能力及其可行性

1、能力及其可行性阿瑪?shù)賮??森是一位百科全書式的學(xué)者，盡管他因?yàn)閷?duì)福利 經(jīng)濟(jì)學(xué)所作的重要貢獻(xiàn)被授予了 1998 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，但他 關(guān)于正義理論的思想也在當(dāng)代政治哲學(xué)領(lǐng)域中提出了一種非比 傳統(tǒng)的更具建設(shè)性的思路。 近 30 年來(lái)，由阿瑪?shù)賮??森提出并發(fā) 展起來(lái)的有關(guān)能力的探討( the capability approach)在西方正義理論中已開始占據(jù)重要地位， 乃至得到學(xué)術(shù)界和非學(xué)術(shù)界的 支持。近些年來(lái)， 聯(lián)合國(guó)以及大部分國(guó)家傾向于將人的能力作為 制定政治策略、 經(jīng)濟(jì)政策的參考指標(biāo)或基準(zhǔn)， 能力理論的備受關(guān) 注大有取代羅爾斯和功利主義之勢(shì)。 能力理論強(qiáng)調(diào)個(gè)體的生活質(zhì) 量，關(guān)注他們的生存境

2、遇， 認(rèn)為推動(dòng)能力的平等比起促進(jìn)經(jīng)濟(jì)之 平等更具道德的緊迫性和實(shí)踐的優(yōu)先性。當(dāng)前對(duì)于阿瑪?shù)賮?森能力方法的研究是在平等問(wèn)題的語(yǔ)境下展開的， 一些研究以處理 現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為主，另一些則側(cè)重對(duì)他能力方法的介紹和比較分析。 而本文希望直接從能力概念的內(nèi)涵入手， 探究能力所指向的不同 維度，并在此基礎(chǔ)上考察這一概念的倫理意蘊(yùn)。 森曾聲稱自己在 提出能力概念時(shí)受益于亞里士多德的思路， 本文將深入探析亞里 士多德傳統(tǒng)與森的能力概念之間的關(guān)聯(lián)。在進(jìn)行這一比對(duì)之前， 我們首先將說(shuō)明森是從考察個(gè)人優(yōu)勢(shì) 的角度出發(fā)促成了他對(duì)能力一詞的解釋。 森將個(gè)人優(yōu)勢(shì)劃分為成 就( achievement )、福利( well-b

3、eing )、自由( freedom to achieve )、主體性( agency )四個(gè)維度，他認(rèn)為其中更根本、 更實(shí)質(zhì)的是自由和主體性。 接下來(lái)， 我們分別從自由和主體性兩 個(gè)維度出發(fā)闡明森對(duì)亞里士多德的繼承， 并從道德哲學(xué)的視角出 發(fā)來(lái)論證能力何以比其它因素更加真實(shí)可行，最后我們將指出， 對(duì)于能力理論在現(xiàn)實(shí)中如何操作的問(wèn)題， 亞里士多德的思路仍具 有啟發(fā)意義。一、個(gè)人優(yōu)勢(shì)的四個(gè)維度阿瑪?shù)賮??森曾這樣定義能力 (capability )，它指的是“一 個(gè)人選擇有理由珍視的生活的實(shí)質(zhì)自由”有學(xué)者將 capabilities 翻譯成為可行能力，以突出森的能力理論重在強(qiáng) 調(diào)實(shí)現(xiàn)能力的條件性

4、因素。 但筆者認(rèn)為無(wú)論是森還是努斯鮑姆的 能力理論， capabilities 一詞的外延本身就包含內(nèi)在潛能、外 在實(shí)現(xiàn)條件等要素， 故此處仍然將之翻譯成“能力”。 本文將在 后面通過(guò) capability 和 capacity 的區(qū)別進(jìn)一步說(shuō)明森的能力含 義。 印度阿瑪?shù)賮??森：正義的理念，王磊等譯，中國(guó)人 民大學(xué)出版社 2012年版，第 214 頁(yè)。森對(duì)能力的研究起始于 要尋找一個(gè)比羅爾斯的基本善( basic goods )更好地認(rèn)識(shí)個(gè)人 優(yōu)勢(shì)的視角， 他尋找的結(jié)果是， 一個(gè)人能否自由地做他有理由珍 視的事情，這一情形比擁有基本善更能體現(xiàn)一個(gè)人在社會(huì)中的優(yōu) 勢(shì)。森的判斷是基于他對(duì)表達(dá)個(gè)

5、人優(yōu)勢(shì)的各項(xiàng)指標(biāo)的比較。 森指出了兩組概念用來(lái)衡量人的優(yōu)勢(shì)：一組是主體性(agency )與福利(well-being ),另一組是自由 (freedom )與成就(achievement )的對(duì)比。首先，人所謀求的生活目標(biāo)可以從兩個(gè)方面衡量：福利 和不與福利直接相關(guān)的其他目標(biāo)， 福利之外那些目標(biāo)被森稱為主 體性方面。主體性方面指的是“涵蓋了個(gè)人有理由去追求的所有 目標(biāo)，包括除了其自身福利改進(jìn)之外的其他目標(biāo)”。 印度 阿瑪?shù)賮??森：正義的理念，王磊等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社 2012年版，第 268 頁(yè)。其次，這兩方面又分別有兩種維度：成 就和取得成就的自由。 這兩個(gè)維度既可以用在福利的視角，

6、 也可 用于道德主體的主體性視角。于是，在實(shí)現(xiàn)福利這一目標(biāo)中，個(gè) 人的優(yōu)勢(shì)有福利成就( well-being achievement )和福利自由 (well-being freedom )；在實(shí)現(xiàn)主體的主體性這一目標(biāo)中，個(gè) 人優(yōu)勢(shì)有主體性成就( agency achievement )和主體性自由 (agency freedom )。以成就和自由來(lái)劃分，森就揭示出一種分 野，即一個(gè)人在追求其生活的全部目標(biāo)時(shí)，是看重結(jié)果，還是看 重過(guò)程。這體現(xiàn)在福利方面有 ?芍智榭觶 ?比如對(duì)處于極其貧窮和饑 餓狀態(tài)的人， 他需要的是福利成就方面的利益提升， 即給予直接 的物質(zhì)支援和幫助，要比空泛的獲得福利的

7、自由更有直接意義。 然而在國(guó)家政策的制定過(guò)程中， 針對(duì)成年公民也許福利自由比福 利成就更重要，因?yàn)閲?guó)家盡管需要保障公民獲得基本的生活保 障，但不需要禁止他們因?yàn)樽诮獭?理想或其它需求而節(jié)食的自由。在主體性方面也有兩種情況： 主體性成就和主體性自由。 它 們的提出使我們不再把人僅僅作為福利的載體來(lái)看待， 而是開始 重新把目光投向人自身。進(jìn)一步而言，我們同樣有必要區(qū)分，人 實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的結(jié)果以及實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值過(guò)程中的自由這兩種情 形。那么森的能力偏重于哪些指標(biāo)呢？森在自由和成就的維度 之下側(cè)重的是自由， 因?yàn)樗J(rèn)為自由能夠反映人們選擇機(jī)會(huì)的多 寡，這種對(duì)過(guò)程的關(guān)注相比于僅僅關(guān)注結(jié)果而言， 提供了更多

8、關(guān) 于個(gè)人生活的信息。 同時(shí)， 森在福利和主體性的維度下偏向了主 體性。在森對(duì)可行能力的表述中。 自由是以追求“我們有理由珍 視的”事物的能力來(lái)界定的， 這將體現(xiàn)在自由實(shí)施的過(guò)程中， 一 個(gè)能動(dòng)的道德主體所追求的價(jià)值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出他所追求的福利的 價(jià)值。從這個(gè)意義上， 我們看到森不滿足于從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)考察 福利的均等和分配， 其著眼之處更深， 他看到了人從本質(zhì)上是自 己終極價(jià)值的體現(xiàn)， 很難以單一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行籌劃和運(yùn)算， 即使想 要尋求一種普遍性的路徑也必須要把每個(gè)主體的獨(dú)特性考慮其 中。 需要說(shuō)明的是， 森對(duì)能力的理解有一個(gè)發(fā)展的過(guò)程。 在他早期論文中， 能力方法主要運(yùn)用在福利領(lǐng)域， 即福利成就和

9、 福利自由。森的兩個(gè)核心概念中，功能性活動(dòng)指的是福利成就， 能力指的是福利自由。他指出：“福利自由是一種特殊的自由， 它專指一個(gè)人具有不同功能性活動(dòng)向量， 以及享受相應(yīng)的福利成 就的能力?！?Amartya K. Sen ， Well-being ， Agency and Freedom： The Dewey Lectures ， The Journal of Philosophy 1985， 82（4），p.203. 這意味著森認(rèn)為能力是在獲得福利方面的自由，而并不與主體性方面的自由產(chǎn)生直接關(guān)系，所以，此刻 能力這種獨(dú)特的自由就要與一個(gè)更為廣泛的自由概念區(qū)別開來(lái)。 然而森在后期正義的理論中明

10、確地指出，“能力是通過(guò)福利 自由和主體性自由來(lái)進(jìn)行描述的”。 印度阿瑪?shù)賮??森：正 義的理念,王磊等？g,中國(guó)人民大學(xué)出版社2012年版，第269 頁(yè)?？梢钥吹剑芰σ呀?jīng)不單指福利，而其范圍已擴(kuò)展到了同人 的生活關(guān)系更為密切的倫理價(jià)值領(lǐng)域。 森前后觀點(diǎn)的差異使他的 能力和自由的關(guān)系發(fā)生了些微的變化， 但我們將堅(jiān)持森晚期的看 法，即能力更能廣泛地突出人的主體性特征中的善。 關(guān)注善價(jià)值， 并不是森對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)問(wèn)題的偏離，因?yàn)椋诶碚摰咨希?突出人對(duì)價(jià)值的珍視是他對(duì)實(shí)質(zhì)自由的有效界定 （他對(duì)自由的理 解是超越福利的）；在現(xiàn)實(shí)策略上，他提出公共推理和協(xié)商的做 法是同主體性的多元價(jià)值保持內(nèi)在一致

11、的。 我們將首先討論能力 和自由的關(guān)系， 接著分析能力與主體性的實(shí)現(xiàn)， 就此探尋亞里士 多德理論傳統(tǒng)是如何從兩個(gè)維度影響著森的能力理論。二、自由：功能性活動(dòng)與可行能力 沒(méi)有功能性活動(dòng)與可行能力的對(duì)比就無(wú)法清楚理解森的自 由內(nèi)涵， 我們將通過(guò)亞里士多德對(duì)選擇的解釋， 來(lái)闡明森為什么 要區(qū)分功能性活動(dòng)與可行能力，這對(duì)理解實(shí)質(zhì)的自由有何幫助。亞里士多德的理論中的自由， 主要蘊(yùn)含在他對(duì)自愿和選擇的 解釋中。概括起來(lái)有兩點(diǎn)：其一，幸福的人生是人能夠自愿選擇 的人生；其二，亞里士多德主要描述了選擇的主體和選擇的過(guò)程。首先，自由之所以有意義在于它是實(shí)現(xiàn)幸福人生必備的。 亞 里士多德認(rèn)為人的功能是獲得幸福生活

12、( eudaminia )的能力。 eudaminia這個(gè)詞中包含著希臘語(yǔ)“ udamin”，它有時(shí)候被翻譯 成英文“潛能”，有時(shí)候被翻譯成“存在著的或行動(dòng)的能力”。 印度 阿瑪?shù)賮??森：能力與福利，載阿瑪?shù)賮?? 森、瑪莎 ? 努斯鮑姆主編，生活質(zhì)量，龔群、聶敏里等譯，社會(huì)科學(xué)文 獻(xiàn)出版社 2008 年版，第 35 頁(yè)。幸福，在原始語(yǔ)詞中，本就指的 是過(guò)有行動(dòng)能力的生活， 有行動(dòng)能力最重要在于能自主選擇。 亞 里士多德認(rèn)為， 選擇之于人的重要性就在于我們能夠憑借它創(chuàng)造 幸福，“幸福決定于我們自己，而不是決定于命運(yùn)”，“因?yàn)槲?們已經(jīng)把幸福規(guī)定為靈魂的一種特別的活動(dòng)我們有理由說(shuō)一頭牛、 一匹

13、馬或一個(gè)其他動(dòng)物不幸福， 因?yàn)樗鼈儾荒軈⑴c高貴 的活動(dòng)” 古希臘 亞里士多德： 尼各馬可倫理學(xué) ，廖申白譯， 商務(wù)印書館 2003年版，第 26 頁(yè)。如亞里士多德所言，這個(gè)高 貴的活動(dòng)就是那個(gè)有邏各斯部分的實(shí)現(xiàn)活動(dòng) (希臘文 energeia )， 是依賴從手段到終極目的的一條鏈狀選擇而達(dá)成的。其二，亞里士多德對(duì)選擇主體和選擇過(guò)程的描述。 就選擇主 體而言，亞里士多德在尼各馬可倫理學(xué)中首先區(qū)分了選擇和 意愿，“選擇顯然出于意愿，但兩者并不等同。兒童和低等動(dòng)物 能夠出于意愿地行動(dòng)，但不能夠選擇”古希臘亞里士多德：尼各馬可倫理學(xué)，廖申白譯，商務(wù)印書館2003 年版，第 65頁(yè)。在亞里士多德的選擇之

14、中， 自由首先出于內(nèi)心的意愿，但又是一種獨(dú)特的意愿，它不是受制于欲望和沖動(dòng)，盡管亞里士 多德這里沒(méi)有明說(shuō)哪些是選擇的主體， 但在之后的討論中具有理 智能力是選擇區(qū)別于意愿的主體性特征。 在這個(gè)意義上，亞里士 多德其實(shí)揭示了后世所強(qiáng)調(diào)的自我決定， 這是對(duì)選擇主體基本功 能的設(shè)定。從選擇過(guò)程而言，亞里士多德再次強(qiáng)化了主體的能力。 他說(shuō)： “首先，選擇決不是對(duì)于不可能的東西，其次，人們只選擇通過(guò) 自己的活動(dòng)可以得到的東西，第三，選擇更多地是相對(duì)于手段。 ” 古希臘 亞里士多德： 尼各馬可倫理學(xué)，廖申白譯，商務(wù)印 書館 2003年版，第 65頁(yè)。從前兩點(diǎn)中可以看到，選擇的意義其 實(shí)被限制在一個(gè)特定范圍

15、內(nèi)，無(wú)論說(shuō)“它不可能”，還是說(shuō)它 “可以得到”，都是相對(duì)于選擇主體的能力來(lái)說(shuō)的。 只有進(jìn)入主 體的能力范圍，才能夠成為備選的選項(xiàng)。在第三點(diǎn)中選擇過(guò)程的 發(fā)生主要是對(duì)手段而言的，亞里士多德指出一個(gè)行動(dòng)通常是在可 能的范圍中對(duì)最能實(shí)現(xiàn)目的的手段和使用這種手段的方法的選 擇，這種選擇是從屬于目的的。 “我們考慮用什么手段和方法來(lái) 達(dá)到目的。如果有幾種手段，他們考慮的就是哪種手段最能實(shí)現(xiàn) 目的?！?古希臘 亞里士多德：尼各馬可倫理學(xué)，廖申白 譯，商務(wù)印書館 2003年版，第 68頁(yè)。在選擇手段的過(guò)程中，亞 里士多德堅(jiān)持認(rèn)為全部手段的選擇將滿足人生實(shí)踐的終極意圖， 即一個(gè)人一連串的選擇構(gòu)成一種特定的人生

16、。 所以他指出，選擇 通常是在那些作為實(shí)現(xiàn)善價(jià)值的工具和手段之中， 可以說(shuō)選擇這 一行為既同主體的能力相關(guān)，也需要考慮在他能力范圍內(nèi)那些實(shí) 現(xiàn)善價(jià)值的手段是否具備， 甚至說(shuō)，這些實(shí)現(xiàn)善的手段之所以被 選擇應(yīng)該取決于一個(gè)人從他想過(guò)的生活來(lái)考慮是否真正需要這 些功能，亞里士多德曾強(qiáng)調(diào)說(shuō)：“如果始因是外在的那么它 就是被迫的行為?！?古希臘 亞里士多德：尼各馬可倫理學(xué)， 廖申白譯，商務(wù)印書館 2003 年版，第 58頁(yè)。一個(gè)人是否可以自 由選擇，很大程度上同現(xiàn)實(shí)生活的可行性及其自身需求有著不可 分割的聯(lián)系，而一切脫離了人們的生活處境及其可能性的選擇都 是無(wú)意義的。那么在理論上如何保障自由得以施展的可

17、能性呢？ 亞里士多德在這里并沒(méi)有再做更多解釋?？梢哉f(shuō)，森延續(xù)了這項(xiàng)思考，他通過(guò)功能性活動(dòng)和可行能力 這兩者在概念空間上的差別， 來(lái)提醒人們，關(guān)注可行能力就鎖定 了那些實(shí)質(zhì)自由在選擇時(shí)呈現(xiàn)的狀態(tài)。功能性活動(dòng) (functionings )指的是，一個(gè)人認(rèn)為值得去做或達(dá)到的多種多 樣的事情或狀態(tài)。而可行能力指的是，此人有可能實(shí)現(xiàn)的各種可 能的功能性活動(dòng)的組合。森沒(méi)有把自由放在功能性活動(dòng)上， 而是 放在了可行能力上，因?yàn)椤耙粋€(gè)人的功能性活動(dòng)組合反映了此人 實(shí)際達(dá)到的成就，可行能力集合則反映此人有自由實(shí)現(xiàn)的自由： 可供這個(gè)人選擇的各種相互替代的功能性活動(dòng)組合” 印度 阿 瑪?shù)賮??森：以自由看待發(fā)展，

18、任賾、于真譯，中國(guó)人民大 學(xué)出版社 2012 年版，第 63頁(yè)。我們認(rèn)為，森的可行能力概念 是對(duì)從亞里士多德的關(guān)于選擇和功能的概念中析離出來(lái)的， 是對(duì) 如何操作自由的進(jìn)一步辨識(shí)。 亞里士多德的功能概念聚焦于人們 的某種實(shí)現(xiàn)了的狀態(tài)和結(jié)果； 而可行能力不僅包含了那些被選中 的狀態(tài)和結(jié)果，而且還包含著在選擇過(guò)程中那些未被選中的狀 態(tài)。也就是說(shuō)， 實(shí)際選擇的功能組合顯然是所有可行的功能組合 中的一個(gè)。但那些沒(méi)能最終被選擇而無(wú)法變成真實(shí)狀態(tài)的功能集 合，事實(shí)上構(gòu)成了可行能力， 它們代表著一個(gè)人在面對(duì)各種各樣 的選擇時(shí)擁有的實(shí)際機(jī)會(huì)和自由， 這個(gè)集合容納的功能越多則說(shuō) 明一個(gè)人的實(shí)質(zhì)自由程度越大。 這個(gè)

19、集合在描述人們的 實(shí)際生活狀態(tài)中具有更為切實(shí)的意義。 一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)， 森提到可 行能力時(shí)往往用的是復(fù)數(shù) capabilities ，這意味著對(duì)他來(lái)說(shuō)可 行能力本身就是一個(gè)集合。 David A. Crocker ， Functioning and Capability ： The Foundations of Sens and Nussbaums Development Ethic ，Political Theory ，1992，20（ 4）：584-612. 伯納德 ?威廉姆斯曾經(jīng)舉過(guò)一個(gè)洛杉磯居民呼吸新鮮空氣的例子 來(lái)討論森的可行能力。 該地區(qū)居民為了呼吸到新鮮空氣， 只能選 擇搬遷到別的

20、地區(qū)， 而這樣做的代價(jià)太大， 這種情形下森是否承 認(rèn)他們具有呼吸新鮮空氣的可行能力呢？威廉姆斯認(rèn)為單獨(dú)提 一種可行能力并不合適， 人們最好考慮“可同時(shí)實(shí)現(xiàn)的可行能力 集合”。在這個(gè)例子中，學(xué)者 David A. Crocker 評(píng)價(jià)道，威廉 斯指出基于洛杉磯居民可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)的可行能力集合是“留在 洛杉磯”，那么呼吸新鮮空氣作為一種單獨(dú)可行能力同“留在洛 杉磯”是相違背的， 在這種情況下要求一個(gè)人放棄留在洛杉磯是不可能的， 即使他具有在其他地方呼吸新鮮空氣的能力， 我們也 可以說(shuō)他實(shí)際不具備這種能力?？梢?，森在提出可行能力時(shí)，意 在強(qiáng)調(diào)每個(gè)人的具體情景， 并沒(méi)有脫離個(gè)人生活環(huán)境而討論的單 獨(dú)的能

21、力， 可行能力用復(fù)數(shù)形式表達(dá)， 就意味著具有實(shí)質(zhì)自由是 一個(gè)“可同時(shí)實(shí)現(xiàn)的可行能力集合”。陳曉旭：阿瑪?shù)賮?森的正義觀：一個(gè)批評(píng)性考察，政治與社會(huì)哲學(xué)評(píng)論 2013 年第 46 期。森的能力理論極力表達(dá)的是如何獲得實(shí)質(zhì)自由， 這就使他有 別于另一種自由主義的表達(dá)。 在當(dāng)代政治哲學(xué)中， 自由曾沿襲格 勞休斯和霍布斯的傳統(tǒng)強(qiáng)調(diào)消極意義上的自由， 即免于外在強(qiáng)制 和不受阻礙。 而森的目標(biāo)是“讓人們能夠以某些具體的方式去生 活和行動(dòng)。 這種方法沒(méi)有忽視選擇的價(jià)值， 因?yàn)槲覀兊哪繕?biāo)就是 讓他們能夠以這些方式有選擇地去行動(dòng)” 美 瑪莎?努斯鮑姆： 本性、功能與能，載麥卡錫選編，劉森林主編，馬克思與 亞里士

22、多德十九世紀(jì)德國(guó)社會(huì)理論與古典的古代 ，郝億春、 鄧先珍等譯，華東師范大學(xué)出版社 2015 年版，第 242頁(yè)。因 而，森的自由概念的內(nèi)涵和外延遠(yuǎn)大于當(dāng)代政治哲學(xué)中的消極自 由，它不僅指沒(méi)有外在干預(yù)或障礙， 而且沒(méi)有能力做選擇也是一 種對(duì)自由的阻礙。 從這個(gè)意義上說(shuō)， 森的可行能力意味著使一個(gè) 機(jī)會(huì)成為真實(shí)自由的全部事物，這除了個(gè)人自身的基本能力外， 還需要物質(zhì)條件、環(huán)境、文化和社會(huì)制度等因素。這種積極自由導(dǎo)致了森與羅爾斯在正義標(biāo)準(zhǔn)上的分歧。 相比 于羅爾斯主張通過(guò)基本善表達(dá)“自由權(quán)優(yōu)先”的原則， 森則通過(guò) 可行能力來(lái)強(qiáng)調(diào)自由需要實(shí)質(zhì)獲得的一面。 羅爾斯的基本善是幫 助一個(gè)人實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的通過(guò)手

23、段， 它包括“權(quán)利、 自由權(quán)和機(jī)會(huì)、 收入和財(cái)富，以及自尊的社會(huì)基礎(chǔ)” 美 約翰?羅爾斯：正義 論，何懷宏、何包鋼、廖申白譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社 1988 年版，第 58 頁(yè)。羅爾斯之所以將基本善作為他自由理 ?的基礎(chǔ)， 在于他認(rèn)為在追求自己認(rèn)為好的理念時(shí)候， 各類價(jià)值之重要性是 因人而異的， 因此基本善作為一種最底線的資源能夠保障人們的 行動(dòng)自由不受阻礙， 即使不同人在擁有同樣基本善的情況下生活 情況大相徑庭， 羅爾斯認(rèn)為這是尊重自由權(quán)的結(jié)果。 而森認(rèn)為羅 爾斯的基本善用來(lái)衡量人們?cè)谏鐣?huì)中獲得平等的自由權(quán)是不夠 的，如果不考慮人們獲得自由的實(shí)際情況， 將會(huì)導(dǎo)致許多事實(shí)中 的不平等?！叭绻康?/p>

24、是集中注意個(gè)人追求自己目標(biāo)的真實(shí)機(jī)會(huì) 的話，則要考慮的就不僅是各人所擁有的基本物品， 而且還應(yīng)該 包括有關(guān)的各人特征， 它們確定從基本物品到個(gè)人實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的 能力的轉(zhuǎn)化”。 印度 阿瑪?shù)賮??森：以自由看待發(fā)展，任 賾、于真譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社 2012 年版，第 62頁(yè)。森批評(píng) 羅爾斯在自由實(shí)現(xiàn)上沒(méi)有考慮到人們將資源轉(zhuǎn)化為實(shí)際生活的 能力，而它恰恰是自由的重要部分。甚至從另一方面來(lái)說(shuō)，如果 按照某些自由主義者所強(qiáng)調(diào)的以制度嚴(yán)格保障“自由優(yōu)先”這 一原則， 反倒有可能忽視或妨礙實(shí)質(zhì)自由的實(shí)現(xiàn)， 所以森甚至不 直接標(biāo)榜自由， 而用可行能力代替自由這樣的表述， 其中理所當(dāng) 然包含著選擇和機(jī)會(huì)這樣

25、真實(shí)可行的價(jià)值。 總的來(lái)說(shuō)，森通過(guò)功能性活動(dòng)和能力的區(qū)分試圖闡明并延續(xù) 亞里士多德的選擇觀念的現(xiàn)實(shí)意義。 亞里士多德的選擇理論表達(dá) 了一種實(shí)質(zhì)自由，但這種實(shí)質(zhì)自由如何可能，他并未言明。森從 亞里士多德的選擇中受到啟發(fā)， 他借助于可行能力和功能性活動(dòng) 在概念空間上的差異在亞里士多德的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步。 森把這一 能力標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于正義理論， 他認(rèn)為是對(duì)羅爾斯正義理論的完善和 補(bǔ)充。三、“厚”的善觀念：可行能力與主體性 相對(duì)于自由維度用于思考人們的行動(dòng)過(guò)程和狀態(tài)， 森在提出 主體性維度時(shí)旨在澄清， 人們?cè)谖镔|(zhì)利益或福利的追求之外， 對(duì) 那些實(shí)現(xiàn)自身的非物質(zhì)價(jià)值的渴望是實(shí)現(xiàn)完善生活的動(dòng)力。 通過(guò) 主體性維

26、度， 我們將闡明森在何種意義上把對(duì)人的善價(jià)值的關(guān)切 寄于能力之中的。相比于羅爾斯自稱“我對(duì)善的這種闡述稱為薄理論： 它的目 的在于保障用以達(dá)到正義諸原則所需要的關(guān)乎基本善的前提”， 美 瑪莎?努斯鮑姆：本性、功能與能，載麥卡錫選編，劉 森林主編，馬克思與亞里士多德一一十九世紀(jì)德國(guó)社會(huì)理論與 古典的古代 ，郝億春、 鄧先珍等譯， 華東師范大學(xué)出版社 2015 年版，第 238 頁(yè)。森堅(jiān)持認(rèn)為正義原則產(chǎn)生的基礎(chǔ)盡管難以被指 認(rèn)為某一種得到足夠認(rèn)可的價(jià)值觀， 但是它仍應(yīng)該提供一種“厚 實(shí)”的視角，即它是以關(guān)注生活情境和最終價(jià)值為自身目的的。我們接下來(lái)將闡明可行能力恰恰是體現(xiàn)人的終極價(jià)值的倫理要 素。

27、羅爾斯對(duì)森的可行能力方法的最核心的批評(píng)就是， 森的理論 背后采取了一種特定的價(jià)值立場(chǎng)， 作為一種完善論的道德理論這 是同他的政治自由主義相沖突的。森的這一觀點(diǎn)引起廣泛爭(zhēng)論， 他本人在這里并不曾明確指出存在著某種得到足夠認(rèn)可的價(jià)值 觀，他這樣做的目的是希望回避政治自由主義的批評(píng)。 這一點(diǎn)的 確是森繞不開的理論困境， 他以及他的贊同者都在為此辯護(hù)。 但 是強(qiáng)調(diào)人的主體性無(wú)法脫離人的行動(dòng)背后對(duì)價(jià)值的設(shè)定， 這一關(guān) 注來(lái)自亞里士多德的政治學(xué)傳統(tǒng)。本文暫且拋開學(xué)界爭(zhēng)論不述， 主要挖掘森所持“濃厚”觀點(diǎn)的倫理學(xué)淵源。 在森看來(lái) 自由的選擇本身就是一種價(jià)值。 按照慣常的理解， 自由選擇為的 是實(shí)現(xiàn)福利，自由

28、就變成了工具或手段。亞里士多德認(rèn)為，自由 的選擇并不是要追求什么外在目標(biāo)， 這個(gè)行動(dòng)本身就是同德性的 生活融為一體的， 其自身就是善的實(shí)現(xiàn)。 我們最終的目的不是福 利這個(gè)靜止的指標(biāo)， 而是人能夠自由選擇自己想要的生活。 森的 能力從根本上是主體性的體現(xiàn)， 它引發(fā)的是對(duì)人們整體生活的理 解。能力不僅呈現(xiàn)自由而且在這里進(jìn)一步呈現(xiàn)人的行為動(dòng)力問(wèn) 題。研究者指出在森提出可行能力的同時(shí)， 其他學(xué)者也曾在經(jīng)濟(jì) 學(xué)領(lǐng)域指出能力的重要地位，而此時(shí)的能力是 capacity 一詞， 同森的 capability 不同，但無(wú)論是 capacity 還是 capability ， 都可以在亞里士多德的思想中找到淵源

29、。 R.F.Crespo ， TheContributions of Aristotles Thought to the CapabilityContributions of AristotleApproach ， Theoreticaland Practical Reason in Economics ，SpringerBriefs in Philosophy， DOI：10.1007/978-94-007-5564-2-4.2013：55-79. 當(dāng)代著名哲學(xué)家卡特萊特( Nancy Cartwright )曾專門分析經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的能力理論 在哲學(xué)上的含義。 卡特萊特認(rèn)為， 能力乃是亞里士多

30、德的自然或 本性( physis )，指的是人本性所具有的各種特征，“我始終堅(jiān) 持把亞里士多德式的本性作為闡釋當(dāng)代理論的關(guān)鍵。 就像亞里士 多德一樣， 我們?cè)趯ふ乙磺凶兓蛫W秘的原因和原則， 并且我們 假設(shè)這些原則使該事物成為它自己而不是偶然為之”。Cartwright N.， The Limits of Causal order ， from Economics to Physics ，In ：Maeki U(ed)Fact and Fiction in Economics ， Models， Realism and Social Construction， CambridgeUnivers

31、ityPress ，2002：137-151. 在卡特萊特的論述中能力和本性并沒(méi)有分別，它被理解為一種穩(wěn)定而非偶然的原 ?t 和動(dòng)因。但森的可行能力事實(shí)上是亞里士多德文中提到的潛能( dynamis )一詞?？ㄌ厝R特的能力對(duì)我們理解森的主體性有很 大幫助。 森認(rèn)為能力更接近亞里士多德的潛能， 它是作為人類善 的一個(gè)面向被討論的。 “在各種實(shí)現(xiàn)的功能活動(dòng)中， 潛能是朝向 善的實(shí)現(xiàn)的。亞里士多德使用的潛能( dynamin )一詞牽涉到人 類善的一個(gè)方面(有些時(shí)候被稱為潛在性)，可譯作生存和行 動(dòng)的可行能力(capability ) ”。Amartya K. Se n, Capabilityand

32、 wellbeing ，In ： Nussbaum MC. Sen A（ ed） The Quality of Life ， oxford University Press and The United Nations University ， Oxford ，1993：30-53.p.30. 亞里士多德曾經(jīng)指出， “凡潛能之符合于這同一類型者， 總是指某些動(dòng)變淵源， 若說(shuō)某 一物成為另一物，或成為它自身（將自身當(dāng)作另一物）的動(dòng)能， 這總關(guān)涉到某一種原始潛能” 古希臘 亞里士多德：形而上 學(xué)，吳壽彭譯，商務(wù)印書館 1995年版，第 171 頁(yè)。從這個(gè) 意義上說(shuō)， 他把潛能作為一種力量或者動(dòng)因，

33、 把事物變動(dòng)發(fā)展的 態(tài)勢(shì)描述為事物的一種本性， 并指出這種動(dòng)態(tài)才是寓于那些固定 不變的事實(shí)之中的起源。 從卡特萊特和森的對(duì)比我們看到， 森更 青睞亞里士多德所指的潛能的動(dòng)態(tài)特征。相比于那些靜止的原 則，只有堅(jiān)持能力是事物的動(dòng)因， 關(guān)注具有動(dòng)態(tài)特征的潛能才會(huì) 發(fā)現(xiàn)事物的本質(zhì)。亞里士多德曾將潛能分成兩部分：理性的和非理性的能力， 而作為人的活動(dòng)的動(dòng)力根本上，理知或著實(shí)踐的推理能力是根 本?！耙?yàn)槟苷呤悄茉谀硶r(shí)候，由某種方式作為某事情，又 因?yàn)橛行┦挛锬芤览碇皆斐蓜?dòng)變， 它們的潛能包含理知， 而 另一些無(wú)理知事物，它們的潛能是無(wú)理知的每一具有理知潛 能的事物，于彼潛能所可及的事物，在適宜于彼潛能

34、的境況中， 它就會(huì)施展其潛能。 如果受作用的事物不存在， 或境況不符合其 潛能，則事物雖具此潛能而無(wú)可求其實(shí)現(xiàn)；如果這些都適合，潛 能就必實(shí)現(xiàn)。 ”古希臘 亞里士多德： 形而上學(xué) ，吳壽彭譯， 商務(wù)印書館 1995年版，第 176-177 頁(yè)。潛能變成現(xiàn)實(shí)的過(guò)程， 對(duì)于有理知的人來(lái)說(shuō)，就是理性的能力在識(shí)別和慎思， 是具有主 體性的道德行為者之慎思能力的介入。在森的可行能力概念中， 我們看到的是理性慎思的部分， 它選擇和謀劃的恰恰是人類維系 生存和發(fā)展的各種條件，它所做的是如何擺脫貧窮，避免饑餓， 得到營(yíng)養(yǎng)，獲取自尊和社會(huì)參與的種種努力。 可行能力的第一個(gè) 含義在人的自由選擇中已經(jīng)體現(xiàn)出來(lái)。而可

35、行能力的第二個(gè)含義是它作為一種實(shí)踐的理性能力同 人的終極目的相連。這一點(diǎn)上，森是認(rèn)同卡特萊特的。她指出， 要揭示能力不同于一般的工具理性， 是一種價(jià)值考量，回到亞里 士多德的四因說(shuō)會(huì)發(fā)現(xiàn)，能力本身就是終極因。 Cartwright N.， Nature s Capacities and Their Measurement ， Oxford University Press ，1989，pp.219-224. 亞里士多德的因，并不 是按照我們現(xiàn)代人常用的原因之義來(lái)理解， 而指的是一切事物存 在和生成的根據(jù)與條件。亞里士多德在形而上學(xué)以及物理 學(xué)中都曾指出，“原因可分為四項(xiàng)而予以列舉。其一為本體亦

36、 即怎是另一是物質(zhì)或底層（物因）；其三為動(dòng)變的來(lái)源（動(dòng) 因）；其四相反于動(dòng)變者，為目的與本善，因?yàn)檫@是一切創(chuàng)生與 動(dòng)變的終極（極因）?！?古希臘 亞里士多德：形而上學(xué)， 吳壽彭譯，商務(wù)印書館 1995年版，第 7 頁(yè)。四因包含著形式因、 質(zhì)料因、動(dòng)力因和目的因。在關(guān)于事物發(fā)展原因的眾多描述中， 如果說(shuō)動(dòng)力因是內(nèi)在于事物的運(yùn)作機(jī)理和原因的話， 那么目的因則是最根本的，它連接的是“最善的終結(jié)”。 “凡能得知每一事 物所必至的終極者，這些學(xué)術(shù)必然優(yōu)于次級(jí)學(xué)術(shù)；這終極目的， 個(gè)別而論就是一事物的本善，一般而論就是全宇宙的至 善所謂善亦即終極，本為諸因之一。”古希臘亞里士多德：形而上學(xué)，吳壽彭譯，商務(wù)印

37、書館 1995 年版，第 4 頁(yè)。自然科學(xué)中，目的因是普遍設(shè)定的，因而我們已經(jīng)習(xí)慣了自 然科學(xué)的維度，只求動(dòng)力因似乎便可洞悉世界的來(lái)龍去脈。 而于 人事運(yùn)作而言，目的因恰是與人的本質(zhì)和價(jià)值相關(guān)的， 例如亞里 士多德（尼各馬可倫理學(xué)第一卷中從人之功能的討論出發(fā)來(lái) 決定幸福（希 eudaimonia ）的內(nèi)涵。在當(dāng)代社會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域，終 極因是變動(dòng)和多元的，某些關(guān)于價(jià)值的理解和終極目的并不能被 看作是理所當(dāng)然的，人們習(xí)慣于自然科學(xué)中只求動(dòng)力因的思路解 釋一切，目的因的隱沒(méi)成為現(xiàn)代人思維的一種缺陷。亞里士多德認(rèn)為任何事物和事件都存在一種真實(shí)的原因，它并不是兩個(gè)事實(shí)之間的關(guān)系，而是隱藏在某種結(jié)果產(chǎn)生或不產(chǎn)

38、生背后的 內(nèi)在力量。對(duì)他來(lái)說(shuō)最好的依據(jù)就是尋找到那個(gè)內(nèi)在目的。 可以 說(shuō)，森把古人對(duì)內(nèi)在目的的關(guān)切提到了現(xiàn)代的語(yǔ)境下，可行能力就是人的功能與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，它是那個(gè)作為終極理想的目的因。 學(xué)者馬丁 ?努諾認(rèn)為森的可行能力是一種對(duì)動(dòng)因的本體論范疇的 詳細(xì)規(guī)定， “森的方法不僅僅是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的可行能力方法， 而 且這種終極動(dòng)因代表的因果性（ causality ）更是使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成 為科學(xué)的方法，它乃是關(guān)注著人的潛能、自由和開放性的方法”Martin Nuno ， Capabilities as Causal Powers， CambridgeJournal of Economics， 2006（ 30

39、）： 671-685. 。我們贊同馬丁 對(duì)森的評(píng)價(jià)， 尤其是從亞里士多德角度把能力看做一種終極動(dòng)力 而言，我認(rèn)為，森和卡特萊特在這一點(diǎn)上是一致的。但是，森更 強(qiáng)調(diào)由潛在到實(shí)現(xiàn)過(guò)程中動(dòng)態(tài)的一面， 在森的框架中， 能力是可 以理解為由眾多個(gè)體所具有的不斷發(fā)展的力量， 并且它提供了實(shí) 現(xiàn)具體功能性活動(dòng)的潛能，或者它就像是確切做某事的傾向。顯然，森在這里指出了不同于自然科學(xué)的計(jì)算理性的能力以 及它的重要性。 因?yàn)槟康恼撍季S在社會(huì)領(lǐng)域中的有效性， 以考慮 終極目的為特征的實(shí)踐慎思能力更助于把握人在實(shí)踐中的真實(shí) 況遇。森在強(qiáng)調(diào)目的因能夠解決根本問(wèn)題的同時(shí)， 并不是要否認(rèn) 動(dòng)力因等其它因素。 因?yàn)樵谌粘Ｉ?/p>

40、中， 人們尋求動(dòng)力因的那些 理性選擇的模式并非無(wú)用， 而只是有些時(shí)候并不充分， 不能完整 地反映和解釋一個(gè)事態(tài)背后的實(shí)質(zhì)。 畢竟， 理性謀劃的單一模式 已經(jīng)事先預(yù)設(shè)了人的目的和偏好， 事實(shí)上， 對(duì)生活的理由或是目 的因的考量應(yīng)該真正回到我們的視野中， 因而這種思考的回歸必 然需要與價(jià)值相關(guān)的理性路徑， 從而關(guān)于目的因的知識(shí)才能展現(xiàn) 生活的全景并且達(dá)至對(duì)現(xiàn)象的理解。 所以我們既需要一種對(duì)手段 -目的的（工具）理性謀劃，又需要對(duì)最終目的加以關(guān)懷。一個(gè) 社會(huì)行為者可以具有強(qiáng)大的理由認(rèn)可規(guī)范性的信念， 即使這些信 念無(wú)一不是“成本收益”型，或者更普遍的“功利主義”類型。一些學(xué)者包括森在內(nèi)， 都曾清醒地

41、認(rèn)識(shí)到當(dāng)代社會(huì)的弊病恰恰是因?yàn)闊o(wú)視了人類生活的終極理想和自由，才以自然科學(xué)的方法和指標(biāo)試圖框定社會(huì)發(fā)展的規(guī)則而導(dǎo)致的。森的能力理論的提出， 從更深遠(yuǎn)意義上質(zhì)疑了當(dāng)代道德哲學(xué)和政治哲學(xué)的抽象制度主 義的研究?jī)A向，而是重新回歸對(duì)傳統(tǒng)實(shí)踐智慧的審視?？偠灾?，森的可行能力作為積極形態(tài)的自由，其意義在于它極力關(guān)注著人獲得理想生活的目的因，而不僅僅是手段和工 具，這一點(diǎn)不同于當(dāng)代理論中的消極自由。通過(guò)解釋亞里士多德的目的因，森將可行能力提升到本體論和價(jià)值論的高度，從而以人的生活全貌為背景來(lái)探求社會(huì)活動(dòng)中的終極原因。我們看到了能力之可行性在自由和主體的價(jià)值兩個(gè)維度的體現(xiàn)，但這兩個(gè)維度在事實(shí)上的區(qū)分是不存在

42、的， 它們只是便于我們從不同角度來(lái) 理解森的能力理論。四、實(shí)踐智慧與能力應(yīng)用的可行性可行能力在關(guān)注人類自由和價(jià)值多元方面具有其它要素?zé)o 法比擬的優(yōu)勢(shì)，但這種亞里士多德式的方法在倫理政治的現(xiàn)實(shí)應(yīng) 用中也引發(fā)了人們的質(zhì)疑。 通常人們對(duì)于公平和社會(huì)正義的承諾 多少假設(shè)了存在著普遍的道德標(biāo)準(zhǔn)，按照這些標(biāo)準(zhǔn)，我們能夠判斷一種社會(huì)實(shí)踐或制度的道德可接受性和政治合法性。森的能力理論也為我們提供了一種人際比較的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，且更加關(guān)注它背后各異的文化傳統(tǒng)和價(jià)值。但是如果強(qiáng)調(diào)到每個(gè)人背后具體價(jià)值 和傳統(tǒng)的差異，能力理論在何以具有普遍可行性？進(jìn)一步說(shuō)，能力理論在認(rèn)可多元價(jià)值且承認(rèn)它們都是不可通約的情況下，又怎 么能提

43、供一種普遍標(biāo)準(zhǔn)，這也是羅爾斯對(duì)森的主要質(zhì)疑和批評(píng)。羅爾斯指出， 可行能力無(wú)法作為一種公共評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。 羅爾 斯認(rèn)為政治觀念必須是公共的， 人們對(duì)美好生活持有不同認(rèn)識(shí)和 信仰，但他們能夠坐下來(lái)對(duì)政治正義達(dá)成一致， 在于人們可以找 到一個(gè)得到公共認(rèn)可和證成的指標(biāo)。 如果只強(qiáng)調(diào)每個(gè)個(gè)體的情景 和遭遇，應(yīng)該如何提出一種具有普遍適用性的標(biāo)準(zhǔn)供人檢視？可 行能力根本無(wú)法提供明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)， 它作為一種正義理論要處 理大量不同種類的信息， 這是不切實(shí)際的。 John Rawls ，The Law of Peoples ， Cambridge ， MA： Harvard University Press，19

44、99， p.13.森的回答是， 揀選可行能力是民主程序的任務(wù)， 而不是理論 家關(guān)注的重點(diǎn)。 他只是從理論上糾正一直以來(lái)被抽象建構(gòu)方法所 忽視的問(wèn)題。 可行能力方法在具體施行上并不見得與客觀標(biāo)準(zhǔn)有 內(nèi)在的不相容性。與人相關(guān)的倫理問(wèn)題的研究不同于自然科學(xué)， 不能以科學(xué)方法提供普遍性的規(guī)律和原則， 并不表明政治的道德 基礎(chǔ)沒(méi)有客觀性。 人的多元性和主體性呈現(xiàn)出不同的價(jià)值， 因而 在不同文化、 制度和習(xí)俗中， 每一組被當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)卣J(rèn)可的基本可行 能力清單都會(huì)具有不同的目的和結(jié)構(gòu)， 同樣每種目的都需要特定 的清單。 在具體環(huán)境中， 公共討論和推理能夠產(chǎn)生人們對(duì)可行能 力的一致認(rèn)可， 從而引導(dǎo)一種較好的對(duì)價(jià)值

45、以及具體可行能力之 角色的理解。森 ?J 為亞里士多德的實(shí)踐智慧放在現(xiàn)實(shí)中，就是 通過(guò)開放的形式面對(duì)審視和批評(píng)， 從而通過(guò)實(shí)踐的比較性原則在 公共商議產(chǎn)生一致意見。森的解決途徑是通過(guò)實(shí)踐智慧的現(xiàn)實(shí)手 段達(dá)至價(jià)值寬容與和諧，而不是依賴可通約性而進(jìn)行優(yōu)選。這一 態(tài)度使森在很大程度上有別于羅爾斯以來(lái)的當(dāng)代政治學(xué)對(duì)建立 政治原則的普遍興趣。我認(rèn)為，森的回應(yīng)可能并不令人感到滿意。 其中的問(wèn)題有多 方面：其一，通過(guò)亞里士多德的實(shí)踐智慧洞悉人倫生活的實(shí)質(zhì)是 倫理學(xué)和政治哲學(xué)研究的一次古典回歸，這一回歸應(yīng)該面對(duì)并試圖解決一個(gè)可能的困擾，即一種相對(duì)主義的倫理生活概念如何內(nèi) 在地相容于道德普遍性。亞里士多德的視角

46、力圖在好生活和傳統(tǒng) 之間確立起一種強(qiáng)的聯(lián)系，認(rèn)為離開了特定的價(jià)值傳統(tǒng)就無(wú)法恰 當(dāng)回答“如何生活”的問(wèn)題。森如果贊成并采納亞里士多德的實(shí) 踐智慧，他需要對(duì)這一困擾是否成立以及如何解決給出一種合理 解釋。其二，森從未否認(rèn)道德客觀性，也并不反對(duì)設(shè)立具體的可 行能力清單，但他并沒(méi)有提出哪些基本的可行能力應(yīng)該被看作是 具有普遍意義，就此而言他沒(méi)有再向前多走一步。 如果他不提設(shè) 清單，則很容易被人們理解為一種文化上的相對(duì)主義者，這并不是把問(wèn)題丟到現(xiàn)實(shí)政治領(lǐng)域就可以回避的， 他應(yīng)該在基本可行能 力的認(rèn)定上更加積極。學(xué)界并不滿足于森的回答， 尤其是在第二 個(gè)問(wèn)題上，當(dāng)然這也引發(fā)了能力陣營(yíng)的學(xué)者們對(duì)森的辯護(hù)和發(fā) 展。哲學(xué)家努斯鮑姆對(duì)能力理論進(jìn)一步補(bǔ)充完善，她列出包含十項(xiàng)核心可行能力的清單，并指出必須要設(shè)置可行能力清單， 否則 不具有操作性。森一日不設(shè)置可行能力列表， 提倡可行能力反而助長(zhǎng)，甚至等同于濫用權(quán)利以及危害他人， 從而失去了將其作為 方法的意義。 NussbaumM