SMS風險評估手冊實例(散裝船和雜貨船)

1、文件編號：風 險 評 估 手 冊Risk Assessment ManualVer.1.0總頁數(shù)： 共182頁第182頁 182/182前 言海安會通函MSC.273（85）決議中關于ISM規(guī)則修正案第1章1.2.2的修改內(nèi)容在2010年7月1日正式生效。根據(jù)決議要求本評估手冊對安全管理體系規(guī)定下的關于船舶、人員和環(huán)境的安全活動中所有已認定的風險，進行評估，并按照評估結(jié)果，制定了相應的防范措施。根據(jù)評估手冊評估結(jié)果，比對與現(xiàn)行公司安全管理體系文件的差異，再對現(xiàn)有體系文件進行相應修改、完善和增加，使修改后的體系文件，符合ISM修正案的評估要求。本手冊的層次應在安全管理手冊之下。各程序文件和操作手

2、冊應根據(jù)本評估手冊編寫。本手冊得到到的評估估結(jié)果，僅僅僅涉及及了對船船舶、人人員、貨貨物、環(huán)環(huán)境的風風險，不不包括其其他如投投資、財財務等風風險因素素。各公公司根據(jù)據(jù)自己的的具體情情況合理理地增刪刪本手冊冊內(nèi)容，以以滿足IISM修修改后的的要求。關于船舶現(xiàn)現(xiàn)場風險險評估，本本手冊附附錄給出出了船舶舶各種操操作活動動的風險險內(nèi)容，并并提出避避免發(fā)生生危險的的要求?？煽勺鰹榇艾F(xiàn)場場風險評評估的參參考?？伎紤]到船船舶的實實際情況況，本手手冊提出出了船舶舶現(xiàn)場操操作需進進行現(xiàn)場場評估的的項目的的建議，各各公司可可根據(jù)自自己公司司的要求求進行增增減。建建議船舶舶進行比比較關鍵鍵和特殊殊的操作作時都應

3、應進行現(xiàn)現(xiàn)場評估估并填寫寫風險評評估表。如如進入封封閉處所所、熱工工作業(yè)、高高空作業(yè)業(yè)、舷外外作業(yè)和和比較大大的維護護保養(yǎng)項項目等。風險評估手手冊在實實施后，應應定期對對評估手手冊進行行評審，以以驗證評評估手冊冊中對風風險的認認定和提提出的應應對措施施在實際際中是否否正確有有效，如如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題，及及時進行行修改。本手冊是由由多位有有經(jīng)驗的的船長、輪輪機長及及資深審審核員編編寫?？煽勺鰹楦鞲鞴揪幘帉懕竟驹u估估手冊的的參考。由于各個公司經(jīng)營的船型不同，營運區(qū)域不同，各公司可根據(jù)本公司具體情況進行刪改。特別是風險評估內(nèi)容部分，本手冊考慮了目前營運中比較多的船種，各公司可刪除本公司不經(jīng)營的船種

4、的評估內(nèi)容。由于時間有限，內(nèi)容中可能有疏漏，各位在使用期間，可補充完善。目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc262726907 一、 手冊冊概述MManuual Oveerviiew PAGEREF _Toc262726907 h 3 HYPERLINK l _Toc262726908 二、 評估估內(nèi)容及及基本概概念Maajorr Asssesssmeent iteems andd baasicc coonceept PAGEREF _Toc262726908 h 7 HYPERLINK l _Toc26272669099 三、評評估時機機Wheen tto

5、aasseessees PAGEREF _Toc262726909 h 11 HYPERLINK l _Toc262726910 四、評估范范圍Asssesssmeent scoope PAGEREF _Toc262726910 h 12 HYPERLINK l _Toc262726911 五、評估人人員Asssesssmeent perrsonns PAGEREF _Toc262726911 h 13 HYPERLINK l _Toc262726912 六、評估方方法Asssesssmeent metthodds PAGEREF _Toc262726912 h 14 HYPERLINK l

6、_Toc262726913 七、 船舶舶、人員員和環(huán)境境的所有有已認定定的風險險評估報報告Thhe aasseessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips,perrsonnnell annd tthe envviroonmeent PAGEREF _Toc262726913 h 16 HYPERLINK l _Toc262726914 八、對公司司體系文文件修改改的記錄錄Reccordds oof rreviisedd/ammendded SMSS doocummentts PAGEREF _Toc262726914

7、h 54 HYPERLINK l _Toc262726915 九、風險評評估活動動評審PPeriiodiicall Reevieew tto RRiskk Asssesssmeent Repportt PAGEREF _Toc262726915 h 55 HYPERLINK l _Toc262726916 十、船上現(xiàn)現(xiàn)場評估估Sitte RRiskk Asssesssmeent Repportt PAGEREF _Toc262726916 h 56 HYPERLINK l _Toc262726917 十一、 附附錄：船船上作業(yè)業(yè)活動內(nèi)內(nèi)容的風風險及措措施Apppenndixx PAGEREF

8、_Toc262726917 h 59一、 手冊冊概述MManuual Oveerviiew序號Numbeer基本內(nèi)容Conteentss細節(jié)描述DDesccripptioons1手冊概述Manuaal OOverrvieew2評估內(nèi)容及及基本概概念Majorr Asssesssmeent iteems andd baasicc coonceept介紹風險評評估有關關的基本本概念 Intrroduuctiion of bassic connceppt iin rrelaatioon tto RRiskk Asssesssmeent3評估時機When to asssessse2010年年7月1日前

9、，現(xiàn)現(xiàn)有體系系進行全全面的風風險評估估，并修修改相關關的現(xiàn)有有體系文文件The eexisstinng SSMS to be asssesssed in alll asspeccts befforee 1sst JJulyy 20010,andd ammenddmennt oof rreleevannt SSMS doccumeentss2010年年7月1日以后，不不定期地地對公司司安全管管理體系系進行相相關的風風險評估估和修改改Relevvantt riisk asssesssmennt aand ameendmmentt too bee caarriied outt too coompaa

10、nys SSMS sysstemm unn-peerioodiccallly aafteer 11st JJulyy 20010.對于采取措措施再評評估.仍然高高于3分的風風險因素素作業(yè)，應應進行現(xiàn)現(xiàn)場評估估，并按按照現(xiàn)場場實際情情況，制制定附加加措施，留留下現(xiàn)場場評估記記錄，方方可進行行作業(yè)。Furthher asssesssmennt tto tthe acttionn taakenn. TThe opeerattionns wwhicch rriskk leevell sttilll hiigheer tthann 3 couuldnnot be staarteed uunleess t

11、hee siite asssesssmennt wwas connducctedd, aaddiitioonall meeasuuress weere esttabllishhed in acccorddancce wwithh itts aactuual conndittionn, aand thee asssesssmeent reccordds wwas madde.4評估范圍Assesssmeent scoope公司體系文文件評估估：對照照ISMM規(guī)則的的1-116章要要素，進進行全面面具體的的評估SMS ssysttem asssesssmennt:ffullly aand comm

12、pleetelly aasseessmmentt aggainnst alll ellemeentss off thhe IISM Codde ffromm chhaptter 1 tto cchappterr 166.現(xiàn)場評估：實際操操作時，按按照操作作的實際際情況和和實際狀狀況，對對仍然高高于3分的風風險因素素作業(yè)再再進行全全面具體體的評估估，并按按照評估估的實際際情況，采采取相應應的措施施，進行行實際的的作業(yè)。Site asssesssmennt: wheen ooperratiing praactiicess,fuurthher rissk aasseessmmentt too bee

13、 caarriied outt too thhat rissks levvel aree sttilll hiigheer tthann 3 in acccorddancce wwithh thhe ccondditiion andd siituaatioon oof tthe speeciffic worrk aactiivitty bbefoore jobb beeginnninng. Thee woork cann bee sttartted upoon tthe rellevaant addditiionaal mmeassurees iin pplacce iin llinee wi

14、ith thee acctuaal aasseessmmentt coondiitioon tto tthatt woork. 5評估的人員員Assesssmeent perrsonns公司的評估估：應由由勝任的的專業(yè)人人員進行行Compaany shoorebbasee asssesssmeent: too bee coonduucteed bby qquallifiied perrsonnnell船上的具體體評估：船長按按照實際際情況，提提出所有有風險，由由相關的的高級船船員和水水手長、機機工長，對對風險進進行補充充和評估估Shipbboarrd aasseessmmentt:too be

15、e asssesssedd annd ssuppplemmentted by relleveent senniorr offficcerss inn coonsuultaatioon wwithh boosunn annd ffittter agaainsst aall rissks proovidded by massterr acccorrdinng tto aactuual conndittionn 6評估方法Assesssmeent metthodds按照ISMM規(guī)則的的所有章章節(jié)和要要素，分分解所有有安全管管理活動動內(nèi)容，進進行所有有風險認認定，判判斷其發(fā)發(fā)生的可可能性大大小和發(fā)發(fā)生

16、后的的傷害程程度，進進行風險險分值評評定.超超過3分分的風險險，制定定安全防防范措施施，同時時比對公公司現(xiàn)有有體系文文件，得得出需要要增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容，將將安全防防范措施施加入到到3分以以上的風風險中，進進行第二二次評估估，如果果風險降降級，措措施完整整，符合合性良好好，則評評估結(jié)束束。否則則，重新新進行評評估，直直到滿足足要求為為止。Decommposse aall SMSS acctivvitiies in alll chhaptterss annd eelemmentts oof tthe ISMM coode,ideentiifinng aall rissks to de

17、ttermminee thhe llikeelihhoodd off ann evventt haappeeninng aand deggreee off seeverrityy whhen thaat eevennt ttakiing plaace; deeterrminningg thhe rriskk leevell.whheree thhe rriskk leevell iss deeterrminned to be higgherr thhan 3 tthenn adddittionnal preecauutioons or acttionns aare to be ideentii

18、fieed aand takken,meaanwhhilee coompaare witth ccomppanyys SMSS syysteem tto ddeteermiine thee coonteentss too bee adddedd annd/oor aamenndedd, iincoorpeeratte tthe addditiionaal ppreccauttionns aand acttionns iintoo thhe rriskk whhichh iss leevell 3 or higgherr too caarryy ouut tthe seccondd tiime

19、asssesssmennt,iin ccasee thhe tthe rissk iis rreduucedd, tthe preecauutioons is inttegrrityy,weell commpliiancce tthenn thhe aasseessmmentt iss ovver,othherwwisee thhe aasseessmmentt too bee coonduucteed ooverr aggainn unntilll iits meeet tthe reqquirremeentss. 77對船舶、人人員和環(huán)環(huán)境的所所有已認認定的風風險評估估報告The aass

20、eessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips, peersoonneel aand thee ennvirronmmentt對船舶、人人員和環(huán)環(huán)境的所所有已認認定的風風險評估估報告The aasseessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips, peersoonneel aand thee ennvirronmmentt對船舶、人人員和環(huán)環(huán)境的所所有已認認定的風風險評估估To alll iidenntiffiedd riiskss too s

21、hhipss, pperssonnnel andd thhe eenviironnmennt(ttablle 11)ISM1-6章Chaptter 1-66按照評估方方法，進進行一般般性風險險評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carryyingg ouut ggeneerall asssesssmeent bassis on itss meethood tto aadd andd/orr ammendd thhe SSMS doccumeentssISM 77章Chhaptter77按照評估方方法，對對人員保保護方面面進行風風險評估估，得到到增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容Carryy

22、ingg ouut aasseessmmentt too peersoonneel pprottecttionn baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumennts按照評估方方法，對對環(huán)境保保護方面面進行風風險評估估，得到到增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to envviroonmeentaal pprottecttionn baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS dd

23、ocuumennts按照評估方方法，對對件雜貨貨物運輸輸方面進進行風險險評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to genneneerall caargoo trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMSS doocummentts按照評估方方法，對對大宗散散裝貨物物運輸方方面進行行風險評評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to bullk

24、 ccarggo ttrannspoortaatioon rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumennts按照評估方方法，對對集裝箱箱運輸方方面進行行風險評評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to conntaiinerr caargoo trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMS

25、S doocummentts按照評估方方法，對對散裝化化學品運運輸方面面進行風風險評估估，得到到增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to cheemiccal carrgo in bullk ttrannspoortaatioon rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumennts按照評估方方法，對對貨油運運輸方面面進行風風險評估估，得到到增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to

26、oill caargoo trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMSS doocummentts按照評估方方法，對對旅客運運輸方面面進行風風險評估估，得到到增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to passsenngerr trranssporrtattionn reelatted bassis on itss meethood tto aadd andd /oor aamennd tthe SMSS dooc

27、ummenttsISM 88章Chaptter 8按照評估方方法，對對船舶應應急應變變及演練練方面進進行風險險評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to emeergeencyy prrepaareddnesss aand driil rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd annd /or ameend thee SMMS ddocuumenntsISM 99 章Chaptter 9按照評估方方法，進進行一般般性風險險評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carryyingg

28、 ouut ggeneerall asssesssmeent bassis on itss meethood tto aadd andd/orr ammendd thhe SSMS doccumeentssISM 110 章章Chaptter 10按照評估方方法，對對船舶維維護保養(yǎng)養(yǎng)、修理理等方面面進行風風險評估估，得到到增加、修修改完善善的文件件內(nèi)容Carriing outt asssesssmeent to maiinteenannce of thee shhip andd eqquippmennt rrelaatedd baasiss onn itts mmethhod to addd

29、annd /or ameend thee SMMS ddocuumenntsISM111-166章Chaptter 11-16按照評估方方法，進進行一般般性風險險評估，得得到增加加、修改改完善的的文件內(nèi)內(nèi)容Carryyingg ouut ggeneerall asssesssmeent bassis on itss meethood tto aadd andd/orr ammendd thhe SSMS doccumeentss8體系文件修修改記錄錄Recorrds of revviseed/aamenndedd SMMS ddocuumennts修改或增加加的體系系文件及及內(nèi)容目目錄The

30、rreviisedd/ammendded or addded SMSS doocummentts aand itss diirecctorry修改完善后后的安全全管理體體系文件件，再次次風險評評估的結(jié)結(jié)論The uupdaatedd SMMS ddocuumennts, thhe rresuultss off thhe ffurttherr riisk asssesssmennt9對評估手冊冊的定期評評審Perioodiccal Revvieww too Riisk Asssesssmennt RRepoort公司應定期期對評估估手冊進進行評審審，確定定是否需需要進行行修改。Compaany

31、shaall connducct tthe perrioddicaal rreviiew to rissk aasseessmmentt reeporrt iin oordeer tto vveriify if thee maanuaal sshouuld be moddifiied.10船舶現(xiàn)場評評審On-siite asssesssmennt oon bboarrd aa shhip對船上關鍵鍵性操作作，船舶舶現(xiàn)場在在作業(yè)前前，還需需進行現(xiàn)現(xiàn)場評估估，以保保證將風風險減到到最少。On-siite asssesssmennt sshouuld be carrrieed oout beffor

32、ee Keey ooperratiion werre ccondductted on boaard to enssuree thhat minnimiize thee riisk.11附錄Appenndixx船舶現(xiàn)場評評估方法法On siite asssesssmennt mmethhodss 二、 評估估內(nèi)容及及基本概概念Maajorr Asssesssmeent iteems andd baasicc coonceept為了執(zhí)行海海安會MMSC.2377（85）決決議中，關關于ISSM規(guī)則則修正案案中對第第1章1.22.2的的公司目目標的修修改內(nèi)容容，也為為了修改改后的公公司目標標的實現(xiàn)現(xiàn)

33、，對所所有安全全管理體體系規(guī)定定下的所所有活動動中的關關于船舶舶、人員員和環(huán)境境的所有有已認定定的風險險，進行行如下評評估，并并按照評評估結(jié)果果，制定定相應的的防范措措施，比比對這些些措施與與現(xiàn)行體體系文件件的差異異，進行行相關的的修改、完完善和增增加，以以便使修修改后的的體系文文件，滿滿足ISSM修正正案的所所有評估估要求。盡管我們以以前不經(jīng)經(jīng)常把文文件化的的安全管管理體系系的持續(xù)續(xù)保持和和實施歸歸于風險險管理，但但實際上上起草或或修改考考慮公司司活動的的文件化化的程序序、須知知等，識識別什么么情況可可能出問問題，決決定需要要做什么么才能阻阻止事故故和問題題的發(fā)生生，這種種使程序序文件化化的

34、過程程就是這這種風險險控制的的應用方方法。關關于風險險沒有一一個廣泛泛的可以以接受的的定義，但但在眾多多行業(yè)領領域一個個通常應應用較有有權威性性的說法法是：一一個可定定義的危危險發(fā)生生的概率率或頻率率同危險險發(fā)生后后果量級級（大小?。┑慕Y(jié)結(jié)合。換換句話說說，風險險有兩個個要件：發(fā)生的的可能性性和后果果的嚴重重性。1. 與風風險有關關的基本本術語風險（RIISK）：風險有有兩個要要件：發(fā)發(fā)生的可可能性和和后果的的嚴重性性。 傳統(tǒng)統(tǒng)定義:風險是是損失的的不確定定性; 現(xiàn)代定義:風險是是預期與與實際結(jié)結(jié)果的差差異; ISO的定定義:一個可可定義的的危險發(fā)發(fā)生的概概率或頻頻率同危危險發(fā)生生后果量量級（

35、大大?。┑牡慕Y(jié)合。 風險因素（HAZARDS）：也稱危險是指潛在的的能導致致危害的的物質(zhì)、環(huán)環(huán)境或?qū)崒嵺`，是是能引起起風險事事故、增增加損失失概率和和損失程程度的條條件，是是風險事事故發(fā)生生的潛在在原因。風險因素一一般分為為：有形風風險因素素和無形形風險因因素。 有形風風險因素素是指那那些看得得見的、影影響損失失概率和和損失程程度的環(huán)環(huán)境條件件。如位位置、構構造和用用途等都都是財產(chǎn)產(chǎn)的有形形風險因因素；無無形風險險因素是是指觀念念、態(tài)度度、文化化、形勢勢等看不不見的影影響損失失程度的的因素，主主要的無無形因素素是道德德危險因因素。 風險事故（PERIL）：有稱風險事件是指引起損損失的直直接或外

36、外在的原原因，風風險之所所以會導導致?lián)p失失是因為為風險事事故的作作用，即即風險事事故的發(fā)發(fā)生使得得潛在的的危險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)實實的損失失，因此此，風險險事故是是損失的的媒介。如如火災、爆爆炸、雷雷電、船船舶碰撞撞、船舶舶沉沒、地地震、臺臺風、污污染等都都是風險險事故。損失（LOOSS）：風險管理中中的損失失是指非非故意、非非計劃、非非預期的的經(jīng)濟價價值減少少的事實實。損失失可分為為直接損損失和間間接損失失。直接接損失是是指風險險事故對對于標的的本身造造成的破破壞事實實，間接接損失是是指由于于直接損損失所引引起的破破壞事實實。損失失還可以以分為有有形損失失、收入入損失、費費用損失失和責任任損失等等形式

37、。風險因素、風風險事故故和損失失三者的的聯(lián)系：風險因素引引起或增增加風險險事故，風風險事故故導致?lián)p損失的可可能，而而這種具具有不確確定性的的損失就就構成了了風險。可容許風險險（Tolleraablee Riisk):根據(jù)組織確確定的風風險管理理方針，已已降至組組織可接接受程度度的風險險。風險管理（Rissk MManaagemmentt)：是指經(jīng)濟單單位通過過對風險險的識別別和衡量量、采用用必要且且可行的的經(jīng)濟手手段和技技術措施施加以處處理，以以一定的的成本實實現(xiàn)最大大的安全全保障的的一種管管理活動動。風險險管理包包括一般般包括風風險識別別、風險險衡量、風風險處理理和風險險管理效效果評價價四個

38、階階段。風風險管理理目標必必須與企企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營目標標相一致致，還與與企業(yè)所所處的宏宏觀環(huán)境境、行業(yè)業(yè)背景、企企業(yè)自身身的市場場地位等等因素密密切相關關，其中中企業(yè)目目標是最最基本的的。2. 風險險的特征征風險的客觀觀性。風險是由客客觀存在在的自然然現(xiàn)象和和社會現(xiàn)現(xiàn)象引起起的，它它本身是是一種不不以人的的意志為為轉(zhuǎn)移的的客觀實實在。風風險無時時無處不不在。風險的偶然然性。從社會看，風風險是一一種客觀觀實在，是是普遍的的，風險險事故的的發(fā)生具具有必然然性，但但對個體體而言，風風險事故故的發(fā)生生是偶然然的，具具體表現(xiàn)現(xiàn)為風險險事故發(fā)發(fā)生與否否不確定定、風險險事故何何時發(fā)生生不確定定、風險險事故將將如

39、何發(fā)發(fā)生、損損失后果果如何不不確定等等方面。風險的可測測性。是指在大量量統(tǒng)計資資料的前前提下，風風險是可可以衡量量的。準準確估計計和衡量量風險不不僅受相相關的風風險資料料影響，而而且還與與人的主主觀判斷斷、采用用的衡量量方法有有關。3. 風險險的識別別識別風險是是風險管管理第一一步而且且是最重重要的一一步。因因為下面面所有的的過程都都依賴于于它。它它必須是是全面而而準確的的，它將將是基礎礎，要盡盡量現(xiàn)場場實際觀觀察。但但危險的的識別不不是很容容易的，不不是第一一次出現(xiàn)現(xiàn)就能識識別的，只只有保證證整個過過程是系系統(tǒng)性的的，才能能取得完完整和準準確的效效果。風險識別一一般包括括感知風風險和分分析風

40、險險兩個階階段。一一方面，通通過感性性認識和和歷史經(jīng)經(jīng)驗來判判斷風險險因素；另一方方面，通通過對各各種客觀觀的經(jīng)營營管理資資料和風風險事故故記錄進進行分析析、歸納納和整理理，尋找找風險和和損失的的一般規(guī)規(guī)律。風險識別階階段需要要全面分分析企業(yè)業(yè)的業(yè)務務活動、資資產(chǎn)分布布和人員員構成，分分析人、財財、物及及業(yè)務活活動中所所存在的的風險因因素，判判斷風險險事故的的可能性性；分析析企業(yè)所所面臨的的風險可可能造成成的損失失及其形形態(tài)，包包括人員員傷亡、財財產(chǎn)損毀毀、業(yè)務務中斷、民民事責任任、金融融資產(chǎn)貶貶值等。風風險識別別是一項項持續(xù)性性和系統(tǒng)統(tǒng)性的工工作，必必須制度度化和程程序化，以以確保組組織的所

41、所有主要要活動及及其風險險都被囊囊括近來來，并進進行有效效的分類類。對風險進行行識別的的具體方方法包括括 HYPERLINK file:/D:limo2010海大培培訓文件件夾風險識識別常見見方法.docc t _paarennt 頭腦風風暴法、風風 HYPERLINK file:/D:limo2010海大培培訓文件件夾風險識識別常見見方法.docc t _paarennt 險清單單法 HYPERLINK file:/D:limo2010海大大培訓文文件夾風險險識別常常見方法法.dooc t _ppareent / HYPERLINK file:/D:limo2010海大培培訓文件件夾風險識識

42、別常見見方法.docc t _paarennt 標準調(diào)調(diào)查表法法、財務務報表法法、業(yè)務務流程 HYPERLINK file:/D:limo2010海海大培訓訓文件夾夾風險險識別常常見方法法.dooc t _ppareent 分析析法、風風險因素素分析法法、事故故樹分析析法、損損失 HYPERLINK file:/D:limo2010海大大培訓文文件夾風險險識別常常見方法法.dooc t _ppareent 統(tǒng)計計記錄法法和現(xiàn)場場調(diào)查法法。ISM CCODEE1.22.2.2條款款“評估所所有所認認定的對對其船舶舶，人員員和環(huán)境境的風險險并確定定防護措措施”（ MSCC 2773(885)）盡管

43、規(guī)規(guī)則僅對對安全和和防污染染提出了了明確的的要求，規(guī)規(guī)則中對對其他部部分風險險沒有進進一步明明確涉及及，但風風險評估估作為一一種或另另外一種種模式實實質(zhì)上是是與之許許多條款款要求是是一致的的。最重重要的是是，要認認識到公公司有責責任識別別和其特特定的船船舶、操操作及航航運相關關的風險險。再也也不能充充分依賴賴滿足于于一般的的法定和和船級的的要求，或或一般的的行業(yè)導導則。IISM CODDE的修修正案把把“評估風風險”這一新新的理念念強制性性的引入入了航運運安全管管理，必必將改變變我們以以往對SSMS的的編制和和修訂的的做法和和理念，使使我們船船舶安全全管理和和操作開開始了一一個新起起點。任何風

44、險最最后都需需要用數(shù)數(shù)字或精精確的文文字描述述來表述述，否則則無法被被大多數(shù)數(shù)人正確確認識；與各種種危險相相關的風風險是用用可能的的危害和和潛在的的后果等等術語進進行分析析評估的的，這樣樣能夠使使組織機機構建立立優(yōu)先順順序，去去決定用用最少的的資源產(chǎn)產(chǎn)生最大大的結(jié)果果?？赡苣苄院秃蠛蠊慕Y(jié)結(jié)合，常常常用下下面的框框圖說明明風險發(fā)生后后的傷害害程度低中等高發(fā)生可能性性小234可能發(fā)生345非?？赡馨l(fā)發(fā)生456建議的響應應措施： 輕微風險 2分不需要采取取措施可容許風險險 33分不需附加控控制，須須監(jiān)控以以確保控控制的保保持中度風險 4分需努力減少少風險，須須在特定定的時間間采取控控制嚴重風險 5

45、分直到風險減減少新工工作才能能開始，如如果工作作在進行行中，須須采取應應急措施施，可以以要求更更多的資資源不容許風險險 66分直到風險減減少工作作才能開開始或繼繼續(xù)工作作，如果果不可能能減少必必須禁止止活動三、評估時時機Whhen to asssessses按照ISMM規(guī)則修修正案，公公司應在在20110年7月1日前，完完成現(xiàn)有有體系的的全面風風險評估估，并按按照評估估要求，對對體系文文件進行行全面修修改完畢畢。雖然20110年7月1日以后，公公司的體體系文件件已經(jīng)按按照ISSM規(guī)則則修正案案對船舶舶、人員員和環(huán)境境風險評評估的結(jié)結(jié)果，修修改完成成，但是是，其后后公司還還應不定定期對公公司安全

46、全管理體體系進行行相關的的風險評評估和修修改，以以使公司司安全管管理體系系，隨著著不斷的的循環(huán)評評估，不不斷地完完善，適適應國際際公約規(guī)規(guī)則新的的要求，也也使公司司的管理理不斷的的提高。船上、岸上上操作人人員，在在嚴格地地執(zhí)行公公司安全全管理體體系文件件的同時時，還應應根據(jù)具具體的操操作，對對風險較較大(的操作作，在操操作前，進進行必要要的風險險評估，以以保證具具體操作作風險既既滿足體體系規(guī)定定的總體體要求，又又滿足個個體風險險具體操操作上的的無漏洞洞操作，從從而保證證船舶、人人員和環(huán)環(huán)境的安安全操作作。四、評估范范圍Asssesssmeent scoope按照ISMM規(guī)則修修正案的的要求，對

47、對照ISSM規(guī)則則的1-13章章要素，進進行全面面具體的的評估，找找出可能能的所有有關于船船舶、人人員、環(huán)環(huán)境的風風險，并并進行全全面系統(tǒng)統(tǒng)的評估估，對于于公司評評估后，風風險仍然然沒有降降到可接接受的等等級的風風險，船船上實際際操作時時，還應應根據(jù)評評估原理理，按照照操作的的實際情情況和實實際狀況況，進行行全面具具體的評評估。并并按照評評估的實實際情況況，采取取相應的的措施，進進行實際際的作業(yè)業(yè)。五、評估人人員Asssesssmeent perrsonns公司的評估估，應由由勝任的的專業(yè)人人員進行行，可以以采取以以點帶面面的方式式，就是是由專業(yè)業(yè)的經(jīng)驗驗豐富的的人員，按按照ISSM要素素各要

48、點點，進行行風險識識別，再再組織全全體專業(yè)業(yè)人員，統(tǒng)統(tǒng)一進行行風險的的分析、補補充和評評估，以以達到全全面、系系統(tǒng)，不不留死角角。船上操作的的具體評評估，船船長應按按照實際際操作情情況，提提出所有有風險，再再由相關關的高級級船員和和水手長長、機工工長，對對風險進進行補充充和評估估，并提提出應對對措施，保保證所有有風險都都能被全全面、系系統(tǒng)和充充分的評評估，以以保證該該風險作作業(yè)的安安全可行行。六、評估方方法Asssesssmeent metthodds AA、根據(jù)評評估原理理，對船船舶、人人員和環(huán)環(huán)境的評評估方法法如下：根據(jù)ISMM規(guī)則的的所有章章節(jié)和要要素，分分解成所所有安全全管理活活動內(nèi)容

49、容，再根根據(jù)這些些活動內(nèi)內(nèi)容，進進行所有有已認定定的風險險認定；根據(jù)認定的的風險，判判斷其發(fā)發(fā)生的可可能性大大小和發(fā)發(fā)生后的的傷害程程度，按照可能性性和后果果的結(jié)合合圖，進進行風險險分值評評定，如如果分值值為2分時，表表明認定定的風險險是微小小風險，不需要要采取措措施，分分值為33分時，表表明認定定的風險險是可容容許風險險，不需需附加控控制，須須監(jiān)控以以確?？乜刂频谋１３?，分分值為44分時，表表明認定定的風險險是中度度風險，不不需附加加控制，需需努力減減少風險險，須在在特定的的時間采采取控制制，分值值為5分時，表表明認定定的風險險是嚴重重風險，直到風風險減少少新工作作才能開開始，如如果工作作在

50、進行行中，須須采取應應急措施施，可以以要求更更多的資資源，分值為為6分時，表表明認定定的風險險是不容容許風險險，直到到風險減減少工作作才能開開始或繼繼續(xù)工作作，如果果不可能能減少必必須禁止止活動。對認定的超超過3分的風風險，制制定的安安全防范范措施，并對措施與現(xiàn)有體系文件對比，找出需要增加、完善和修改的內(nèi)容。對認定的超超過3分的風風險，比比對增加加的措施施，再次次進行風風險評級級，如果果發(fā)現(xiàn)風風險分值值已經(jīng)降降低到33分（包括3分）以下下或分值值仍然超超過3分，但風險險已經(jīng)降降級到可可容忍的的程度（這這樣的風風險還需需要具體體實施前前，按下下述要求求采取特特別附加加措施），說明制定的措施是有效

51、、可行的。如果發(fā)現(xiàn)制制定的防防范措施施沒有降降低風險險等級分分值，或或降低到到3分以下下或不符符合國際際海事組組織、主主管機關關、船級級社及海海運行業(yè)業(yè)組織所所推薦的的適用的的規(guī)則、導導則及標標準，說說明該制制定的措措施，需需要再增增加或完完善，直直至滿足足第5條規(guī)定定為止，這這樣風險險評估結(jié)結(jié)束。將需要增加加、完善善和修改改的現(xiàn)有有體系文文件內(nèi)容容以目錄錄形式，寫寫入最后后的評估估報告中中。按照本手冊冊的評估估報告，對對現(xiàn)有體體系文件件進行修修改完善善和添加加，完成成最后的的文件修修改工作作。用修改完善善后的體體系文件件，按照照本手冊冊的要點點，再次次進行評評估，如如果已經(jīng)經(jīng)完全滿滿足本手手

52、冊要求求，則說說明修改改完善后后的體系系文件已已經(jīng)完全全滿足海海安會MMSC.2377（85）決決議的所所有要求求，并可可以實現(xiàn)現(xiàn)修改后后的公司司目標對船舶舶、人員員和環(huán)境境的所有有已認定定的風險險，并規(guī)規(guī)定相應應的防范范措施。 B、對于分分值仍然然超過33分，但但風險已已經(jīng)降級級到可容容忍的程程度的風風險，在在具體實實施前，還還應按照照下述方方法進行行評估，并并采取特特別附加加措施：按照活動內(nèi)內(nèi)容和已已經(jīng)認定定的風險險，確定定已經(jīng)制制定的降降低風險險的措施施。按照實際活活動內(nèi)容容和實際際條件，檢檢驗已制制定的措措施與實實際條件件的符合合性，并并根據(jù)實實際情況況，增加加特別的的附加措措施。按照

53、檢驗過過的措施施和增加加的特別別附加措措施，按按照可能能性和后后果的結(jié)結(jié)合圖，再再進行現(xiàn)現(xiàn)場風險險評估。如果現(xiàn)場評評估發(fā)現(xiàn)現(xiàn)分值已已經(jīng)降低低到3分以下下，可以以進行此此項安全全作業(yè)和和活動，同同時留下下現(xiàn)場風風險評估估記錄。如果現(xiàn)場評評估發(fā)現(xiàn)現(xiàn)分值仍仍然在33分以上上，應停停止進行行此項安安全作業(yè)業(yè)和活動動，上報報公司，并并留下現(xiàn)現(xiàn)場風險險評估記記錄。七、 船舶舶、人員員和環(huán)境境的所有有已認定定的風險險評估報報告Thhe aasseessmmentt reeporrts forr alll iidenntiffiedd riisk to shiips,perrsonnnell annd tth

54、e envviroonmeent表一1） ISSM 規(guī)規(guī)則要素素 1：通則ISM規(guī)則則章節(jié)安全活動內(nèi)內(nèi)容風險的認定定風險發(fā)生的的可能性性風險發(fā)生后后的傷害害程度風險等級得得分應制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高1.2公司應建立立安全及及環(huán)境保保護方針針，描述述如何達達到l.2款規(guī)規(guī)定的目目標公司沒有建建立安全全及環(huán)境境保護方方針或方方針的設設置不符符合ISSM要求求，導致致公司安安全管理理體系不不符合IISM規(guī)規(guī)則要求求，不能能取得DDOCXX6按ISM規(guī)規(guī)則的要要求建立立公司的的安全管管理方針針1.4公司應保證證船、岸岸雙方機機構的所所有層次次都執(zhí)行行和維護護該方針針岸、船人員員不

55、執(zhí)行行和維護護安全及及環(huán)境保保護方針針，可能能危及船船舶安全全、造成成人員傷傷害、破破壞海洋洋環(huán)境XX4建立一套體體系化、程程序化SSMS文文件，明明確規(guī)定定所有人人員必須須執(zhí)行和和維護安安全及環(huán)環(huán)保方針針2） ISSM 規(guī)規(guī)則要素素 2： 安全與與環(huán)境保保護方針針I(yè)SM規(guī)則則章節(jié)安全活動內(nèi)內(nèi)容風險的認定定風險發(fā)生的的可能性性風險發(fā)生后后的傷害害程度風險等級得得分應制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高2.1公司應建立立安全及及環(huán)境保保護方針針，描述述如何達達到l.2款規(guī)規(guī)定的目目標公司沒有建建立安全全及環(huán)境境保護方方針或方方針的設設置不符符合ISSM要求求，導致致公司安安全管理理體系不

56、不符合IISM規(guī)規(guī)則要求求，不能能取得DDOCXX6按ISM規(guī)規(guī)則的要要求建立立公司的的安全管管理方針針2.2公司應保證證船、岸岸雙方機機構的所所有層次次都執(zhí)行行和維護護該方針針岸、船人員員不執(zhí)行行和維護護安全及及環(huán)境保保護方針針，可能能危及船船舶安全全、造成成人員傷傷害、破破壞海洋洋環(huán)境XX4建立一套體體系化、程程序化SSMS文文件，明明確規(guī)定定所有人人員必須須執(zhí)行和和維護安安全及環(huán)環(huán)保方針針3） ISSM規(guī)則則要素 33 ： 公司的的責任與與權力ISM規(guī)則則章節(jié)安全活動內(nèi)內(nèi)容風險的認定定風險發(fā)生的的可能性性風險發(fā)生后后的傷害害程度風險等級得得分應制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高

57、3.1如負責船舶舶營運的的實體不不是船舶舶所有人人，則船船舶所有有人必須須向主管管機關報報告該實實體的全全稱和詳詳細情況況船舶所有人人沒有及及時向主主管機關關報告，導導致船舶舶法定證證書不能能及時簽簽發(fā)XX5建立船舶交交接程序序，明確確該職責責崗位。3.2公司應用文文件規(guī)定定有關和和影響安安全和防防污染的的管理、執(zhí)執(zhí)行和驗驗證工作作所有人人員的責責任、權權限和相相互關系系人員安全和和防污染染的管理理職責、權權限和相相互關系系漏項和和不明確確，極易易造成安安全和防防污染工工作無人人完成，最最終釀成成安全和和防污染染事故XX4制定明確各各崗位人人員的職職責、權權限和相相互關系系的程序序或須知知文件

58、人員安全和和防污染染的管理理職責、權權限和相相互關系系交叉重重疊，極極易產(chǎn)生生安全和和防污染染工作都都管都不不管的現(xiàn)現(xiàn)象，造造成安全全和防污污染工作作無人完完成，最最終釀成成安全和和防污染染事故XX4制定明確各各崗位人人員的職職責、權權限和相相互關系系的程序序或須知知文件，避避免職責責、權限限和相互互關系的的交叉重重疊3.3公司負責確確保提供供足夠資資源和岸岸基地的的支持，使使指定人人員能履履行其職職能指定人員不不能得到到足夠的的資源和和岸基的的支持，使使SMSS無法有有效運行行XX6SMS文件件應明確確作出公公司確保保向指定定人員提提供足夠夠資源和和岸基地地的支持持規(guī)定4） ISSM規(guī)則則要

59、素 4: 指定人人員ISM規(guī)則則章節(jié)安全活動內(nèi)內(nèi)容風險的認定定風險發(fā)生的的可能性性風險發(fā)生后后的傷害害程度風險等級得得分應制定的防防范措施施可能性小可能非常可能低中高4確保每艘船船舶的安安全營運運，并提提供公司司與船上上人員問問的聯(lián)系系，每個個公司應應根據(jù)情情況指定定1名或多多名岸上上人員，他他(他們)能與最最高級管管理層直直接聯(lián)系系。指定定人員的的責任和和權限應應包括對對每一艘艘船舶營營運方面面的安全全及防污污染范圍圍內(nèi)進行行監(jiān)控，在在要求時時確保提提供所需需的足夠夠資源和和岸基地地支持指定人員不不適任，不不能有效效監(jiān)控SSMS有有效運行行，造成成SMSS運行失失控XX6任命適任的的人員擔擔

60、任指定定人員，明明確其職職責，賦賦予相應應權力，并并提供所所需資源源和支持持5） ISSM規(guī)則則要素 5： 船長的的責任與與權限：ISM規(guī)則則章節(jié)安全活動內(nèi)內(nèi)容風險的認定定風險發(fā)生的的可能性性風險發(fā)生后后的傷害害程度風險等級得得分應制定的防防范措施施可能性小可能非?？赡艿椭懈?.1公司應以文文件明確確地規(guī)定定船長如如下責任任：.1 執(zhí)執(zhí)行公司司的安全全和環(huán)境境保護方方針；.2 激激勵船員員遵循該該方針；.3 以以簡明扼扼要的方方式發(fā)布布適當?shù)牡拿詈秃椭噶睿?4 驗驗證規(guī)定定的要求求得到遵遵守；且且.5 定定期評審審SMSS并向岸岸上基地地管理層層報告SSMS的的缺陷。船長職責不不明確，未未賦