行政處罰辦案的實(shí)踐與體會(huì)課件

1、行政處罰辦案的實(shí)踐與體會(huì)旺蒼縣衛(wèi)生執(zhí)法監(jiān)督大隊(duì) 李大強(qiáng)行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循的原則1、處罰法定原則。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定（法律、法規(guī)、規(guī)章）必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。2、公正公開的原則。行政處罰法第四條規(guī)定，行政處罰遵循公正、公開的原則。3、處罰與教育相結(jié)合的原則。行政處罰法第五條規(guī)定，實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。設(shè)定和實(shí)行行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。4、保障當(dāng)事人陳述權(quán)利原則。行政處罰法第三十二條規(guī)定，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，

2、對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。5、一事不再罰原則。行政處罰法第二十四條規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。行政處罰的特征1、決定并實(shí)施行政處罰的主體為特定的行政主體。行政處罰只能由擁有行政職權(quán)的行政主體決定并實(shí)施，其他任何組織、個(gè)人不能決定并實(shí)施行政處罰。2、行政處罰只適用于違反行政法律規(guī)范的行為。這里的違反行政法律規(guī)范的行為，是指違反行政管理方面的法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。3、行政處罰的對(duì)象是實(shí)施了行政違法行為的公民、法人和其他組織。也即行政法律關(guān)系中的外部相對(duì)人，包括國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和個(gè)人。

3、4、行政處罰是違法者承擔(dān)行政法律責(zé)任的一種表現(xiàn)形式。行政法律責(zé)任是行政法律關(guān)系主體應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，既包括行政主體因違法或不當(dāng)行政而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，也包括相對(duì)人違反行政法律規(guī)范而因承擔(dān)的責(zé)任。5、行政處罰是一種以制裁為內(nèi)容的具體行政行為。它以直接限制或剝奪相對(duì)人的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)為內(nèi)容，是由國家法律、法規(guī)和規(guī)章確定的、并由特定的行政主體實(shí)施的帶有強(qiáng)制性的國家制裁措施，是一種懲戒性義務(wù)的行政處理決定。實(shí)施行政處罰要點(diǎn)程序合法：符合行政處罰法規(guī)定的程序和衛(wèi)生行政處罰程序。事實(shí)清楚：事實(shí)來源于證據(jù)。證據(jù)的三要素：客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。適用法條準(zhǔn)確：準(zhǔn)確的理解和運(yùn)用衛(wèi)生法律法規(guī)的條文。以上3個(gè)方面任意一

4、項(xiàng)出現(xiàn)瑕疵都可能導(dǎo)致我實(shí)施的行政處罰無效，在復(fù)議或訴訟中處于不利境地。行政處罰的程序簡易程序：1、簡易程序的適用范圍：（1）警告。（2）對(duì)公民處以50元以下的罰款。（3）對(duì)法人或其他組織處以1000元以下的罰款。2、程序：（1）按照衛(wèi)生監(jiān)督檢查程序?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)違法行為，查清違法事實(shí)，確認(rèn)適用的法律法規(guī)規(guī)章的條文。（2）口頭告知當(dāng)事人所實(shí)施行政處罰的事實(shí)、證據(jù)、適用條文、陳述申辯的權(quán)利，并做好告知、陳述申辯的記錄。（3）送達(dá)當(dāng)場行政處罰決定書，并責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。（4）規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)所屬機(jī)關(guān)備案。 3、救濟(jì)途徑：復(fù)議或訴訟。行政處罰的程序4、內(nèi)部程序：就是衛(wèi)生行政處罰程序規(guī)定

5、程序中除除了對(duì)外程序之外的各個(gè)環(huán)節(jié)。是保證行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過程中對(duì)權(quán)力的制約和處罰的公正合法，防止權(quán)力的濫用。5、旺蒼實(shí)行的行政處罰程序：受理核實(shí)立案調(diào)查取證終結(jié)合議告知聽取陳述申辯或舉行聽證復(fù)核 做出處罰決定送達(dá)執(zhí)行結(jié)案。其中在立案前、調(diào)查終結(jié)后、合議前、實(shí)施處罰等關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)有法制股室審查的內(nèi)部程序，實(shí)行調(diào)查取證與合議相分離。以確保實(shí)施行政處罰過程中權(quán)力的相互制約，防止復(fù)議或訴訟發(fā)生敗訴的情形發(fā)生。下面從衛(wèi)生部規(guī)定的行政處罰程序切入，對(duì)近10年來旺蒼在衛(wèi)生行政處罰辦案過程中的體會(huì)和大家一起學(xué)習(xí)。受理1、按照衛(wèi)生行政處罰程序第十四條的規(guī)定的四個(gè)方面來源的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理。2、衛(wèi)生行政執(zhí)

6、法文書規(guī)范規(guī)定了案件受理記錄的書寫規(guī)范。3、對(duì)于受理記錄中簽字欄的負(fù)責(zé)人，按照規(guī)范要求“可以是衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人，也可以是有關(guān)主管科（處、室）負(fù)責(zé)人，根據(jù)實(shí)際情況和需要確定。” 根據(jù)實(shí)際工作中的情況，最好確定為發(fā)現(xiàn)違法線索的股室負(fù)責(zé)人為宜，這樣便于一線股室發(fā)現(xiàn)違法線索及時(shí)組織人員開展調(diào)查核實(shí)。受理意見應(yīng)當(dāng)注明具體負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)的責(zé)任人員（一般不少于2人）。調(diào)查取證：證據(jù)一、證據(jù)的三要素：客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。（1）客觀性：證據(jù)證明的事實(shí)是客觀存在的。（2）關(guān)聯(lián)性：證據(jù)證明的事實(shí)能夠相互關(guān)聯(lián)，能形成證據(jù)鏈。（3）合法性：取證程序合法，即檢查、調(diào)查、現(xiàn)場勘驗(yàn)、檢驗(yàn)要符合法定程序。取證手段合法，即

7、以合法的手段取得的證據(jù)，而不是以違反法律禁止性規(guī)定或者以侵犯他人合法權(quán)益的方法、手段取得的證據(jù)。調(diào)查取證：證據(jù)二、證據(jù)內(nèi)容的要素：針對(duì)每一個(gè)事實(shí)，證據(jù)必須包括以下內(nèi)容。1、違法主體：這里指的是行政處罰的對(duì)象，是案件中承擔(dān)法律責(zé)任的主體或違法行為實(shí)施人，不是法律授權(quán)的行政主體。即承擔(dān)法律責(zé)任的主體和實(shí)施違法行為的主體，承擔(dān)法律責(zé)任的主體可以是自然人，也可以是法人或者其他組織 。實(shí)施具體違法行為的主體只能是自然人。 A、自然人：調(diào)查取證時(shí)對(duì)自然人應(yīng)當(dāng)收集包括姓名、性別、年齡或出生年月日、民族、文化程度、職務(wù)或職業(yè)、現(xiàn)住地址及戶籍地、身份號(hào)、聯(lián)系方式等信息的證據(jù)。調(diào)查取證：證據(jù)B、法人或其他組織：對(duì)

8、法人或其他組織調(diào)查取證時(shí)應(yīng)收集包括單位名稱（全稱）、地址、聯(lián)系電話，法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名、性別、年齡、民族、職務(wù)、身份號(hào)、聯(lián)系方式等信息的證據(jù)。C、證據(jù)的形式：一是詢問并制作詢問筆錄。二是當(dāng)事人提交的身份證、戶口簿、營業(yè)執(zhí)照或其他證明文件的原件或復(fù)印件。提供的是復(fù)印件的執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將復(fù)印件與原件核對(duì)無誤后由提供人簽字蓋章（或捺手?。┐_認(rèn)。三是有關(guān)單位出具的證明文件。 四是其他合法方法或途徑取得的證明材料。調(diào)查取證：證據(jù)3、地點(diǎn)：也就是現(xiàn)場。實(shí)施違法行為的具體地點(diǎn)，可以是一個(gè)地點(diǎn)，也可以是多個(gè)地點(diǎn)。 （1）在每個(gè)地點(diǎn)實(shí)施違法行為的具體行為人。 （2）在每個(gè)地點(diǎn)實(shí)施違法行為的具體時(shí)間或起止時(shí)間

9、。 （3）在每個(gè)地點(diǎn)實(shí)施的具體違法行為。 （4）注意：地點(diǎn)與地址的區(qū)別。調(diào)查取證：證據(jù)4、人和物：包括參與違法事件中的所有相關(guān)人和物品。（1）違法行為的實(shí)施人。（2）違法行為中的受害人。（3）參與或知曉具體事件的相關(guān)人。（4）實(shí)施違法行為使用的工具或物品。（5）加害的物品。（6）產(chǎn)生的物品。調(diào)查取證：證據(jù)6、情節(jié)：包括由按照因果關(guān)系聯(lián)系起來的一系列有動(dòng)因的事件的逐步展開的演變過程。情節(jié)的構(gòu)成離不開事件、人物和環(huán)境 。（1）非主觀故意和主觀故意。（2）初犯和累犯。（3）脅迫和被脅迫。（4）主動(dòng)消除或減輕危害后果和故意加重危害后果。（5）自首或逃避。（6）法定豁免的情節(jié)。如緊急避險(xiǎn)。（7）其他情節(jié)

10、。終結(jié)一、整理證據(jù)。即將調(diào)查取證過程中收集的證據(jù)進(jìn)行分類，提取證據(jù)中的有效信息。1、證據(jù)列表。將收集的證據(jù)逐一審查，列出有效證據(jù)的目錄。證據(jù)列表應(yīng)注明以下內(nèi)容。（1）證據(jù)序號(hào)。即給每一份證據(jù)進(jìn)行編號(hào)。（2）證據(jù)種類。如書證、物證、證人證言等。（3）證據(jù)名稱。如年月日和衛(wèi)生監(jiān)督員對(duì)進(jìn)行檢查制作的現(xiàn)場檢查筆錄。（4）證明目的與內(nèi)容。就是我們收集該證據(jù)的目的和收集到的具體內(nèi)容。（5）頁數(shù)或數(shù)量。終結(jié)2、證據(jù)分類。（1）認(rèn)定行政處罰的對(duì)象，即承擔(dān)法律責(zé)任主體的證據(jù)。（2）認(rèn)定每一個(gè)違法事實(shí)的證據(jù)。A、每一個(gè)違法事件發(fā)生的時(shí)間。B、每一個(gè)違法事件發(fā)生的地點(diǎn)和場所。C、每一個(gè)違法事件實(shí)施的行為人，相關(guān)證人

11、。D、每一個(gè)違法事件的形成過程。發(fā)生經(jīng)過。E、加害對(duì)象。人或物。F、產(chǎn)生的結(jié)果或后果。G、相關(guān)情節(jié)。終結(jié)二、撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。1、如直接填寫衛(wèi)生部制訂的格式化文書，不能完全反映出整個(gè)案件的具體情況，可以根據(jù)衛(wèi)生部規(guī)定格式的要素自行撰寫，才能將案情及違法事實(shí)闡述清楚。2、撰寫案由。案由就是案件性質(zhì)、內(nèi)容的簡要概括，也可理解為案件的由來或 內(nèi)容提要。相當(dāng)于一篇文章的中心思想或主體思想?？梢詫盖榧斑`法事實(shí)撰寫完成后在提煉案由。終結(jié)3、違法事實(shí)及案情的撰寫。（1）交代發(fā)案的因由或來源。（2）簡述調(diào)查過程。包括調(diào)查人員、調(diào)查過程、查清的違法事實(shí)。（3）多個(gè)違法事實(shí)的，分條目列出。（4）針對(duì)每一個(gè)違

12、法事實(shí)要闡述清楚違法事件發(fā)生的時(shí)間，場所或現(xiàn)場，相關(guān)人或物所處的角色、作用，發(fā)生過程，產(chǎn)生的后果或結(jié)果。（5）違反的法條。（6）對(duì)人、物、社會(huì)的危害性。（7）衡量情節(jié)。（8）適用的法條。（9）處罰建議。終結(jié)4、審查與報(bào)批。（1）我們在此設(shè)置了法制股室審查的程序，及法制股室審查合格后在內(nèi)部程序表簽字確認(rèn)，審查包括對(duì)證據(jù)和報(bào)告的審核。在一般情況下，在辦案人員認(rèn)為調(diào)查可以終結(jié)撰寫報(bào)告之前都會(huì)將案卷報(bào)法制股室審查后才撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。（2）法制股室審查簽字后，由大隊(duì)負(fù)責(zé)人審查簽字確認(rèn)后組織合議。合議二、需要邀請衛(wèi)生行政部門領(lǐng)導(dǎo)參加合議的案件。1、有重大社會(huì)影響、疑難、重大、復(fù)雜的案件。2、停產(chǎn)停業(yè)

13、、吊銷許可證的案件。3、罰款數(shù)額大的案件，一般20000元以上。4、社會(huì)背景復(fù)雜或可能有上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)的案件。5、需要移送其他機(jī)關(guān)處罰或追究刑事責(zé)任的案件。告知一、制作行政處罰事先告知書。1、由辦案人員制作行政處罰事先告知書或聽證告知書。2、報(bào)法制股室審查修改后編號(hào)。3、到衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)蓋章。4、送達(dá)。二、約談。由辦案人員和大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)一同約談被處罰人。一般在發(fā)告知書通知被處罰人領(lǐng)取時(shí)進(jìn)行。三、制作告知書的注意事項(xiàng)。1、一般不使用格式化的文書，不容易將告知事項(xiàng)交代清楚，可以按照衛(wèi)生部格式和要素自行撰寫。2、陳述申辯最好要求一次性提交書面陳述申辯材料和被處罰人認(rèn)為有必要提交的對(duì)他有利的證據(jù)。處罰決定

14、一、制作行政處罰審批報(bào)告和處罰決定書文稿。1、審批報(bào)告可以按照省衛(wèi)生廳規(guī)定的格式文書填寫，是內(nèi)部程序表。2、行政處罰決定書如果填寫格式化文書，對(duì)于有多個(gè)違法事實(shí)的，是無法表述清楚的，應(yīng)當(dāng)按照衛(wèi)生部格式化文書的要素自行撰寫。處罰決定二、行政處罰決定書的撰寫要點(diǎn)。1、行政處罰決定書是對(duì)外文書，必須做到文理通順、用語準(zhǔn)確、層次分明、闡述的事實(shí)和觀點(diǎn)明了合法、文面整潔，充分體現(xiàn)行政機(jī)關(guān)的權(quán)威性。2、被處罰人的信息必須詳細(xì)準(zhǔn)確。3、對(duì)違法事實(shí)的闡述必須準(zhǔn)確詳實(shí)，時(shí)間、場所、人物、發(fā)生經(jīng)過、因由、情節(jié)等要素齊全，觀點(diǎn)明確，有相應(yīng)的證據(jù)做支撐。4、違反的法條和適用的法條準(zhǔn)確無誤。5、處罰事項(xiàng)交代清楚。6、權(quán)

15、利（救濟(jì)途徑）和義務(wù)告知清楚準(zhǔn)確。處罰決定三、報(bào)批與送達(dá)。1、審批表和處罰決定書文稿由法制股室審查后交大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)審核。2、報(bào)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。3、制作行政處罰決定書并編號(hào)，憑領(lǐng)導(dǎo)簽字的審批表到衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)蓋章。4、行政處罰決定書蓋章后按照規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。行政處罰應(yīng)注意的問題 一、認(rèn)定違法事實(shí)。1、區(qū)分客觀事實(shí)、當(dāng)事人陳述事實(shí)、法律事實(shí)。（1）客觀事實(shí)。是指原本發(fā)生的，在意識(shí)之外，不依賴人們的主觀意識(shí)而存在的現(xiàn)實(shí)事實(shí)。（2）當(dāng)事人陳述的事實(shí)。即當(dāng)事人通過口頭、書面以及舉證質(zhì)證所主張的事實(shí)，它的情況比較復(fù)雜，大體有：（1）全部或部分的客觀事實(shí)；（2）非客觀事實(shí)；（3）偽造證據(jù)或通過脅迫方式制

16、造出的、試圖獲得法律確認(rèn)的事實(shí)。（3）法律事實(shí)。是指法律規(guī)定的、能夠引起法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的現(xiàn)象。法律事實(shí)的一個(gè)主要特征，它必須符合法律規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)中假定的情況。只有當(dāng)這種假定的情況在現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)，人們才有可能依據(jù)法律規(guī)范使法律關(guān)系得以產(chǎn)生、變更和消滅。行政處罰應(yīng)注意的問題2、法律事實(shí)系合法證據(jù)證明的事實(shí) 。（1）客觀事實(shí)不等于法律事實(shí)，但我們在調(diào)查取證過程中的目的，就是盡力將符合法律規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)中假定情況的客觀事實(shí)還原為法律事實(shí)。（2）而違法事實(shí)的當(dāng)事人則盡力避開符合法律規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)中假定情況的客觀事實(shí)，甚至采用偽造證據(jù)等非法手段編造證據(jù)，將有利于自己的虛構(gòu)情節(jié)獲得法律認(rèn)可，成為法律

17、事實(shí)。（3）每一個(gè)案件的事實(shí)總是可以分為若干個(gè)事實(shí)或若干個(gè)要素，如時(shí)間、地點(diǎn)、人物、原因、結(jié)果等，從而需要若干個(gè)相應(yīng)的具有足夠證明力的證據(jù)來證實(shí)。如果有一些事實(shí)和環(huán)節(jié)能夠被證明，而另一些事實(shí)或環(huán)節(jié)的證據(jù)不足以證實(shí)，就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)事實(shí)或證據(jù)鏈條缺口，案件事實(shí)的要素缺乏足夠的證據(jù)證明其客觀存在，行政主體所認(rèn)定的事實(shí)就是證據(jù)不確鑿或不充分。 （4）行政主體采納的證據(jù)所證明的案件事實(shí)，只能夠得出唯一的結(jié)論，不存在其他第二種可能，這是事實(shí)和其所依賴的證據(jù)之間的對(duì)應(yīng)性要求。如果可以得出多個(gè)結(jié)論的，則說明證據(jù)有問題，不能反映出客觀事實(shí)。 行政處罰應(yīng)注意的問題3、被認(rèn)定的違法事實(shí)就是法律事實(shí)。（1）違法事實(shí)一經(jīng)

18、發(fā)生，就是客觀存在的，但他并不是法律事實(shí)。實(shí)施行政處罰圍繞的核心就是法律事實(shí)，支撐法律事實(shí)的依據(jù)就是證據(jù)。（2）調(diào)查取證的目的就是將客觀事實(shí)轉(zhuǎn)換為法律事實(shí)，因此我取證要本著實(shí)事求是的原則進(jìn)行，對(duì)事物、事件進(jìn)行客觀描述，不能主觀臆斷，如制作現(xiàn)場檢查筆錄時(shí)，我經(jīng)?？吹饺纭霸搯挝粺o衛(wèi)生許可證”、“從業(yè)人員無健康證”、“餐具、飲具未消毒”等主觀臆斷的語句，其實(shí)，這樣的語句不是記錄事實(shí)的原始證據(jù)，而是沒有證據(jù)支撐的主觀結(jié)論。（3）調(diào)查結(jié)束后對(duì)證據(jù)的分類與列表，可以找出取證不完善的地方，進(jìn)一步明了需要補(bǔ)充哪些證據(jù)。（4）撰寫終結(jié)報(bào)告就是將證據(jù)中所反應(yīng)的事實(shí)提煉為法律事實(shí)。法律對(duì)公民無明確限制的行為一律不需要在報(bào)告中反應(yīng)。行政處罰應(yīng)注意的問題二、證據(jù)的效力。對(duì)于同一違法事實(shí)不同的證據(jù)證明的內(nèi)容相矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證據(jù)不同效力進(jìn)行判斷。1、國家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證。2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言。3、原件、原物優(yōu)于復(fù)制件，復(fù)制品。4、法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論。5、法庭主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄。6、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。7、其他證人證言優(yōu)于與行政相對(duì)人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該行政相對(duì)人有利的證言