安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施細(xì)則

1、第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)xx市xx線安全風(fēng)險(xiǎn)管控，按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)”的基本原則，健全和完善工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級監(jiān)管機(jī)制，明確各層級的監(jiān)管職責(zé)，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，消除重大安全質(zhì)量隱患，杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定xxxx公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施細(xì)則（試行）。第二條 本細(xì)則依據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范編制：（一）城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（GB 50652-2011）；（二）危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全管理辦法（建質(zhì)200987號）；（三）危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定（住建部第37號令）；（四）大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)；（五）上級單位其他相關(guān)文件。第三條 根據(jù)

2、xx市xx線PPP項(xiàng)目土建工程項(xiàng)目實(shí)施框架合同，項(xiàng)目公司在工程建設(shè)過程中負(fù)責(zé)承擔(dān)施工現(xiàn)場管理、施工進(jìn)度控制、施工安全管理、工程質(zhì)量管理、文明施工管理、施工圖勘察設(shè)計(jì)等職能。結(jié)合4號線實(shí)際情況，本細(xì)則僅適用于施工圖勘察設(shè)計(jì)階段及施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第二章 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分第四條 風(fēng)險(xiǎn)損失等級包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當(dāng)三者同時存在時，以較高的等級作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級。風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和風(fēng)險(xiǎn)損失等級間的關(guān)系矩陣確定，由高至低劃分為特級、一級、二級、三級共四個等級。第五條 風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分應(yīng)對應(yīng)，不同風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各不相同

3、，詳見下表。風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)描述接受準(zhǔn)則特級風(fēng)險(xiǎn)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除一級風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施二級風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險(xiǎn)升級三級風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平和狀態(tài)第三章 風(fēng)險(xiǎn)信息識別、評估與處置第六條 項(xiàng)目公司牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組，由建設(shè)單位（項(xiàng)目公司）、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)

4、目工程安全風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。第七條 軌道交通工程建設(shè)中施工安全風(fēng)險(xiǎn)因素一般包括地質(zhì)因素、環(huán)境因素、設(shè)計(jì)因素、施工工藝及設(shè)備因素和施工組織管理因素等。（一）地質(zhì)因素主要包括空洞、漂石、地下水等工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件；（二）環(huán)境因素主要包括地面建（構(gòu)）筑物、文物古建、古樹、既有軌道交通、橋樁、地下管線、地下建（構(gòu)）筑物、地下障礙物、道路、綠地、地表與地下水體等；（三）設(shè)計(jì)因素主要包括結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、工法與工藝設(shè)計(jì)、環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)、控制指標(biāo)設(shè)計(jì)、專項(xiàng)監(jiān)測設(shè)計(jì)等殘余安全風(fēng)險(xiǎn)及缺陷；（四）施工工藝及設(shè)備因素主要包括工藝方法、設(shè)備類型、施工參數(shù)等；（五）施工組織管理因素主要包括施工部署、施工準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)及

5、專業(yè)人員配置、安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立等。第八條 施工圖勘察設(shè)計(jì)階段應(yīng)通過地質(zhì)、環(huán)境核查和補(bǔ)充調(diào)查，識別易出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)的部位和引起安全風(fēng)險(xiǎn)事件的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，并評價安全風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和嚴(yán)重程度。（一）施工圖勘察設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)完成以下工作：1.在前期勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)上，結(jié)合施工圖設(shè)計(jì)方案再次進(jìn)行建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識，編制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)清單（由建設(shè)單位組織，設(shè)計(jì)單位主責(zé)；表格見附件1）。2.應(yīng)對采用新技術(shù)、新材料、新工藝、新型車輛、新設(shè)備系統(tǒng)及關(guān)鍵單項(xiàng)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，對建設(shè)中關(guān)鍵工序或難點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估（由建設(shè)單位組織，設(shè)計(jì)單位主責(zé)；如有需出具專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估報(bào)告）。3.實(shí)施

6、風(fēng)險(xiǎn)等級審查制度，對工程控制性節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方案進(jìn)行審查（由建設(shè)單位組織，各參建單位參加；按需開展審查工作）。（二）施工圖勘察設(shè)計(jì)階段應(yīng)從以下四個方面進(jìn)行評估：1.地質(zhì)、環(huán)境核查與評估對地質(zhì)與環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別、核查和評估，對地質(zhì)條件復(fù)雜、環(huán)境條件復(fù)雜的工程安全風(fēng)險(xiǎn)部位進(jìn)行識別與評估。2.設(shè)計(jì)安全性核查對設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)因素和受力條件復(fù)雜的安全風(fēng)險(xiǎn)部位進(jìn)行識別，對結(jié)構(gòu)、施工工法工藝等的可靠性進(jìn)行分析，核查設(shè)計(jì)方案的安全性；3.施工方案安全性評估對施工工藝及設(shè)備中的安全風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，對地質(zhì)因素、環(huán)境因素、施工工藝及設(shè)備因素之間的相互作用、相互影響和施工工藝參數(shù)的合理性進(jìn)行分析，評估施工方案的

7、安全性；4.施工組織合理性評估對施工組織管理中的安全風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，對施工組織設(shè)計(jì)的有效性、合理性進(jìn)行分析，評估施工組織的合理性。第九條 施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評估與預(yù)警是指在施工過程中通過對安全風(fēng)險(xiǎn)事件或安全風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)測、巡視，對可能或已經(jīng)發(fā)生的工程自身安全風(fēng)險(xiǎn)事件和環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析、評估和預(yù)警級別的判定。（一）施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)完成以下工作：1.制定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法。2.督促各參建單位編制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)方案。3.編制突發(fā)事件或事故應(yīng)急預(yù)案。4.組織各參建單位核對現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)，確定設(shè)計(jì)措施可行性并填寫風(fēng)險(xiǎn)記錄表（由建設(shè)單位組織，各參建單位參加；表格見附件2）。5

8、.對現(xiàn)場重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行現(xiàn)場處置并填寫重大風(fēng)險(xiǎn)處置記錄表（由施工單位填寫，并報(bào)送監(jiān)理、設(shè)計(jì)、建設(shè)等單位審核；表格見附件3）。6.各施工單位應(yīng)建立“動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理臺賬”，按月開展巡視檢查并更新臺賬內(nèi)容（由建設(shè)單位監(jiān)督，各施工單位主責(zé)；表格見附件4）。（二）施工階段主要從以下幾個方面進(jìn)行監(jiān)控、評估與預(yù)警：1.開挖面地質(zhì)狀況監(jiān)控、評估與預(yù)警2.支護(hù)結(jié)構(gòu)體系監(jiān)控、評估與預(yù)警3.周邊環(huán)境監(jiān)控、評估與預(yù)警4.施工工藝及設(shè)備監(jiān)控、評估與預(yù)警5.施工組織管理及作業(yè)狀況監(jiān)控、評估與預(yù)警第十條 風(fēng)險(xiǎn)處置有四種基本對策，過程中可選擇一種或多種對策實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制：1.風(fēng)險(xiǎn)消除：不讓工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或?qū)⒐こ探ㄔO(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降

9、低到最小。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施或修改技術(shù)方案等降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和（或）損失。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：依法將工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的全部或部分轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移給第三方（專業(yè)單位），或通過保險(xiǎn)等合法方式使第三方承擔(dān)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)自留：風(fēng)險(xiǎn)自留的前提是所接受的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失比風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移所需的成本低。采取風(fēng)險(xiǎn)自留對策時應(yīng)制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，采取必要的安全防護(hù)措施等。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“分階段、分對象、分等級”的基本原則，控制控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)至可接受的水平。各單位對管段內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動態(tài)管理，因地質(zhì)條件、環(huán)境因素和施工進(jìn)度等條件發(fā)生變化時，須重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、等級確

10、定、補(bǔ)充和完善施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第四章 各方職責(zé)第十二條 項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)以下工作職責(zé)：（一）在工程開工前組織設(shè)計(jì)單位識別工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理清單，并分送至各參建單位。（二）在工程開工前組織各參建單位核對現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表，并分送至各參建單位。（三）在工程施工前對關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)點(diǎn)進(jìn)行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認(rèn)設(shè)計(jì)文件及變更文件、確認(rèn)現(xiàn)場技術(shù)準(zhǔn)備工作等。（四）在工程實(shí)施過程中監(jiān)督各單位風(fēng)險(xiǎn)過程管理并進(jìn)行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)巡查、預(yù)警預(yù)報(bào)、召開風(fēng)險(xiǎn)管理專題會、對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理等。（五）現(xiàn)場重大風(fēng)險(xiǎn)事故上報(bào)及處置。第十三條 勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘

11、察階段做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)識別工作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、地下水控制風(fēng)險(xiǎn)、地下管線風(fēng)險(xiǎn)、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)提供依據(jù)或進(jìn)行相關(guān)提示，也為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制提供相關(guān)的信息；在工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時，配合完成必要的補(bǔ)勘工作；做好勘察交底，及時解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。第十四條 設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程設(shè)計(jì)中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確保建筑設(shè)計(jì)方案和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案的合理性，提出相應(yīng)設(shè)計(jì)的技術(shù)處理方案；根據(jù)合同約定配合制定和實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)方案在設(shè)計(jì)交底時向施工單位做出詳細(xì)說明，并及時解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。第十五條 監(jiān)理單位應(yīng)在開工前評估本身監(jiān)理工作不到位或

12、失察風(fēng)險(xiǎn)，及時審核施工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并對過程管控情況跟蹤和督促。第十六條 第三方監(jiān)測單位應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)要求，制定詳細(xì)的現(xiàn)場施工監(jiān)測方案，并按施工進(jìn)度及時更新或完善方案。監(jiān)測方案應(yīng)明確量化各監(jiān)測指標(biāo)的預(yù)警值及各級預(yù)警所應(yīng)采取的應(yīng)對措施。第十七條 施工單位應(yīng)在開工前制定針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)編制專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，并按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)施工全過程的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與跟蹤，同時做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作。第五章 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)控和過程管理第十八條 項(xiàng)目公司建管部應(yīng)組織編制風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)記錄表，以正式文件分送至各參建單位，并結(jié)合季度綜合檢查對各單位管控情況進(jìn)行復(fù)核。第十九條 各施工單位

13、按文件要求針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)編制專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)變化量化的指標(biāo)，經(jīng)上級單位及監(jiān)理單位審批后報(bào)項(xiàng)目公司建管部、安質(zhì)部備案。第二十條 各施工單位應(yīng)建立“動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理臺賬”，按月更新并報(bào)監(jiān)理單位審批后，于每月25日前上報(bào)項(xiàng)目公司建管部備案。第二十一條 各施工單位應(yīng)采用人工現(xiàn)場巡視、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤現(xiàn)場記錄、遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)或綜合跟蹤監(jiān)測法對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)測，并及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。同時項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每月至少開展一次管段內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)巡查，并在領(lǐng)導(dǎo)帶班記錄中記錄現(xiàn)場巡查情況。第二十二條 監(jiān)理及第三方監(jiān)測單位應(yīng)把施工風(fēng)險(xiǎn)分析作為月度報(bào)告的一部分內(nèi)容，于每月25日前上報(bào)至項(xiàng)目公司，并在現(xiàn)場預(yù)

14、警后或出現(xiàn)較大偏差時及時提交預(yù)警、預(yù)報(bào)資料。第二十三條 各參建單位相關(guān)職能部門應(yīng)按照“一崗雙責(zé)，崗崗有責(zé)”的原則，依據(jù)各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任對本單位涉及的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目履行監(jiān)管職責(zé)。各參建單位應(yīng)根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)事件相應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)加強(qiáng)過程監(jiān)督管理，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練，確保各級人員熟知風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對程序、各類風(fēng)險(xiǎn)的防范措施準(zhǔn)確有效。第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時應(yīng)按項(xiàng)目公司綜合應(yīng)急預(yù)案中相關(guān)要求，同時啟動三種途徑的報(bào)告程序。第六章 附 則第二十五條 本細(xì)則由項(xiàng)目公司建管部、安質(zhì)部負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。附件1：城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)清單表工程名稱工程標(biāo)段實(shí)施階段施工圖設(shè)計(jì)階段 施工階段參與單位1

15、、建設(shè)單位： 5、監(jiān)理單位：2、設(shè)計(jì)單位： 6、第三方檢測單位：3、勘察單位： 7、其他單位：4、施工單位：風(fēng)險(xiǎn)類別分部工程風(fēng)險(xiǎn)名稱編碼風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)因素備注編制人編制日期審核人審核日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期填表說明1、按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；2、表格由負(fù)責(zé)單位組織，參與單位選擇填寫“”；3、風(fēng)險(xiǎn)名稱欄中填寫風(fēng)險(xiǎn)名稱或風(fēng)險(xiǎn)描述。附件2：城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)記錄表工程名稱工程標(biāo)段實(shí)施階段施工圖設(shè)計(jì)階段 施工階段參與單位1、建設(shè)單位： 5、監(jiān)理單位：2、設(shè)計(jì)單位： 6、第三方檢測單位：3、勘察單位： 7、其他單位：4、施工單位：填寫人填寫日期序號風(fēng)險(xiǎn)名稱位置或范圍風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)處置措施負(fù)責(zé)單位實(shí)施時間處置后風(fēng)險(xiǎn)等級備注12345678910填表說明1、按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫表格；2、表格由記錄單位組織填寫，參與單位選擇“”；3、位置或范圍欄中填寫風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的里程樁號或具體位置及周邊環(huán)境等；4、風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)符合規(guī)范第4章的有關(guān)規(guī)定。附件3：城市軌道交通地下工程建設(shè)重大風(fēng)險(xiǎn)（級和級風(fēng)險(xiǎn)）處置記錄表工程名稱工程標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)名稱及編號發(fā)生位置風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)描述填寫人填寫日期處置單位1、建設(shè)單位： 5、監(jiān)理單位：2、設(shè)計(jì)單位： 6、第三方檢測單位：3、勘察單位： 7、其他單位：4、施工單位：1、風(fēng)險(xiǎn)處置措施2、現(xiàn)場