人力資本產(chǎn)權(quán)理論知識

1、第七章人人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)理論第一節(jié)人力資本本價(jià)值與與人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)第二節(jié)人力資本本產(chǎn)權(quán)的的形式、特征與與功能第三節(jié)人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易及其其保障機(jī)機(jī)制第四節(jié)人力資本本產(chǎn)權(quán)與與企業(yè)所所有權(quán)安安排1/122/200201NewIInsstittutiionaalEEconnomiics第一節(jié)人人力資資本價(jià)值值與人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一、人力資本本二、人力資本本價(jià)值及及其增長長趨勢三、產(chǎn)權(quán)：人人力資本本價(jià)值的的本質(zhì)1/122/200202NewIInsstittutiionaalEEconnomiics一、人力力資本1/122/200203NewIInsstittutiionaalEEconnomiic

2、s1.人力資本本含義人力資本本，是指指存在于于人體之之中、后后天獲得得的具有有經(jīng)濟(jì)價(jià)價(jià)值的知知識、技技術(shù)、能能力和健健康等質(zhì)質(zhì)量因素素。人力資本本不是指指人本身身，而是是指一個(gè)個(gè)人所具具有的知知識、技技術(shù)、能能力和健健康等質(zhì)質(zhì)量因素素。人力資本本是一種種具有經(jīng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值值的生產(chǎn)產(chǎn)能力。一個(gè)人所所擁有的的人力資資本并非非與生俱俱來，而而是后天天靠投入入一定成成本而獲獲得的。1/122/200204NewIInsstittutiionaalEEconnomiics2.為什么人人的知識識、技能能等是資資本？同物質(zhì)資資本一樣樣，人的的知識、技能和和健康等等質(zhì)量因因素的形形成和維維持均需需要花費(fèi)費(fèi)成本。同

3、物質(zhì)資資本投資資一樣，人們在在知識、技能和和健康上上的費(fèi)用用支出是是放棄了了眼前的的消費(fèi)，旨在將將來獲得得收益。同物質(zhì)資資本一樣樣，這種種資本也也具有稀稀缺性。同物質(zhì)資資本一樣樣，這種種資本也也是生產(chǎn)產(chǎn)性的，可以提提高生產(chǎn)產(chǎn)效率，增加國國民財(cái)富富，提高高個(gè)人收收入水平平，其經(jīng)經(jīng)濟(jì)意義義甚至比比物質(zhì)資資本更為為重要。1/122/200205NewIInsstittutiionaalEEconnomiics3.人力資本本的特點(diǎn)點(diǎn)人力資本本與其載載體不可可分離。物質(zhì)資本本可以與與其所有有者相分分離。但但人力資資本天然然存在于于人體內(nèi)內(nèi)。人力資本本的累積積性。人力資本本的形成成是一個(gè)個(gè)長期積積累的過過

4、程，大大致經(jīng)歷歷了從家家庭早期期教育，到學(xué)校校正規(guī)教教育，再再到工作作中的培培訓(xùn)和實(shí)實(shí)踐教育育三個(gè)階階段。人力資本本服務(wù)的的異質(zhì)性性。物質(zhì)資本本所提供供的服務(wù)務(wù)具有同同質(zhì)性。在生產(chǎn)產(chǎn)過程中中，人力力資本的的服務(wù)一一方面表表現(xiàn)為不不同載體體的健康康、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和和技能等等上的差差別；另另一方面面，同一一人力資資本主體體，在不不同的時(shí)時(shí)機(jī)、環(huán)環(huán)境、場場合，其其行為表表現(xiàn)可能能不同，即人力力資本作作用的發(fā)發(fā)揮和結(jié)結(jié)果是與與載體的的主觀努努力緊密密聯(lián)系在在一起的的。1/122/200206NewIInsstittutiionaalEEconnomiics二、人力力資本價(jià)價(jià)值及其其增長趨趨勢1/122/

5、200207NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（一）人人力資本本價(jià)值1.人力資本本價(jià)值的的含義人力資本本價(jià)值是是人力資資本在生生產(chǎn)中的的作用及及它對人人力資本本所有者者本人的的使用價(jià)價(jià)值。2.人力資本本價(jià)值的的決定因因素人力資本本在社會會經(jīng)濟(jì)活活動中的的價(jià)值來來源于其其使用價(jià)價(jià)值和稀稀缺性。1/122/200208NewIInsstittutiionaalEEconnomiics人力資本本的使用用價(jià)值一方面是是人力資資本在生生產(chǎn)中的的作用。通過以下下方式實(shí)實(shí)現(xiàn)：變革勞勞動對象象。變變革勞動動資料。人力力資本的的投資和和積累可可以提高高勞動者者的素質(zhì)質(zhì)，使勞勞動者

6、在在生產(chǎn)中中發(fā)揮更更加積極極的能動動作用。人力力資本對對生產(chǎn)要要素的組組合功能能。另一方面面是它對對人力資資本所有有者本人人的使用用價(jià)值。在農(nóng)業(yè)社社會里，生產(chǎn)活活動受土土地等自自然條件件和人的的體力的的制約很很大，由由武力產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)權(quán)力在占占有和支支配這些些資源中中處于絕絕對的地地位，獲獲取的財(cái)財(cái)富也最最多。進(jìn)進(jìn)入資本本主義工工業(yè)化社社會后，資本在在工業(yè)生生產(chǎn)中占占據(jù)重要要的地位位，并具具有配置置資源的的能力。伴隨資資本主義義發(fā)展的的另一種種趨勢是是，人力力資本開開始在資資源配置置和財(cái)富富分配中中發(fā)揮作作用。1/122/200209NewIInsstittutiionaalEEconnomii

7、cs微軟公司司的創(chuàng)始始人、前前任董事事長和首首席執(zhí)行行官。蓋蓋茨的資資產(chǎn)凈值值：5664億億美元。威廉（比比爾）H.蓋茨蓋茨獲得得財(cái)富的的秘密是是什么？1/122/2002010NewIInsstittutiionaalEEconnomiics人力資本本的稀缺缺性價(jià)值值盡管一部部分人力力資本是是天生就就有的，但其絕絕大部分分是以消消耗資源源為基礎(chǔ)礎(chǔ)通過對對人的投投資而獲獲得的，這就決決定了人人力資本本也是一一種稀缺缺性資源源。人類商品品和勞務(wù)務(wù)的稀缺缺并不是源源于物質(zhì)質(zhì)資源本本身的稀稀缺，而而是源于于人類自自身能力力的有限限性與人人類欲望望無限性性的矛盾盾，本質(zhì)上是是人力資資本稀缺缺引起的的。

8、隨著人類類社會歷歷經(jīng)農(nóng)業(yè)業(yè)社會、工業(yè)社社會進(jìn)入入知識經(jīng)經(jīng)濟(jì)社會會，人類類對人力力資本的的需求將將越來越越大，而而用于生生產(chǎn)人力力資本的的經(jīng)濟(jì)資資源是有有限的，導(dǎo)致人人力資本本的供求求處于非非均衡狀狀態(tài)，人人力資本本的稀缺缺問題將將越來越越突出，結(jié)果是是人力資資本的價(jià)價(jià)值將越越來越大大。1/122/2002011NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（二）人人力資本本價(jià)值增增長的趨趨勢人力資本本依賴于于知識積積累，知知識積累累又依賴賴于勞動動分工。勞動分分工既是是經(jīng)濟(jì)形形態(tài)演進(jìn)進(jìn)的動因因和路徑徑，也是是人力資資本價(jià)值值日趨增增大的過過程。在封建時(shí)時(shí)代，分分工程度度低，

9、人人力資本本的價(jià)值值也很低低。隨著機(jī)器器生產(chǎn)的的出現(xiàn)，分工程程度極大大地提高高，資本本成為一一種新的的生產(chǎn)要要素，并并逐漸確確立了其其在經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展中中的重要要地位。在資本本確立其其地位的的同時(shí)，人力資資本的積積累也在在擴(kuò)大，突出表表現(xiàn)在知知識生產(chǎn)產(chǎn)的專業(yè)業(yè)化。它它提高了了知識生生產(chǎn)的效效率，最最終的結(jié)結(jié)果是日日益增長長的人力力資本存存量，人人力資本本的價(jià)值值也日益益上升。1/122/2002012NewIInsstittutiionaalEEconnomiics人力資本本價(jià)值增增長的原原因知識和人人力資本本已成為為經(jīng)濟(jì)增增長和發(fā)發(fā)展的根根本因素素，這導(dǎo)導(dǎo)致了人人力資本本價(jià)值的的上升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)

10、的變化化使經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展對對知識和和人力資資本的需需求加大大，并導(dǎo)導(dǎo)致人力力資本價(jià)價(jià)值上升升。1/122/2002013NewIInsstittutiionaalEEconnomiics三、產(chǎn)權(quán)權(quán)：人力力資本價(jià)價(jià)值的本本質(zhì)人力資本本產(chǎn)權(quán)的的形成和和發(fā)展可可以從人人力資本本價(jià)值的的現(xiàn)實(shí)中中演繹出出來。1/122/2002014NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（一）人人力資本本使用價(jià)價(jià)值是人人力資本本產(chǎn)權(quán)的的客觀基基礎(chǔ)產(chǎn)權(quán)是基基于物（財(cái)產(chǎn)）而形成成的人與與人之間間的行為為關(guān)系。這意味味著，財(cái)財(cái)產(chǎn)是產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的客客體和基基礎(chǔ)。物物成為財(cái)財(cái)產(chǎn)最基基本的條條件是該該物具有有經(jīng)濟(jì)

11、價(jià)價(jià)值。實(shí)實(shí)踐證明明，人力力資本具具有經(jīng)濟(jì)濟(jì)價(jià)值。在人類早早期歷史史上，人人們對財(cái)財(cái)產(chǎn)的認(rèn)認(rèn)識非常常簡單，財(cái)產(chǎn)的的范圍僅僅局限于于有形物物品，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度度保護(hù)的的主要對對象是有有形物質(zhì)質(zhì)。雖然現(xiàn)代代財(cái)產(chǎn)觀觀念已經(jīng)經(jīng)進(jìn)步了了很多，但現(xiàn)實(shí)實(shí)還是令令人難以以滿意。突出的的是，在在財(cái)產(chǎn)觀觀念中非非人力資資本仍占占主導(dǎo)地地位。人人們在探探討財(cái)產(chǎn)產(chǎn)時(shí)，很很少論及及人力資資本。把人力資資本當(dāng)作作財(cái)產(chǎn)，并不是是對人的的否定和和貶低，恰恰相相反是對對人的價(jià)價(jià)值的肯肯定和對對人的尊尊重。1/122/2002015NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（二）人人力資本本的稀缺缺性是人人力

12、資本本產(chǎn)權(quán)的的現(xiàn)實(shí)基基礎(chǔ)產(chǎn)權(quán)制度度變遷的的最終實(shí)實(shí)現(xiàn)取決決于產(chǎn)權(quán)權(quán)制度變變遷的成成本與收收益的比比較，在在一定時(shí)時(shí)期，變變遷的成成本可能能太高，從而使使變遷難難以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，只有有當(dāng)制度度變遷的的預(yù)期收收益大于于制度變變遷的成成本時(shí)，該產(chǎn)權(quán)權(quán)制度才才會得以以實(shí)施。資源稀稀缺程度度的變化化之所以以能夠影影響產(chǎn)權(quán)權(quán)制度的的變遷就就在于它它必然導(dǎo)導(dǎo)致這種種資源價(jià)價(jià)值的上上升或下下降，進(jìn)進(jìn)而影響響到產(chǎn)權(quán)權(quán)制度變變遷的成成本和收收益，并并導(dǎo)致產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度度的變遷遷。1/122/2002016NewIInsstittutiionaalEEconnomiics人類社會會已經(jīng)經(jīng)經(jīng)歷了農(nóng)農(nóng)業(yè)社會會和工業(yè)業(yè)社會并并正在

13、向向知識經(jīng)經(jīng)濟(jì)社會會轉(zhuǎn)變。在這三三種社會會，資源源的稀缺缺程度是是不一樣樣的。人力資本本與物質(zhì)質(zhì)資本一一樣，關(guān)關(guān)注的是是未來的的收入和和權(quán)利，其本質(zhì)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)權(quán)屬性。無論是是物質(zhì)資資本還是是人力資資本，其其價(jià)值都都是以制制度為堅(jiān)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)礎(chǔ)的，如如果缺乏乏強(qiáng)有力力的制度度保證，在不確確定性的的世界里里它將是是極其脆脆弱的。1/122/2002017NewIInsstittutiionaalEEconnomiics舒爾茨論論人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)“人力資資本在尋尋求自身身的參與與權(quán)時(shí)要要求表明明制度的的狀況人的經(jīng)濟(jì)濟(jì)價(jià)值的的提高產(chǎn)產(chǎn)生了對對制度的的新需要要，一些些政治和和法律制制度就是是用來滿滿足這些些需

14、求的的?！薄叭说臅r(shí)時(shí)間價(jià)值值的提高高所產(chǎn)生生的價(jià)格格和收入入效應(yīng)包包括：擴(kuò)擴(kuò)展了對對勞動者者權(quán)力制制度上的的保護(hù)，與財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)相比比更有利利于人力力資本權(quán)權(quán)力；人力資本本保持著著高的增增長率。由于本本身所具具有的人人力資本本的優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)，人變變得比以以往更像像資本家家。”“從歷史史上看，也有足足夠的證證據(jù)顯示示了擁有有土地已已經(jīng)越來來越不再再意味著著占有了了重要經(jīng)經(jīng)濟(jì)力量量的源泉泉，相對對于人力力資本的的物質(zhì)資資本所有有權(quán)，情情況亦是是這樣。在李嘉圖圖和馬克克思的時(shí)時(shí)代支配配土地和和其他形形式的物物質(zhì)資本本的所有有權(quán)制度度，已經(jīng)經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不不適合于于大量進(jìn)進(jìn)行人力力資本投投資的當(dāng)當(dāng)代社會會。”1/122

15、/2002018NewIInsstittutiionaalEEconnomiics第二節(jié)人人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)的含義義、形式式、特征征與功能能一、人力資本本產(chǎn)權(quán)的的含義二、人力資本本產(chǎn)權(quán)的的形式三、人力資本本產(chǎn)權(quán)的的特征四、人力資本本產(chǎn)權(quán)的的功能1/122/2002019NewIInsstittutiionaalEEconnomiics一、人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的含含義人力資本本產(chǎn)權(quán)是是指由人人力資本本的存在在及關(guān)于于它們的的使用所所引起的的人們之之間相互互認(rèn)可的的行為關(guān)關(guān)系，是是制約人人們行使使這些權(quán)權(quán)利的規(guī)規(guī)則。人力資本本產(chǎn)權(quán)是是由人力力資本的的所有權(quán)權(quán)、支配配權(quán)、占占有權(quán)和和使用權(quán)權(quán)等一系系列權(quán)利

16、利構(gòu)成的的一個(gè)權(quán)權(quán)利束。1/122/2002020NewIInsstittutiionaalEEconnomiics二、人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的形形式人力資本本的私有有產(chǎn)權(quán)就是將人人力資本本的使用用與轉(zhuǎn)讓讓以及收收入的享享用權(quán)界界定給一一個(gè)特定定的人。人力資資本的私私有產(chǎn)權(quán)權(quán)并不意意味著所所有與人人力資本本有關(guān)的的權(quán)利都都掌握在在一個(gè)人人手里。人力資本本的共有有產(chǎn)權(quán)是指某個(gè)個(gè)人對人人力資本本行使權(quán)權(quán)利時(shí)，并不排排斥他人人對這一一人力資資本行使使同樣的的權(quán)利。人力資資本的形形成是一一個(gè)長期期的積累累和投資資的過程程，企業(yè)業(yè)、政府府等都是是人力資資本投資資的主體體。這就就造成了了一個(gè)人人一定人人力資本本

17、存量的的形成，往往是是多個(gè)投投資主體體共同投投資的結(jié)結(jié)果，并并導(dǎo)致人人力資本本產(chǎn)權(quán)存存在個(gè)人人與企業(yè)業(yè)或國家家共同享享有的共共有產(chǎn)權(quán)權(quán)性質(zhì)。1/122/2002021NewIInsstittutiionaalEEconnomiics三、人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的特特征人力資本本產(chǎn)權(quán)作作為人類類社會的的一種產(chǎn)產(chǎn)權(quán)形態(tài)態(tài)，既有有與物質(zhì)質(zhì)資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)相同同的方面面，也有有其特殊殊性。1/122/2002022NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（一）人人力資本本產(chǎn)權(quán)的的一般屬屬性排他性與與非排他他性。可分解性性與不可可分解性性?？勺尪尚孕耘c不可可讓渡性性。1/122/200202

18、3NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（二）人人力資本本產(chǎn)權(quán)的的特征思考：1.人力力資本所所有權(quán)是是不是天天然屬于于其載體體？2.人力力資本所所有者能能否承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)？3.人力力資本是是否具有有可抵押押性？1/122/2002024NewIInsstittutiionaalEEconnomiics1.人力資本本所有權(quán)權(quán)是不是是天然屬屬于其載載體？兩種不不同的觀觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)點(diǎn)認(rèn)為，由于人人的體力力、技能能和知識識等天然然地與人人力資本本載體不不可分離離，因此此，人力力資本所所有權(quán)“天然”屬于人人力資本本載體。另一種觀觀點(diǎn)認(rèn)為為，人力力資本載載體并不不天然擁擁有其人人

19、力資本本所有權(quán)權(quán)，人力力資本載載體并非非天然是是人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)主體。1/122/2002025NewIInsstittutiionaalEEconnomiics我們的的看法：以奴隸制制下奴隸隸事實(shí)上上控制著著勞動努努力的供供給，奴奴隸主只只好實(shí)行行定額制制這一事事實(shí)得出出人力資資本天然然屬于其其載體的的結(jié)論是是不充分分的。奴奴隸憑借借對自身身勞動努努力供給給的控制制而享有有一定的的剩余意意味著奴奴隸確實(shí)實(shí)擁有對對自身人人力資本本的一定定的所有有權(quán)，但但不能說說，奴隸隸擁有對對自身人人力資本本的完全全所有權(quán)權(quán)。因?yàn)闉?，奴隸隸人力資資本的所所有權(quán)從從根本上上說是屬屬于奴隸隸主的。當(dāng)然，奴隸憑憑借

20、對自自身勞動動努力供供給的控控制可以以在某些些情形下下使精明明的奴隸隸主認(rèn)識識到與其其強(qiáng)制奴奴隸勞動動不如給給奴隸一一定剩余余更合算算，從而而使奴隸隸獲得對對自身人人力資本本的一定定的所有有權(quán)。但但奴隸擁擁有的這這種對自自身人力力資本的的所有權(quán)權(quán)畢竟是是十分有有限的。1/122/2002026NewIInsstittutiionaalEEconnomiics人力資資本所有有權(quán)與載載體分合合對制度度效率的的影響。人力資本本所有權(quán)權(quán)與其載載體相分分離是一一種低效效率的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度度安排。人力資資本與其其載體不不可分離離的特性性，決定定了在人人力資本本所有權(quán)權(quán)與其載載體分離離的情況況下，人人力資本本的

21、一部部分權(quán)利利將可能能被限制制或被刪刪除，這這會嚴(yán)重重影響人人力資本本的經(jīng)濟(jì)濟(jì)利用價(jià)價(jià)值。人力資本本所有權(quán)權(quán)與其載載體相結(jié)結(jié)合是一一種有效效的制度度安排，這可以以在不完完全信息息條件下下，降低低監(jiān)督成成本和激激勵(lì)成本本。1/122/2002027NewIInsstittutiionaalEEconnomiics2人力資資本所有有者能否否承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)？一種觀點(diǎn)點(diǎn)是，認(rèn)為為人力資資本所有有者不能能承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。因因?yàn)椋婷鎸ζ髽I(yè)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，人力力資本所所有者可可以“一一走了之之”。另一種觀觀點(diǎn)認(rèn)為，在在企業(yè)陷陷入困境境時(shí)，非非人力資資本所有有者通過過拋售股股票等措措施，能能夠較容容易地規(guī)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，而

22、人人力資本本所有者者不僅要要承受低低工資、低福利利帶來的的損失，而且還還可能面面臨下崗崗、失業(yè)業(yè)的危機(jī)機(jī)。1/122/2002028NewIInsstittutiionaalEEconnomiics3人力資資本是否否具有可可抵押性性？張維迎提提出：非非人力資資本與其其所有者者的可分分離性意意味著非非人力資資本具有有抵押功功能，而而人力資資本與其其所有者者的不可可分離性性意味著著人力資資本不具具有抵押押功能。在現(xiàn)代公公司里，非人力力資本所所有者抵抵押的不不過是這這些非人人力資本本的現(xiàn)值值及其機(jī)機(jī)會成本本。而人人力資本本的情況況就大不不一樣，由于人人力資本本與其所所有者不不可分離離，所以以，如果果

23、人力資資本所有有者不負(fù)負(fù)責(zé)，濫濫用其人人力資本本，造成成企業(yè)的的破產(chǎn)倒倒閉，其其損失的的往往不不僅是未未來的收收益，甚甚至可能能是其人人身的自自由。1/122/2002029NewIInsstittutiionaalEEconnomiics四、人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的功功能人力資本本產(chǎn)權(quán)作作為產(chǎn)權(quán)權(quán)制度的的一種類類型，其其最主要要的功能能也是給給人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)主體以以激勵(lì)。具體來來說，人人力資本本產(chǎn)權(quán)能能夠減少少人力資資本投資資的外部部性，激激勵(lì)人力力資本主主體的人人力資本本投資；它還能能減少人人力資本本使用和和供給中中的外部部性，激激勵(lì)人力力資本主主體提高高人力資資本效率率。1/122/2002

24、030NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（一）人人力資本本投資與與人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)什么是人人力資本本投資？人力資本本投資的的正外部部性與人人力資本本投資不不足人力資本本產(chǎn)權(quán)對對人力資資本投資資的意義義1/122/2002031NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（二）人人力資本本使用與與人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)人力資本本使用效效率取決決于人的的努力程程度，即即人力資資本的實(shí)實(shí)際供給給量。導(dǎo)導(dǎo)致人力力資本供供給不足足的原因因是多方方面的，但是，最主要要的原因因是缺乏乏產(chǎn)權(quán)激激勵(lì)。在人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)缺乏或或受到侵侵犯時(shí)，人力資資本收益益與其供供

25、給量不不相關(guān)，即人力力資本供供給量增增大或人人力資本本的貢獻(xiàn)獻(xiàn)大，收收益不會會隨之增增加，減減少人力力資本供供給量或或人力資資本的貢貢獻(xiàn)小，收益不不會隨之之減少，在此種種情況下下，載體體為了最最大化其其效用，必然減減少人力力資本的的供給量量。1/122/2002032NewIInsstittutiionaalEEconnomiics第三節(jié)人人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易及其保保障機(jī)制制一、人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易二、人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的保保障機(jī)制制1/122/2002033NewIInsstittutiionaalEEconnomiics一、人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易（一）人人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的本本質(zhì)（二

26、）人人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的特特性（三）人人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的費(fèi)費(fèi)用（四）人人力資本本市場對對人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)交易的的作用1/122/2002034NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（一）人人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的本本質(zhì)既然交易易的本質(zhì)質(zhì)是權(quán)利利的交換換，人力力資本交交易的本本質(zhì)顯然然也是權(quán)權(quán)利的交交易。人力資本本交易就就是通過過人力資資本的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓而實(shí)實(shí)現(xiàn)的人人力資本本產(chǎn)權(quán)權(quán)權(quán)利束的的分解和和轉(zhuǎn)讓。在現(xiàn)實(shí)實(shí)的人力力資本交交易中，人力資資本載體體交易的的只是其其人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)的部分分權(quán)利，即使用用權(quán)，支支配權(quán)等等，而不不會將所所有權(quán)進(jìn)進(jìn)行交易易，因?yàn)闉檫@樣容容易導(dǎo)

27、致致被他人人完全控控制。1/122/2002035NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（二）人人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的特特性高專用性性。指由于人人力資本本載體在在資金、時(shí)間等等方面的的有限性性，使其其只能擁擁有具有有某種專專門技術(shù)術(shù)、工作作技巧或或特定信信息。這這種專用用性決定定了人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易一般只只能鎖定定在某一一固定的的領(lǐng)域或或范圍。重復(fù)性。盡管人力力資本進(jìn)進(jìn)入了企企業(yè)，但但人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)的使用用并不能能完全由由企業(yè)經(jīng)經(jīng)營者行行政命令令單方面面決定，還必須須進(jìn)行再再次交易易，即要要考慮人人力資本本產(chǎn)權(quán)所所有者的的意愿和和要求。不確定性性。在人力資資本

28、產(chǎn)權(quán)權(quán)交易實(shí)實(shí)現(xiàn)后，雖然在在形式上上人力資資本的使使用權(quán)已已歸交易易客體，即買方方所有，但在實(shí)實(shí)質(zhì)上，人力資資本的使使用權(quán)仍仍然由人人力資本本交易主主體即賣賣方控制制，他隨隨時(shí)都可可以不“兌現(xiàn)”使用權(quán)權(quán)。1/122/2002036NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（三）人人力資本本產(chǎn)權(quán)交交易的費(fèi)費(fèi)用信息費(fèi)用用。又包括下下面三種種：搜搜尋費(fèi)用用。調(diào)調(diào)查了解解費(fèi)用。決策策費(fèi)用。交易過程程費(fèi)用。又包括兩兩部分：交易易中發(fā)生生的費(fèi)用用。指指交易偏偏離了一一致性后后所產(chǎn)生生的不適適應(yīng)成本本、雙方方矯正事事后不一一致性所所產(chǎn)生的的討價(jià)還還價(jià)成本本等。再交易費(fèi)費(fèi)用。由于人力力

29、資本的的價(jià)值不不斷變化化，企業(yè)業(yè)對人力力資本的的要求也也不斷變變化，所所以，客客觀上要要求人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易要不斷斷進(jìn)行。1/122/2002037NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（四）人人力資本本市場對對人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)交易的的作用有效的人人力資本本市場提提供了人人力資本本所有者者充分、理性的的選擇，能夠形形成合理理的人力力資本價(jià)價(jià)格和報(bào)報(bào)酬。有效的人人力資本本市場能能夠節(jié)約約人力資資本交易易費(fèi)用。人力資本本市場能能夠減少少人力資資本企業(yè)業(yè)交易中中的代理理問題，激勵(lì)人人力資本本的利用用。1/122/2002038NewIInsstittutiionaal

30、EEconnomiics二、人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易的保障障機(jī)制（一）契契約保障障（二）法法律保障障（三）社社會保障障1/122/2002039NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（一）契契約保障障同任何交交易一樣樣，人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易也會受受到交易易雙方機(jī)機(jī)會主義義行為的的困擾。為了達(dá)達(dá)到既做做成交易易又規(guī)避避風(fēng)險(xiǎn)的的目的，人力資資本的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易過程中中需要契契約機(jī)制制，來預(yù)預(yù)先約定定交易雙雙方的責(zé)責(zé)任、權(quán)權(quán)利和義義務(wù)以及及人力資資本的收收益分配配和使用用條件。人力資資本契約約規(guī)定了了交易雙雙方的權(quán)權(quán)利和義義務(wù)，在在很大程程度上可可以防止止機(jī)會主主義的發(fā)發(fā)生

31、及減減少由此此造成的的損失，并大大大減少人人力資本本的交易易成本。因此契契約是保保障和促促進(jìn)人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易易的有效效機(jī)制。1/122/2002040NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（二）法法律保障障維護(hù)人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體體利益。人力資本本相對于于非人力力資本而而言，在在社會中中處于劣劣勢地位位，在缺缺乏法律律保護(hù)的的條件下下，更容容易受到到侵害。法律制制度一般般明確規(guī)規(guī)定了人人力資本本產(chǎn)權(quán)主主體的權(quán)權(quán)能空間間和利益益限度，從而避避免侵權(quán)權(quán)行為的的發(fā)生。一旦人人力資本本產(chǎn)權(quán)受受到侵害害，產(chǎn)權(quán)權(quán)主體可可以訴諸諸法律，以追回回?fù)p失。由于法法律制度度具有權(quán)權(quán)威

32、性，且懲罰罰具有嚴(yán)嚴(yán)肅、公公正特性性，因而而可以大大大提高高人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)保護(hù)的的準(zhǔn)確度度和剛性性。規(guī)范人力力資本產(chǎn)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行行，促進(jìn)進(jìn)人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)交易。人力資本本產(chǎn)權(quán)能能否順暢暢運(yùn)行，關(guān)鍵是是能否建建立和完完善產(chǎn)權(quán)權(quán)運(yùn)行規(guī)規(guī)則，以以便約束束交易雙雙方的行行為，減減少不確確定性，幫助雙雙方形成成交易的的理性預(yù)預(yù)期。1/122/2002041NewIInsstittutiionaalEEconnomiics（三）社社會保障障隨著科學(xué)學(xué)技術(shù)的的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展對勞勞動者的的人力資資本數(shù)量量和質(zhì)量量的要求求越來越越高，而而人力資資本的生生產(chǎn)需要要投入大大量資金金、物質(zhì)質(zhì)材料和和基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施等，個(gè)人

33、和和企業(yè)有有時(shí)很難難提供，特別是是個(gè)人面面臨的不不確定性性很大，在人力力資本生生產(chǎn)過程程中可能能出現(xiàn)如如失業(yè)、疾病或或傷病等等，這極極大地影影響了其其人力資資本的正正常生產(chǎn)產(chǎn)。社會會保障制制度的建建立，為人力資資本的生生產(chǎn)提供供了保證證條件。社會保障障制度在在很大程程度上能能降低和和規(guī)避人人力資本本流動的的風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)人力力資本流流動。1/122/2002042NewIInsstittutiionaalEEconnomiics第四節(jié)人人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)與企業(yè)業(yè)所有權(quán)權(quán)安排一、非人力資資本的企企業(yè)所有有權(quán)二、人力資本本所有者者擁有企企業(yè)所有有權(quán)的依依據(jù)三、人力資本本企業(yè)所所有權(quán)的的實(shí)現(xiàn)形形式1/

34、122/2002043NewIInsstittutiionaalEEconnomiics一、非人人力資本本的企業(yè)業(yè)所有權(quán)權(quán)企業(yè)所有有權(quán)完全全屬于非非人力資資本這種種制度安安排在歷歷史上長長期存在在。在古古典企業(yè)業(yè)中，非非人力資資本所有有者具有有兩重身身份，他他既是資資本家身身份，同同時(shí)也是是企業(yè)人人力資本本的一部部分，是是企業(yè)的的經(jīng)營者者，履行行著企業(yè)業(yè)家職能能，因此此非人力力資本所所有者直直接參與與了企業(yè)業(yè)的剩余余生產(chǎn)和和管理活活動。在股東分分散、非非人力資資本所有有者（股股東）并并不總是是直接參參與企業(yè)業(yè)的經(jīng)營營或管理理活動的的現(xiàn)代股股份公司司里，企企業(yè)所有有權(quán)仍然然主要屬屬于非人人力資本

35、本所有者者，對此此現(xiàn)代企企業(yè)理論論存在多多種多樣樣的解釋釋。如阿爾欽欽等的隊(duì)隊(duì)生產(chǎn)理理論、哈哈特的企企業(yè)所有有權(quán)最優(yōu)優(yōu)結(jié)構(gòu)理理論和張張維迎的的企業(yè)的的企業(yè)家家契約理論論。1/122/2002044NewIInsstittutiionaalEEconnomiics非人力資資本所有有者享有有企業(yè)所所有權(quán)的的理由非人力資資本的企企業(yè)所有有權(quán)是非非人力資資本財(cái)產(chǎn)產(chǎn)所有權(quán)權(quán)的必然然結(jié)果。企業(yè)剩余余是各生生產(chǎn)要素素如土地地、資本本、勞動動等（即即人力資資本和非非人力資資本）共共同創(chuàng)造造的。非非人力資資本要素素是其重重要來源源之一。非人力資資本及其其產(chǎn)權(quán)的的性質(zhì)也也是其擁擁有企業(yè)業(yè)所有權(quán)權(quán)的重要要原因。非人力資資本產(chǎn)權(quán)權(quán)具有抵抵押性質(zhì)質(zhì)、承擔(dān)擔(dān)企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的能能力、專用性性和信號號顯示優(yōu)優(yōu)勢等。1/122/2002045NewII