外國產(chǎn)品。這項(xiàng)原 則在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定、和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中也有規(guī)定，是世界 貿(mào)易組織的基本原則。（三）逐步削減關(guān)稅和約束關(guān)稅原則逐步削減關(guān)稅是指通過互惠互利的談判，大幅度降低關(guān)稅和進(jìn)出口其他費(fèi)用 水平，特別是降低使少量進(jìn)口都受阻礙的高關(guān)稅，以發(fā)展國際貿(mào)易。GATT本身 且沒有強(qiáng)制要求其成員將關(guān)稅降到某水平或約束在某水平，而是要求締約方之間 通過談判達(dá)成相互滿意的削減關(guān)稅和非關(guān)稅障礙的協(xié)議以此達(dá)到降低關(guān)稅和其 他貿(mào)易障礙的目的。支配減讓談判的基本原則是互惠互利的原則，一成員欲通過 減讓關(guān)稅和取消其他貿(mào)

12、易限制以改善進(jìn)入另一成員市場的狀況，它就必須使另一 成員認(rèn)識(shí)到其所作出的關(guān)稅減讓或讓步使它有利可圖，或和它們作出的關(guān)稅減讓 和讓步的價(jià)值相當(dāng)。關(guān)稅約束是指每一個(gè)成員通過談判達(dá)成的削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的承諾 載入減讓表中，形成有法律約束力的義務(wù)，各成員不得隨意實(shí)施超過減讓表水平 的關(guān)稅率或增加其他稅費(fèi)。（四）一般禁止實(shí)行數(shù)量限制原則數(shù)量限制是國家對(duì)允許進(jìn)出口的商品數(shù)額采取的限制措施，它通過配額制度 和許可制度和其他方式來實(shí)施。和關(guān)稅、政府補(bǔ)貼等措施相比，數(shù)量限制是政府 直接干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的形式，其后果和關(guān)稅措施一樣，都是阻礙正常國際貿(mào)易，違 背公平貿(mào)易原則。GATT的一般禁止數(shù)量限制原則的內(nèi)容主

13、要是：（1）普遍禁止數(shù)量限制， 任何成員不得對(duì)其他成員產(chǎn)品和本國產(chǎn)品出口實(shí)行禁止或限制，不論是采取配 額、許可證仍是其他措施；（2）允許各成員采取一定的保護(hù)本國工業(yè)或其他產(chǎn) 業(yè)的措施，這種保護(hù)應(yīng)運(yùn)用關(guān)稅和國內(nèi)稅手段，且盡可能維持在較低的合理的水 平，而不應(yīng)采取數(shù)量限制；（3）在GATT允許的特定情況下，各成員能夠?qū)δ?些產(chǎn)品進(jìn)出口實(shí)行一定數(shù)量限制，可是這樣限制應(yīng)在非歧視的基礎(chǔ)上實(shí)施，使相 關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易分配和若無此限制時(shí)其他成員預(yù)期可得到的配額接近。（五）權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則GATT權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則的含義是：各成員在貿(mào)易談判中應(yīng)作出 對(duì)等的讓步，交換各自的減讓，使雙方獲利大致相等

14、，貿(mào)易及國際收支大體平衡。 各成員每一次通過談判達(dá)成的協(xié)議和減讓承諾形成有約束力的義務(wù)，在此基礎(chǔ)上 形成的成員之間權(quán)利義務(wù)平衡應(yīng)該保持。任何有實(shí)質(zhì)利益的其他成員能夠合理期 待，基于這種平衡產(chǎn)生的利益和讓步不應(yīng)受到抵消和損傷，如果損害發(fā)生，應(yīng)給 予補(bǔ)償。對(duì)工商企業(yè)而言，各成員之間達(dá)成的權(quán)利義務(wù)平衡構(gòu)成使生產(chǎn)和貿(mào)易得 以增長的相對(duì)穩(wěn)定的競爭條件，它們能夠從中見到未來的機(jī)會(huì)，有了可預(yù)見性， 這對(duì)他們獲取運(yùn)營效益至關(guān)重要。二GAE99外條款GATT例外條款是關(guān)于在特定情況下，允許WTO成員背離GATT 一般原則 和規(guī)則的某些規(guī)定。從允許背離GATT規(guī)則的范圍見，有的是GATT所有原則 的例外，引用此項(xiàng)

15、例外采取行動(dòng)能夠不受所有GATT原則約束；有是屬于GATT 具體原則的例外，引用此項(xiàng)例外采取行動(dòng)能夠背離某些原則；仍有屬于GATT 具體規(guī)則的例外。（一）屬于整個(gè)GATT原則規(guī)則的例外1、WTO成員保留是否接受新義務(wù)的權(quán)利。2、成員方互不適用WTO協(xié)議和多邊貿(mào)易協(xié)議。3、一般例外。4、安全例外。（二）最惠國待遇的例外1、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外。2、單方面的優(yōu)惠安排。（三）國民待遇例外GATT國民待遇原則不適用于政府采購。1979年東京回合談判達(dá)成了政府采購協(xié)定，要求簽字國在政府采購中適用 國民待遇和最惠國待遇原則。可是政府采購協(xié)定是諸邊貿(mào)易協(xié)定，不要求 所有成員方參加。另外，國民待遇原則不

16、妨礙政府對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)者給予特殊補(bǔ)貼，這項(xiàng)例外應(yīng) 在WTO補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼協(xié)定約束之下實(shí)施。（四）一般禁止數(shù)量限制的例外1、普遍禁止的例外2、為保障國際收支實(shí)施的進(jìn)口數(shù)量限制3、保障條款及WTO保障措施協(xié)定（五）權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則的例外1、發(fā)展中國家成員享有某些非互惠的、差別的、更優(yōu)惠的待遇2、允許在特定情況下，經(jīng)過一定批準(zhǔn)程序，免除某成員根據(jù)多邊協(xié)定應(yīng)承 擔(dān)的義務(wù)（Waver）。三、約束非關(guān)稅壁壘的主要協(xié)定（一）農(nóng)業(yè)協(xié)定農(nóng)業(yè)協(xié)定建立農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易體制的措施是：（1）約束關(guān)稅且進(jìn)行一 定的減讓，即將農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅約束在一定的水平，各成員承諾按照一定的百分比 對(duì)這些關(guān)稅進(jìn)行減讓；（2）將非關(guān)稅措施

17、關(guān)稅化。協(xié)定要求成員取消數(shù)量限制 和隨意性許可證等非關(guān)稅措施，且建立了一套規(guī)則，計(jì)算出這些措施的關(guān)稅等量，然后將計(jì)算出的關(guān)稅等量加到已有的固定關(guān)稅上。這些關(guān)稅不得隨意提高。協(xié)定 仍要求減少補(bǔ)貼的使用。（二）實(shí)施衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施協(xié)定協(xié)定對(duì)成員管制進(jìn)口產(chǎn)品需要遵循的原則和規(guī)則主要作了以下規(guī)定：（1） 協(xié)定承認(rèn)各成員有權(quán)采取動(dòng)植物檢疫措施，但這些措施應(yīng)限制在保護(hù)人類、動(dòng)植 物的健康所必要限度之內(nèi)，不應(yīng)在成員之間有歧視；（2）鼓勵(lì)各成員在制定國 內(nèi)措施時(shí)以現(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)；（3）明確規(guī)定了危險(xiǎn)評(píng)定和確定適當(dāng)保護(hù) 水平的程序；（4）希望各成員接受其他成員相等的檢疫措施。（三）紡織品和服裝協(xié)定紡織

18、品和服裝協(xié)定的主要目標(biāo)是將紡織品貿(mào)易納入1994關(guān)稅和貿(mào)易 總協(xié)定的基本原則，實(shí)行其自由化。到2005年1月1日的10年期限到期之 時(shí)，除非能依據(jù)保障措施協(xié)定項(xiàng)下的保障條款說明設(shè)限的合理性，任何成員都不 能再對(duì)紡織品的進(jìn)口實(shí)施限制。即使經(jīng)調(diào)查且確認(rèn)進(jìn)口的迅速增加對(duì)國內(nèi)紡織業(yè) 造成了嚴(yán)重的損害，采取的限制措施也必須針對(duì)所有來源的進(jìn)口，而不能在歧視 的基礎(chǔ)上專門針對(duì)某些國家。（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定協(xié)定要求成員在實(shí)行強(qiáng)制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)以科學(xué)資料和證據(jù)為基礎(chǔ)，采用 現(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)，加入國際證書制度。成員技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易造成不必要 的障礙。協(xié)定的附件仍提供了關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實(shí)施的行為守則

19、”。（五）和貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定協(xié)定附件列舉了應(yīng)禁止的違反GATT國民待遇義務(wù)的TRIMs和違反GATT普遍取消數(shù)量限制義務(wù)的TRIMs。這些禁止使用的投資措施主要有：（1）當(dāng)?shù)?成分（含量）要求，即要求外商投資企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零 部件是從東道國當(dāng)?shù)刭徺I或者是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的；（2）貿(mào)易（外匯）平衡要求，即 規(guī)定外商投資企業(yè)為進(jìn)口而支出的外匯不得超過該企業(yè)出口額的一定比例（3） 進(jìn)口用匯限制，即規(guī)定外商投資企業(yè)用于生產(chǎn)所需的進(jìn)口額應(yīng)限制在該企業(yè)外匯 的一定比例內(nèi)；（4）國內(nèi)銷售要求，即規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品 在東道國銷售。（六）反傾銷協(xié)定協(xié)定規(guī)定了傾銷的確定、損害的

20、確定、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義、發(fā)起和隨后進(jìn)行調(diào) 查、證據(jù)、臨時(shí)措施、價(jià)格承諾、反傾銷稅的征收、追溯效力、反傾銷稅和價(jià)格 承諾的期限和復(fù)審、公告和裁定的說明、司法審查、代表第三國的反傾銷行動(dòng)、 發(fā)展中國家成員、反傾銷措施委員會(huì)、磋商和爭端解決以及最后條款。（七）海關(guān)估價(jià)協(xié)定協(xié)定規(guī)定了海關(guān)估價(jià)的具體方法，建立了簡單、公平的標(biāo)準(zhǔn)，要求各成員使 國內(nèi)立法和協(xié)定協(xié)調(diào)一致，確保這些規(guī)則在實(shí)際操作中保持統(tǒng)一性。（八）裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定協(xié)定要求進(jìn)口商政府應(yīng)確保所進(jìn)行的檢驗(yàn)活動(dòng)遵守非歧視原則，即對(duì)外國商品的 標(biāo)準(zhǔn)和程序，在待遇上不得低于本國商品；確保數(shù)量和質(zhì)量的檢驗(yàn)根據(jù)購銷雙方 在購貨合同中確定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行;確保檢驗(yàn)的透明度

21、將檢驗(yàn)的內(nèi)容作為商業(yè)秘密； 確保檢驗(yàn)的貨物不受到不合理的延誤。出口商政府應(yīng)根據(jù)要求提供技術(shù)援助。（九）原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定協(xié)定要求成員應(yīng)保證原產(chǎn)地規(guī)則是客觀可理解的和可預(yù)見的；原產(chǎn)地規(guī)則本 身不得對(duì)國際貿(mào)易形成限制、扭曲或破壞性影響；成員應(yīng)以連續(xù)、統(tǒng)一、公正和 合理的原則執(zhí)行其原產(chǎn)地規(guī)則；成員不得追溯性地實(shí)施普遍適用的原產(chǎn)地規(guī)則； 原產(chǎn)地審議機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)申請(qǐng)材料予以保密。（十）進(jìn)口許可證程序協(xié)定協(xié)定要求成員客觀實(shí)施和公平地管理許可證制度；提前公布有關(guān)規(guī)定和資料；簡 化申請(qǐng)表格和手續(xù)。進(jìn)口許可證程序在實(shí)施和分配中應(yīng)遵循的規(guī)則有：不應(yīng)對(duì)進(jìn) 口商形成額外的限制，申請(qǐng)應(yīng)盡快給予辦理，配額分配不應(yīng)具有歧視性等

22、。（十一）補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定協(xié)定主要規(guī)定了補(bǔ)貼的定義、禁止性補(bǔ)貼、可訴補(bǔ)貼、不可訴補(bǔ)貼、反補(bǔ)貼措施、 機(jī)構(gòu)、發(fā)展中國家成員、過渡性安排、爭議解決、最后條款等。（十二）保障措施協(xié)定協(xié)定規(guī)定了保障措施的實(shí)施的條件和程序，具體包括：總則、條件、調(diào)查、嚴(yán)重 損害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定、保障措施的實(shí)施、臨時(shí)保障措施、保障措施的期限 和審議、減讓和其他義務(wù)的水平、發(fā)展中國家成員、先前存在的第19條措施、 某些措施的禁止和取消、通知和磋商、監(jiān)督、爭議解決。第三節(jié)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定以及和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定一、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（一）協(xié)定概述服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定將國際服務(wù)貿(mào)易分為四種：跨境交付；境外消費(fèi)；商業(yè)存在； 自然

23、人流動(dòng)。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定在其序言中指出：希望建立一個(gè)服務(wù)貿(mào)易原則和規(guī)則 的多邊框架，以期在透明和逐步自由化的條件下擴(kuò)大此類貿(mào)易”協(xié)定適用于各成員為影響服務(wù)貿(mào)易所采取的措施，其中也包括影響基于商業(yè)目的 所提供服務(wù)的政府措施。（二）協(xié)定的主要內(nèi)容協(xié)定的主要內(nèi)容是關(guān)于成員義務(wù)的規(guī)定。成員的義務(wù)主要包括以下幾個(gè)方面： （1）最惠國待遇；（2）透明度；（3）相互承認(rèn)服務(wù)提供者的資格；（4）管理壟斷和專營服務(wù)提供者及有關(guān)商業(yè)慣例；（5）服務(wù)貿(mào)易自由化的承諾；（6） 發(fā)展中國家更多參和。二、和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（一）協(xié)定概述協(xié)定的宗旨是要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分對(duì)國際貿(mào)易帶來 的消極影響

24、。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施的目標(biāo)，協(xié)定規(guī)定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有助于促 進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播，有助于知識(shí)的生產(chǎn)者和使用者的互利，且且應(yīng)有 利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利以及權(quán)利和義務(wù)的平衡。（二）協(xié)定的主要內(nèi)容協(xié)定主要包括：（1）基本原則，即國民待遇原則和最惠國待遇原則。（2）協(xié) 定的適用范圍，協(xié)定適用于版權(quán)和鄰接權(quán)，商標(biāo)，地理標(biāo)志，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)， 專利，集成電路布圖設(shè)計(jì)，未披露過的信息的保護(hù)以及對(duì)許可協(xié)議中反競爭行為 的控制。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法，協(xié)定要求各成員應(yīng)確保在其國內(nèi)法中提供協(xié)定 所規(guī)定的執(zhí)法程序，以有效打擊任何侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，包括可迅速阻止侵權(quán) 的救濟(jì)措施和遏制進(jìn)一步侵權(quán)的救濟(jì)措

25、施。但實(shí)施這些程序時(shí)，應(yīng)避免對(duì)合法貿(mào) 易造成障礙，且為防止其濫用而規(guī)定保障措施。第四節(jié) 世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制 按照WTO爭端解決機(jī)制，成員之間貿(mào)易爭端的解決方法有協(xié)商、斡旋、調(diào)解和 調(diào)停、專家小組、上訴復(fù)審和交叉報(bào)復(fù)。一、協(xié)商協(xié)商解決爭端是世界貿(mào)易組織成員解決貿(mào)易爭端的主要方法。爭端發(fā)生后，要求 協(xié)商的申請(qǐng)應(yīng)通知爭端解決機(jī)構(gòu)（DSB）及有關(guān)理事會(huì)和委員會(huì)。接到協(xié)商申請(qǐng) 的成員自收到申請(qǐng)之日起，10日內(nèi)應(yīng)作出答復(fù)，且在30日內(nèi)（緊急情況下10 日內(nèi)）進(jìn)行協(xié)商，60日內(nèi)（緊急情況下20日內(nèi)）解決爭端。收到申請(qǐng)方在規(guī)定的日期內(nèi)未作出答復(fù)，或未進(jìn)行協(xié)商或雙方未能解決爭端，則 申請(qǐng)協(xié)商一方可要求成立

26、專家小組。凡和此爭端有重要利益關(guān)系的成員在傳閱協(xié)商申請(qǐng)日起10日內(nèi)通知協(xié)商各方和 DSB后，允許參加協(xié)商。二、就福鼎麗調(diào)停在解決爭端的60日期限內(nèi)，進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，是爭端雙方自愿執(zhí)行 的程序，可由任何一方提出，隨時(shí)開始，隨時(shí)結(jié)束。斡旋是由第三方為爭端當(dāng)事者提供有利于進(jìn)行接觸和談判的條件，且提出自 己的建議或轉(zhuǎn)達(dá)各方意見，促使雙方進(jìn)行協(xié)商談判或重開談判，斡旋者自己不介 入談判的一種解決國際爭端方式。調(diào)解是指當(dāng)事方將爭端提交由若干成員方組成的委員會(huì)，委員會(huì)在調(diào)查的基 礎(chǔ)上提出解決爭端的建議，該建議不具有法律拘束力，因此，爭端方?jīng)]有必須接 受的義務(wù)。調(diào)停是第三方不但為爭端當(dāng)事方提供談判或重開談

27、判的便利，而且提出作為談判基礎(chǔ)的條件且親自主持談判提出建議，促使?fàn)幎穗p方達(dá)成解決爭端的協(xié)議。如果爭端雙方一致認(rèn)為斡旋、調(diào)解和調(diào)停不能解決爭端，則可提出設(shè)立專家 組的要求。三、專家組當(dāng)協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停均不能解決爭端時(shí)，一方向DSB提交設(shè)立專家 組的申請(qǐng)。專家小組通常由秘書處任命的3名至5名在國際貿(mào)易領(lǐng)域有豐富知 識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的資深政府和非政府人員名單。其職責(zé)是按照專家組的工作程序和嚴(yán)格 的時(shí)限對(duì)將要處理的申訴案件的事實(shí)、法律的適用及一致性作出客觀的評(píng)估，且 向DSB提出調(diào)查結(jié)果方案及有關(guān)解決爭端的建議。從方案提交DSB起60日內(nèi)， 由DSB會(huì)議通過此方案。如爭端一方提出上訴，則方案不予通過。上

28、訴機(jī)構(gòu)的審議當(dāng)爭端一方對(duì)專家組的方案持有異議且將上訴決定通知DSB、或DSB一致 反對(duì)采納專家小組的方案時(shí)，則由DSB設(shè)立的常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)處理對(duì)該案件的上 訴。常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)由廣泛代表世界貿(mào)易組織成員的7名公認(rèn)的、具有法律、國際 貿(mào)易和有關(guān)協(xié)定專門知識(shí)的權(quán)威人士組成，任期4年。該機(jī)構(gòu)不隸屬于任何政府。上訴只能由爭端方提起，且上訴事由僅限于專家組方案中論及的法律問題及 該小組所作的法律解釋。上訴機(jī)構(gòu)的方案應(yīng)自上訴決定通知之日起60日內(nèi)作出。 特殊情況下最長不得超過90日能夠確認(rèn)，修改或反對(duì)專家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。 如上訴機(jī)構(gòu)方案被DSB采納，則爭端各方應(yīng)無條件接受。五、補(bǔ)償和交叉報(bào)復(fù)當(dāng)專家組或上訴機(jī)

29、構(gòu)的建議或方案未被DSB采納或執(zhí)行時(shí)，在自愿的基礎(chǔ) 上，爭端各方可就補(bǔ)償辦法達(dá)成一致協(xié)議。如在合理期限后20日內(nèi)不能達(dá)成令 人滿意的一致，則援引爭端解決程序的一方可要求DSB授權(quán)其中止履行對(duì)有關(guān) 協(xié)議的減讓和其他義務(wù)。除非DSB一致拒絕該項(xiàng)要求。根據(jù)諒解協(xié)議的規(guī)定，申訴方在中止履行減讓和其他義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以 下原則和程序：1、原則上，申訴方應(yīng)中止履行和產(chǎn)生違反、抵消或損害的同一協(xié)議中同一 部門的減讓或其他義務(wù)；2、如不奏效，則中止履行同一協(xié)議內(nèi)其他部門中的減讓或其他義務(wù)；3、如仍不奏效，則中止其他協(xié)議中的減讓或其他義務(wù)。即按照上述順序，經(jīng)DSB批準(zhǔn)，允許進(jìn)行交叉報(bào)復(fù)，除非有關(guān)協(xié)定中禁止 中止履

30、行減讓和其他義務(wù)。交叉報(bào)復(fù)領(lǐng)域包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及和貿(mào)易有關(guān) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。中止履行減讓和其他義務(wù)的水平應(yīng)和利益被損害或抵消的水平 相當(dāng)。如有關(guān)成員對(duì)減讓水平提出異議，或指控實(shí)施中止減讓方未遵守上述原則和 程序，則由原專家組或總干事指定的仲裁員進(jìn)行仲裁。仲裁員裁定的事項(xiàng)不涉及 審查被中止履行的減讓和其他義務(wù)的性質(zhì)，只裁定：（1）減讓水平是否和被抵 消或損害的水平相當(dāng)；（2）中止履行減讓義務(wù)是否遵循了上述原則和程序；（3） 有關(guān)協(xié)定是否允許中止履行減讓及其他義務(wù)。六、仲裁作為可供選擇的解決成員之間貿(mào)易爭端的另一種辦法，即由爭端雙方達(dá)成一 致的仲裁協(xié)議，直接將案件提交仲裁，且將結(jié)果通知DSB

31、和有關(guān)協(xié)定的理事會(huì) 和委員會(huì)。章思考題：1、世界貿(mào)易組織的基本原則有哪些？2、世界貿(mào)易組織的法律地位和職能。3、最惠國待遇制度4、國民待遇制度5、GATT的一般例外和安全例外。案例分析：1、A國政府以B國的鋼鐵廠生產(chǎn)鋼材的污染控制標(biāo)準(zhǔn)過低為理由，決定禁止 從B國進(jìn)口鋼材，只允許符合A國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的其他國家的鋼材進(jìn)口，A國認(rèn)為 這是WTO關(guān)于為保護(hù)人類、動(dòng)植物生命健康的例外所允許，B國認(rèn)為其根據(jù) WTO應(yīng)享有的利益受到損害。法律問題：（1）A國的做法是否為WTO 一般例外所允許？（2）A國的做法 是否違反WTO ？（3）假設(shè)A國對(duì)來自B國的鋼材實(shí)施的進(jìn)口限制是A國鋼材 進(jìn)口商會(huì)受本國環(huán)境組織的壓力

32、所為，A國的進(jìn)口限制是否違反WTO ？2、甲國以保護(hù)本國環(huán)境為由，決定對(duì)境內(nèi)銷售的所有外國生產(chǎn)的易拉罐裝 啤酒征收附加稅，因?yàn)檫@類包裝可回收而不可重復(fù)利用，有可能危害環(huán)境。事實(shí)上該國市場上銷售的易拉罐裝啤酒幾乎都是乙國某跨國公司生產(chǎn)的某一品 牌，本地啤酒都是瓶裝。另外，本地區(qū)的罐裝飲料、罐頭食品不屬于征稅范圍。 乙國認(rèn)為其根據(jù)WTO應(yīng)獲得的利益受到損害，而甲國認(rèn)為其采取的措施為 WTO一般例外所允許。雙方發(fā)生爭議。法律問題：（1）甲國的做法是否屬于WTO允許實(shí)施的為保障人類、動(dòng) 植物生命健康所必需的措施？（2）甲國是否違反WTO原則？（3）該爭議 是否屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議調(diào)整的范圍？必讀法規(guī)：

33、1、建立世界貿(mào)易組織協(xié)定2、1994年關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定3、反傾銷協(xié)定4、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定5、保障措施協(xié)定6、和貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定7、和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定8、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定9、關(guān)于爭端解決的規(guī)則和程序的諒解第六章國際投資法教學(xué)內(nèi)容:國際投資的途徑，投資保證制度貿(mào)易有關(guān)的投資協(xié)定教學(xué)內(nèi)容:國際投資的途徑，投資保證制度貿(mào)易有關(guān)的投資協(xié)定等。教學(xué)目的和要求：通過和國內(nèi)投資法的對(duì)比學(xué)習(xí)，對(duì)國際投資法和國內(nèi)投資法的異同有清晰的認(rèn)識(shí)和了理解，更準(zhǔn)確地理解 國際投資法的精髓。掌握國際投資法的特色問題，主 要包括國際投資法規(guī)范的范圍、國際直接投資方式、 海外投資保證制度、世界貿(mào)易組織和國際投資多邊協(xié)

34、 議等的基礎(chǔ)上，初步學(xué)會(huì)分析涉及國際投資法的案 例，運(yùn)用國際投資法解決國際投資中實(shí)際問題。授課時(shí)數(shù)：6課時(shí)。第一節(jié)國際投資法概述一、外國直接投資（一）外國直接投資的概念外國直接投資作為國際資本流動(dòng)的一種重要的形式，泛指本國的投資者為使 資本增值或者盈利而將其資本投入另一國家的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。根據(jù)國際投資主體不同，能夠?qū)H投資分為外國官方投資和外國私人投 資。國際貨幣基金組織（IMF）將國際投資分為直接投資、證券投資和其他投資。一些學(xué)者通常將直接投資之外的證券投資和其他投資合稱為間接投資。（二）外國直接投資的特征第一，投資者以謀求長期海外經(jīng)濟(jì)利益為目的，向境外進(jìn)行投資；第二，投 資者對(duì)所投資企業(yè)

35、是否具有重要影響，而這種影響的判斷標(biāo)準(zhǔn)一般是見投資者對(duì) 所投資企業(yè)的運(yùn)營管理是否具有有效的發(fā)言權(quán)。二國際投資法的概念（一）國際投資法的概念從目前來見，盡管對(duì)國際投資法概念的表述不盡一致，但大多數(shù)國家的學(xué)者 普遍地認(rèn)為，國際投資法是指調(diào)整跨國私人直接投資關(guān)系的國內(nèi)法律規(guī)范和國際 法律規(guī)范的總稱。（二）國際投資法的調(diào)整對(duì)象國際投資法所調(diào)整的跨國私人直接投資關(guān)系具體能夠分為以下方面:外國投 資者和東道國投資者基于投資所產(chǎn)生的投資合作關(guān)系；外國投資者和東道國基于 投資所產(chǎn)生的投資管理關(guān)系；外國投資者和其母國基于對(duì)外投資所產(chǎn)生的投資保護(hù)關(guān)系；東道國和投資者母國政府之間以及和投資有關(guān)的國家政府和國際組織之

36、間基于締結(jié)雙邊或者多邊條約而產(chǎn)生的國際投資協(xié)調(diào)關(guān)系。三、國際投資法的主體國際投資法的主體是指在國際投資法律關(guān)系中依照國際投資法所規(guī)定，享有 權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人或者參加者。國際投資活動(dòng)的參加者主要包括自然人、企 業(yè)、國家和國際組織。在國際投資活動(dòng)中，跨國公司成為最活躍的投資主體，各國政府對(duì)其在東道的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行不同程度的規(guī)范和管理，成為目前國際投資法的重要組成部 分。因此，本節(jié)主要介紹作為國際投資主體的跨國公司和國家。（一）跨國公司的概念和特征.跨國公司的概念：跨國公司又稱多國公司、國際公司。關(guān)于跨國公司的 確切定義，國內(nèi)外尚無定論。目前世界上對(duì)跨國公司定義多采用聯(lián)合國的跨國 公司行動(dòng)守則（草

37、案）的定義。即由設(shè)在倆個(gè)或倆個(gè)之上國家的實(shí)體組成的 企業(yè)。不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)范圍如何，這些實(shí)體在一個(gè)決策體系下運(yùn) 營，通過一個(gè)或多個(gè)決策中心允許實(shí)施一致的政策和共同的策略。各實(shí)體基于所 有權(quán)或其他因素聯(lián)系起來，使得其中一個(gè)或更多實(shí)體能夠?qū)ζ渌麑?shí)體的活動(dòng)產(chǎn)生 重要影響，尤其是能夠和其他實(shí)體共享知識(shí)、資源和責(zé)任。.跨國公司的特征：（1）跨國公司不是法律意義上的公司組織，而是設(shè)在 倆個(gè)之上國家的實(shí)體的組合，即它是由設(shè)在倆個(gè)之上國家的各類實(shí)體包括母公 司、子公司和分支機(jī)構(gòu)的總稱。因此，跨國公司是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，而不是法律上的公司概念。（2 ）;跨國公司各實(shí)體之間存在著關(guān)聯(lián)關(guān)系。這些關(guān)聯(lián)關(guān)系體

38、現(xiàn)為所有權(quán)關(guān)系或者控制和管理關(guān)系。（3 ）跨國公司的母公司通過對(duì)子公司和其他實(shí)體進(jìn)行統(tǒng)一管理而實(shí)施全球運(yùn)營戰(zhàn)略，共同分享產(chǎn)品、資源和技術(shù)等。（二）國家國家在參和國際投資活動(dòng)時(shí)，主要作為主權(quán)管理者對(duì)本國范圍的國際私人直 接投資活動(dòng)進(jìn)行管理以及和外國或者國際經(jīng)濟(jì)組織簽訂雙邊或者多邊國際條約。 可是，國家在有些情況下也能夠作為涉外合同一方當(dāng)事人和外國投資者簽訂合 同。在這種情況下，國家作為當(dāng)事人一方是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同責(zé)任以及哪種責(zé)任成為外國投資者最為關(guān)心的法律問題。止矽卜，在外國投資者和東道國政府發(fā)生投資 爭議的時(shí)候，外國投資者的母國是否能夠行使外交保護(hù)權(quán)以保護(hù)本國投資者的利 益也是國際投資中面臨的值

39、得探討的重要法律問題。、國際投資法的淵源國際投資法由調(diào)整跨國私人直接投資關(guān)系的法律規(guī)范組成，這些法律規(guī)范從 制定者的角度可分為以下類型:（一）國內(nèi)法律規(guī)范國際投資法的國內(nèi)法律規(guī)范主要是指一個(gè)國家關(guān)于涉外私人直接投資的法 律規(guī)范。國內(nèi)法律規(guī)范按照私人資本的流向又可分為資本輸入的法律規(guī)范和資本 輸出的法律規(guī)范。.資本輸入的法律規(guī)范：東道國規(guī)范資本輸入的法律幾乎包括了投資所涉 及的所有方面，具體包括：（1）外國投資項(xiàng)目的審批；（2）投資范圍；（3）投 資方式；（4）外國資本的種類；（5）投資比例；（6）外資管理機(jī)構(gòu)和外商投資 企業(yè)的運(yùn)營管理權(quán)；（7）投資本金和利潤的匯出；（8）征收及其補(bǔ)償；（9）勞

40、 動(dòng)力雇傭。此外，一些國家仍對(duì)投資期限、保險(xiǎn)、稅收優(yōu)惠、投資爭議的經(jīng)濟(jì)問 題做出相應(yīng)的規(guī)定。例如：我國外商投資企業(yè)法律制度。.資本輸出的法律規(guī)范：從世界目前的情況來見，發(fā)達(dá)國家為了促進(jìn)本國 的海外私人直接投資，不僅在避免雙重征秣信貸等方面對(duì)海外私人投資采取鼓勵(lì)措施，同時(shí)仍建立了海外私人直接投資保險(xiǎn)制度，為本國的海外投資在東道國可能發(fā)生的非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)給予保險(xiǎn)。一些發(fā)展中國家雖然鼓勵(lì)本國私人海外投 資，但對(duì)境外投資項(xiàng)目基本實(shí)行審批制度。（二）國際法律規(guī)范國際法律規(guī)范包括有關(guān)的國際投資的雙邊條約、多邊條約以及國際慣例。其 中，雙邊條約和多邊條約是國際投資法的主要淵源。五、國際投資法的基本原則（一）各

41、會(huì)員國主權(quán)平等的原則；（二）各會(huì)員國應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行憲章義務(wù)的原則；（三）各會(huì)員國應(yīng)當(dāng)以和平方法解決其爭端的原則；（四）各會(huì)員國不得以武力相威脅或者使用武力的原則；（五）各會(huì)員國對(duì)聯(lián)合國依憲章采取的任何行動(dòng)，應(yīng)盡力給予一切協(xié)助的集體協(xié)助原則；（六）在維護(hù)國際和平和安全的必要范圍內(nèi)，應(yīng)確保非會(huì)員國遵守上述原則；（七）不得干涉在本質(zhì)上屬于任何國家國內(nèi)管轄事項(xiàng)的原則。第一節(jié)國際直接投資的途徑第一節(jié)國際直接投資的途徑私人投資者向境外進(jìn)行直接投資主要通過倆個(gè)途徑進(jìn)行，一是在東道國設(shè)立 新的企業(yè)，二是且購東道國的現(xiàn)有企業(yè)。無論采取設(shè)立方式仍是收購方式，投資 者都是通過參股或者控股的方式參和企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營活動(dòng)

42、，且根據(jù)其參股或者 控股的比例對(duì)其投資企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。一、股權(quán)型合營企業(yè)股權(quán)型合營企業(yè)是指外國投資者和東道國投資者根據(jù)東道國法律的規(guī)定，按 照法定的或者約定的投資比例進(jìn)行投資，且依照各自的投資比例享有權(quán)利和承擔(dān) 義務(wù)的具有法人資格的企業(yè)。股權(quán)型合營企業(yè)具有以下特征:（1）由外國投資者和東道國投資者按照東道 國法律規(guī)定或者投資者雙方的約定的投資比例進(jìn)行投資，其投資的企業(yè)具有法人 資格（2）外國投資者和東道國投資者的出資構(gòu)成股權(quán)型合營企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。投資 者以其出資額為限對(duì)內(nèi)承擔(dān)法律責(zé)任，企業(yè)以其本身擁有的財(cái)產(chǎn)為限對(duì)外承擔(dān)法 律責(zé)任；3）外國投資者和東道國投資者共同組成董事會(huì)或者股東會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)，

43、共同管理其企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營活動(dòng)（4）外國投資者和東道國投資者按照各自的 投資比例分享企業(yè)的利潤，承擔(dān)企業(yè)的虧損。例如：我國的中外合資運(yùn)營企業(yè)形 式。二、契約型合營企業(yè)契約型合營企業(yè)是指外國投資者和東道國投資者根據(jù)東道國法律規(guī)定共同 設(shè)立的，按照雙方投資者在契約中的約定，分配企業(yè)的收益或者產(chǎn)品，共擔(dān)企業(yè) 虧損的企業(yè)。契約型合營企業(yè)具有以下特征：（1）外國投資者和東道國投資者的投資或者 提供的合作條件，且不折算成股份，而是根據(jù)雙方投資者在契約中的規(guī)定，確定 雙方投資者的收益分配和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)。（2）如果契約型合營企業(yè)符合東道國 法律規(guī)定的法人條件即能夠取得法人資格如果契約型合營企業(yè)屬非法人企業(yè)，

44、 則契約型合營企業(yè)則屬于合伙企業(yè)。（3）如果契約型合營企業(yè)取得法人資格，外 國投資者和東道國投資者可共同組成董事會(huì)或者股東會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)，共同管理其 企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營活動(dòng)；如果契約型合營企業(yè)屬非法人企業(yè)，外國投資者和東道 國投資者可共同組成諸如聯(lián)合管理委員會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)，共同管理其企業(yè)的生產(chǎn)和 運(yùn)營活動(dòng)。（4）法人契約型合營企業(yè)的雙方投資者以其投資或者合作條件為限， 對(duì)企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任，企業(yè)則以全部資產(chǎn)為限對(duì)外承擔(dān)法律責(zé)任；合伙契約型合營企業(yè)，則根據(jù)雙方投資者在契約中的規(guī)定對(duì)企業(yè)的債務(wù)相互承擔(dān)連帶責(zé)任。例 如：我國的中外合作運(yùn)營企業(yè)形式。三、外資企業(yè)外資企業(yè)是指外國投資者根據(jù)東道國法律的規(guī)定，在東

45、道國境內(nèi)設(shè)立的，全 部資本由外國投資者投資的企業(yè)。由于外資企業(yè)的全部資本由外國投資者投資， 因此力卜國投資者對(duì)外資企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營活動(dòng)擁有完全的控制權(quán)。正是由于這 個(gè)性質(zhì)，跨國公司多采用這種方式設(shè)立其子公司。外資企業(yè)具有以下特征：（1）外資企業(yè)的全部資本是由外國投資者投資的， 外國投資者能夠是外國的企業(yè)和其它組織，也能夠是外國個(gè)人；外國投資者能夠 是一人，也能夠是數(shù)人。（2 ）如果外資企業(yè)符合東道國法律要求，可取得東道國 的法人企業(yè)資格；外資企業(yè)也可成為非法人企業(yè)，屬合伙企業(yè)性質(zhì)。（3 ）外資企 業(yè)不包括外國企業(yè)和其它外國企業(yè)或者組織在東道國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。例如：我 國的外商獨(dú)資企業(yè)形式。國際

46、私人直接投資另一種重要的方式是且購東道國境內(nèi)的現(xiàn)有企業(yè)，且購又 稱跨國且購。跨國且購是指投資國企業(yè)基于某種目的，通過取得東道國現(xiàn)有企業(yè) 的全部或者部分資產(chǎn)，對(duì)東道國企業(yè)的運(yùn)營管理實(shí)施一定的或者完全控制的行 為。且購的方式通常有倆種：一是股權(quán)且購，即指外國投資者協(xié)議購買東道國非 外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或者認(rèn)購東道國非外商投資企業(yè)的增資，使東道國非外 商投資企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)（注：外商投資企業(yè)包括股權(quán)型合營企業(yè)、 契約型合營企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)）；二是資產(chǎn)且購，即指外國投資者協(xié)議購買東 道國境內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)，且以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營該資產(chǎn)。BOT是指東道國政府通過特許權(quán)協(xié)議，授予外國

47、投資者在特許協(xié)議規(guī)定的 期限內(nèi)，投資于東道國的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的專營權(quán)利。投資者對(duì)所投資項(xiàng)目擁有建 設(shè)、運(yùn)營、管理、維護(hù)和收益權(quán)。在特許協(xié)議期滿后，投資者將所投資項(xiàng)目無償 移交給簽約的東道國政府。BOT投資方式具有以下特征：（1）BOT投資方式一 般不適用于普通投資領(lǐng)域，而適用于資金較大的具有公益性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施或者服 務(wù)項(xiàng)目。（2）BOT投資方式涉及一系列合同，包括特許權(quán)協(xié)議、合營合同、建 設(shè)工程施工合同、擔(dān)保合同、產(chǎn)品購買合同、貸款合同、運(yùn)營維護(hù)合同，其中特 許權(quán)協(xié)議是8。丁項(xiàng)目的基礎(chǔ)協(xié)議。（3）BOT投資方式的項(xiàng)目建設(shè)資金來自投資 者和貸款人的間接投資，其中，直接投資所占比例較小，大部分建設(shè)資

48、金來自貸 款。（4）特許權(quán)協(xié)議期滿后，特許建設(shè)項(xiàng)目無償移交東道國政府所有和運(yùn)營。投 資者在特許期間，對(duì)8。丁項(xiàng)目享有占有、使用和收益權(quán)，但不能處分8。丁項(xiàng)目。六、特許協(xié)議特許協(xié)議是指東道國政府和外國私人直接投資者簽署的，賦予投資者在一定 期間、指定地區(qū)內(nèi)以及其它規(guī)定條件下，享有專屬東道國國家的某種權(quán)利，投資 于東道國的公用事業(yè)建設(shè)或者自然資源匱乏等特殊經(jīng)濟(jì)聯(lián)營的協(xié)議。特許協(xié)議具 有以下特征：（1）協(xié)議的一方為東道國政府，另一方為外國私人直接投資者。（2） 東道國政府授予外國私人投資者在專屬東道國政府投資和運(yùn)營的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行投 資。這些專屬領(lǐng)域通常是東道國的基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施、自然資源領(lǐng)域。（3）

49、東 道國政府和外國投資者約定投資利潤的分配方式。（4）東道國政府和外國投資者 各自享有一定的權(quán)利且承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三節(jié)國際投資擔(dān)保制度一、國際投資擔(dān)保的國內(nèi)法制度（一）海外私人直接投資保險(xiǎn)制度的概念海外私人投資者之間投資保險(xiǎn)制度是資本輸出國政府為了保護(hù)本國國民在 國外投資的安全，對(duì)本國的海外投資者在資本輸入國可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)給予保 險(xiǎn)的制度。投資者向本國投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保險(xiǎn)后，如果發(fā)生承保的政治風(fēng)險(xiǎn)且 造成投資者的投資損失，則由國內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)償。美國于1948年根據(jù)其對(duì) 外援助法實(shí)施馬歇爾援歐計(jì)劃，首創(chuàng)了這一制度。（二）海外私人直接投資保險(xiǎn)制度的類型目前，國際上主要存在倆種保險(xiǎn)制度，一

50、是美國式的雙邊保證制度，即美國 和東道國政府簽訂雙邊投資保證協(xié)定，作為美國實(shí)行國內(nèi)海外投資保險(xiǎn)制度的法 定前提。二是德國式的單邊保證制度，即德國不要求以本國政府和東道國政府簽 訂雙邊投資保證協(xié)定為承保的前提，而是僅依國內(nèi)法的規(guī)定進(jìn)行海外投資的承 保。（三）海外私人直接投資保險(xiǎn)制度的特征.海外私人直接投資保險(xiǎn)是一種政府保證或者國家保證。.投保人必須是合格的投資者。.保險(xiǎn)對(duì)象只限于符合特定條件的海外私人直接投資。.保險(xiǎn)的范圍主要是政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)通常包括征收險(xiǎn)、外匯險(xiǎn)、戰(zhàn)爭 險(xiǎn)等。.保險(xiǎn)期限較長。.代位求償權(quán)的行使對(duì)象是主權(quán)國家。二、國際投資擔(dān)保的國際法制度（一）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約簡介1985

51、年10月11日，在韓國漢城召開的世界銀行年會(huì)上正式通過了多邊 投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約（也稱漢城公約）1988年4月12日，該公約生效。多邊投 資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）在1988年作為世界銀行集團(tuán)的成員之一正式成立。我國 于1988年4月30日交存加入書。多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約共分11章67條及倆個(gè)附件，分別對(duì)公約的宗 旨，多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的建立和地位，會(huì)員國資格和資本，多邊投資擔(dān)保的業(yè)務(wù)、 組織和管理，投票認(rèn)股的調(diào)整和代表權(quán)、特權(quán)和豁免，爭端的解決等問題做出了 規(guī)定。公約的主要目的是成立多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，且確信該機(jī)構(gòu)在鼓勵(lì)外國 投資、補(bǔ)充國際性和區(qū)域性的投資擔(dān)保計(jì)劃以及非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)的私人保險(xiǎn)方面能 夠發(fā)

52、揮重要作用。（二）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的地位多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)具有完全的法人地位，有權(quán)簽訂合同、取得且處理不動(dòng)產(chǎn) 和動(dòng)產(chǎn)以及進(jìn)行法律訴訟。該機(jī)構(gòu)設(shè)立理事會(huì)、董事會(huì)、總裁和職員。其中理事 會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。止矽卜，在多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)各會(huì)員國領(lǐng)土內(nèi)， 該國政府應(yīng)給予多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)以下豁免和特權(quán)：法律程序豁免、財(cái)產(chǎn)豁免、 檔案和通信豁免、稅收豁免。（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包括：擔(dān)保業(yè)務(wù)和非擔(dān)保業(yè)務(wù)倆類，其中，多邊投 資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的投資擔(dān)保是主要業(yè)務(wù)。1,多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保的險(xiǎn)別主要包括：（1）貨幣匯兌險(xiǎn)。（2 ）征收和類似措施險(xiǎn)。（3 ）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險(xiǎn)。（4）違

53、約險(xiǎn)。（5）其他非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。.合格投資合格的投資應(yīng)包括股權(quán)持有者為有關(guān)企業(yè)發(fā)放或者擔(dān)保的中長期貸款和董 事會(huì)確定的其它形式的直接投資。董事會(huì)經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格的投資擴(kuò) 大到任何中長期的投資。擔(dān)保限于要求多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)給予擔(dān)保申請(qǐng)收到之后 才開始執(zhí)行的那些投資。這類投資撥款為更新、擴(kuò)大或者發(fā)展現(xiàn)有投資所匯入的 外匯以及現(xiàn)有投資產(chǎn)生的、本可匯出東道國的收益。.合格的投資者公約第13條規(guī)定，符合以下條件，任何自然人和法人都有資格取得機(jī)構(gòu)的 擔(dān)保：（1）該自然人是東道國以外一會(huì)員國國民；（2）該法人在一會(huì)員國注冊(cè) 且在該會(huì)員國設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為會(huì)員國或幾個(gè)會(huì)員國或這些會(huì)員 國國民

54、所有，在上述任何情況下，該會(huì)員國必須不是東道國；（3）該法人無論 是否是私營，均按商業(yè)規(guī)范運(yùn)營。如果投資者有一個(gè)之上的國籍，會(huì)員國國籍應(yīng) 先優(yōu)于非會(huì)員國國籍，東道國國籍應(yīng)優(yōu)先于任何其他會(huì)員國國籍。根據(jù)投資者和 東道國的聯(lián)合申請(qǐng)，董事會(huì)經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格的投資者擴(kuò)大到東道國 的自然人，或在東道國注冊(cè)的法人，或其多數(shù)資本為東道國國民所有的法人?？?是，所投資產(chǎn)應(yīng)來自東道國境外。自然人投資者必須是東道國以外的會(huì)員國的國 民。法人投資者必須是在東道國以外的會(huì)員國注冊(cè)且在該會(huì)員國設(shè)有主要業(yè)務(wù) 點(diǎn)，或其多數(shù)資本為東道國以外的會(huì)員國國民所有。.合格的東道國公約第14條規(guī)定，機(jī)構(gòu)只對(duì)在發(fā)展中國家會(huì)員國

55、境內(nèi)所作的投資予以擔(dān)保。.東道國認(rèn)可公約第15條規(guī)定，在東道國政府同意機(jī)構(gòu)就指定的承保風(fēng)險(xiǎn)予以擔(dān)保之前， 機(jī)構(gòu)不得締結(jié)任何擔(dān)保合同。.擔(dān)保條件公約第16條規(guī)定，每一擔(dān)保合同的擔(dān)保條件應(yīng)由機(jī)構(gòu)根據(jù)董事會(huì)發(fā)布的條 例和規(guī)定予以確定，但機(jī)構(gòu)不得擔(dān)保承保投資損失的全額。擔(dān)保合同就在董事會(huì) 指導(dǎo)下由總裁批準(zhǔn)。.索賠的支付公約第17條規(guī)定，總裁在董事會(huì)指導(dǎo)下，應(yīng)根據(jù)擔(dān)保合同和董事會(huì)制定的 政策，決定對(duì)被保險(xiǎn)人索賠的支付。擔(dān)保合同應(yīng)要求被保險(xiǎn)人在機(jī)構(gòu)支付索賠之 前，尋求在當(dāng)時(shí)條件下合適的、按東道國法律可隨時(shí)利用的行政補(bǔ)救辦法。擔(dān)保 合同可要求在引起索賠的事件發(fā)生和索賠的支付之間要有一段合理的期限間隔。.代位

56、求償權(quán)公約第18條規(guī)定，在對(duì)被保險(xiǎn)人支付或同意支付賠償后，機(jī)構(gòu)應(yīng)代位取得 被保險(xiǎn)人對(duì)東道國和其他債務(wù)人所擁有的有關(guān)承保投資的權(quán)利或索賠權(quán)。擔(dān)保合 同應(yīng)包括關(guān)于代位的條款。全體會(huì)員國應(yīng)予承認(rèn)機(jī)構(gòu)的代位求償權(quán)。（四）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)在投資咨詢業(yè)務(wù)主要包括：投資調(diào)研、投資狹小范圍、技術(shù)援助和投資 政策和建議。（五）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的作用.彌補(bǔ)了各資本輸出國和區(qū)域性海外投資保險(xiǎn)制度的不足。.促進(jìn)了發(fā)展中國家的投資。.有利于促進(jìn)國際投資爭端的解決。第四節(jié)外交保護(hù)和卡爾沃原則一、外交保護(hù)國際投資爭議是指基于國際投資關(guān)系所產(chǎn)生的爭議，通常情況下，外國投資 者和東道國政府之間的爭議在外國投資

57、者和東道國政府所簽協(xié)議對(duì)爭議解決有 明確規(guī)定的情況下，依照協(xié)議規(guī)定解決。在沒有爭議解決規(guī)定的情況下，外國投 資者有時(shí)尋求在東道國境內(nèi)解決爭議，有時(shí)尋求在其母國解決或者其他國家解 決，有時(shí)則向其母國尋求外交保護(hù)。（一）外交保護(hù)的概念聯(lián)合國國際法委員會(huì)在2002年暫時(shí)通過的外交保護(hù)條款草案中第1條規(guī) 定“外交保護(hù)系指一國針對(duì)本國國民因受他國國際不法行為損害而提出的訴陰， 行使自身的權(quán)利所采取的外交行動(dòng)或者其他和平解決手段第2條仍規(guī)定“一 國享有按照本條文的規(guī)定行使外交保護(hù)的權(quán)利。外交保護(hù)具有以下特點(diǎn)：（1） 外交保護(hù)是一個(gè)國家的權(quán)利；（2）外交保護(hù)不是一個(gè)國家的義務(wù)；（3）國家行 使外交保護(hù)權(quán)的根

58、據(jù)，是本國國民受到他國不法行為的侵害；（4）外交保護(hù)的手 段限于外交行為或者其他和平解決手段。（二）有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)的國家草案第3至第7條規(guī)定，有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)的國家是國籍國。自然人的國 籍國是指尋求庇護(hù)的個(gè)人因出生、血緣、國家繼承、歸化或者以不違反國際法的 任何其他方式獲得了其國籍的國家。雙重或者多重國籍國民的任一國籍國，可針 對(duì)非國籍國為該國國民行使外交保護(hù)。根據(jù)草案上述的規(guī)定，我們能夠見出，外 交保護(hù)的行使是基于國家和受害人之間存在著國籍的聯(lián)系。（三）請(qǐng)求外交保護(hù)的當(dāng)事人一國有權(quán)對(duì)受到損害之時(shí)為其國民，且在正式提出求償之日為其國民的人（包括自然人和法人），行使外交保護(hù)。一國對(duì)在正式提

59、出求償之日為其國民， 但在受到損害之時(shí)不是其國民的人，能夠行使外交保護(hù)，但條件是該人已喪失原 國籍，且且基于和提出訴求無關(guān)的原因，以不違反國際法的方式已獲得該國的國（四）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則是指在東道國遭受損害的外國投資者應(yīng)當(dāng)實(shí)行盡可能地 利用東道國的一切可能采取的司法或者行政救濟(jì)手段，當(dāng)東道國救濟(jì)措施沒有效 果或者遭到拒絕時(shí)，才能請(qǐng)求母國政府行使外交保護(hù)權(quán)。二、卡爾沃原則和卡爾沃條款（一）卡爾沃原則：卡爾沃是阿根廷著名的外交家和學(xué)者，他在所著的國 際法的理論和實(shí)踐一書中認(rèn)為：在今天，一個(gè)獨(dú)立自由的國家的國內(nèi)法中關(guān)于 外國人的規(guī)定，應(yīng)不承認(rèn)任何種類的干涉；居于一個(gè)國家內(nèi)的外國人，同

60、該國國 民只有受到同等保護(hù)的權(quán)利，不應(yīng)要求比之更多的保護(hù)；當(dāng)外國人受到任何危害 時(shí)，應(yīng)依賴所在國政府的解決，不應(yīng)由外國人的本國政府出面要求任何金錢的補(bǔ) 償；如果承認(rèn)這點(diǎn)，無異于創(chuàng)設(shè)過分的特權(quán)，這基本上是有利于強(qiáng)國而有害于弱 國，總之，政府對(duì)外國人的責(zé)任，不能超過其對(duì)本國國民的責(zé)任?？栁诌@些觀點(diǎn)被一些國家和學(xué)者歸納為卡爾沃原則。根據(jù)該原則，一 些拉丁美洲國家在其和外國投資者所簽訂的合同中又創(chuàng)造了卡爾沃條款（二）卡爾沃條款：卡爾沃條款是一項(xiàng)契約條款，它是指東道國政府和外國 投資者在合同中約定的，外國投資者同意放棄尋求其國籍國給予外交保護(hù)的權(quán)利，且只在東道國尋求補(bǔ)救的條款。（三）關(guān)于卡爾沃條款的效