公司內(nèi)部審核程序

1、公司內(nèi)部審核程序1目的驗(yàn)證各職能部門所開展的各項活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定的要求和達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)，確保QEM體系的有效運(yùn)行，并為管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。2適用范圍適用于本公司內(nèi)部QEM體系的審核工作。3 職責(zé)3.1 管理者代表制訂并實(shí)施審核計劃；成立審核組并規(guī)定其職責(zé)；還應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審并向管理評審會議提出報告。3.2 被委派的審核組長應(yīng)按本程序準(zhǔn)備、實(shí)施及報告審核工作。3.3 內(nèi)審員應(yīng)完成特定的審核工作，并對前次內(nèi)審中的糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 3.4 各部門主管領(lǐng)導(dǎo)要對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項負(fù)責(zé)制定糾正預(yù)防措施并組織實(shí)施。3.5 內(nèi)審的日常工作及文件、記錄由品保部歸口管理。4工作程序

2、4.1 審核策劃4.1.1 每年由品保部編制年度內(nèi)審計劃，管理者代表批準(zhǔn)后由審核組實(shí)施。對不同職能部門的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，原則上每年進(jìn)行一次內(nèi)審并且能覆蓋公司 QEM手冊所規(guī)定的要求。當(dāng)遇有特定要求時可安排臨時審核。4.1.2 管理者代表應(yīng)為每次審核委派有內(nèi)審員資格的人員組成審核組并確定審核組長，分別負(fù)責(zé)指定部門的審核工作。4.1.3 審核前五天內(nèi)向各有關(guān)部門發(fā)出內(nèi)審計劃；并要求被審核方認(rèn)真自我評價自上一次內(nèi)審以來本部門的質(zhì)量/環(huán)境和環(huán)境有害物質(zhì)控制管理狀態(tài)；內(nèi)審計劃應(yīng)包括：本次內(nèi)審的目的、范圍、時間安排；審核依據(jù)的文件和審核組成員及其分工。4.1.4必要時由審核組長主持召開審核

3、組成員預(yù)備會議，明確內(nèi)審計劃的各項內(nèi)容并對各審核員編制內(nèi)審檢查表提出要求。4.2 審核實(shí)施4.2.1 首次會議首次會議由審核組長主持，審核組成員、管理者代表、公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)參加。會議主要內(nèi)容包括：重申審核的目的、范圍和審核依據(jù)；明確審核要求；宣布審核組成員名單及其分工；確認(rèn)審核的日程安排；明確各受審核部門的參加人員；管理者代表提要求。4.2.2 現(xiàn)場審核4.2.2.1 內(nèi)審員按照計劃的日程安排，充分利用已編制的審核檢查表，分別對受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場審核，通過與受審核部門的主管領(lǐng)導(dǎo)、操作運(yùn)行人員談話以及現(xiàn)場觀察、測量、試驗(yàn)或其他手段所得到的客觀事實(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)。4.2.2.2審核組長召開

4、組內(nèi)交流會，對審核發(fā)現(xiàn)整理分析，形成統(tǒng)一意見，確定不合格項，填寫內(nèi)審不符合報告，提出糾正措施要求和本次審核結(jié)論，形成內(nèi)審審核報告。4.2.3末次會議末次會議由審核組長主持，參加會議人員同首次會議。會議主要內(nèi)容包括：重申審核目的、范圍和審核依據(jù)；提出本次審核的不合格項分布表及重點(diǎn)問題；宣讀內(nèi)部審核報告，對QEM體系運(yùn)行的有效性做出評價；提出糾正措施完成期限要求；管理者代表或總經(jīng)理講話。4.3 審核報告 現(xiàn)場審核后，審核組長應(yīng)及時提出內(nèi)部審核報告，由管理者代表批準(zhǔn)后，一周內(nèi)發(fā)送給各受審核部門，審核報告的主要內(nèi)容包括：1）審核概要說明：審核目的、范圍、依據(jù)、審核方法、審核日期、審核組成員、受審核部門

5、、審核綜合情況的描述等；2）審核發(fā)現(xiàn)的不合格項及不合格項分布情況；3）對QEM體系的綜合評價（也可包括糾正、預(yù)防措施的建議）。4.4 糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施4.4.1 受審核方對每一份內(nèi)審不符合報告必須在一周內(nèi)作出書面反應(yīng)，詳細(xì)分析原因，對癥提出糾正措施和預(yù)防措施，并規(guī)定完成糾正的期限。4.4.2 對不合格項糾正預(yù)防措施要交審核組備案，當(dāng)審核組或管理者代表認(rèn)為糾正不力或措施無效時應(yīng)向受審核方提出解釋，受審核方應(yīng)重寫糾正預(yù)防措施。4.4.3 當(dāng)受審核方對內(nèi)審不符合報告遲遲不作出反應(yīng)時，管理者代表應(yīng)予追究，直至向總經(jīng)理報告；當(dāng)審核方與受審核方不能就糾正預(yù)防措施的合理性、有效性達(dá)成一致時，最終也應(yīng)

6、由總經(jīng)理出面仲裁。4.5 跟蹤驗(yàn)證4.5.1 當(dāng)糾正措施預(yù)定完成的日期已到或者管理者代表接到完成糾正措施的通知時，就應(yīng)委派一名審核員去驗(yàn)證其完成情況。4.5.2審核員應(yīng)檢查糾正措施確已被有效實(shí)施后才可以在驗(yàn)證欄中簽字作出確認(rèn)記錄。4.5.3 在下一次審核中，審核員應(yīng)檢查此糾正預(yù)防措施是否仍然有效，如不再有效，則應(yīng)再次發(fā)出新的內(nèi)審不符合報告，說明原來發(fā)現(xiàn)的問題和當(dāng)前的問題。4.5.4 如果跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)對某一糾正預(yù)防措施未能如期實(shí)施，又無正當(dāng)理由可以說明原因，該問題應(yīng)向管理者代表報告并作出適當(dāng)?shù)奶幹糜涗洝?.6 記錄的保存4.6.1 品保部應(yīng)負(fù)責(zé)歸檔所有的內(nèi)審文件和記錄，它們應(yīng)包括內(nèi)審?fù)ㄖ?、首末次會議記錄或工作報告、審核報告、內(nèi)審不符合報告及其糾正措施和驗(yàn)證記錄等，并應(yīng)提交下次管理評審。4.6.2