ISO9000內(nèi)部審核解析課件

1、ISO9000內(nèi)部審核員ISO9000內(nèi)部品質(zhì)審核Internal Quality Audit for ISO 9001:2000 1ISO9000內(nèi)部審核員ISO9000內(nèi)部品質(zhì)審核1第一章節(jié)-基本術(shù)語關(guān)鍵詞:審核(Audit)審核準(zhǔn)則(Audit Criteria)審核證據(jù)(Audit Evidence)審核發(fā)現(xiàn)(Audit Findings)審核結(jié)論(Audit Conclusion)2第一章節(jié)-基本術(shù)語關(guān)鍵詞:2與審核相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)GB/T 19011-2003 idt ISO19011:2002 質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南GB/T 19000-2000 idt ISO9000:20

2、00 質(zhì)量管理體系-基本原理和術(shù)語GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系-要求注: GB為中國國家標(biāo)準(zhǔn)的漢語拼音縮寫 T為推薦性標(biāo)準(zhǔn),idt 為等同采用的含義3與審核相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)GB/T 19011-2003 idt IS術(shù)語審核(Audit):為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。目的:判定與審核準(zhǔn)則的符合程度手段:獲得審核證據(jù) 進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)審核是一個(gè)過程對(duì)于審核過程的要求:系統(tǒng)的獨(dú)立的文件化的4術(shù)語審核(Audit):為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),以術(shù)語過程的特點(diǎn):增值:為體系的改進(jìn)提供依

3、據(jù)具有過程的目的(評(píng)價(jià)符合性和有效性)判定體系是否符合審核準(zhǔn)則判定體系的成效(顧客滿意和方針目標(biāo)的達(dá)成)具有明確的過程三要素(InputProcessOutput)監(jiān)控過程的成效,持續(xù)改進(jìn)5術(shù)語過程的特點(diǎn):5術(shù)語系統(tǒng)的:審核活動(dòng)的安排是有組織的正式的工作.獨(dú)立的:審核是一項(xiàng)客觀公正的活動(dòng).客觀:指以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行審核.公正:得出的結(jié)論不以個(gè)人的主觀想象為出發(fā)點(diǎn).要求審核員不得審核自己的工作.形成文件:審核過程應(yīng)形成文件,如審核計(jì)劃檢查表審核記錄不符合報(bào)告審核報(bào)告6術(shù)語系統(tǒng)的:審核活動(dòng)的安排是有組織的正式的工作.6術(shù)語質(zhì)量管理體系審核(QMS Audit):為獲得QMS審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀

4、評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。7術(shù)語質(zhì)量管理體系審核(QMS Audit):為獲得QMS審核術(shù)語 區(qū)別類型委托方目的實(shí)施者結(jié)果第一方審核(內(nèi)部審核)組織自己了解狀況可以是組織內(nèi)部審核員,也可委托符合的自我聲明及內(nèi)部改進(jìn)第二方審核(外部審核)顧客合同管理的基礎(chǔ)顧客或其他委托人符合的查證合同履行的信心第三方審核(外部審核)認(rèn)證機(jī)構(gòu)體系的符合性認(rèn)證公司(第三方機(jī)構(gòu))可否注冊或維持資格的8術(shù)語 區(qū)別委托方目的實(shí)施者結(jié)果第一方審核組織自己了術(shù)語審核證據(jù)(audit evidence):與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注:審核證據(jù)可以是定性

5、的或定量的.圍繞審核準(zhǔn)則來收集的客觀證據(jù)事后能再次得到證實(shí)的,因此不能是沒有經(jīng)過驗(yàn)證的虛假信息相當(dāng)于產(chǎn)品檢驗(yàn)中的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)(外觀尺寸性能的結(jié)果)9術(shù)語審核證據(jù)(audit evidence):與審核準(zhǔn)則有關(guān)術(shù)語審核準(zhǔn)則(audit criteria):用于審核所依據(jù)的一組方針、程序或要求。注:審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù).相當(dāng)于產(chǎn)品檢驗(yàn)使用的標(biāo)準(zhǔn)的來源(顧客要求法規(guī)要求組織要求隱含要求)準(zhǔn)則包括:ISO9001:2000手冊程序其他文件顧客要求法規(guī)要求10術(shù)語審核準(zhǔn)則(audit criteria):用于審核所依據(jù)術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)(audit findings):將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核

6、準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果.注:審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則,或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì).相當(dāng)于產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果中合格不合格的結(jié)果審核發(fā)現(xiàn)可能是:符合不符合改進(jìn)的機(jī)會(huì)11術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)(audit findings):將收集到的審核術(shù)語審核結(jié)論(audit conclusion):審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果.結(jié)論包括:符合性和有效性的評(píng)價(jià)優(yōu)勢環(huán)節(jié)的描述薄弱環(huán)節(jié)的描述總體結(jié)論外部審核的注冊建議供應(yīng)商資格資格維持符合的自我聲明12術(shù)語審核結(jié)論(audit conclusion):審核組考慮小結(jié)審核是為了既定的審核目的,進(jìn)行的系列活動(dòng).可以與產(chǎn)品的檢驗(yàn)比照理解 區(qū)別類型目的遵循的標(biāo)準(zhǔn)手段狀況結(jié)

7、論審核驗(yàn)證體系的符合程度審核準(zhǔn)則審核證據(jù)不符合符合改進(jìn)符合性有效性可否注冊聲明檢驗(yàn)驗(yàn)證產(chǎn)品的符合程度產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)書檢驗(yàn)數(shù)據(jù)合格不合格接受不接受13小結(jié)審核是為了既定的審核目的,進(jìn)行的系列活動(dòng).可以與產(chǎn)品的檢第二章節(jié)-審核策劃關(guān)鍵詞:審核計(jì)劃審核檢查表14第二章節(jié)-審核策劃關(guān)鍵詞:14審核總體策劃審核需求的提出:應(yīng)結(jié)合具體活動(dòng)的重要性具體狀況以往審核的結(jié)果具體的時(shí)機(jī):規(guī)定的周期(一年至少一次)發(fā)生重大質(zhì)量問題或顧客投訴時(shí)顧客訂單要求實(shí)現(xiàn)策劃時(shí)的品質(zhì)審核應(yīng)在程序文件(規(guī)則)中確定:審核提出的時(shí)機(jī)以及負(fù)責(zé)提出審核安排的責(zé)任人員15審核總體策劃審核需求的提出:應(yīng)結(jié)合具體活動(dòng)的重要性具體狀況審核計(jì)劃審核計(jì)劃

8、:是針對(duì)某一次具體的審核活動(dòng)所進(jìn)行的詳細(xì)規(guī)劃.內(nèi)容包括:審核的目的審核的范圍審核小組的組成審核組長的任命審核任務(wù)的安排16審核計(jì)劃審核計(jì)劃:是針對(duì)某一次具體的審核活動(dòng)所進(jìn)行的詳細(xì)規(guī)劃審核計(jì)劃審核目的:符合性的查證有效性的判斷尋找體系的改進(jìn)空間,促進(jìn)體系的維護(hù)滿足體系要求的自我聲明合同履行信心的確認(rèn)是否滿足認(rèn)證注冊的需要17審核計(jì)劃審核目的:17審核計(jì)劃審核范圍:該次審核涉及的活動(dòng)產(chǎn)品部門地點(diǎn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的確定某一次具體的審核,可以根據(jù)特定的目的,選擇審核范圍(結(jié)合目的來確定)對(duì)于有關(guān)場所如存在活動(dòng)的一致性,可以抽樣確定審核的地點(diǎn),但前提是活動(dòng)必須一致18審核計(jì)劃審核范圍:該次審核涉及的活動(dòng)產(chǎn)品部門

9、地點(diǎn)依據(jù)審核計(jì)劃審核小組的組成:在選擇審核員時(shí),必須滿足:對(duì)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的掌握(培訓(xùn)和考核)對(duì)審核方法的掌握(培訓(xùn)和考核)對(duì)公司文件的了解(培訓(xùn)和考核)一定的審核工作經(jīng)驗(yàn)具備足夠的溝通能力文字描述能力19審核計(jì)劃審核小組的組成:在選擇審核員時(shí),必須滿足:19審核計(jì)劃審核組長:應(yīng)指定審核組長職責(zé):制定審核計(jì)劃確保審核任務(wù)的完整確保審核的順利進(jìn)行(協(xié)調(diào)審核活動(dòng))為審核員保證資源的供應(yīng)要求:符合審核員的要求具備足夠的溝通協(xié)調(diào)能力在內(nèi)部審核時(shí),一定的行政級(jí)別,往往是有利的20審核計(jì)劃審核組長:應(yīng)指定審核組長20審核計(jì)劃審核任務(wù)的安排:為審核組的審核人員,安排審核任務(wù)和規(guī)定審核的持續(xù)時(shí)間

10、.注意:審核項(xiàng)目的內(nèi)在聯(lián)系,便于問題的查證獨(dú)立性原則的遵守:審核員不得審核自己負(fù)責(zé)的工作(最好不是本部門負(fù)責(zé)的工作)審核時(shí)間的適當(dāng)性(根據(jù)需要確認(rèn)事項(xiàng)的復(fù)雜程度,規(guī)定審核延續(xù)的時(shí)間)21審核計(jì)劃審核任務(wù)的安排:為審核組的審核人員,安排審核任務(wù)和規(guī)審核計(jì)劃審核項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性:因組織的工作是相互關(guān)聯(lián)的,要想完整而正確的判定體系的符合性,則必須讓證據(jù)能構(gòu)成一個(gè)完整的證據(jù)鏈.如:顧客要求是否滿足?涉及到:顧客有哪些要求?(7.2)如何規(guī)定?(7.1)是否滿足?(8.2.4)因此在安排的時(shí)候,盡量要將關(guān)聯(lián)的工作安排在一個(gè)(或一個(gè)小組)審核員的審核內(nèi)容內(nèi).如不能保證時(shí),則可供的彌補(bǔ)措施:審核前由審核組長召開

11、預(yù)備會(huì)議,講解審核小組間的關(guān)聯(lián)審核過程中安排小組內(nèi)溝通的機(jī)會(huì),相互提供支持22審核計(jì)劃審核項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性:因組織的工作是相互關(guān)聯(lián)的,要想完整審核計(jì)劃可供選擇的審核路徑:顧客要求的滿足:7.2-7.3-7.1-8.2.4-8.3-7.5.5(交付)-8.2.1-8.4-8.5.2 -8.5.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的控制:7.1-7.4-7.5.1-7.5.2-7.5.3-7.5.4-7.5.5-6.3-6.4-8.2.4-8.3-7.6-6.2-8.4-8.5.2-8.5.3體系的策劃:5.2-4.1-5.3-5.4-5.5-4.2-8.2.2-8.2.3-5.6-6.1-8.4-8.5.2-8.5.38.1

12、-8.5.1在各部門均應(yīng)審核的事項(xiàng):4.2.3,4.2.4,5.5.1,5.5.3,6.2,8.2.3,8.4,8.5.2,8.5.323審核計(jì)劃可供選擇的審核路徑:23審核檢查表審核檢查表:為指導(dǎo)審核過程的展開,利用檢查表,一一列出所有需要確認(rèn)的事項(xiàng).檢查表制定的依據(jù):審核任務(wù)內(nèi)涉及的:ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的要求手冊和程序文件的要求顧客的要求法規(guī)的要求曾經(jīng)出現(xiàn)的審核問題(內(nèi)部審核和外部審核)24審核檢查表審核檢查表:為指導(dǎo)審核過程的展開,利用檢查表,一一審核檢查表審核檢查表的作用:確保審核事項(xiàng)的全面落實(shí)指導(dǎo)審核員的現(xiàn)場工作防止審核員偏離審核方向防止審核時(shí)間出現(xiàn)太大的延誤檢查表的制作責(zé)

13、任:審核員自己制定組長確認(rèn)事項(xiàng)的完整性和非重復(fù)性25審核檢查表審核檢查表的作用:25審核檢查表制作思路:PLAN的內(nèi)容:應(yīng)該規(guī)定哪些文件?設(shè)定的目標(biāo)(指標(biāo))及如何考核?責(zé)任的分工如何安排?曾經(jīng)出現(xiàn)的審核問題,該如何解決DO的內(nèi)容:應(yīng)產(chǎn)生哪些記錄?應(yīng)如何控制有哪些緊急情況,如何處理?曾經(jīng)出現(xiàn)的審核問題,是否按計(jì)劃改善?CHECK的內(nèi)容:是否按規(guī)定評(píng)價(jià)目標(biāo)指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果是否產(chǎn)生記錄?ACTION的內(nèi)容:不合格時(shí)是否糾正?普遍性不合格是否采取糾正措施趨勢狀況是否進(jìn)行分析?并對(duì)可能存在的問題是否采取預(yù)防措施?26審核檢查表制作思路:CHECK的內(nèi)容:26審核檢查表種類檢查事項(xiàng)PLAN是否建立供應(yīng)商資格的

14、標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)的辦法?是否建立供應(yīng)商考核的標(biāo)準(zhǔn)及辦法?是否明確規(guī)定產(chǎn)品的驗(yàn)證控制要求?是否建立采購管理的成效標(biāo)準(zhǔn)?原審核的問題是否提出改進(jìn)的措施?部門內(nèi)是否具有明確的分工和作業(yè)的流程?27審核檢查表種類檢查事項(xiàng)PLAN是否建立供應(yīng)商資格的標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)審核檢查表種類檢查事項(xiàng)DO是否向供應(yīng)商清晰的表述采購的要求?特殊的驗(yàn)證要求是否在資料中明確規(guī)定?是否按規(guī)定向合格的供應(yīng)商采購?是否按規(guī)定實(shí)施供應(yīng)商的評(píng)估?是否按規(guī)定實(shí)施產(chǎn)品的驗(yàn)證?當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量或交期問題或需要變更時(shí),是否及時(shí)予以溝通?是否對(duì)原來審核發(fā)現(xiàn)的問題,實(shí)施改進(jìn)措施?28審核檢查表種類檢查事項(xiàng)DO是否向供應(yīng)商清晰的表述采購的要求?審核檢查表種類檢查事

15、項(xiàng)CHECK是否按規(guī)定實(shí)施供應(yīng)商的考核?是否按規(guī)定實(shí)施采購管理成效的考核?是否按規(guī)定實(shí)施采購管理成效的分析?原審核發(fā)現(xiàn)問題的改善,是否有效?29審核檢查表種類檢查事項(xiàng)CHECK是否按規(guī)定實(shí)施供應(yīng)商的考核?審核檢查表種類檢查事項(xiàng)ACTION不合格產(chǎn)品是否進(jìn)行處理?普遍存在的不合格問題是否采取糾正措施?供應(yīng)商考核不合格是否進(jìn)行處理?分析的趨勢是否采取預(yù)防措施?采購管理成效不符合要求時(shí)是否采取糾正措施?是否采取措施改進(jìn)采購管理的成效?30審核檢查表種類檢查事項(xiàng)ACTION不合格產(chǎn)品是否進(jìn)行處理?普審核檢查表推薦的格式:ISO條文檢查事項(xiàng)抽樣方法檢查方法記錄判定7.4是否建立供應(yīng)商資格的標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)的辦

16、法?三種類別的產(chǎn)品核查規(guī)定是否按規(guī)定向合格的供應(yīng)商采購?三個(gè)供應(yīng)商,各一張訂單核查訂單和名冊不合格產(chǎn)品是否進(jìn)行處理?查三個(gè)系列產(chǎn)品的不合格處理核查不合格處理記錄31審核檢查表推薦的格式:ISO條文檢查事項(xiàng)抽樣方法檢查方法記錄審核檢查表可以與產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)相似檢查項(xiàng)目要求抽樣方法判定外觀顏色的是否一致與樣板比較無明顯差異MIL-STD-105D一般單次二級(jí), AQL=1.5比對(duì)(40W日光燈下,放置檢查臺(tái),距離不小于50CM)AQL=1.532審核檢查表可以與產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)相似檢查項(xiàng)目要求抽樣方法判定外觀小結(jié)審核計(jì)劃的內(nèi)容,應(yīng)重點(diǎn)考慮分配任務(wù)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性和執(zhí)行人員的獨(dú)立性對(duì)照產(chǎn)品檢驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn),審核檢查

17、表可以考慮在三個(gè)方面進(jìn)一步明確:各檢查項(xiàng)目的具體要求明確的符合與否的判定準(zhǔn)則合理的抽樣量和隨機(jī)抽樣的保證33小結(jié)審核計(jì)劃的內(nèi)容,應(yīng)重點(diǎn)考慮分配任務(wù)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性和執(zhí)行人員第三章節(jié)-審核過程關(guān)鍵詞:證據(jù)符合性溝通34第三章節(jié)-審核過程關(guān)鍵詞:34起始會(huì)議由審核組長召集并主持審核人員和接受審核部門的主管參加內(nèi)容:溝通審核的活動(dòng)安排解決時(shí)間的配合問題講解審核的目的抽樣方法的明確其他需要說明的事項(xiàng)必須進(jìn)行審核起始會(huì)議,以引起各部門的足夠重視35起始會(huì)議由審核組長召集并主持35實(shí)施審核按照審核計(jì)劃的時(shí)間和任務(wù)進(jìn)行審查每一審核項(xiàng)目由審核人員對(duì)照預(yù)先準(zhǔn)備好的審核檢查表進(jìn)行審核過程所接觸到的證據(jù),必須記錄在審核

18、檢查表的記錄欄中交談的人員接觸的設(shè)備顧客訂單供應(yīng)商名稱產(chǎn)品名稱文件名稱查核到的狀況等36實(shí)施審核按照審核計(jì)劃的時(shí)間和任務(wù)進(jìn)行審查36實(shí)施審核審核員應(yīng)采取問聽看查相結(jié)合的方式,展開審查問:人員的分工程序的規(guī)定異常的處理等問要問的清楚,必要時(shí)加以解釋如:訂單是怎樣管理的?太模糊,不如問: 顧客以什么方式給我們下訂單? 有什么樣的形式? 有沒有口頭的訂單? 誰接訂單? 接到后有哪些人(部門)參與訂單的審核? 審核不能滿足要求怎么辦?37實(shí)施審核審核員應(yīng)采取問聽看查相結(jié)合的方式,展開審查37實(shí)施審核聽:既要聽其說明,善于聆聽,又要注意問的目的當(dāng)發(fā)生偏題時(shí)及時(shí)提醒對(duì)于喜歡發(fā)表長篇大論的,適當(dāng)提示:我們先

19、休息一下,討論XXXX的問題.記住不要粗暴打斷,否則可能引發(fā)被審核人員的不配合對(duì)于不善言辭的人,再把要問的問題細(xì)分成更明確的問題如真的迷失了方向,不妨再看看你手中的審核檢查表38實(shí)施審核聽:既要聽其說明,善于聆聽,又要注意問的目的38實(shí)施審核看:文件的規(guī)定,現(xiàn)場的運(yùn)作文件的編號(hào)和名稱文件的相關(guān)規(guī)定文件是否為受控文件現(xiàn)場的區(qū)域設(shè)備產(chǎn)品現(xiàn)場的狀況(參數(shù)的設(shè)定和實(shí)際數(shù)據(jù)作業(yè)指導(dǎo)的規(guī)定設(shè)備的狀況產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)不合格品與合格品的隔離等)可以邊看邊問39實(shí)施審核看:文件的規(guī)定,現(xiàn)場的運(yùn)作39實(shí)施審核查:查尋記錄,驗(yàn)證執(zhí)行狀況以記錄為證據(jù),驗(yàn)證文件的規(guī)定與口頭描述的執(zhí)行查的過程要有耐心和興趣,并一

20、一記錄,構(gòu)成一條證據(jù)的鏈條,如:訂單的要求審查溝通執(zhí)行溝通檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)客戶要求的一致性檢驗(yàn)的執(zhí)行客戶要求的實(shí)現(xiàn)工程變更的實(shí)施顧客滿意度分析和改善40實(shí)施審核查:查尋記錄,驗(yàn)證執(zhí)行狀況40審核員的要求公正的審核,不帶偏見,更不能借機(jī)報(bào)復(fù)要有耐心,對(duì)于可疑的或未查清的問題,要有興趣,一查到底(如:不合格品不合格處理記錄重新檢驗(yàn)記錄不合格品統(tǒng)計(jì)分析糾正措施)目的是為查證符合性,為各實(shí)施要求搜集符合的證據(jù),而不是挑該部門的毛病適當(dāng)控制抽樣量,符合時(shí),嚴(yán)格按抽樣計(jì)劃進(jìn)行(3-5個(gè)樣本);不符合時(shí),適當(dāng)擴(kuò)大抽樣量不能隨便擴(kuò)大抽樣范圍,不能抱著不查到問題,誓不罷休的態(tài)度友好溝通,緊急情況,報(bào)告審核組長,不要發(fā)生

21、沖突41審核員的要求公正的審核,不帶偏見,更不能借機(jī)報(bào)復(fù)41小結(jié)審核過程,是搜集證據(jù)的過程,目的是驗(yàn)證體系的符合性審核員始終要保持清醒的頭腦,既要為了審核事項(xiàng)的確認(rèn)一絲不茍,又要講求證據(jù),客觀公正友好的溝通,是順利獲得證據(jù)的保障及時(shí)記錄審核的過程,但不要急于下符合與不符合的結(jié)論善用審核檢查表,尤其是審核新手(freshman)42小結(jié)審核過程,是搜集證據(jù)的過程,目的是驗(yàn)證體系的符合性42第四章節(jié)-審核后的行動(dòng)關(guān)鍵詞:不符合項(xiàng)審核結(jié)論糾正措施43第四章節(jié)-審核后的行動(dòng)關(guān)鍵詞:43審核發(fā)現(xiàn)對(duì)照各審核檢查表的需要確認(rèn)事項(xiàng),核查收集的證據(jù):符合:規(guī)劃實(shí)施效果均符合不符合:規(guī)劃不完整實(shí)施不完整無成效(可

22、列入改進(jìn)建議)不符合稱為不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)最好經(jīng)過審核小組的討論,以免發(fā)生主觀錯(cuò)誤44審核發(fā)現(xiàn)對(duì)照各審核檢查表的需要確認(rèn)事項(xiàng),核查收集的證據(jù):44審核結(jié)論由審核組結(jié)合總體的審核情況,對(duì)于體系的運(yùn)行情況作出的結(jié)論.內(nèi)部審核:符合的自我聲明外部審核:成功驗(yàn)證資格的獲得資格的維持可以形成審核報(bào)告不符合項(xiàng)數(shù)量按部門的分布按條文的分布薄弱部門薄弱管理環(huán)節(jié)主要的問題屬性(規(guī)劃不完整規(guī)劃不合理完全未規(guī)劃未完整實(shí)施完全未實(shí)施效果不好完全失效)45審核結(jié)論由審核組結(jié)合總體的審核情況,對(duì)于體系的運(yùn)行情況作出的末次會(huì)議審核組長主持,審核員和被審核部門主管參加由各審核員通報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題允許被審核部門申訴,但要有證據(jù)開立不符合報(bào)告,簽收約定不符合項(xiàng)目原因分析和糾正措施擬定的期限46末次會(huì)議審核組長主持,審核員和被審核部門主管參加46不符合報(bào)告由審核員根據(jù)審核的發(fā)現(xiàn),對(duì)于不符合項(xiàng),開立不符合報(bào)告,報(bào)告的填寫要求做到:如實(shí)、清楚地描述人事時(shí)地物簡單描述錯(cuò)誤引用的條文號(hào)或程序文件名稱、編號(hào)、版本、條款號(hào)和規(guī)定有程序文件規(guī)定的,最好是寫內(nèi)部的規(guī)定,說服