債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理第一期測(cè)試題目模版

1、債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理第一期測(cè)試題目判斷題 （50分）投資者當(dāng)天買入的債券，當(dāng)天可以賣出。（）債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（）根據(jù)相關(guān)法規(guī)，個(gè)人在企業(yè)債券二級(jí)市場(chǎng)交易中所涉及的應(yīng)計(jì)利息應(yīng)該支付利息所得稅。（）符合條件的個(gè)人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購交易。（）進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易（代碼204*），需要開立專門的證券賬戶，未能使用現(xiàn)有的證券賬戶和資金賬戶。（）交易所債券市場(chǎng)回購期限最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)為半年。（）開辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)，活躍國(guó)債交易，發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能，提供一種新的融資

2、方式。（）投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。 ( ) 買斷式交易各方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 當(dāng)天購買的債券，當(dāng)天可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ( )單選題 （50分）上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）A、100元 B、10元 C、1000元 D、1元2、上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變更單位為（）A、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元3、xx證券交易所債券回購交易的價(jià)格變更單位為（）A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.054、xx證券交易所債券回購交易最小申報(bào)單位為（）A

3、、1手 B、10手 C、100手 D、1000手5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（ ）發(fā)行。A、僅在交易所市場(chǎng)B、可以同時(shí)在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)可以只在銀行間市場(chǎng)6、xx證券交易所國(guó)債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。 A、xx證券交易所 B、中國(guó)人民銀行 C、交易各方協(xié)商 D、同業(yè)中心7、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，各方商定在將來某一指派日期，由正回購方按()計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 A、1年期國(guó)債利率 B、商定回購利率 C、1年定時(shí)存款利率 D、活期存款利率8、本所目前未涉及債券的交易系

4、統(tǒng)是哪個(gè)？（ ）A、集中撮合系統(tǒng)B、大宗交易系統(tǒng)C、固定收益平臺(tái)D、國(guó)債招標(biāo)系統(tǒng)9、債券買斷式回購交易也稱()。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向回購10、xx證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的()。A、10%B、15%C、20%D、25%得分：測(cè)試人員： 投資者：年 月 日 年 月 日參考答案判斷題 （50分）投資者當(dāng)天買入的債券，當(dāng)天可以賣出。（）T債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（）F根據(jù)相關(guān)法規(guī)，個(gè)人在企業(yè)債券二級(jí)市場(chǎng)交易中所涉及的應(yīng)計(jì)利息應(yīng)該支付利息所得稅。（）F符合條件的個(gè)人

5、賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購交易。（）T進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易（代碼204*），需要開立專門的證券賬戶，未能使用現(xiàn)有的證券賬戶和資金賬戶。（）F交易所債券市場(chǎng)回購期限最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)為半年。（）F開辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)，活躍國(guó)債交易，發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能，提供一種新的融資方式。（）T投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。 ( ) T買斷式交易各方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) T當(dāng)天購買的債券，當(dāng)天可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ( )T單選題 （50分）1、

6、上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）CA、100元 B、10元 C、1000元 D、1元2、上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變更單位為（）CA、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元3、xx證券交易所債券回購交易的價(jià)格變更單位為（）CA、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.054、xx證券交易所債券回購交易最小申報(bào)單位為（）CA、1手 B、10手 C、100手 D、1000手5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（ ）發(fā)行。AA、僅在交易所市場(chǎng)B、可以同時(shí)在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)C、可以只在銀行間市場(chǎng)6、xx證券交易所國(guó)債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。 AA、xx證券交易所 B、中國(guó)人民銀行 C、交易各方協(xié)商 D、同業(yè)中心7、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，各方商定在將來某一指派日期，由正回購方按()計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 B A、1年期國(guó)債利率 B、商定回購利率 C、1年定時(shí)存款利率 D、活期存款利率8、本所目前未涉及債券的交易系統(tǒng)是哪個(gè)？（ ）DA、集中撮合系統(tǒng)B、大宗交易系統(tǒng)C、固定收益平臺(tái)D、國(guó)債招標(biāo)系統(tǒng)9、債券買斷式回購交易