融資融券測試

1、單項(xiàng)選擇題，以以下各題中有有一個(gè)正確答答案，每題11分，正確得得1分，未答答或錯(cuò)誤得00分，共1000分。01、 “融融券”是指客客戶向證券公公司借入什么么（B）？A. 股票票B. 上市市證券C. 債券券D. 基金金02、 “融資資”是指客戶戶向證券公司司借入什么（DD）？A. 基金金B(yǎng). 債券券C. 股票票D. 資金金03、 融資融融券交易與普普通證券交易易不同的有（ B）A. 投資資者從事融資資融券交易時(shí)時(shí)，可以買賣賣所有在證券券交易所上市市交易的證券券；從事普通通證券交易時(shí)時(shí)，只能在與與證券公司約約定的范圍內(nèi)內(nèi)買賣證券B. 投資資者從事普通通證券交易時(shí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)完全全由其自行承承擔(dān)。從事融

2、融資融券交易易時(shí)，如不能能按時(shí)足額償償還資金或證證券，會(huì)給證證券公司帶來來風(fēng)險(xiǎn)C. 投資資者從事普通通證券交易，可可以向證券公公司借入資金金買入證券，也也可以向證券券公司借入證證券賣出D. 融資資融券交易與與普通證券交交易相比，投投資者可以通通過向證券公公司融資融券券，擴(kuò)大交易易籌碼，因此此投資者的收收益也一定會(huì)會(huì)加大04、 融資融融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)期間，券商商可以將以下下證券融給客客戶（C）。A. 券商商其他客戶的的證券B. 券商商自有的證券券和基金公司司提供的證券券C. 券商商自有的證券券D. 券商商自有的證券券和金融公司司提供的證券券05、 客戶融融資買入時(shí)，其其交收資金來來自（D）A. 客

3、戶戶普通資金賬賬戶B. 客戶戶信用資金賬賬戶C. 公司司自營賬戶D. 融資資專用資金賬賬戶06、 如客戶戶融券賣出證證券后該證券券價(jià)格上漲了了20%，此此時(shí)客戶了結(jié)結(jié)該筆融券交交易，則相對(duì)對(duì)于本次交易易客戶：（BB）A. 盈利利B. 虧損損C. 持平平D. 不確確定07、 以下關(guān)關(guān)于融資融券券的說法錯(cuò)誤誤的是：（CC）A. 融資資買入證券上上漲時(shí)，融資資交易的收益益是無限的B. 融資資買入證券下下跌時(shí)，融資資交易的虧損損是有限的C. 融券券賣出證券上上漲時(shí)，融券券交易的虧損損是有限的D. 融券券賣出證券下下跌時(shí)，融券券交易的收益益是有限的08、 客戶證證券擔(dān)保賬戶戶內(nèi)的證券和和客戶資金擔(dān)擔(dān)保賬

4、戶內(nèi)的的資金為（AA）。A. 信托托財(cái)產(chǎn)B. 交易易所財(cái)產(chǎn)C. 證券券公司財(cái)產(chǎn)D. 登記記結(jié)算公司財(cái)財(cái)產(chǎn)09、 融資融融券業(yè)務(wù)涉及及的基本法律律關(guān)系有（AA）：A. 委托托買賣關(guān)系、借借貸關(guān)系以及及因借貸產(chǎn)生生的債權(quán)債務(wù)務(wù)的擔(dān)保關(guān)系系B. 委托托買賣關(guān)系C. 因借借貸產(chǎn)生的債債權(quán)債務(wù)的擔(dān)擔(dān)保關(guān)系D. 借貸貸關(guān)系10、 客戶享享有信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的：（C）A. 擔(dān)保保權(quán)B. 處分分權(quán)C. 收益益權(quán)D. 分配配權(quán)11、 在客戶戶信用賬戶權(quán)權(quán)益處置時(shí)，以以下優(yōu)先級(jí)別別最高的是：（ D ）A. 客戶戶權(quán)益B. 財(cái)產(chǎn)產(chǎn)保全C. 強(qiáng)制制執(zhí)行D. 公司司債權(quán)12、 證券公公司不得向下下列（C ）客客戶融資融券券A

5、. 交易易結(jié)算資金已已納入第三方方存管B. 具備備一定的投資資經(jīng)驗(yàn)和一定定的風(fēng)險(xiǎn)承受受能力C. 有重重大違約記錄錄D. 已在在該證券公司司從事證券交交易二年以上上13、 下列哪哪個(gè)條件不是是公司參與融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)客戶的基本本條件：（DD）A. 客戶戶在公司證券券資產(chǎn)達(dá)500萬或50萬萬以上B. 非交交易所重點(diǎn)監(jiān)監(jiān)控對(duì)象C. 開戶戶時(shí)間達(dá)188個(gè)月或188個(gè)月以上D. 最近近一年盈利14、 客戶提提交融資融券券業(yè)務(wù)申請(qǐng)前前，營業(yè)部不不需要對(duì)以下下資料進(jìn)行審審核：（C）A 客戶賬戶戶是否為合格格賬戶B 客戶風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力是是否在中等或或中等以上C 客戶是否否為中長線投投資者D 客戶在公公司賬戶資

6、產(chǎn)產(chǎn)無權(quán)益瑕疵疵15、 以下哪哪些材料需要要客戶提供外外部資信證明明文件才能予予以采信：（DD）A 客戶銀行行存款B 客戶收入入狀況C 客戶黃金金資產(chǎn)D 以上都是是16、 公司（BB）負(fù)責(zé)客戶戶信用評(píng)級(jí)A 融資融券券業(yè)務(wù)部B 風(fēng)險(xiǎn)管理理部C 經(jīng)管委業(yè)業(yè)務(wù)管理部D 運(yùn)營管理理部17、 客戶授授信額度不得得高于（D）A 客戶申請(qǐng)請(qǐng)額度B 營業(yè)部建建議額度C 評(píng)級(jí)對(duì)應(yīng)應(yīng)額度上限D(zhuǎn) 以上三項(xiàng)項(xiàng)都是18、 以下哪哪個(gè)因素不會(huì)會(huì)影響客戶授授信額度？（AA）A 客戶職業(yè)業(yè)B 客戶金融融資產(chǎn)總價(jià)值值C 客戶證券券資產(chǎn)市值D 客戶申請(qǐng)請(qǐng)額度19、 出現(xiàn)以以下哪些情況況，公司將可可能下調(diào)客戶戶授信額度：（ D ）

7、A 客戶交易易異常B 客戶信用用等級(jí)降低C 監(jiān)管機(jī)關(guān)關(guān)要求D 以上三項(xiàng)項(xiàng)均是20、 下列說說法錯(cuò)誤的是是（C ）A. 投資資者在開立信信用賬戶前應(yīng)應(yīng)在證券公司司融資融券風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書上上簽字留痕B. 投資資者辦理信用用證券賬戶銷銷戶前應(yīng)當(dāng)了了結(jié)融資融券券交易，有剩剩余證券的將將其劃至普通通證券賬戶C. 投資資者更換融資資融券交易委委托證券公司司的，可以直直接申請(qǐng)信用用證券賬戶的的轉(zhuǎn)托管，而而不需要注銷銷其原先的信信用證券賬戶戶D. 投資資者在開戶從從事融資融券券交易前，必必須了解所在在的證券公司司是否具有開開展融資融券券業(yè)務(wù)的資格格21、 投資者者參與融資融融券交易前應(yīng)應(yīng)該做的工作作包括（D ）

8、。A. 簽訂訂融資融券券交易風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書B. 提交交資信證明材材料及擔(dān)保資資產(chǎn)C. 簽訂訂融資融券券合同D. 其他他三項(xiàng)都包括括22、 客戶只只能與（D ）家證券公公司簽訂融資資融券合同，進(jìn)進(jìn)行融資融券券交易。A. 不限限B. 3C. 2D. 123、 下列關(guān)關(guān)于信用賬戶戶和普通賬戶戶的說法正確確的是：(DD)A. 信用用證券賬戶是是登記公司統(tǒng)統(tǒng)一編碼，由由證券公司開開立的，而普普通證券賬戶戶是證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)開開立B. 信用用證券賬戶記記錄的只是“明明細(xì)數(shù)據(jù)”，證證券所有權(quán)為為證券公司名名義持有，而而普通賬戶記記錄的是“證證券持有”，為為證券的所有有權(quán)C. 與普普通賬戶不同同，信用證券券賬

9、戶不能掛掛失、掛失轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)戶，且只能能補(bǔ)辦原號(hào)碼碼D. 以上上說法都正確確24、 以下哪哪一項(xiàng)不是融融資融券推薦薦人職責(zé)（AA）A. 為客客戶提供股票票資訊B. 為客客戶講解融資資融券交易風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)內(nèi)容C. 為客客戶講解融資資融券業(yè)務(wù)合合同書內(nèi)容D. 為客客戶講解融資資融券業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則25、 客戶可可通過以下哪哪種方法終止止融資融券業(yè)業(yè)務(wù)合同？（AA）A. 注銷銷信用賬戶B. 轉(zhuǎn)出出擔(dān)保物C. 了結(jié)結(jié)所有融資融融券交易D. 結(jié)息息26、 根據(jù)證證監(jiān)會(huì)證券券公司融資融融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)管理辦法的的規(guī)定，客戶戶在一個(gè)證券券市場可委托托證券公司為為其開（C）個(gè)個(gè)信用證券賬賬戶A. 2B. 多C. 1D.

10、327、 客戶在在簽訂融資融融券業(yè)務(wù)合同同之前，必須須給客戶做風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，并并簽訂（B ）A. 貸款款合同B. 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書C. 免責(zé)責(zé)申明D. 代理理協(xié)議28、 公司在在與客戶的融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)合同中明確確約定的事項(xiàng)項(xiàng)包括（D）。A. 追加加保證金的通通知方式、追追加保證金的的期限、客戶戶清償債務(wù)的的方式及證券券公司對(duì)擔(dān)保保物的處分權(quán)權(quán)B. 融資資、融券的額額度、期限、利利率（費(fèi)率）、利利息（費(fèi)用）的的計(jì)算方式C. 保證證金比例、維維持擔(dān)保比例例、可充抵保保證金的證券券的種類及折折算率、擔(dān)保保債權(quán)范圍D. 其他他三項(xiàng)都包括括29、 除下列列哪項(xiàng)以外，客客戶普通賬戶戶信息必須與與信用賬戶信信息

11、一致？（DD ）A. 客戶戶姓名或名稱稱B. 證件件類型C. 證件件號(hào)碼D. 電子子郵箱30、 下列哪哪個(gè)賬戶不是是客戶在融資資融券交易前前需要開立的的？（C）A. 客戶戶信用資金賬賬戶B. 客戶戶信用證券賬賬戶C. 客戶戶信用交易擔(dān)擔(dān)保資金賬戶戶D. 客戶戶信用資金管管理賬戶（三三方存管）31、 “客戶戶信用證券賬賬戶”與公司司“客戶信用用交易擔(dān)保證證券賬戶”的的關(guān)系是：（DD）A 沒關(guān)系B 同一個(gè)賬賬戶C 平級(jí)的關(guān)關(guān)系D “客戶信信用證券賬戶戶”是公司“客客戶信用交易易擔(dān)保證券賬賬戶”的二級(jí)級(jí)賬戶32、 客戶信信用證券賬戶戶不能：（CC）A 注銷B 修改資料料C 掛失轉(zhuǎn)戶戶D 補(bǔ)打33、

12、關(guān)于信信用賬戶銷戶戶，以下說法法錯(cuò)誤的是：（D）A. 客戶戶銷戶前，須須先了結(jié)全部部融資融券交交易B. 客戶戶銷戶前，須須先轉(zhuǎn)出信用用賬戶內(nèi)全部部資金C. 客戶戶須先注銷信信用賬戶，才才能注銷普通通賬戶D. 客戶戶銷戶前，須須將信用賬戶戶內(nèi)證券轉(zhuǎn)托托管至其他證證券公司34、 投資者者信用證券賬賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)據(jù)在證券公司司和證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)查查詢結(jié)果不一一致的，由（BB）負(fù)責(zé)向投投資者作出解解釋A. 證券券交易所B. 證券券公司C. 存管管銀行D. 證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)35、 以下關(guān)關(guān)于信用證券券賬戶內(nèi)資產(chǎn)產(chǎn)的說法，正正確的是（CC）：A. 信用用賬戶內(nèi)僅資資金作為擔(dān)保保資產(chǎn)B. 信用用賬戶內(nèi)證

13、券券所派生的紅紅利不作為擔(dān)擔(dān)保資產(chǎn)C. 信用用賬戶內(nèi)的所所有資產(chǎn)均作作為擔(dān)保資產(chǎn)產(chǎn)D. 信用用賬戶內(nèi)僅證證券作為擔(dān)保保資產(chǎn)36、 投資者者從事融資融融券交易，可可以通過（DD）方式向信信用資金賬戶戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。A. 其他他三項(xiàng)都不對(duì)對(duì)B. 柜臺(tái)臺(tái)現(xiàn)金存入C. 從普普通資金賬戶戶直接轉(zhuǎn)入D. 通過過銀行第三方方存管轉(zhuǎn)入37、 客戶向向證券公司提提供的，可以以作為“擔(dān)保保物”充抵保保證金的是以以下哪種（CC）？A. 定期期存折B. 汽車車C. 現(xiàn)金金+符合規(guī)定定條件的股票票D. 房產(chǎn)產(chǎn)38、 投資者者對(duì)證券公司司融資融券所所生債務(wù)的擔(dān)擔(dān)保物由（CC ）構(gòu)成。A. 該客客戶信用賬戶戶以及普通賬賬戶內(nèi)的

14、所有有資金B(yǎng). 該客客戶普通賬戶戶內(nèi)的所有證證券和資金C. 該客客戶信用賬戶戶內(nèi)的所有證證券和資金D. 該客客戶信用賬戶戶以及普通賬賬戶內(nèi)的所有有證券39、 以下哪哪種證券可以以轉(zhuǎn)入客戶信信用賬戶作為為充抵保證金金的證券?（BB）A. 長長期停牌的股股票B. 正正常交易的滬滬深300指指數(shù)成分股C. 個(gè)個(gè)人限售股D. 暫暫停上市證券券40、 證券被被調(diào)出充抵保保證金的證券券范圍的，下下列哪項(xiàng)不是是公司的處理理方法：（CC）A 市值按零零計(jì)算B 折算率按按零計(jì)算C 調(diào)整前該該證券作為沖沖抵建立的融融資融券合約約無效D 禁止轉(zhuǎn)入入41、 交易所所規(guī)定的可充充抵保證金的的證券的折算算率中，深圳圳10

15、0指數(shù)數(shù)成份股股票票的折算率最最高不超過（DD）。A. 655%B. 800%C. 900%D. 700%42、 交易所所規(guī)定的可充充抵保證金的的證券中,折折算率最高的的是:（C）A. 股票票B. ETTF基金C. 國債債D. 封閉閉式基金43、 根據(jù)交交易所的規(guī)定定，投資者融融資買入或融融券賣出時(shí)，融融資、融券保保證金比例不不得低于（AA）。A. 500%B. 900%C. 800%D. 700%44、 客戶進(jìn)進(jìn)行融資融券券交易時(shí)，能能融資買入或或融券賣出的的證券范圍是是（A）A. 標(biāo)的的證券B. 可充充抵保證金的的有價(jià)證券C. 所有有上市證券D. 大盤盤藍(lán)籌股45、 關(guān)于“標(biāo)標(biāo)的證券”正正

16、確的說法是是（A ）A. 標(biāo)的的證券是投資資者融入資金金可買入的證證券和證券公公司可對(duì)投資資者融出的證證券B. 在滬滬、深交易所所上市的所有有證券C. 證券券公司確定標(biāo)標(biāo)的證券名單單,可以超出出證券交易所所公布的標(biāo)的的證券名單D. 標(biāo)的的證券名單由由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)確定并向市市場公布46、 公司的的標(biāo)的證券可可在（D）向向市場公布的的標(biāo)的證券的的范圍內(nèi)進(jìn)行行調(diào)整。A. 中國國證監(jiān)會(huì)B. 證券券公司C. 中國國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)D. 證券券交易所47、證券公司司對(duì)投資者提提交的擔(dān)保物物進(jìn)行整體監(jiān)監(jiān)控，并計(jì)算算其維持擔(dān)保保比例。維持持擔(dān)保比例是是指投資者擔(dān)擔(dān)保物價(jià)值與與其融資融券券債務(wù)之間的的比例。其計(jì)計(jì)算

17、公式為（CC ）。A. 維持持擔(dān)保比例=現(xiàn)金/信用用證券賬戶內(nèi)內(nèi)證券市值總總和B. 維持持擔(dān)保比例=信用證券賬賬戶內(nèi)證券市市值總和/（融融資買入金額額+融券賣出出證券數(shù)量當(dāng)前市價(jià)）C. 維持持擔(dān)保比例= (現(xiàn)金+信用證券賬賬戶內(nèi)證券市市值總和)/(融資買入入金額+融券券賣出證券數(shù)數(shù)量當(dāng)前市市價(jià)利息及及費(fèi)用總和)D. 維持持擔(dān)保比例=（融資買入入金額+融券券賣出證券數(shù)數(shù)量當(dāng)前市市價(jià)利息及及費(fèi)用總和） /(現(xiàn)金+信用證券賬賬戶內(nèi)證券市市值總和)48、 在其他他條件均不變變的情況下，證證券折算率調(diào)調(diào)低，則信用用賬戶的維持持擔(dān)保比例將將：（B）A. 降低低B. 不變變C. 升高高D. 以上上都不對(duì)49

18、、 客戶信信用賬戶的維維持擔(dān)保比例例不得低于（DD）。A. 1000%B. 3000%C. 1550%D. 1330%50、 投資者者追加擔(dān)保物物后的維持擔(dān)擔(dān)保比例不得得低于（B）A. 1660%B. 1550%C. 1330%D. 1440%51、客戶信用用賬戶維持擔(dān)擔(dān)保比例超過過（B）時(shí)，客客戶可以提取取保證金可用用余額中的現(xiàn)現(xiàn)金或充抵保保證金的有價(jià)價(jià)證券，但提提取后維持擔(dān)擔(dān)保比例不得得低于（）。交交易所另有規(guī)規(guī)定的出外。A. 1550，1330B. 3000，3000C. 1550，1550D. 3000，155052、 下列選選項(xiàng)中，保證證金可用余額額的正確計(jì)算算公式是（AA）。A.

19、保證證金可用余額額現(xiàn)金+(充抵保證證金的證券市市值折算率率)+(融資買入證證券市值-融融資買入金額額)折算率率(融券賣出金金額-融券賣賣出證券市值值)折算率率-融券券賣出金額-融資買入入證券金額融資保證金金比例-融融券賣出證券券市值融券券保證金比例例-利息及費(fèi)費(fèi)用B. 保證證金可用余額額現(xiàn)金+(充抵保證證金的證券市市值折算率率)C. 保證證金可用余額額現(xiàn)金+充抵保證金金的證券市值值D. 保證證金可用余額額現(xiàn)金53、 以下關(guān)關(guān)于可用保證證金余額的說說法，正確的的是：（C）A. 保證證金可用余額額一定大于或或等于零B. 保證證金可用余額額一定大于信信用資金賬戶戶資金余額C. 保證證金可用余額額可能

20、小于零零D. 保證證金可用余額額小于零時(shí)可可以進(jìn)行融資資買入54、客戶甲向向其信用賬戶戶提交了1550000元元現(xiàn)金和50000股“證證券A”作為為擔(dān)保品。假假設(shè)“證券AA”市價(jià)為220元，其折折算率為700%，“證券券B”市價(jià)為為10元，客客戶甲以每股股10元融資資買入200000股“證證券B”，折折算率為655%，此時(shí)其其信用賬戶的的維持擔(dān)保比比例是（C）。本本例中客戶的的傭金及融資資利息、融券券費(fèi)用均忽略略不計(jì)。A. 2.25%B. 1.25%C. 2225%D. 1225%55、 客戶提提高信用賬戶戶維持擔(dān)保比比例的方式包包括（D）：A. 轉(zhuǎn)入入可充抵保證證金的證券B. 賣券券還款C.

21、 轉(zhuǎn)入入資金D. 其他他三項(xiàng)都包括括56、假設(shè)客戶戶信用賬戶有有市值1000萬元的可充充抵保證金證證券A，融券券賣出50萬萬元的標(biāo)的證證券B，A和和B的折算率率均為70，則維持擔(dān)擔(dān)保比例為（CC）。本例中中客戶的傭金金及融資利息息、融券費(fèi)用用均忽略不計(jì)計(jì)。A. 2000%B. 2110%C. 3000%D. 1440%57、 如投資資者融資余額額為100萬萬元，擔(dān)保物物的價(jià)值為1125萬。投投資者需追加加的擔(dān)保物最最少為（A ）。A. 1000萬元x1150%1125萬元=25萬元B. 1000萬元x3300%1125萬元=175萬元元C. 1000萬元x2200%1125萬元=75萬元D.

22、1000萬元x1130%1125萬元=5萬元58、某客戶賬賬戶內(nèi)有1000萬元市值值的股票A，如如果該股票的的折算率為00.7，則1100萬元股股票A股票可可以充抵的保保證金是（AA）？A. 700萬元B. 800萬元C. 1000萬元D. 500萬元59、 其他條條件不變，可可充抵保證金金的證券折算算率下降會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致保證金可可用余額（CC ）。A. 不變變B. 增加加C. 減少少D. 無法法判斷60、某投資者者信用賬戶中中有100元元保證金可用用余額，擬融融券賣出融券券保證金比例例為50%的的證券C，則則該投資者理理論上可融券券賣出（A）元元市值的證券券C。本例中中客戶的傭金金及融資利息息、融

23、券費(fèi)用用均忽略不計(jì)計(jì)。A. 2000B. 1550C. 1000D. 400061、假設(shè)客戶戶提交市值1100萬元的的股票A作為為進(jìn)行融資融融券交易的擔(dān)擔(dān)保物，折算算率為70%，融資保證證金比例為00.5。則客客戶可以融資資買入的最大大金額為（CC）。本例中中客戶的傭金金及融資利息息、融券費(fèi)用用均忽略不計(jì)計(jì)。A. 2000萬元B. 500萬元C. 1440萬元D. 700萬元62、 在保證證金金額一定定的情況下（CC）:A. 保證證金比例越低低，投資者融融資融券的規(guī)規(guī)模就越大，財(cái)財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)應(yīng)越低B. 保證證金比例越高高，投資者融融資融券的規(guī)規(guī)模就越大，財(cái)財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)應(yīng)越高C. 保證證金比例越

24、高高，投資者融融資融券的規(guī)規(guī)模就越小，財(cái)財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)應(yīng)越低D. 保證證金比例越低低，投資者融融資融券的規(guī)規(guī)模就越小，財(cái)財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)應(yīng)越高63、某投資者者信用賬戶中中有100元元現(xiàn)金和2000元市值的的證券A，假假設(shè)證券A的的折算率為660%，擬融融資買入融資資保證金比例例為50%的的證券B，則則該投資者理理論上可融資資買入（C ）元市值的的證券B。本本例中客戶的的傭金及融資資利息、融券券費(fèi)用均忽略略不計(jì)。A. 4880B. 4000C. 4440D. 600064、 投資者者在融資融券券交易中融資資買入、融券券賣出股票的的申報(bào)數(shù)量應(yīng)應(yīng)當(dāng)為(A)。A. 1000股（份）或或其整數(shù)倍B. 100股

25、（份）或或其整數(shù)倍C. 1股股（份）或其其整數(shù)倍D. 10000股（份份）或其整數(shù)數(shù)倍65、 如果融融券賣出的標(biāo)標(biāo)的證券當(dāng)天天有成交，則則其申報(bào)價(jià)格格不得低于（CC ）。A. 價(jià)格格無限制B. 上一一交易日收盤盤價(jià)C. 最新新成交價(jià)D. 當(dāng)天天開盤價(jià)66、 交易所所規(guī)定單只標(biāo)標(biāo)的證券的融融券余額達(dá)到到該證券上市市可流通市值值的（D ）時(shí)時(shí)，交易所可可以在次一交交易日暫停其其融券賣出，并并向市場公布布。A. 300%B. 355%C. 200%D. 255%67、 公司規(guī)規(guī)定，單一客客戶持有單一一證券作為擔(dān)擔(dān)保物的規(guī)模模不得超過該該證券流通股股本的（A）A. 2%B. 100%C. 200%D.

26、 300%68、 以下哪哪個(gè)指標(biāo)不會(huì)會(huì)影響客戶融融資買入最大大可買金額？（B）A. 保證證金可用余額額B. 融資資買入證券價(jià)價(jià)格C. 客戶戶授信額度D. 融資資買入證券融融資保證金比比例69、 以下敘敘述錯(cuò)誤的是是（C ）。A. 投資資者賣出信用用證券賬戶內(nèi)內(nèi)證券所得價(jià)價(jià)款，須先償償還其融資欠欠款。B. 投資資者信用證券券賬戶不得買買入或轉(zhuǎn)入除除擔(dān)保物和標(biāo)標(biāo)的證券范圍圍以外的證券券，不得用于于從事債券回回購交易。C. 融資資融券可以采采用大宗交易易方式。D. 未了了結(jié)相關(guān)融券券交易前，投投資者融券賣賣出所得價(jià)款款除買券還券券外不得他用用。70、 客戶不不得使用信用用證券賬戶進(jìn)進(jìn)行（C）A. 融

27、資資買入B. 融券券賣出C. 要約約收購D. 賣券券還款71、 客戶或或其關(guān)聯(lián)人賣賣出與融資證證券相同的證證券的，應(yīng)該該在（A）個(gè)個(gè)交易日內(nèi)向向公司申報(bào)。A. 3B. 4C. 5D. 以上上均不正確72、 客戶為為上市公司（DD）的，不得得通過其信用用賬戶轉(zhuǎn)入、買買入、融資買買入或融券賣賣出該上市公公司的證券。A、 董事事B、 監(jiān)事事C、 高級(jí)級(jí)管理人員D、 以上上三項(xiàng)均是73、 以下關(guān)關(guān)于參與融資資融券交易客客戶持有限售售股的說法錯(cuò)錯(cuò)誤的是：（BB）A 個(gè)人持有有未解禁的限限售股，不得得融券賣出該該證券B 個(gè)人持有有已解禁的限限售股，可以以融券賣出該該證券C 機(jī)構(gòu)持有有未解禁的限限售股，不得

28、得融券賣出該該證券D 機(jī)構(gòu)持有有已解禁的限限售股，可以以融券賣出該該證券74、 客戶及及其一致行動(dòng)動(dòng)人（B）達(dá)達(dá)到規(guī)定的比比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)依法履行相相應(yīng)的信息報(bào)報(bào)告、披露或或者要約收購購義務(wù)。A. 只有有通過普通證證券賬戶持有有一家上市公公司股票的數(shù)數(shù)量，或只有有通過信用證證券賬戶持有有一家上市公公司權(quán)益的數(shù)數(shù)量B. 合計(jì)計(jì)通過普通證證券賬戶和信信用證券賬戶戶持有一家上上市公司股票票或其權(quán)益的的數(shù)量C. 只有有通過普通證證券賬戶持有有一家上市公公司股票的數(shù)數(shù)量D. 只有有通過信用證證券賬戶持有有一家上市公公司權(quán)益的數(shù)數(shù)量75、 正常情情況下，融資資融券的交易易合約期限最最長是（B ）。A. 30

29、0天B. 1880天C. 600天D. 900天76、 以下哪哪種情況，融融資融券交易易合約期限可可以延長?（AA）A. 合約約到期日為非非交易日B. 標(biāo)的的證券暫停交交易,在順延延6個(gè)月后仍仍未確定恢復(fù)復(fù)交易日的C. 標(biāo)的的證券終止上上市D. 標(biāo)的的證券涉及要要約收購77、 投資者者賣出信用證證券賬戶內(nèi)證證券所得價(jià)款款（C ）。A. 可以以自行考慮是是否歸還融資資欠款B. 可以以直接轉(zhuǎn)出信信用證券賬戶戶C. 先償償還其融資欠欠款D. 可以以在當(dāng)日交易易收市前買入入其他證券78、 投資者者從事融券交交易，除了“直直接還券”方方式外，還可可以選擇（CC ）的方式式，償還向證證券公司融入入的證券。

30、A. 賣券券還款B. 融券券賣出C. 買券券還券D. 融資資買入79、 投資者者融券賣出股股票所得資金金（C）：A. 可以以自由支配B. 可以以用來買入股股票C. 除買買券還券外，不不得他用D. 可以以轉(zhuǎn)出信用資資金賬戶80、 不屬于于償還融券債債務(wù)的方式為為（D ）：A. 直接接還券B. 融券券平倉C. 買券券還券D. 賣券券還款81、 以下關(guān)關(guān)于擔(dān)保證券券停牌證券的的說法錯(cuò)誤的的是：（B）A. 停牌牌的證券禁止止轉(zhuǎn)入B. 停牌牌證券市值都都按零計(jì)算C. 停牌牌10天以上上且證券為滬滬深300指指數(shù)成分股的的，該市值計(jì)計(jì)算根據(jù)滬深深300指數(shù)數(shù)同期漲跌幅幅進(jìn)行調(diào)整D. 停牌牌10天以上上且證

31、券非滬滬深300指指數(shù)成分股的的，該市值計(jì)計(jì)算根據(jù)相應(yīng)應(yīng)中證協(xié)基金金行業(yè)股票估估值指數(shù)同期期漲跌幅進(jìn)行行調(diào)整82、 客戶信信用交易占用用額度中融券券額度的按（CC）進(jìn)行計(jì)算算。A. 融券券賣出當(dāng)日當(dāng)當(dāng)日開盤價(jià)B. 融券券賣出當(dāng)日當(dāng)當(dāng)日收盤價(jià)C. 融券券賣出價(jià)D. 融券券賣出當(dāng)日均均價(jià)83、 客戶到到期未償還融融資融券債務(wù)務(wù)的，則證券券公司將采取取下列哪項(xiàng)措措施（B ）。A. 給客客戶增加新的的融資融券額額度B. 根據(jù)據(jù)約定采取強(qiáng)強(qiáng)制平倉措施施，處分客戶戶擔(dān)保物，不不足部分可以以向客戶追索索C. 給客客戶延期D. 根據(jù)據(jù)約定采取強(qiáng)強(qiáng)制平倉措施施，處分客戶戶擔(dān)保物，不不足部分不得得向客戶繼續(xù)續(xù)追索

32、84、 當(dāng)投資資者維持擔(dān)保保比例低于1130%時(shí)，會(huì)會(huì)接到證券公公司的補(bǔ)倉通通知，若通知知日為T日投投資者追加擔(dān)擔(dān)保物的期限限不得超過(B )交易易日，否則將將面臨被證券券公司強(qiáng)制平平倉的風(fēng)險(xiǎn)。A. T+4B. T+2C. T+3D. T+1 85、某投資者者當(dāng)前融資融融券債務(wù)為110萬元，信信用賬戶的資資產(chǎn)總額為112萬元，維維持擔(dān)保比例例為120%，證券公司司通知投資者者在約定的期期限追加擔(dān)保保物，并使追追加后的維持持擔(dān)保比例不不得低于1550%，投資資者選擇賣券券還款了結(jié)部部分債務(wù)使維維持擔(dān)保比例例達(dá)到1500%的要求，投投資者至少需需要了結(jié)（DD）債務(wù)。A. 2萬萬元B. 4萬萬元C.

33、 8萬萬元D. 6萬萬元86、 下列哪哪種情況公司司不會(huì)強(qiáng)制平平倉：（D）A. 客戶戶賬戶維持擔(dān)擔(dān)保比例低于于130%，且且在接下來的的兩個(gè)交易日日收市均低于于150%B. 客戶戶融資融券債債務(wù)到期未償償還C. 客戶戶信用賬戶維維持擔(dān)保比例例低于1100%D. 客戶戶可用保證金金余額為零87、 關(guān)于強(qiáng)強(qiáng)制平倉，以以下說法正確確的是：（BB）A. 客戶戶可以自由選選擇平倉的時(shí)時(shí)間及品種等等B. 公司司可自由決定定平倉的方式式、時(shí)間等C. 強(qiáng)制制平倉的損失失由公司承擔(dān)擔(dān)D. 應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)制平倉而未未平倉的，視視為公司違約約88、 司法機(jī)機(jī)關(guān)依法對(duì)客客戶信用賬戶戶記載的權(quán)益益采取強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行措施時(shí)，證證券公

34、司應(yīng)當(dāng)當(dāng)（B ）。A. 直接接協(xié)助對(duì)客戶戶信用賬戶記記載的權(quán)益采采取強(qiáng)制執(zhí)行行措施B. 在了了結(jié)客戶的融融資融券交易易、收回因融融資融券所生生對(duì)客戶的債債權(quán)后，將剩剩余證券和資資金劃轉(zhuǎn)到該該客戶的普通通證券賬戶和和資金賬戶，并并按照現(xiàn)行規(guī)規(guī)定協(xié)助執(zhí)行行C. 在了了結(jié)客戶的融融資融券交易易、收回因融融資融券所生生對(duì)客戶的債債權(quán)后，協(xié)助助對(duì)客戶信用用賬戶的剩余余證券和資金金采取強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行措施D. 婉拒拒協(xié)助執(zhí)行89、 客戶為為什么要避免免強(qiáng)制平倉情情形的發(fā)生？（D ）A. 因發(fā)發(fā)生過強(qiáng)制平平倉，客戶的的信用等級(jí)下下降，影響日日后的授信額額度B. 客戶戶在強(qiáng)制平倉倉階段，沒有有操作上的主主動(dòng)權(quán)C. 資金金損失最大，因因?yàn)槭箯?qiáng)制平平倉操作成功功進(jìn)行，可能能會(huì)以漲跌停停價(jià)位完成平平倉操作D. 其他他三項(xiàng)都包括括90、 融資融融券利率不低低于（A ）。A. 人民民銀行規(guī)定的的同期金融機(jī)機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)準(zhǔn)利率B. 同業(yè)業(yè)拆借利率C.