亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定及監(jiān)管研究

1、北京化工大學專業(yè)學位 北京化工大學專業(yè)學位 碩士研究生學位論文日期：二。一四年五月三十日北京化工大學學位論文原創(chuàng)性聲明愀嬲北京化工大學學位論文原創(chuàng)性聲明愀嬲本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下， 獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本 論文不含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本文 的研究做出重要貢獻的個人和集體，均己在文中以明確方式標明。本 人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔。作者簽名-危難日期：絲自鯊宣蘭夔關(guān)于論文使用授權(quán)的說明 學位論文作者完全了解北京化工大學有關(guān)保留和使用學位論文的規(guī)定，即：研究生在校攻讀學位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)

2、單位屬北 京化工大學。學校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復印 件和磁盤，允許學位論文被查閱和借閱；學校可以公布學位論文的全 部或部分內(nèi)容，可以允許采用影印、縮印或其它復制手段保存、匯編 學位論文。口論文暫不公開(或保密)注釋：本學位論文屬于暫不公開(或保密)范圍，在時解密后適用本授權(quán)書?？诜菚翰还_(或保密)論文注釋：本學位論文不屬于暫不公開 (或保密)范圍，適用本授權(quán)書。日期：壘疊姻墜丑日期：呈!壘主雖蘭塑學位論文數(shù)據(jù)集中圖分類號學位論文數(shù)據(jù)集中圖分類號C9312學科分類號630501 5論文編號密級公開 學位授予單位代碼10010學位授予單位名稱北京化工大學作者姓名趙偉學號201

3、1030343獲學位專業(yè)名稱 項目管理 獲學位專業(yè)代碼430140 課題來源自選課題研究方向HSE方向 論文題目 亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定及監(jiān)管研究關(guān)鍵詞工業(yè)企業(yè)、安全生產(chǎn)、評定模型、分級監(jiān)管論文答辯日期2014年5月26日論文類型應用研究學位論文評閱及答辯委員會情況姓名 職稱 工作單位學科專長 指導教師 周艷玲 教授北京化工大學 公共管理 評閱人1金燕華教授北京化工大學公共管理 評閱人2 陳培吉高級記者 中國化工報社公共管理 評閱人3評閱人4 評閱人5答辯委員會主席 馮婕 教授 北京化工大學 公共管理 答辯委員1 馮婕 教授北京化工大學 公共管理 答辯委員2 金燕華 教授 北京化工

4、大學 公共管理 答辯委員3 高小巖 副教授 北京化工大學 公共管理 答辯委員4 康越 副教授 北京化工大學 公共管理 答辯委員5 陳培吉 高級記者 中國化工報社 公共管理注：一 論文類型：1基礎研究2應用研究3開發(fā)研究4其它中圖分類號在中國圖書資料分類法查詢。 學科分類號在中華人民共和國國家標準(；BT 1 37459)學科分類與代碼中 查詢。四 論文編號由單位代碼和年份及學號的后四位組成。搪要亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定及監(jiān)管研究搪要亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定及監(jiān)管研究摘要在“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全方針指導下，我國的安 全生產(chǎn)水平有了穩(wěn)步的提高，企業(yè)的安全條件不斷

5、改善，安全投入不斷增 加，主要負責人的履職能力不斷增強，生產(chǎn)安全事故起數(shù)不斷減少，人員 死亡總數(shù)逐年降低，安全生產(chǎn)狀況逐年好轉(zhuǎn)。然而由于我國的安全生產(chǎn)工 作起步較晚，安全科技水平較低，人員素質(zhì)參差不齊，安全意識不強，監(jiān) 管力量薄弱，“我要安全”的安全氛圍還未形成，我國每年的生產(chǎn)安全事 故總量依然偏大，死亡人員依然眾多，而且時常有重特大事故發(fā)生，安全 生產(chǎn)形勢仍然十分嚴峻。同樣，亦莊開發(fā)區(qū)也面臨企業(yè)多、生產(chǎn)形勢多樣、 監(jiān)管力量薄弱的問題。由于對企業(yè)的安全管理水平無量化的指標，致使監(jiān) 管沒有針對性，造成了人力、物力、財力的巨大浪費，極大地降低了監(jiān)管 效率。解決上述問題需要一個長期、復雜的過程，解決

6、的關(guān)鍵是參照西方發(fā) 達國家安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗，走出原始、粗放、被動的監(jiān)管格局，創(chuàng)建企業(yè) 自我管理體制，建立政府分級監(jiān)管模式?；谏鲜鲈?，亦莊開發(fā)區(qū)安監(jiān) 局引入風險管理思想，提出對工業(yè)企業(yè)進行分級評定，并根據(jù)分級評定的 結(jié)果進行分級監(jiān)管。分級監(jiān)管的前提是構(gòu)建分級評定模型，對企業(yè)進行分級。通過運用文 獻研究法、經(jīng)驗總結(jié)法、德爾菲法和定量分析方法確定了評定模型的架構(gòu)、北京化工大學碩士學位論文評定項目的權(quán)重和扣分標準。該模型滿分1000分，分為安全生產(chǎn)基礎管 北京化工大學碩士學位論文評定項目的權(quán)重和扣分標準。該模型滿分1000分，分為安全生產(chǎn)基礎管 理、安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理、職業(yè)健康管理三部分，涉及五個A

7、級評定項目， 11個B級評定項目。亦莊開發(fā)區(qū)安監(jiān)局委第三方中介機構(gòu)，依據(jù)評定模 型，對344家工業(yè)企業(yè)進行了評定分級，其中A級單位15家，B級單位 173家，C級單位136家，D級單位20家。亦莊開發(fā)區(qū)安監(jiān)局根據(jù)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)等級的不同，綜合運用不同 的監(jiān)管措施，如不同級別企業(yè)的差異化監(jiān)管措施、單項得分較低企業(yè)的精 細化監(jiān)管措施、升降級動態(tài)監(jiān)管措施等，取得了政府監(jiān)管效率明顯提高、 企業(yè)安全管理水平顯著提升，隱患排查治理力度不斷增強、安全投入不斷 增加、安全監(jiān)管人員素質(zhì)明顯提升的顯著效果，實現(xiàn)了安全監(jiān)管的差異化、 精細化和專業(yè)化，初步形成了督導有序、重點突出的安全監(jiān)管體系。關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)，安

8、全生產(chǎn)，評定模型，分級監(jiān)管STUDYSTUDYoNINDUSTRIALENTERPRISE SAFETYASSESSMENTANDGRADED REGULAToRYCLASSIFICATIoNoFBDAUnder the”safety first,prevention，comprehensive treatment”securitypolicy guidance，our production level has been steadily improving safety, corporate security conditions continue to improve，increasing

9、 investment in safety,the mainperson responsible fortheabilityto continue toperformtheir duties enhanced safety ofaccidents declining，reducingthe total number of persons killed every year,year after year to improve safety conditions。 However,becauseofthelate startofproductionsafety,lowersecurityleve

10、lof technology,uneven quality of personnel，security awareness is not strong， weak supervision，”1 want security,”the security environment has not yetformed，Chinasannual productionsafety accidents thetotal is still too large， the deaths are still numerous，andoften serious accidents have occurred， prod

11、uctionsafety situationisstillverygrim。Similarly,theBDA also facingbusinesses andmore diverse production situation，weak regulatory issues。 Because ofthe safety management level of non-quantifiable indicators，北京化工大學碩士學位論文resulting北京化工大學碩士學位論文resulting in no specific regulation，resultingin a huge waste

12、 of manpower, material and financial resources，greatlyreducingthe efficiency ofsupervision。Solve these problems requires a long，complicated process，the key tosolving the reference Western security management experience developedcountries，out oftheoriginal，extensive，passive regulatory landscape，creat

13、e enterprise self-management system，establish a government classification regulation modeFor these reasons，the introduction of BDA innings riskmanagement ideas proposed classification of industrial enterprises assessedandgraded according to theresults oftheregulatoryclassification assessment。The pre

14、miseis to build a hierarchical classificationregulatory assessment model，the enterprise classificationThrough the use of literature research， lessons learned，Delphi method and quantitative analysis method to determinethe structure ofthe assessment model，the right to reassess theprojectandthestandard

15、deduCtion。Themodelis total of 1000 points，divided into basic safety management，site management of production safety， occupationalhealthmanagementthreelarge，involving fiveA-level assessmentprojectand11 Bclass assessmentproject。BDAinnings appoint athird-partyl intermediaries，according to the assessmen

16、t model，the 344 industrial enterprises were assessed classification，where Class Aunits 15， Blevel units173，Clevel units 136，Dlevel units 20。Depending innings industrial enterprise safety production level，theintegrated use of different regulatory measures，such as different levels ofregulatory regulat

17、ory measures differentiated business，fme individual score lower corporate regulatory measures，the relegation dynamic regulatory measures， the government has made regulatory efficiency significantly improveenterprise security management significantly improved，hidden investigation andmanagementefforts

18、 have been enhanced，securitycontinuesto increase， safety supervisionpersonnel qualityimproved significantly significanteffect， to achievea safetyregulatorydifferences，fineandprofessional goals。KEYWORDS：industrialEnterprises，productionSafety，evaluationmodel，regulatoryclassificationV北京化工大學碩士學位論文目錄北京化工

19、大學碩士學位論文目錄緒論l第一章文獻綜述311研究起源312國內(nèi)研究情況313國外研究情況5第二章研究的意義、內(nèi)容和方法7 21研究的意義 722研究的主要內(nèi)容723研究的方法 8第三章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定程序 931分級評定的必要性 932分級評定的工作原則933開展分級評定需具備的條件 10331制定分級評定工作推進方案10332制定分級管理辦法11333構(gòu)建分級評定模型12334確定分級評定專家1234分級評定工作流程1335評定分數(shù)計算與級別確定13 第四章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定模型主要內(nèi)容 1541評定模型的構(gòu)建流程 1542評定模型結(jié)構(gòu)的確定 1543評定

20、項目權(quán)重的確定 1744評定模型的主要內(nèi)容及扣分標準21441安全生產(chǎn)基礎管理主要內(nèi)容及扣分標準21目錄442安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理主要內(nèi)容及扣分標準目錄442安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理主要內(nèi)容及扣分標準24443職業(yè)健康管理主要內(nèi)容及扣分標準27 第五章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定例證 30 51評定企業(yè)基本情況3052評定發(fā)現(xiàn)的問題匯總 3053分級評定報告撰寫3354對評定單位的工作建議36第六章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級監(jiān)管措施及效果38 61分級評定結(jié)果匯總3862工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級監(jiān)管措施38621不同級別企業(yè)的差異化監(jiān)管措施38622單項得分較低企業(yè)的精細化監(jiān)管措施 39623升降級

21、動態(tài)監(jiān)管措施39624以級別不同區(qū)分處罰措施40625以級別不同區(qū)分上報統(tǒng)計表措施40626分級獎懲措施4l627安全生產(chǎn)黑名單通報措施4l63安全生產(chǎn)分級監(jiān)管效果4l64安全生產(chǎn)分級監(jiān)管存在的問題及對策42 結(jié)論45參考文獻46致謝49作者攻讀學位期間發(fā)表的學術(shù)論文目錄 50作者和導師簡介 51V北京化工大學碩士學位論文Contents北京化工大學碩士學位論文ContentsIntroduction1Chapter 1 Literature review311 Studyoftheorigin”312 Domesticresearchsituation 313 Case studyabroa

22、d 5Chapter 2 Research meaning，contentand methods 721 Implicationsforresearch722 Themaincontent ofthe study723 Researchmethods 8Chapter 3 BDA classification ofindustrial enterprisesafety assessmentprocedures -931 Assessmentoftheneed forclassification 932Workingprinciplegradingassessment 9 33 Graded a

23、ssessmentcarriedout thequalificationsrequired10 331 Evaluationworkprogramto promotethedevelopmentofclassification 10332 Develophierarchicalmanagement approach11333Buildhierarchical evaluationmodel一12334 Expertassessmentto determine theclassification1234Gradingassessment workflow 1335Assessment score

24、s are calculatedto determine thelevel13Chapter4BDAclassificationofindustrialenterprisesafetyassessmentmodelmaincontent15 41 Buildprocessassessment model 1542 Determine thestructure ofthe assessmentmodel1543 Assessmentprojectto determinetheweights17 44 Themaincontent ofthestandardassessmentmodelandpo

25、ints 21CoHENTS441CoHENTS441 Themaincontent ofthebasicmanagememofproductionsafety standardsand points 21442 Themainproductionsite s繃etymauagememandDeductionCriteria24 443 Occupational healthmanagementmajorandDeductionCriteria 27Chapter 5 BDA classification of industrial enterprise safetyassessmentill

26、ustration3051 Assessbasicsituationofenterprises 3052 Issueasummaryassessmem found 30 53 Gradingassessmemreport writing 33 54 Evaluationunitsofworkproposals 36Chapter 6 BDA classification of industrial enterprise safety and effectiveness ofcontrol measures 3861 Gradingevaluationresultssummary 3862Ind

27、ustrial emerpfisesafetyproductionsupervisionmeasuresclassification 38 621 Differentlevelsofregulatory measuresdifferentiatedenterprise 38622Fineindividual score lowercorporateregulatorymeasures 39 623 Relegationdynamicregulatorymeasures39 624 Todistinguishbetweendifferent levels ofpenalties 40625 Sm

28、fiSticsreportedto distinguishbetweendifferent levels ofmeasures”40626Classificationincentives 41627Productionsafety measuresnotifiedblacklist 4163 Classificationofproductionsafetysupervisioneffects4164Classificationofproductionsafetysupervisioneffects42 Conclusion 45References 46Thanks 。49Published

29、papers during thestudy for a degreeofContents 50The authorbriefintroduction and mentor51緒論緒論緒論緒論安全生產(chǎn)就是在工作工程中，保證作業(yè)人員人身健康和企業(yè)的財產(chǎn)安全。其措 施是由作業(yè)人員、機械設備、作業(yè)環(huán)境和使用的物料四個因素的和諧運作，并通過 企業(yè)的安全管理，將事故“隱患”變成“明患”，并將之及早消除，從而保證作業(yè) 人員在生產(chǎn)過程中的安全。搞好安全生產(chǎn)工作，具有較大的現(xiàn)實意義。最重要的一 點是能保證家庭和諧，從而促使社會穩(wěn)定。如果生產(chǎn)安全事故頻發(fā)，事故中的傷者 或亡者，會給每個家庭帶來無盡的痛苦。有些傷

30、亡者是家庭中的頂梁柱，事故發(fā)生 導致家庭生活無法維持，給社會帶來諸多不穩(wěn)定因素。同時，搞好安全生產(chǎn)工作， 也是社會文明的體現(xiàn)。經(jīng)過多年的努力，我國的安全生產(chǎn)水平有了穩(wěn)步的提高，企業(yè)的安全條件不斷 改善，安全投入不斷增加，主要負責人的履職能力不斷增強，生產(chǎn)安全事故起數(shù)不 斷減少，人員死亡總數(shù)逐年降低，安全生產(chǎn)狀況逐年好轉(zhuǎn)。然而由于我們的安全生 產(chǎn)工作起步較晚，安全科技水平較低，人員素質(zhì)參差不齊，安全意識不強，監(jiān)管力 量薄弱，“我要安全”的安全氛圍還未形成，我國每年的生產(chǎn)安全事故總量依然偏 大，死亡人員依然眾多，而且時常有重特大事故發(fā)生，安全生產(chǎn)形勢仍然十分嚴峻。 2012年，全國各類事故死亡71

31、983人(工礦商貿(mào)、道路交通、火災、鐵路交通、農(nóng) 業(yè)五項合計)，死亡10人以上的重大事故57起1。2008年9月8日，山西省臨汾 市的襄汾縣，在新塔礦業(yè)發(fā)生潰壩，造成281人死亡；2009年11月21日， 位于黑龍江龍煤集團鶴崗的新興煤礦，發(fā)生瓦斯爆炸，造成108人死亡；2010年8 月16日，在黑龍江伊春市，華利實業(yè)生爆炸事故，造成37人死亡；2011 年7月23日，在浙江省溫州市鹿城區(qū)，D301次列車與D3115次列車發(fā)生追尾，造 成40人死亡；2012年8月26日，包茂高速延安市境內(nèi)安塞段發(fā)生兩車追尾事故， 引發(fā)甲醇泄漏起火并引燃客車，造成36人死亡。2013年6月3日，在吉林德惠市，

32、寶源豐禽業(yè)公司因液氨泄漏引發(fā)火災，造成121人死亡：2013年8月31日，上海 翁牌冷藏實業(yè)發(fā)生液氨泄漏，造成15人死亡。這些事故影響惡劣，教訓 深刻，發(fā)人省醒。造成我國安全生產(chǎn)形勢嚴峻的原因主要有以下幾個方面：一是在發(fā)展經(jīng)濟的過 程中忽視了安全發(fā)展。各級政府和企業(yè)對安全生產(chǎn)未足夠的重視，重經(jīng)濟、輕安全 的現(xiàn)象普遍存在，安全發(fā)展未納入地方發(fā)展的總體規(guī)劃，“安全第一、預防為主、 綜合治理”的方針未落到實處。二是安全基礎比較薄弱。近年來，我們經(jīng)濟快速發(fā) 展，但是安全發(fā)展相對滯后，企業(yè)安全投入不足，生產(chǎn)工藝落后，設備陳舊，本質(zhì) 安全水平不高，安全管理水平低，先進的監(jiān)控和預警手段缺乏。三是安全生產(chǎn)的主

33、北京化工大學碩士學位論文體責任不落實。包括企業(yè)和政府部門。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理制度、安全生 產(chǎn)檔案、安全教育培訓等與法律、法規(guī)相差較大，甚至有的企業(yè)不知道安全生產(chǎn)還 北京化工大學碩士學位論文體責任不落實。包括企業(yè)和政府部門。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理制度、安全生 產(chǎn)檔案、安全教育培訓等與法律、法規(guī)相差較大，甚至有的企業(yè)不知道安全生產(chǎn)還 需要政府部門的監(jiān)管。另外，部分執(zhí)法人員法制素質(zhì)低，在利益面前丟失了尊嚴， 對安全生產(chǎn)違法行為不管、不問，甚至包庇。四是安全監(jiān)管執(zhí)法機制欠缺。盡管 我國各地區(qū)都建立安全監(jiān)管機構(gòu)，而且實行層級管理，但是與發(fā)達國家相比，我們 的監(jiān)管方式還處于比較原始的狀態(tài)，如某

34、個領(lǐng)域發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，會讓各個 省市開展長時間的安全整治，跟著事故跑的現(xiàn)象大量存在。地方安全部門表面花哨， 應付上級政策的形式多，未將工作落到實處。安全監(jiān)管憑經(jīng)驗執(zhí)法，無執(zhí)法重點和 目標，造成監(jiān)管力量不能高效率分配。五是基層安全監(jiān)管機制落后?，F(xiàn)在很多企業(yè) 轉(zhuǎn)向基層，導致基層的企業(yè)多、工作任務重，但是安全監(jiān)管力量卻未得到增強，產(chǎn) 生了生產(chǎn)企業(yè)多，監(jiān)管人員少，安全意識淡薄，責任心差，安全事故頻發(fā)的現(xiàn)象。 而且還存在一個嚴重問題是安全監(jiān)管機構(gòu)的人員是“倒金字塔”形狀，越到上級人 員越多，而實際到最需要監(jiān)管力量的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，卻只有兩三個人。而這些人員都屬于臨 時編制，人員素質(zhì)低、流動性大，沒有執(zhí)法權(quán)，

35、卻需要面對眾多企業(yè)，導致基層安 監(jiān)工作遲遲未落到實處。解決上述問題需要一個長期、復雜的過程，解決的關(guān)鍵是參照西方發(fā)達國家安 全生產(chǎn)管理經(jīng)驗，走出原始、粗放、被動的監(jiān)管格局，創(chuàng)建企業(yè)自我管理體制，建 立政府分級監(jiān)管模式。發(fā)達國家從20世紀60年代就實現(xiàn)了生產(chǎn)企業(yè)分級安全監(jiān)管。 我國的部分地區(qū)，如浙江省海鹽縣、福建省三明市、北京市順義區(qū)、河南省漯河市、 深圳市寶安區(qū)等地，也從2006開始，相繼對工業(yè)企業(yè)進行了分級監(jiān)管。這些地方 采用不同的評定標準，將企業(yè)分為A、B、C、D四類，對不同級別的企業(yè)進行差異 化管理。實行這種管理模式后，可以科學地制定執(zhí)法檢查計劃，重點性檢查安全管 理水平低、安全風險高的

36、企業(yè)，極大地提高了監(jiān)管效率。但是由于目前無統(tǒng)一、普遍適用的工業(yè)企業(yè)分級評定模型，而且亦莊開發(fā)區(qū)工 業(yè)企業(yè)有自己的特點，其它地方的分級評定模型不適用。本研究課題擬運用統(tǒng)計學、 專家打分法、層次分析法等理論，在前幾年隱患排查和安全審計工作的基礎下，建 立新的工業(yè)企業(yè)分級評定模型，并對工業(yè)企業(yè)進行分級監(jiān)管，以提高執(zhí)法效率。2第一章文獻綜述第一章文獻綜述第一章文獻綜述第一章文獻綜述11研究起源分級監(jiān)管體現(xiàn)的是風險管理思想，即已知某種危險的存在而研究相關(guān)的管理、 控制措施，提高管理和應對突發(fā)事件的能力14)0其本質(zhì)是根據(jù)風險級別不同實行分 類管理、重點管理，是管理學上較為常見的一種方法，來源于意大利數(shù)理

37、經(jīng)濟學家 帕雷托提出的8020法則，即關(guān)鍵少數(shù)法則。該法則的核心內(nèi)涵是效率，其中心思 想史80的結(jié)果是由20的原因誘發(fā)的。一個最普通的例子，交通事故的80是由 那些20不遵守交通規(guī)則的人造成的。這種法則是通過分析對象的主要特征，如管 理水平的高低、危險程度的大小等，進行分類，從而將重點和普通分出，進而采取 不同管理方式的分析方法15J。分級監(jiān)管的核心是通過一定的方式，將對象分成不同的類別，如l、2、3級或 A、B、C三類，因此又被形象地稱為ABC分析法。1951年，戴克在庫存物品的管 理中，使用了這種方法，正式命名為ABC法【6J。1956年，在產(chǎn)品管理中使用了這 一方法。1963年，ABC法

38、被推廣到各個領(lǐng)域，極大地提高了企業(yè)的經(jīng)濟效益和管 理水平t710如在煤礦的風險分級、企業(yè)的財務風險、石油井下作業(yè)井噴風險等，均 采用這種方法1810隨著安全科技的發(fā)展，對分級對象進行評定，有很多種方法，如德爾菲法(Delphi)、層次分析法(AHP)等。有些時候，是多種方法交叉使用，增 強了分級結(jié)果的準確性和功效性(9-101。現(xiàn)在，這種方法在職業(yè)安全健康風險管理中被廣泛應用，即以企業(yè)為分級對象， 采用不同的評定方法，評定企業(yè)的風險，將之分成同的級別。然后根據(jù)級別的不同， 實施不同的監(jiān)管措施，如對級別較低的企業(yè)重點監(jiān)管。這種分級管理具有針對性、 高效性、重點性，成為安全生產(chǎn)監(jiān)管的重要手段ll。

39、12國內(nèi)研究情況我們安全生產(chǎn)管理機構(gòu)經(jīng)過多年的演變，2001年正式成立國家安全管理局，專 門負責安全生產(chǎn)工作。由于起步晚、人員少、基礎差，我們的安全生產(chǎn)工作極大落 后于歐洲其他國家，如德國、法國和英國。全國各大高校開設安全工程專業(yè)的院校 少、招生時間短、招生規(guī)模小，造成安全專業(yè)的人才極度缺乏。安全研究資金投入 不足，造成安全科技的發(fā)展速度跟不少經(jīng)濟的發(fā)展速度?；谏鲜鲈?，國內(nèi)對分 級監(jiān)管的研究也是起步晚、內(nèi)容少、實用性差。目前，研究主要集中在三個方面，北京化工大學碩士學位論文即分級監(jiān)管是一種新的管理模式、分級評定模式多樣、分級監(jiān)管效果比較明顯等三北京化工大學碩士學位論文即分級監(jiān)管是一種新的管

40、理模式、分級評定模式多樣、分級監(jiān)管效果比較明顯等三個方面。(1)分級監(jiān)管是創(chuàng)新的監(jiān)管模式劉鐵民、周建新、任智剛等(2006)研究認為參照國外的管理經(jīng)驗，對企業(yè)進 行分級監(jiān)管，是一種監(jiān)管方式的創(chuàng)新。1122。周真、孫中元、劉芳等(2010)研究認 為，開展分級監(jiān)管，是在總結(jié)國外今年來安全水平高度發(fā)展的必然結(jié)果1310陳國華、 王新華(2012)研究指出，分級監(jiān)管是創(chuàng)新管理模式，可以使監(jiān)管力量科學分配， 有重點地實施監(jiān)察114o(2)分級評定模式多樣 任智剛、周建新、李群(2007)建立二元分級監(jiān)察模型，對企業(yè)進行了分級評定15110馬永慧(2007)以生產(chǎn)環(huán)境、職業(yè)健康、機械設備等8個項目作為評

41、定要素， 采用層次分析法，對小企業(yè)進行了分級評定1610王長建、傅貴(2008)將安全績效 指標可以分解為一級和二級，便于對企業(yè)進行評定1710牛偉、蔣仲安、丁厚成等人 (2008)采用聚類分析法對十個不同的行業(yè)進行了分級評定陽。此外，王善文、劉 功智、任智剛(2009)，吳傳安、薛志強、楊偉康(2012)對職業(yè)危害分級模式， 也進行了研究19-2010(3)分級監(jiān)管可提高監(jiān)管效率 目前，部分地區(qū)對工業(yè)企業(yè)采取了分級監(jiān)管模式，從實際應用效果看，極大地提高了工作效率。錢波(2006年)研究了浙江省海鹽縣的ABC分類工作。海鹽縣 在全縣全面推廣安全生產(chǎn)ABC分類管理辦法。管理辦法分基礎管理和現(xiàn)場管

42、理兩 大塊20個項目，用同一套分級標準來評定企業(yè)的安全生產(chǎn)管理水平，并進行評分 定類。85分以上的為A類，60至84分的為B類，60分以下的為C類，根據(jù) 不同類別的企業(yè)實施分類管理指導2110張春(2007年)研究了福建省三明市的安全生產(chǎn)分類監(jiān)管工作。三明市安監(jiān)局 制定三明市企業(yè)安全生產(chǎn)檢查考核標準，將其分成7個項目，共計1000分。 得分在850以上的企業(yè)。被確定為安全生產(chǎn)管理A類企業(yè)。這類企業(yè)的安全生產(chǎn) 監(jiān)管主要以企業(yè)自主管理為主，輔以安監(jiān)部門的指導和不定期的抽查?？荚u結(jié)果在 650分到850分之間的，確定為B類企業(yè)。安監(jiān)部門對這類企業(yè)進行重點指導和 服務，開展定期或不定期的檢查，同時由市

43、安全生產(chǎn)協(xié)作組幫助其提高管理水平。 考評結(jié)果低于650分的，確定為c類企業(yè)。安監(jiān)部門對這類企業(yè)加大監(jiān)督、檢查 力度，組織專門的培訓和咨詢，增強企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員的安全意 識，提高其管理能力2扣。邵衛(wèi)衛(wèi)(2009年)研究了北京市順義區(qū)安全生產(chǎn)分類分級管理工作。順義區(qū)將第一章文獻綜述區(qū)內(nèi)企業(yè)劃分為6大類，分別制定分級評定標準，采取執(zhí)法人員上門打分的形式， 第一章文獻綜述區(qū)內(nèi)企業(yè)劃分為6大類，分別制定分級評定標準，采取執(zhí)法人員上門打分的形式， 將企業(yè)分成A、B、C、D四個級別，對不同級別的生產(chǎn)經(jīng)營單位進行差異化管理1231。劉宏(2010)研究了河南省漯河市安全生產(chǎn)分類監(jiān)管工作。漯河市

44、先按照企業(yè) 的風險程度高低，將其分為紅色、黃色、藍色三類，再在相應的類別中按照安全生 產(chǎn)管理水平高低，將其分為A、B、C、D四級。針對企業(yè)的不同類別、級別，實 行不同的檢查頻次2410宋彪(2011)研究了深圳市寶安區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分類分級監(jiān)管工作。該區(qū) 制定的評定標準共有82項內(nèi)容，按照所屬行業(yè)危險性、安全管理難度和發(fā)生生產(chǎn) 安全事故的概率從低到高的順序，將該區(qū)工業(yè)企業(yè)分為A、B、C三類。其中，C類 工業(yè)企業(yè)是重點監(jiān)管對象125|。13國外研究情況國外學者認為，職業(yè)安全與健康監(jiān)管是政府監(jiān)管的一部分，其目的是保證勞動 者的安全和健康，維護社會公共利益，保障社會安定有序，從根本上增進社會福利。

45、 國外學者如ThomasCSchclling、Robert StewartSmith、PeaSamuel、WayneBGray 等早在二次世界大戰(zhàn)后就提出，政府應該加強對職業(yè)安全與健康領(lǐng)域的監(jiān)管2帕如。 隨著監(jiān)管手段的不斷加強，發(fā)達國家從20世紀60年代就實現(xiàn)了生產(chǎn)企業(yè)分級安全 監(jiān)管。國外學者對職業(yè)安全與健康風險分級管理的研究主要集中在風險分級方法的 選擇及應用上，主要有工程分析法、層次分析法、事故樹分析法、事件樹分析法、 安全風險評價指數(shù)法等。Start(1968)是最早對風險開展研究的學者。他的“多安全才夠安全”提問， 促使人們對風險的定義、合理的風險界定標準、實際可接受風險值、風險管理等

46、問 題進行了熱烈的討論和研究130-341。TecceJ(1996)研究認為，工業(yè)企業(yè)需要根據(jù)政 府的分級監(jiān)察方式，建立相應的組織機構(gòu)，以及可長期執(zhí)行的制度，不斷循環(huán)發(fā)展， 促進源頭管理3510 Am D(2001)經(jīng)過研究，提出采用五步風險分析法，可以對企 業(yè)的職業(yè)健康與安全進行風險全面識別和分級，根據(jù)分級結(jié)果對企業(yè)實施不同的監(jiān) 管方法1361。美國DOW化學公司建立的火災爆炸危險指數(shù)評價模型，在對企業(yè)的風險評定 分級中，使用的比較廣泛。該方法以物料的火災或爆炸的危險性為基礎，同時參考 生產(chǎn)工藝的溫度、壓力、反應的劇烈程度等因素，計算評定單位的火災爆炸指數(shù)， 確定危險等級，根據(jù)級別制定管理措

47、施，使之危險降低到可以接受的程度1371。新加坡制定了職業(yè)化學物質(zhì)暴露風險分級方法，根據(jù)各化學物的危害級別和暴5北京化工大學碩士學位論文露級別，根據(jù)公式計算風險水平并確定風險級別1381。 北京化工大學碩士學位論文露級別，根據(jù)公式計算風險水平并確定風險級別1381。 丹麥的工作環(huán)境監(jiān)察局對企業(yè)開展全面風險評估，依據(jù)風險高低，分別給出綠色、黃色和紅色笑臉標志，并實施不同的監(jiān)管和幫助方式，以盡快提高安全管理水平t391。英國監(jiān)管機構(gòu)為了便于監(jiān)管，按照煤礦的風險高低進行分級，分別為高、中、 低和其中四個類別。對各個級別的煤礦，檢查的頻次和覆蓋率不同1401。6第二章研究的意義、內(nèi)容和方法第二章研究的

48、意義、內(nèi)容和方法第二章研究的意義、內(nèi)容和方法第二章研究的意義、內(nèi)容和方法21研究的意義開發(fā)區(qū)安監(jiān)局監(jiān)管企業(yè)多、工作任務重、監(jiān)管力量薄弱，在嚴峻的安全生產(chǎn)形 勢下，安監(jiān)部門需要創(chuàng)新思維方式，尋求科學、高效的監(jiān)管模式，提高安全監(jiān)管效 能。經(jīng)過調(diào)研、分析和論證，開發(fā)區(qū)安監(jiān)局引入風險管理思想，對工業(yè)企業(yè)采取分 級監(jiān)察模式。即依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和規(guī)范，制定分級評定模型，并對 工業(yè)企業(yè)進行分級評定，安監(jiān)局根據(jù)各企業(yè)級別的不同，在監(jiān)管措施上采取不同的 方法，來提高監(jiān)察效率，實現(xiàn)監(jiān)管的差異化、精細化和專業(yè)化，最終建立督導有序、 重點突出的精細化安全生產(chǎn)監(jiān)管體系。建立工業(yè)企業(yè)分級模型，并對其進行分級評

49、 定，依據(jù)評定結(jié)果進行差異化監(jiān)管，是監(jiān)管方式的創(chuàng)新，具有較大的現(xiàn)實意義。1、可以提高監(jiān)管效率。對企業(yè)進行分級后，知道了企業(yè)的安全管理水平和風險 高低，可以將監(jiān)管力量、資金和專家用于安全管理差、事故風險高、薄弱項目多的 企業(yè)，并配套其它的監(jiān)管方式，大幅度提監(jiān)察效率。2、可以增強監(jiān)管的針對性。分級后，可以據(jù)此制定監(jiān)察計劃，詳細規(guī)定每個企 業(yè)的檢查頻次、檢查內(nèi)容。每個執(zhí)法人員知道自己所要檢查企業(yè)的等級、存在問題， 從而有針對性地制定執(zhí)法方案，做好準備工作。將之前的無目標檢查變?yōu)橛械姆攀?的檢查，提高了執(zhí)法有效性。3、可增強企業(yè)的自律性。作為任何一家工業(yè)企業(yè)，都不愿意成為級別較低的 企業(yè)。一旦成為C、

50、D級企業(yè)，就是重點監(jiān)管對象，不但失去在開發(fā)區(qū)和北京市相 關(guān)安全生產(chǎn)榮譽的評選，其主要負責人將被約談，而且在企業(yè)上市、科技基金申請、 招投標等方面受到較大影響。因此，各企業(yè)會提前準備，做好自評工作，主動提高 安全生產(chǎn)水平，促使自身企業(yè)在等級評定中取得較好成績。對于已經(jīng)成為重點監(jiān)管 對象的企業(yè)，也會尋找差距，積極整改，努力提高管理水平，爭取在下輪復評中級 別能夠得到提升。4、可變靜態(tài)監(jiān)管為動態(tài)監(jiān)管。分級完畢后，需要對這些企業(yè)進行定期復評，每 次級別的企業(yè)復評年限不一。通過這種方式，及時掌握企業(yè)的安全狀況，級別提升 的，可以減少檢查頻次。級別降低的，需要加大執(zhí)法力量，重點檢查。變原來的靜 態(tài)監(jiān)管為現(xiàn)

51、在的動態(tài)監(jiān)管。22研究的主要內(nèi)容7北京化工大學碩士學位論文本文以亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)分級評定模型為核心，以“為什么分級、何為分級、 北京化工大學碩士學位論文本文以亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)分級評定模型為核心，以“為什么分級、何為分級、 如何分級、分級后如何監(jiān)管”為主線，通過建立工業(yè)企業(yè)分級評定模型，對企業(yè)進 行分級評定。在評定結(jié)果的基礎上，對企業(yè)進行差異化、精細化和專業(yè)化監(jiān)管。主 要研究內(nèi)容如下：1、在分析歸納前幾年安監(jiān)局開展的隱患排查、安全審計工作，并根據(jù)執(zhí)法人 員對工業(yè)企業(yè)的檢查，歸納出工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)要素，總結(jié)出工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)特 點，為建立工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定模型建立基礎。2、確定分級評定模

52、型指標體系，建立分級評定模型，并對企業(yè)進行分級評定。3、根據(jù)分級評定結(jié)果對不同級別企業(yè)實行差異化監(jiān)管措施，并對單項得分較低企業(yè)實施專項檢查。23研究的方法對工業(yè)企業(yè)進行分級評定，評定模型的科學性、評定內(nèi)容的全面性、評定指標 的權(quán)重大小對評定結(jié)果影響較大。因此，為了使評定結(jié)果更具有實際意義，本文采 取了如下研究方法：1、文獻研究法。本文通過閱讀大量期刊文獻、碩博論文、工作報告等資料， 總結(jié)出實行安全生產(chǎn)分級是監(jiān)管方式的創(chuàng)新，可以提高監(jiān)管效率。而這種監(jiān)管方式 在亦莊開發(fā)區(qū)還未實施，對工業(yè)企業(yè)實行統(tǒng)一的評定模型，在全國還是研究空白。 另外，通過在北京化工大學的學習，老師傳授了管理學和經(jīng)濟學的知識，并

53、經(jīng)過自 己的消化吸收，掌握了與本論文相關(guān)的基礎理論，用它們來分析本論文所用研究的 問題，強化了本論文的理論性與合理性。2、定量分析方法本文利用定量分析方法，將所用研究的問題進行量化，如將企業(yè)以分數(shù)的方式進行分級，從而更加準確、客觀地說明問題。 3、經(jīng)驗總結(jié)法。本文在分析近幾年亦莊開發(fā)區(qū)安監(jiān)局開展的工作，總結(jié)了工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)特點，分析其存在的共性安全問題，并借鑒國內(nèi)外安全生產(chǎn)分級經(jīng) 驗，強化了研究的實用性，也為其它地區(qū)開展工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級提供了經(jīng)驗。4、德爾菲法(Delphi)。評定指標的權(quán)重大小事評定模型的重要影響因素，為 了使權(quán)重更具有科學性，采取德爾菲法進行確定。邀請專家和企業(yè)安全管

54、理人員以 匿名的方式對評定指標權(quán)重進行征求意見。每一輪征求完畢統(tǒng)計匯總后，再以參考資料發(fā)給每一位專家，共其進行分析判斷，提出新的修改意見。如此反復，將權(quán)重 分配趨于統(tǒng)一。8第三章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定程序第三章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定程序第三章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定程序第三章亦莊開發(fā)區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級評定程序31分級評定的必要性亦莊開發(fā)區(qū)是位于東南五環(huán)外的亦莊，1992年建區(qū)，占地60kin2。入?yún)^(qū)企業(yè)6000 余家，其中80家世界500強企業(yè)。2012年，開發(fā)區(qū)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值2274億元，完 成銷售收入4170億元，實現(xiàn)稅收收入277億元口1。開發(fā)區(qū)安監(jiān)

55、局成立于2006年7 月13日，目前在編25人，其中從事局內(nèi)工作13人，從事執(zhí)法工作10人，借調(diào)其 它部門2人。安監(jiān)局直接監(jiān)管的企業(yè)為520家，涉及到制造業(yè)、科學研究和技術(shù)服 務業(yè)等6大類，其中工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)近400家。隨著和大興區(qū)的行政資源整合、區(qū)內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化、招 商引資力度的不斷增加，亦莊開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量不斷增加，規(guī)模不斷擴大，企業(yè)員 工持續(xù)增多，企業(yè)的產(chǎn)品呈現(xiàn)高科技的特點。結(jié)合近幾年的隱患排查、安全生產(chǎn)審 計和日常的執(zhí)法檢查，各企業(yè)存在安全生產(chǎn)管理水平參差不齊、設備的本質(zhì)化安全 水平不高、企業(yè)的主體安全責任不落實、安全生產(chǎn)規(guī)章制度執(zhí)行不力、隱患排查不 細致、違章作業(yè)屢

56、禁不止等問題。當前，又面臨經(jīng)濟危機，電子、通訊等企業(yè)存在 很多困難，正處于轉(zhuǎn)型期，安全管理人員流動性大，安全資金投入不足，設備設施 的日常維護被忽視，使開發(fā)區(qū)的安全生產(chǎn)工作受到很大程度的削弱。開發(fā)區(qū)安監(jiān)局人員少、監(jiān)管企業(yè)多，工作壓力巨大。由于不掌握企業(yè)的安全狀 況，監(jiān)管沒有針對性，造成了人力、物力、財力的巨大浪費，極大地降低了監(jiān)管效 率。因此，迫切需要尋求一種創(chuàng)新的監(jiān)管模式，來改變這種粗放式監(jiān)管模式。經(jīng)過 調(diào)查、分析和論證，認為分級監(jiān)管是切合實際且行之有效的監(jiān)管模式。就是構(gòu)建分 級評定模型，對工業(yè)企業(yè)的安全生產(chǎn)管理水平進行評定，查找事故隱患，督促企業(yè)整改和治理，加強安全生產(chǎn)工作的制度化：在此基

57、礎上，對照評定模型，計算企業(yè) 的德分，將企業(yè)分成A、B、c、D四個級別，實施分級監(jiān)管，從而建立“監(jiān)管有 序、重點突出”的精細化安全生產(chǎn)監(jiān)管體系，以樹立安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的權(quán)威性， 擴大覆蓋面和影響力，提高監(jiān)管工作效率，從而使安全生產(chǎn)監(jiān)管工作效能達到最大 化。32分級評定的工作原則工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)分級監(jiān)管是管理方式上的創(chuàng)新，在實旋過程中，亦莊開發(fā)區(qū) 安監(jiān)局一直把握四個基本原則，以保證此項工作有序進行。北京化工大學碩士學位論文1、科學分級原則。對工業(yè)企業(yè)科學地進行分級是實施分級監(jiān)管的前提和基礎。 北京化工大學碩士學位論文1、科學分級原則。對工業(yè)企業(yè)科學地進行分級是實施分級監(jiān)管的前提和基礎。 因此，評

58、定模式是否構(gòu)建的科學，專家水平是否符合要求、評定程序是否合理，都 至關(guān)重要。前期要對企業(yè)進行調(diào)研，根據(jù)工業(yè)企業(yè)的共有特點，制定科學有效的分 級管理辦法和分級評定標準。在評定分級過程中，要選取有資質(zhì)、有實力、經(jīng)驗豐 富的中介機構(gòu)和專家，依據(jù)分級評定模型，公平地打分，認真確定各企業(yè)的級別， 保證企業(yè)的安全管理狀況和分級結(jié)果相一致。2、動態(tài)監(jiān)管原則。每個企業(yè)評定級別后，其安全管理水平、工作人員及設備 設施都在進行變化，因此要定期分析工業(yè)企業(yè)的安全生產(chǎn)情況，進行復評。A級單 位每5年1次，B級單位每4年1次，C級單位每3年1次，D級單位每2年1次。 通過每次復評，能夠及時掌握企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，調(diào)節(jié)其

59、安全生產(chǎn)級別，進而調(diào) 整對其的監(jiān)管方式、監(jiān)管頻次和監(jiān)管重點，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管。此外，還要將企業(yè)的檢 查情況、舉報投訴情況、事故信息等資料及時歸檔，確保在企業(yè)初評、復評時，能 夠準確地參考，確保企業(yè)的級別準確。3、責任明確原則。就是每個片區(qū)的執(zhí)法人員對分級后的企業(yè)監(jiān)察，要承擔一 定的責任。執(zhí)法人員要根據(jù)執(zhí)法計劃，嚴格執(zhí)行檢查的次數(shù)和質(zhì)量。檢查前，根據(jù) 企業(yè)的分級情況，制定檢查方案、檢查內(nèi)容，對發(fā)現(xiàn)的問題給以合理的整改期限。 另外，各個級別的企業(yè)有自己的努力方向，要嚴格落實主體責任，切實提高安全管 理水平。4、依法監(jiān)管原則。在對工業(yè)企業(yè)進行分級評定時，要嚴格按照評定模型，比 如，要仔細檢查其安全管理制

60、度，并要看制度是否落實。在以評定級別進行檢查時， 要堅持依法行政，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。分級監(jiān)管只是一種新的監(jiān) 管方式，但是依法監(jiān)管仍然是分級監(jiān)管的前提。33開展分級評定需具備的條件331制定分級評定工作推進方案2011年底確定對工業(yè)企業(yè)進行分級監(jiān)管的思路后，首先就需要進制定該項工作 的推進方案，來保證分級工作職責明確、開展有序，順利完成，有效推動全區(qū)安全 生產(chǎn)工作穩(wěn)步提升。2012年2月份，該方案出臺，共有七部分內(nèi)容：1、成立領(lǐng)導小組。開發(fā)區(qū)安監(jiān)局成立“分級管理工作領(lǐng)導小組”，負責該項工 作。工作職責是研究分級評定工作開展情況和存在的問題、對初評后的企業(yè)進行級 別評定審核、協(xié)調(diào)第