上市公司治理準(zhǔn)則中英文對(duì)照

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.上市公司治理準(zhǔn)則中英文對(duì)照中文：導(dǎo)言為推動(dòng)動(dòng)上市公公司建立立和完善善現(xiàn)代企企業(yè)制度度，規(guī)范范上市公公司運(yùn)作作，促進(jìn)進(jìn)我國證證券市場場健康發(fā)發(fā)展，根根據(jù)公公司法、證證券法及及其它相相關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)確定的的基本原原則，并并參照國國外公司司治理實(shí)實(shí)踐中普普遍認(rèn)同同的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，制訂訂本準(zhǔn)則則。本準(zhǔn)則則闡明了了我國上上市公司司治理的的基本原原則、投投資者權(quán)權(quán)利保護(hù)護(hù)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)方式，以以及上市市公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理等高高級(jí)管理理人員所所應(yīng)當(dāng)遵遵循的基基本的行行為準(zhǔn)則

2、則和職業(yè)業(yè)道德等等內(nèi)容。本準(zhǔn)則則適用于于中國境境內(nèi)的上上市公司司。上市市公司改改善公司司治理，應(yīng)應(yīng)當(dāng)貫徹徹本準(zhǔn)則則所闡述述的精神神。上市市公司制制定或者者修改公公司章程程及治理理細(xì)則，應(yīng)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)現(xiàn)本準(zhǔn)則則所列明明的內(nèi)容容。本準(zhǔn)準(zhǔn)則是評(píng)評(píng)判上市市公司是是否具有有良好的的公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)的主要要衡量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)對(duì)公司治治理存在在重大問問題的上上市公司司，證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)將責(zé)責(zé)令其按按照本準(zhǔn)準(zhǔn)則的要要求進(jìn)行行整改。第一章股股東與股股東大會(huì)會(huì) 第一節(jié)股股東權(quán)利利第一條條股東東作為公公司的所所有者，享享有法律律、行政政法規(guī)和和公司章章程規(guī)定定的合法法權(quán)利。上上市公司司應(yīng)建立立能夠確確保股東東充分行行使權(quán)利

3、利的公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)。第二條條上市市公司的的治理結(jié)結(jié)構(gòu)應(yīng)確確保所有有股東，特特別是中中小股東東享有平平等地位位。股東東按其持持有的股股份享有有平等的的權(quán)利，并并承擔(dān)相相應(yīng)的義義務(wù)。第三條條股東東對(duì)法律律、行政政法規(guī)和和公司章章程規(guī)定定的公司司重大事事項(xiàng)，享享有知情情權(quán)和參參與權(quán)。上上市公司司應(yīng)建立立和股東東溝通的的有效渠渠道。第四條條股東東有權(quán)按按照法律律、行政政法規(guī)的的規(guī)定，通通過民事事訴訟或或其他法法律手段段保護(hù)其其合法權(quán)權(quán)利。股股東大會(huì)會(huì)、董事事會(huì)的決決議違反反法律、行行政法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，侵犯犯股東合合法權(quán)益益，股東東有權(quán)依依法提起起要求停停止上述述違法行行為或侵侵害行為為的訴訟訟。董事

4、事、監(jiān)事事、經(jīng)理理執(zhí)行職職務(wù)時(shí)違違反法律律、行政政法規(guī)或或者公司司章程的的規(guī)定，給給公司造造成損害害的，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠賠償責(zé)任任。股東東有權(quán)要要求公司司依法提提起要求求賠償?shù)牡脑V訟。第二節(jié)股股東大會(huì)會(huì)的規(guī)范范第五條條上市市公司應(yīng)應(yīng)在公司司章程中中規(guī)定股股東大會(huì)會(huì)的召開開和表決決程序，包包括通知知、登記記、提案案的審議議、投票票、計(jì)票票、表決決結(jié)果的的宣布、會(huì)會(huì)議決議議的形成成、會(huì)議議記錄及及其簽署署、公告告等。第六條條董事事會(huì)應(yīng)認(rèn)認(rèn)真審議議并安排排股東大大會(huì)審議議事項(xiàng)。股股東大會(huì)會(huì)應(yīng)給予予每個(gè)提提案合理理的討論論時(shí)間。第七條條上市市公司應(yīng)應(yīng)在公司司章程中中規(guī)定股股東大會(huì)會(huì)對(duì)董事事會(huì)的授授權(quán)原則則，

5、授權(quán)權(quán)內(nèi)容應(yīng)應(yīng)明確具具體。第八條條上市市公司應(yīng)應(yīng)在保證證股東大大會(huì)合法法、有效效的前提提下，通通過各種種方式和和途徑，包包括充分分運(yùn)用現(xiàn)現(xiàn)代信息息技術(shù)手手段，擴(kuò)擴(kuò)大股東東參與股股東大會(huì)會(huì)的比例例。股東東大會(huì)時(shí)時(shí)間、地地點(diǎn)的選選擇應(yīng)有有利于讓讓盡可能能多的股股東參加加會(huì)議。第九條條股東東既可以以親自到到股東大大會(huì)現(xiàn)場場投票，也也可以委委托代理理人代為為投票，兩兩者具有有同樣的的法律效效力。第十條條上市市公司董董事會(huì)、獨(dú)獨(dú)立董事事和符合合有關(guān)條條件的股股東可向向上市公公司股東東征集其其在股東東大會(huì)上上的投票票權(quán)。投投票權(quán)征征集應(yīng)采采取無償償?shù)姆绞绞竭M(jìn)行，并并應(yīng)向被被征集人人充分披披露信息息。第十一

6、一條機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者應(yīng)在在公司董董事選任任、經(jīng)營營者激勵(lì)勵(lì)與監(jiān)督督、重大大事項(xiàng)決決策等方方面發(fā)揮揮作用。第三節(jié)關(guān)關(guān)聯(lián)交易易第十二二條上上市公司司與關(guān)聯(lián)聯(lián)人之間間的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易應(yīng)應(yīng)簽訂書書面協(xié)議議。協(xié)議議的簽訂訂應(yīng)當(dāng)遵遵循平等等、自愿愿、等價(jià)價(jià)、有償償?shù)脑瓌t則，協(xié)議議內(nèi)容應(yīng)應(yīng)明確、具具體。公公司應(yīng)將將該協(xié)議議的訂立立、變更更、終止止及履行行情況等等事項(xiàng)按按照有關(guān)關(guān)規(guī)定予予以披露露。第十三三條上上市公司司應(yīng)采取取有效措措施防止止關(guān)聯(lián)人人以壟斷斷采購和和銷售業(yè)業(yè)務(wù)渠道道等方式式干預(yù)公公司的經(jīng)經(jīng)營，損損害公司司利益。關(guān)關(guān)聯(lián)交易易活動(dòng)應(yīng)應(yīng)遵循商商業(yè)原則則, 關(guān)關(guān)聯(lián)交易易的價(jià)格格原則上上應(yīng)不偏偏離市場場獨(dú)立第

7、第三方的的價(jià)格或或收費(fèi)的的標(biāo)準(zhǔn)。公公司應(yīng)對(duì)對(duì)關(guān)聯(lián)交交易的定定價(jià)依據(jù)據(jù)予以充充分披露露。第十四四條上上市公司司的資產(chǎn)產(chǎn)屬于公公司所有有。上市市公司應(yīng)應(yīng)采取有有效措施施防止股股東及其其關(guān)聯(lián)方方以各種種形式占占用或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移公司司的資金金、資產(chǎn)產(chǎn)及其他他資源。上上市公司司不得為為股東及及其關(guān)聯(lián)聯(lián)方提供供擔(dān)保。第二章控控股股東東與上市市公司 第一節(jié)控控股股東東行為的的規(guī)范第十五五條控控股股東東對(duì)擬上上市公司司改制重重組時(shí)應(yīng)應(yīng)遵循先先改制、后后上市的的原則，并并注重建建立合理理制衡的的股權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)。第十六六條控控股股東東對(duì)擬上上市公司司改制重重組時(shí)應(yīng)應(yīng)分離其其社會(huì)職職能，剝剝離非經(jīng)經(jīng)營性資資產(chǎn)，非非經(jīng)營性性機(jī)

8、構(gòu)、福福利性機(jī)機(jī)構(gòu)及其其設(shè)施不不得進(jìn)入入上市公公司。第十七七條控控股股東東為上市市公司主主業(yè)服務(wù)務(wù)的存續(xù)續(xù)企業(yè)或或機(jī)構(gòu)可可以按照照專業(yè)化化、市場場化的原原則改組組為專業(yè)業(yè)化公司司，并根根據(jù)商業(yè)業(yè)原則與與上市公公司簽訂訂有關(guān)協(xié)協(xié)議。從從事其他他業(yè)務(wù)的的存續(xù)企企業(yè)應(yīng)增增強(qiáng)其獨(dú)獨(dú)立發(fā)展展的能力力。無繼繼續(xù)經(jīng)營營能力的的存續(xù)企企業(yè)，應(yīng)應(yīng)按有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)的規(guī)規(guī)定，通通過實(shí)施施破產(chǎn)等等途徑退退出市場場。企業(yè)業(yè)重組時(shí)時(shí)具備一一定條件件的，可可以一次次性分離離其社會(huì)會(huì)職能及及分流富富余人員員，不保保留存續(xù)續(xù)企業(yè)。第十八八條控控股股東東應(yīng)支持持上市公公司深化化勞動(dòng)、人人事、分分配制度度改革，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換經(jīng)營營管理

9、機(jī)機(jī)制，建建立管理理人員競競聘上崗崗、能上上能下，職職工擇優(yōu)優(yōu)錄用、能能進(jìn)能出出，收入入分配能能增能減減、有效效激勵(lì)的的各項(xiàng)制制度。第十九九條控控股股東東對(duì)上市市公司及及其他股股東負(fù)有有誠信義義務(wù)?？乜毓晒蓶|東對(duì)其所所控股的的上市公公司應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格依法法行使出出資人的的權(quán)利，控控股股東東不得利利用資產(chǎn)產(chǎn)重組等等方式損損害上市市公司和和其他股股東的合合法權(quán)益益，不得得利用其其特殊地地位謀取取額外的的利益。第二十十條控控股股東東對(duì)上市市公司董董事、監(jiān)監(jiān)事候選選人的提提名，應(yīng)應(yīng)嚴(yán)格遵遵循法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定的條條件和程程序?？乜毓晒蓶|東提名的的董事、監(jiān)監(jiān)事候選選人應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備相相關(guān)專業(yè)業(yè)知識(shí)和

10、和決策、監(jiān)監(jiān)督能力力。控股股股東不不得對(duì)股股東大會(huì)會(huì)人事選選舉決議議和董事事會(huì)人事事聘任決決議履行行任何批批準(zhǔn)手續(xù)續(xù)；不得得越過股股東大會(huì)會(huì)、董事事會(huì)任免免上市公公司的高高級(jí)管理理人員。第二十一條條上市市公司的的重大決決策應(yīng)由由股東大大會(huì)和董董事會(huì)依依法作出出?？毓晒晒蓶|不不得直接接或間接接干預(yù)公公司的決決策及依依法開展展的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活活動(dòng)，損損害公司司及其他他股東的的權(quán)益。第二節(jié)上上市公司司的獨(dú)立立性 第二十十二條控股股股東與上上市公司司應(yīng)實(shí)行行人員、資資產(chǎn)、財(cái)財(cái)務(wù)分開開，機(jī)構(gòu)構(gòu)、業(yè)務(wù)務(wù)獨(dú)立，各各自獨(dú)立立核算、獨(dú)獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)責(zé)任和和風(fēng)險(xiǎn)。第二十十三條上市公公司人員員應(yīng)獨(dú)立立于控股股股東。上上市

11、公司司的經(jīng)理理人員、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人、營營銷負(fù)責(zé)責(zé)人和董董事會(huì)秘秘書在控控股股東東單位不不得擔(dān)任任除董事事以外的的其他職職務(wù)?？乜毓晒蓶|東高級(jí)管管理人員員兼任上上市公司司董事的的，應(yīng)保保證有足足夠的時(shí)時(shí)間和精精力承擔(dān)擔(dān)上市公公司的工工作。第二十十四條控股股股東投入入上市公公司的資資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)獨(dú)立完整整、權(quán)屬屬清晰?？乜毓晒蓶|東以非貨貨幣性資資產(chǎn)出資資的，應(yīng)應(yīng)辦理產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更更手續(xù)，明明確界定定該資產(chǎn)產(chǎn)的范圍圍。上市市公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)該該資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立登記記、建帳帳、核算算、管理理。控股股股東不不得占用用、支配配該資產(chǎn)產(chǎn)或干預(yù)預(yù)上市公公司對(duì)該該資產(chǎn)的的經(jīng)營管管理。第二十十五條上市公公司應(yīng)按按照有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)

12、的要要求建立立健全的的財(cái)務(wù)、會(huì)會(huì)計(jì)管理理制度，獨(dú)獨(dú)立核算算?？毓晒晒蓶|應(yīng)應(yīng)尊重公公司財(cái)務(wù)務(wù)的獨(dú)立立性，不不得干預(yù)預(yù)公司的的財(cái)務(wù)、會(huì)會(huì)計(jì)活動(dòng)動(dòng)。第二十十六條上市公公司的董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)及及其他內(nèi)內(nèi)部機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立立運(yùn)作。控控股股東東及其職職能部門門與上市市公司及及其職能能部門之之間沒有有上下級(jí)級(jí)關(guān)系?？乜毓晒蓶|東及其下下屬機(jī)構(gòu)構(gòu)不得向向上市公公司及其其下屬機(jī)機(jī)構(gòu)下達(dá)達(dá)任何有有關(guān)上市市公司經(jīng)經(jīng)營的計(jì)計(jì)劃和指指令，也也不得以以其他任任何形式式影響其其經(jīng)營管管理的獨(dú)獨(dú)立性。第二十十七條上市公公司業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)完全全獨(dú)立于于控股股股東?？乜毓晒蓶|東及其下下屬的其其他單位位不應(yīng)從從事與上上市公司司相同或或相近的

13、的業(yè)務(wù)?？乜毓晒蓶|東應(yīng)采取取有效措措施避免免同業(yè)競競爭。第三章董董事與董董事會(huì) 第一節(jié)董董事的選選聘程序序第二十十八條上市公公司應(yīng)在在公司章章程中規(guī)規(guī)定規(guī)范范、透明明的董事事選聘程程序，保保證董事事選聘公公開、公公平、公公正、獨(dú)獨(dú)立。第二十十九條上市公公司應(yīng)在在股東大大會(huì)召開開前披露露董事候候選人的的詳細(xì)資資料，保保證股東東在投票票時(shí)對(duì)候候選人有有足夠的的了解。第三十十條董董事候選選人應(yīng)在在股東大大會(huì)召開開之前作作出書面面承諾，同同意接受受提名，承承諾公開開披露的的董事候候選人的的資料真真實(shí)、完完整并保保證當(dāng)選選后切實(shí)實(shí)履行董董事職責(zé)責(zé)。第三十十一條在董事事的選舉舉過程中中，應(yīng)充充分反映映中小

14、股股東的意意見。股股東大會(huì)會(huì)在董事事選舉中中應(yīng)積極極推行累累積投票票制度?？乜毓晒蓶|東控股比比例在330%以以上的上上市公司司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)采用累累積投票票制。采采用累積積投票制制度的上上市公司司應(yīng)在公公司章程程里規(guī)定定該制度度的實(shí)施施細(xì)則。第三十十二條上市公公司應(yīng)和和董事簽簽訂聘任任合同，明明確公司司和董事事之間的的權(quán)利義義務(wù)、董董事的任任期、董董事違反反法律法法規(guī)和公公司章程程的責(zé)任任以及公公司因故故提前解解除合同同的補(bǔ)償償?shù)葍?nèi)容容。第二節(jié)董董事的義義務(wù)第三十十三條董事應(yīng)應(yīng)根據(jù)公公司和全全體股東東的最大大利益，忠忠實(shí)、誠誠信、勤勤勉地履履行職責(zé)責(zé)。第三十十四條董事應(yīng)應(yīng)保證有有足夠的的時(shí)間和和精力

15、履履行其應(yīng)應(yīng)盡的職職責(zé)。第三十十五條董事應(yīng)應(yīng)以認(rèn)真真負(fù)責(zé)的的態(tài)度出出席董事事會(huì)，對(duì)對(duì)所議事事項(xiàng)表達(dá)達(dá)明確的的意見。董董事確實(shí)實(shí)無法親親自出席席董事會(huì)會(huì)的，可可以書面面形式委委托其他他董事按按委托人人的意愿愿代為投投票，委委托人應(yīng)應(yīng)獨(dú)立承承擔(dān)法律律責(zé)任。第三十十六條董事應(yīng)應(yīng)遵守有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)及公司司章程的的規(guī)定，嚴(yán)嚴(yán)格遵守守其公開開作出的的承諾。第三十十七條董事應(yīng)應(yīng)積極參參加有關(guān)關(guān)培訓(xùn), 以了了解作為為董事的的權(quán)利、義義務(wù)和責(zé)責(zé)任, 熟悉有有關(guān)法律律法規(guī), 掌握握作為董董事應(yīng)具具備的相相關(guān)知識(shí)識(shí)。第三十十八條董事會(huì)會(huì)決議違違反法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程的的規(guī)定，致致使公司司遭受損損失的，參

16、參與決議議的董事事對(duì)公司司承擔(dān)賠賠償責(zé)任任。但經(jīng)經(jīng)證明在在表決時(shí)時(shí)曾表明明異議并并記載于于會(huì)議記記錄的董董事除外外。第三十十九條經(jīng)股東東大會(huì)批批準(zhǔn)，上上市公司司可以為為董事購購買責(zé)任任保險(xiǎn)。但但董事因因違反法法律法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定而導(dǎo)導(dǎo)致的責(zé)責(zé)任除外外。第三節(jié)董董事會(huì)的的構(gòu)成和和職責(zé) 第四十十條董董事會(huì)的的人數(shù)及及人員構(gòu)構(gòu)成應(yīng)符符合有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)的要要求，確確保董事事會(huì)能夠夠進(jìn)行富富有成效效的討論論，作出出科學(xué)、迅迅速和謹(jǐn)謹(jǐn)慎的決決策。第四十十一條董事會(huì)會(huì)應(yīng)具備備合理的的專業(yè)結(jié)結(jié)構(gòu)，其其成員應(yīng)應(yīng)具備履履行職務(wù)務(wù)所必需需的的知知識(shí)、技技能和素素質(zhì)。第四十十二條董事會(huì)會(huì)向股東東大會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)

17、。上上市公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)應(yīng)確確保董事事會(huì)能夠夠按照法法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定行使職職權(quán)。第四十十三條董事會(huì)會(huì)應(yīng)認(rèn)真真履行有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定的職職責(zé)，確確保公司司遵守法法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定，公平平對(duì)待所所有股東東，并關(guān)關(guān)注其他他利益相相關(guān)者的的利益。第四節(jié)董董事會(huì)議議事規(guī)則則第四十十四條上市公公司應(yīng)在在公司章章程中規(guī)規(guī)定規(guī)范范的董事事會(huì)議事事規(guī)則，確確保董事事會(huì)高效效運(yùn)作和和科學(xué)決決策。第四十十五條董事會(huì)會(huì)應(yīng)定期期召開會(huì)會(huì)議,并并根據(jù)需需要及時(shí)時(shí)召開臨臨時(shí)會(huì)議議。董事事會(huì)會(huì)議議應(yīng)有事事先擬定定的議題題。第四十十六條上市公公司董事事會(huì)會(huì)議議應(yīng)嚴(yán)格格按照規(guī)

18、規(guī)定的程程序進(jìn)行行。董事事會(huì)應(yīng)按按規(guī)定的的時(shí)間事事先通知知所有董董事，并并提供足足夠的資資料，包包括會(huì)議議議題的的相關(guān)背背景材料料和有助助于董事事理解公公司業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)展的的信息和和數(shù)據(jù)。當(dāng)當(dāng)2名或或2名以以上獨(dú)立立董事認(rèn)認(rèn)為資料料不充分分或論證證不明確確時(shí)，可可聯(lián)名以以書面形形式向董董事會(huì)提提出延期期召開董董事會(huì)會(huì)會(huì)議或延延期審議議該事項(xiàng)項(xiàng)，董事事會(huì)應(yīng)予予以采納納。第四十十七條董事會(huì)會(huì)會(huì)議記記錄應(yīng)完完整、真真實(shí)。董董事會(huì)秘秘書對(duì)會(huì)會(huì)議所議議事項(xiàng)要要認(rèn)真組組織記錄錄和整理理。出席席會(huì)議的的董事、董董事會(huì)秘秘書和記記錄人應(yīng)應(yīng)在會(huì)議議記錄上上簽名。董董事會(huì)會(huì)會(huì)議記錄錄應(yīng)作為為公司重重要檔案案妥善保保存

19、，以以作為日日后明確確董事責(zé)責(zé)任的重重要依據(jù)據(jù)。第四十十八條董事會(huì)會(huì)授權(quán)董董事長在在董事會(huì)會(huì)閉會(huì)期期間行使使董事會(huì)會(huì)部分職職權(quán)的，上上市公司司應(yīng)在公公司章程程中明確確規(guī)定授授權(quán)原則則和授權(quán)權(quán)內(nèi)容，授授權(quán)內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)明明確、具具體。凡凡涉及公公司重大大利益的的事項(xiàng)應(yīng)應(yīng)由董事事會(huì)集體體決策。第五節(jié)獨(dú)獨(dú)立董事事制度第四十十九條上市公公司應(yīng)按按照有關(guān)關(guān)規(guī)定建建立獨(dú)立立董事制制度。獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)獨(dú)立立于所受受聘的公公司及其其主要股股東。獨(dú)獨(dú)立董事事不得在在上市公公司擔(dān)任任除獨(dú)立立董事外外的其他他任何職職務(wù)。第五十十條獨(dú)獨(dú)立董事事對(duì)公司司及全體體股東負(fù)負(fù)有誠信信與勤勉勉義務(wù)。獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)按照照相關(guān)法法律、

20、法法規(guī)、公公司章程程的要求求，認(rèn)真真履行職職責(zé)，維維護(hù)公司司整體利利益，尤尤其要關(guān)關(guān)注中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益不受受損害。獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)獨(dú)立立履行職職責(zé)，不不受公司司主要股股東、實(shí)實(shí)際控制制人、以以及其他他與上市市公司存存在利害害關(guān)系的的單位或或個(gè)人的的影響。第五十十一條獨(dú)立董董事的任任職條件件、選舉舉更換程程序、職職責(zé)等，應(yīng)應(yīng)符合有有關(guān)規(guī)定定。第六節(jié)董董事會(huì)專專門委員員會(huì)第五十十二條上市公公司董事事會(huì)可以以按照股股東大會(huì)會(huì)的有關(guān)關(guān)決議,設(shè)立戰(zhàn)戰(zhàn)略、審審計(jì)、提提名、薪薪酬與考考核等專專門委員員會(huì)。專專門委員員會(huì)成員員全部由由董事組組成，其其中審計(jì)計(jì)委員會(huì)會(huì)、提名名委員會(huì)會(huì)、薪酬酬與考核核委員會(huì)

21、會(huì)中獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)占多數(shù)數(shù)并擔(dān)任任召集人人，審計(jì)計(jì)委員會(huì)會(huì)中至少少應(yīng)有一一名獨(dú)立立董事是是會(huì)計(jì)專專業(yè)人士士。第五十十三條戰(zhàn)略委委員會(huì)的的主要職職責(zé)是對(duì)對(duì)公司長長期發(fā)展展戰(zhàn)略和和重大投投資決策策進(jìn)行研研究并提提出建議議。第五十十四條審計(jì)委委員會(huì)的的主要職職責(zé)是：（1）提提議聘請(qǐng)請(qǐng)或更換換外部審審計(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)；（22）監(jiān)督督公司的的內(nèi)部審審計(jì)制度度及其實(shí)實(shí)施；（33）負(fù)責(zé)責(zé)內(nèi)部審審計(jì)與外外部審計(jì)計(jì)之間的的溝通；（4）審審核公司司的財(cái)務(wù)務(wù)信息及及其披露露；（55）審查查公司的的內(nèi)控制制度。第五十十五條提名委委員會(huì)的的主要職職責(zé)是：（1）研研究董事事、經(jīng)理理人員的的選擇標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和程程序并提提出建議議；（22

22、）廣泛泛搜尋合合格的董董事和經(jīng)經(jīng)理人員員的人選選；（33）對(duì)董董事候選選人和經(jīng)經(jīng)理人選選進(jìn)行審審查并提提出建議議。第五十十六條薪酬與與考核委委員會(huì)的的主要職職責(zé)是：（1）研研究董事事與經(jīng)理理人員考考核的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)進(jìn)行考核核并提出出建議；（2）研研究和審審查董事事、高級(jí)級(jí)管理人人員的薪薪酬政策策與方案案。第五十十七條各專門門委員會(huì)會(huì)可以聘聘請(qǐng)中介介機(jī)構(gòu)提提供專業(yè)業(yè)意見，有有關(guān)費(fèi)用用由公司司承擔(dān)。第五十十八條各專門門委員會(huì)會(huì)對(duì)董事事會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)，各專專門委員員會(huì)的提提案應(yīng)提提交董事事會(huì)審查查決定。第四章監(jiān)監(jiān)事與監(jiān)監(jiān)事會(huì)第一節(jié)監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的職責(zé)第五十十九條上市公公司監(jiān)事事會(huì)應(yīng)向向全體股股東負(fù)責(zé)責(zé)，對(duì)公公司

23、財(cái)務(wù)務(wù)以及公公司董事事、經(jīng)理理和其他他高級(jí)管管理人員員履行職職責(zé)的合合法合規(guī)規(guī)性進(jìn)行行監(jiān)督，維維護(hù)公司司及股東東的合法法權(quán)益。第六十十條監(jiān)監(jiān)事有了了解公司司經(jīng)營情情況的權(quán)權(quán)利，并并承擔(dān)相相應(yīng)的保保密義務(wù)務(wù)。監(jiān)事事會(huì)可以以獨(dú)立聘聘請(qǐng)中介介機(jī)構(gòu)提提供專業(yè)業(yè)意見。第六十十一條上市公公司應(yīng)采采取措施施保障監(jiān)監(jiān)事的知知情權(quán)，為為監(jiān)事正正常履行行職責(zé)提提供必要要的協(xié)助助，任何何人不得得干預(yù)、阻阻撓。監(jiān)監(jiān)事履行行職責(zé)所所需的合合理費(fèi)用用應(yīng)由公公司承擔(dān)擔(dān)。第六十十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)的監(jiān)督督記錄以以及進(jìn)行行財(cái)務(wù)或或?qū)ｍ?xiàng)檢檢查的結(jié)結(jié)果應(yīng)成成為對(duì)董董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級(jí)級(jí)管理人人員績效效評(píng)價(jià)的的重要依依據(jù)。第六十十三條

24、監(jiān)事會(huì)會(huì)發(fā)現(xiàn)董董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級(jí)級(jí)管理人人員存在在違反法法律、法法規(guī)或公公司章程程的行為為，可以以向董事事會(huì)、股股東大會(huì)會(huì)反映，也也可以直直接向證證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)及及其他有有關(guān)部門門報(bào)告。第二節(jié)監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的構(gòu)成和和議事規(guī)規(guī)則 第六十十四條監(jiān)事應(yīng)應(yīng)具有法法律、會(huì)會(huì)計(jì)等方方面的專專業(yè)知識(shí)識(shí)或工作作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的人員和和結(jié)構(gòu)應(yīng)應(yīng)確保監(jiān)監(jiān)事會(huì)能能夠獨(dú)立立有效地地行使對(duì)對(duì)董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級(jí)級(jí)管理人人員及公公司財(cái)務(wù)務(wù)的監(jiān)督督和檢查查。第六十十五條上市公公司應(yīng)在在公司章章程中規(guī)規(guī)定規(guī)范范的監(jiān)事事會(huì)議事事規(guī)則。監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格按規(guī)規(guī)定程序序進(jìn)行。第六十十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)應(yīng)定期期召開會(huì)會(huì)議，并并

25、根據(jù)需需要及時(shí)時(shí)召開臨臨時(shí)會(huì)議議。監(jiān)事事會(huì)會(huì)議議因故不不能如期期召開，應(yīng)應(yīng)公告說說明原因因。第六十十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)可要求求公司董董事、經(jīng)經(jīng)理及其其他高級(jí)級(jí)管理人人員、內(nèi)內(nèi)部及外外部審計(jì)計(jì)人員出出席監(jiān)事事會(huì)會(huì)議議，回答答所關(guān)注注的問題題。第六十十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)有記錄錄，出席席會(huì)議的的監(jiān)事和和記錄人人應(yīng)當(dāng)在在會(huì)議記記錄上簽簽字。監(jiān)監(jiān)事有權(quán)權(quán)要求在在記錄上上對(duì)其在在會(huì)議上上的發(fā)言言作出某某種說明明性記載載。監(jiān)事事會(huì)會(huì)議議記錄應(yīng)應(yīng)作為公公司重要要檔案妥妥善保存存。第五章績績效評(píng)價(jià)價(jià)與激勵(lì)勵(lì)約束機(jī)機(jī)制 第一節(jié)董董事、監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理人員員的績效效評(píng)價(jià)第六十十九條上市公公司應(yīng)建建立公正正透明的的董事、監(jiān)

26、監(jiān)事和經(jīng)經(jīng)理人員員的績效效評(píng)價(jià)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和程程序。第七十十條董董事和經(jīng)經(jīng)理人員員的績效效評(píng)價(jià)由由董事會(huì)會(huì)或其下下設(shè)的薪薪酬與考考核委員員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)組織。獨(dú)獨(dú)立董事事、監(jiān)事事的評(píng)價(jià)價(jià)應(yīng)采取取自我評(píng)評(píng)價(jià)與相相互評(píng)價(jià)價(jià)相結(jié)合合的方式式進(jìn)行。第七十十一條董事報(bào)報(bào)酬的數(shù)數(shù)額和方方式由董董事會(huì)提提出方案案報(bào)請(qǐng)股股東大會(huì)會(huì)決定。在在董事會(huì)會(huì)或薪酬酬與考核核委員會(huì)會(huì)對(duì)董事事個(gè)人進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)或討論論其報(bào)酬酬時(shí)，該該董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)回避避。第七十十二條董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)向股東東大會(huì)報(bào)報(bào)告董事事、監(jiān)事事履行職職責(zé)的情情況、績績效評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果及及其薪酬酬情況，并并予以披披露。第二節(jié)經(jīng)經(jīng)理人員員的聘任任第七十十三條上市公公司經(jīng)

27、理理人員的的聘任，應(yīng)應(yīng)嚴(yán)格按按照有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定進(jìn)行。任任何組織織和個(gè)人人不得干干預(yù)公司司經(jīng)理人人員的正正常選聘聘程序。第七十十四條上市公公司應(yīng)盡盡可能采采取公開開、透明明的方式式，從境境內(nèi)外人人才市場場選聘經(jīng)經(jīng)理人員員，并充充分發(fā)揮揮中介機(jī)機(jī)構(gòu)的作作用。第七十十五條上市公公司應(yīng)和和經(jīng)理人人員簽訂訂聘任合合同，明明確雙方方的權(quán)利利義務(wù)關(guān)關(guān)系。第七十十六條經(jīng)理的的任免應(yīng)應(yīng)履行法法定的程程序，并并向社會(huì)會(huì)公告。第三節(jié)經(jīng)經(jīng)理人員員的激勵(lì)勵(lì)與約束束機(jī)制第七十十七條上市公公司應(yīng)建建立經(jīng)理理人員的的薪酬與與公司績績效和個(gè)個(gè)人業(yè)績績相聯(lián)系系的激勵(lì)勵(lì)機(jī)制，以以吸引人人才，保保持經(jīng)理理人

28、員的的穩(wěn)定。第七十十八條上市公公司對(duì)經(jīng)經(jīng)理人員員的績效效評(píng)價(jià)應(yīng)應(yīng)當(dāng)成為為確定經(jīng)經(jīng)理人員員薪酬以以及其它它激勵(lì)方方式的依依據(jù)。第七十十九條經(jīng)理人人員的薪薪酬分配配方案應(yīng)應(yīng)獲得董董事會(huì)的的批準(zhǔn)，向向股東大大會(huì)說明明，并予予以披露露。第八十十條上上市公司司應(yīng)在公公司章程程中明確確經(jīng)理人人員的職職責(zé)。經(jīng)經(jīng)理人員員違反法法律、法法規(guī)和公公司章程程規(guī)定，致致使公司司遭受損損失的，公公司董事事會(huì)應(yīng)積積極采取取措施追追究其法法律責(zé)任任。第六章利利益相關(guān)關(guān)者第八十十一條上市公公司應(yīng)尊尊重銀行行及其它它債權(quán)人人、職工工、消費(fèi)費(fèi)者、供供應(yīng)商、社社區(qū)等利利益相關(guān)關(guān)者的合合法權(quán)利利。第八十十二條上市公公司應(yīng)與與利益相相

29、關(guān)者積積極合作作，共同同推動(dòng)公公司持續(xù)續(xù)、健康康地發(fā)展展。第八十十三條上市公公司應(yīng)為為維護(hù)利利益相關(guān)關(guān)者的權(quán)權(quán)益提供供必要的的條件，當(dāng)當(dāng)其合法法權(quán)益受受到侵害害時(shí)，利利益相關(guān)關(guān)者應(yīng)有有機(jī)會(huì)和和途徑獲獲得賠償償。第八十十四條上市公公司應(yīng)向向銀行及及其它債債權(quán)人提提供必要要的信息息，以便便其對(duì)公公司的經(jīng)經(jīng)營狀況況和財(cái)務(wù)務(wù)狀況作作出判斷斷和進(jìn)行行決策。第八十十五條上市公公司應(yīng)鼓鼓勵(lì)職工工通過與與董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)和經(jīng)經(jīng)理人員員的直接接溝通和和交流，反反映職工工對(duì)公司司經(jīng)營、財(cái)財(cái)務(wù)狀況況以及涉涉及職工工利益的的重大決決策的意意見。第八十十六條上市公公司在保保持公司司持續(xù)發(fā)發(fā)展、實(shí)實(shí)現(xiàn)股東東利益最最大化

30、的的同時(shí)，應(yīng)應(yīng)關(guān)注所所在社區(qū)區(qū)的福利利、環(huán)境境保護(hù)、公公益事業(yè)業(yè)等問題題，重視視公司的的社會(huì)責(zé)責(zé)任。第七章信信息披露露與透明明度 第一節(jié)上上市公司司的持續(xù)續(xù)信息披披露第八十十七條持續(xù)信信息披露露是上市市公司的的責(zé)任。上上市公司司應(yīng)嚴(yán)格格按照法法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定，真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、完整整、及時(shí)時(shí)地披露露信息。第八十十八條上市公公司除按按照強(qiáng)制制性規(guī)定定披露信信息外，應(yīng)應(yīng)主動(dòng)、及及時(shí)地披披露所有有可能對(duì)對(duì)股東和和其它利利益相關(guān)關(guān)者決策策產(chǎn)生實(shí)實(shí)質(zhì)性影影響的信信息，并并保證所所有股東東有平等等的機(jī)會(huì)會(huì)獲得信信息。第八十十九條上市公公司披露露的信息息應(yīng)當(dāng)便便于理解解。上市市公司應(yīng)應(yīng)保證使

31、使用者能能夠通過過經(jīng)濟(jì)、便便捷的方方式（如如互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)）獲得得信息。第九十十條上上市公司司董事會(huì)會(huì)秘書負(fù)負(fù)責(zé)信息息披露事事項(xiàng)，包包括建立立信息披披露制度度、接待待來訪、回回答咨詢?cè)?、?lián)系系股東，向向投資者者提供公公司公開開披露的的資料等等。董事事會(huì)及經(jīng)經(jīng)理人員員應(yīng)對(duì)董董事會(huì)秘秘書的工工作予以以積極支支持。任任何機(jī)構(gòu)構(gòu)及個(gè)人人不得干干預(yù)董事事會(huì)秘書書的工作作。第二節(jié)公公司治理理信息的的披露第九十十一條上市公公司應(yīng)按按照法律律、法規(guī)規(guī)及其他他有關(guān)規(guī)規(guī)定，披披露公司司治理的的有關(guān)信信息，包包括但不不限于：（1）董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的人員及及構(gòu)成；（2）董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的工作及及評(píng)價(jià)；（3）獨(dú)獨(dú)立董

32、事事工作情情況及評(píng)評(píng)價(jià)，包包括獨(dú)立立董事出出席董事事會(huì)的情情況、發(fā)發(fā)表獨(dú)立立意見的的情況及及對(duì)關(guān)聯(lián)聯(lián)交易、董董事及高高級(jí)管理理人員的的任免等等事項(xiàng)的的意見；（4）各各專門委委員會(huì)的的組成及及工作情情況；（55）公司司治理的的實(shí)際狀狀況，及及與本準(zhǔn)準(zhǔn)則存在在的差異異及其原原因；（66）改進(jìn)進(jìn)公司治治理的具具體計(jì)劃劃和措施施。第三節(jié)股股東權(quán)益益的披露露第九十十二條上市公公司應(yīng)按按照有關(guān)關(guān)規(guī)定，及及時(shí)披露露持有公公司股份份比例較較大的股股東以及及一致行行動(dòng)時(shí)可可以實(shí)際際控制公公司的股股東或?qū)崒?shí)際控制制人的詳詳細(xì)資料料。第九十十三條上市公公司應(yīng)及及時(shí)了解解并披露露公司股股份變動(dòng)動(dòng)的情況況以及其其它可能

33、能引起股股份變動(dòng)動(dòng)的重要要事項(xiàng)。第九十十四條當(dāng)上市市公司控控股股東東增持、減減持或質(zhì)質(zhì)押公司司股份，或或上市公公司控制制權(quán)發(fā)生生轉(zhuǎn)移時(shí)時(shí)，上市市公司及及其控股股股東應(yīng)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確地向向全體股股東披露露有關(guān)信信息。第八章附附則 第九十十五條本準(zhǔn)則則自發(fā)布布之日起起施行。英文：Code of Corrporratee Gooverrnannce forr Liisteed CComppaniies in ChiinaIssueed bby:Chinaa Seecurritiies Reggulaatorry CCommmisssionn Statee Ecconoomicc annd TTrad

34、de CCommmisssionn Januaary 7, 20001(Zhenngjiianffa NNo.11 off 20002)Code of Corrporratee Gooverrnannce forr Liisteed CComppaniies PrefaaceIn acccorrdannce witth tthe bassic priinciiplees oof tthe Commpanny LLaw, thhe SSecuurittiess Laaw aand othher rellevaant lawws aand reggulaatioons, ass weell as

35、thee coommoonlyy acccepptedd sttanddardds iin iinteernaatioonall coorpooratte ggoveernaancee, tthe Codde oof CCorpporaate Govvernnancce ffor Lisstedd Coompaaniees (herreinnaftter refferrred to as thhe CCodee) is forrmullateed tto pprommotee thhe eestaabliishmmentt annd iimprroveemennt oof mmodeern e

36、ntterpprisse ssysttem by lisstedd coompaaniees, to staandaardiize thee opperaatioon oof llistted commpanniess annd tto bbrinng fforwwardd thhe hheallthyy deevellopmmentt off thhe ssecuurittiess maarkeet oof oour couuntrry.The CCodee seets forrth, ammongg ottherr thhinggs, thee baasicc prrincciplles

37、forr coorpooratte ggoveernaancee off liisteed ccomppaniies in ourr coounttry, thhe mmeanns ffor thee prroteectiion of invvesttorss inttereestss annd rrighhts, thhe bbasiic bbehaavioor rrulees aand morral staandaardss foor ddireectoors, suuperrvissorss, mmanaagerrs aand othher senniorr maanaggemeent

38、memmberrs oof llistted commpanniess.The CCodee iss apppliicabble to alll liisteed ccomppaniies witthinn thhe bbounndarry oof tthe Peoopleess Reepubblicc off Chhinaa. LListted commpanniess shhalll acct iin tthe spiiritt off thhe CCodee inn thheirr effforrts to impprovve ccorpporaate govvernnancce. Re

39、qquirremeentss off thhe CCodee shhalll bee emmboddiedd whhen lisstedd coompaaniees fformmulaate or ameend theeir artticlles of asssociiatiion or rulles of govvernnancce. Thee Coode is thee maajorr meeasuurinng sstanndarrd ffor evaaluaatinng wwhettherr a lisstedd coompaany hass a goood ccorpporaate g

40、ovvernnancce sstruuctuure, annd iif mmajoor pprobblemms eexisst wwithh thhe ccorpporaate govvernnancce sstruuctuure of a llistted commpanny, thee seecurritiies suppervvisiion andd reegullatiion autthorritiies mayy innstrructt thhe ccomppanyy too maake corrrecctioons in acccorddancce wwithh thhe CCod

41、ee.Chaptter 1. Shaarehholdderss annd SSharrehooldeers MMeettinggs (1) RRighhts of Shaarehholdderss1. Ass thhe oowneer oof aa coompaany, thhe ssharrehooldeers shaall enjjoy thee leegall riightts sstippulaatedd byy laaws, addminnisttrattivee reegullatiionss annd tthe commpannys aartiiclees oof aassooc

42、iaatioon. A llistted commpanny sshalll eestaabliish a ccorpporaate govvernnancce sstruuctuure suffficciennt ffor enssuriing thee fuull exeerciise of shaarehholdderss rigghtss.2. Thhe ccorpporaate govvernnancce sstruuctuure of a ccomppanyy shhalll ennsurre ffairr trreattmennt ttowaard alll shhareehol

43、lderrs, esppeciiallly mminooritty ssharrehooldeers. Alll ssharrehooldeers aree too ennjoyy eqquall riightts aand to beaar tthe corrressponndinng ddutiies bassed on thee shharees ttheyy hoold.3. Shhareehollderrs sshalll hhavee thhe rrighht tto kknoww abboutt annd tthe rigght to parrticcipaate in majj

44、or mattterrs oof tthe commpanny sset forrth in thee laaws, addminnisttrattivee reegullatiionss annd aartiiclees oof aassoociaatioon. A llistted commpanny sshalll eestaabliish effficiientt chhannnelss off coommuuniccatiion witth iits shaarehholdderss.4. Shhareehollderrs sshalll hhavee thhe rrighht tt

45、o pprottectt thheirr innterrestts aand rigghtss thhrouugh civvil littigaatioon oor ootheer llegaal mmeanns iin aaccoordaancee wiith lawws aand admminiistrratiive reggulaatioons. Inn thhe eevennt tthe ressoluutioons of shaarehholdderss meeetinngs or thee reesollutiionss off thhe bboarrd oof ddireecto

46、ors aree inn brreacch oof llawss annd aadmiinisstraativve rreguulattionns oor iinfrringge oon ssharrehooldeers llegaal iinteeressts andd riightts, thee shhareehollderrs sshalll hhavee thhe rrighht tto iinittiatte llitiigattionn too sttop succh bbreaach or inffrinngemmentt. TThe dirrecttorss, ssupeer

47、viisorrs aand mannageers of thee coompaany shaall beaar tthe liaabillityy off coompeensaatioon iin ccasees wwherre ttheyy viiolaate lawws, admminiistrratiive reggulaatioons or artticlles of asssociiatiion andd caausee daamagges to thee coompaany durringg thhe pperfformmancce oof ttheiir ddutiies. Sh

48、hareehollderrs sshalll hhavee thhe rrighht tto rrequuestt thhe ccomppanyy too suue ffor succh ccomppenssatiion in acccorddancce wwithh laaw. (2) RRulees ffor Shaarehholdderss Meeetinngs 5. A lisstedd coompaany shaall sett ouut cconvveniing andd vootinng pprocceduuress foor ssharrehooldeers mmeetting

49、gs iin iits artticlles of asssociiatiion, inncluudinng rrulees ggoveerniing succh mmattterss ass nootifficaatioon, reggisttrattionn, rreviiew of proopossalss, vvotiing, coounttingg off vootess, aannoounccemeent of vottingg reesullts, foormuulattionn off reesollutiionss, rrecoordiing of minnutees aan

50、d siggnattoriies, puubliic aannoounccemeent, ettc.6. Thhe bboarrd oof ddireectoors shaall earrnesstlyy sttudyy annd aarraangee thhe aagennda forr a shaarehholdderss meeetinng. Durringg a shaarehholdderss meeetinng, eacch iitemm onn thhe aagennda shaall be givven a rreassonaablee ammounnt oof ttimee

51、foor ddisccusssionn.7. A lisstedd coompaany shaall staate in itss arrticcless off asssocciattionn thhe pprinncippless foor tthe shaarehholdderss meeetinng tto ggrannt aauthhoriizattionn too thhe bboarrd oof ddireectoors. Thhe cconttentt off suuch autthorrizaatioon sshalll bbe eexplliciit aand conncr

52、eete.8. Beesiddes enssuriing thaat ssharrehooldeers mmeettinggs pprocceedd leegallly andd efffecctivvelyy, aa liisteed ccomppanyy shhalll maake eveery efffortt, iinclludiing fullly utiilizzingg mooderrn iinfoormaatioon ttechhnollogyy meeanss, tto iincrreasse tthe nummberr off shhareehollderrs aattee

53、ndiing thee shhareehollderrs meeetiingss. TThe timme aand loccatiion of thee shhareehollderrs meeetiingss shhalll bee seet sso aas tto aalloow tthe maxximuum nnumbber of shaarehholdderss too paartiicippatee.9. Thhe ssharrehooldeers cann eiitheer bbe ppressentt att thhe ssharrehooldeers mmeettinggs i

54、in ppersson or theey mmay apppoinnt aa prroxyy too voote on theeir behhalff, aand botth mmeanns oof vvotiing posssesss tthe samme llegaal eeffeect.10. TThe boaard of dirrecttorss, iindeepenndennt ddireectoors andd quualiifieed ssharrehooldeers of a llistted commpanny mmay solliciit ffor thee shharee

55、hollderrs riightt too voote in a ssharrehooldeers mmeettingg. NNo ppaymmentts sshalll bbe mmadee too thhe ssharrehooldeers forr suuch solliciitattionn, aand adeequaate infformmatiion shaall be proovidded to perrsonns wwhosse vvotiing rigghtss arre bbeinng ssoliicitted.11. IIinsstittutiionaal iinvees

56、toors shaall plaay aa roole in thee apppoiintmmentt off coompaany dirrecttorss, tthe commpennsattionn annd ssupeerviisioon oof mmanaagemmentt annd mmajoor ddeciisioon-mmakiing proocesssess.(3) RRelaatedd Paartyy Trranssacttionns12. WWritttenn aggreeemennts shaall be enttereed iintoo foor rrelaatedd

57、paartyy trranssacttionns aamonng aa liisteed ccomppanyy annd iits connnecctedd paartiies. Suuch agrreemmentts sshalll oobseervee prrincciplles of equualiity, voolunntarrityy, aand makkingg coompeensaatioon ffor equual vallue. Thhe cconttentts oof ssuchh aggreeemennts shaall be speeciffic andd cooncr

58、retee. MMattterss suuch as thee siigniing, ammenddmennt, terrminnatiion andd exxecuutioon oof ssuchh aggreeemennts shaall be disscloosedd byy thhe llistted commpanny iin aaccoordaancee wiith rellevaant reggulaatioons.13. EEffiicieent meaasurres shaall be adoopteed bby aa liisteed ccomppanyy too prre

59、veent itss coonneecteed pparttiess frrom intterfferiing witth tthe opeerattionn off thhe ccomppanyy annd ddamaaginng tthe commpannys iinteeressts by monnopoolizzingg puurchhasee orr saaless chhannnelss. RRelaatedd paartyy trranssacttionns sshalll oobseervee coommeerciial priinciiplees. In priinciipl

60、ee, tthe priicess foor rrelaatedd paartyy trranssacttionns sshalll nnot devviatte ffromm ann inndeppenddentt thhirdd paartyyss maarkeet ppricce oor ccharrginng sstanndarrd. Thee coompaany shaall fullly disscloose thee baasiss foor ppriccingg foor rrelaatedd paartyy trranssacttionns.14. TThe asssetss