內(nèi)部審核記錄

1、內(nèi)部審核記錄表受審部門技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人王川日期2018.6.28審核成員喬曉亮共3頁第1頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合 項(xiàng)說明5.3 職責(zé)和 權(quán)限5.2質(zhì) 量方針6.2 質(zhì)量目 標(biāo)8.1產(chǎn) 品實(shí)現(xiàn) 的策劃8.6 采購產(chǎn) 品的驗(yàn) 證向部門負(fù)責(zé)人通過了解，檢查其是否 明確自己的職責(zé)和權(quán)限？詢問本公司的質(zhì)量方針？ 對(duì)質(zhì)量方針如何理解？向部門負(fù)責(zé)人查閱所建立的分解的 質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)措施，并了解考核的 情況。公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、部 門質(zhì)量目標(biāo)1、質(zhì)量目標(biāo)和要求2、驗(yàn)證確認(rèn)：監(jiān)視：3、過程文件資源輸出產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)記錄要求職責(zé)和權(quán)限公司是否規(guī)定對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的方式、內(nèi)容和手段？公司是否規(guī)定采購

2、產(chǎn)品在供方現(xiàn)場 驗(yàn)的情況并予以實(shí)施？顧客是否提 出對(duì)采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的要 求并予實(shí)施？如有，公司在采購文件 中是否對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行 的方法做出規(guī)定？7.1.5/ 8,1/8,6/8.7/8,4.1 協(xié)助評(píng)定/.8.2.1 協(xié)助評(píng)定對(duì)公司的質(zhì)量方針能正確理解。公司的質(zhì)量目標(biāo)見質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量目標(biāo)及分解對(duì)質(zhì) 量目標(biāo)進(jìn)行分解，并考核合格。目前沒有特殊的項(xiàng)目、活動(dòng)、產(chǎn)品，當(dāng)有特殊的項(xiàng)目時(shí)， 做質(zhì)量計(jì)劃；質(zhì)量目標(biāo)：見策劃的產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)要求：顧客提出的產(chǎn)品要求和國家相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)流程：見工藝流程圖驗(yàn)證：產(chǎn)品的驗(yàn)證等相關(guān)的文件見：技術(shù)文件匯編:操作規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)性文 件資源：見設(shè)備清單，廠房、車間

3、滿足要求。產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)規(guī)范生產(chǎn)規(guī)程等檢驗(yàn)記錄等采購產(chǎn)品驗(yàn)證活動(dòng)：供方現(xiàn)場驗(yàn)證、入廠檢驗(yàn)。當(dāng)必要時(shí)，技術(shù)科與供銷科門一起對(duì)供方進(jìn)行驗(yàn)證。入廠產(chǎn)品的檢驗(yàn)見8.6記錄XCMT/CX 9.2-01-R03內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人王川日期 2019.6.28審核成員喬曉亮共3頁第2頁標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng)說明7.1.5監(jiān)視 和測量設(shè)備 的控制8.6產(chǎn)品的監(jiān)視 和測量8.3設(shè)計(jì)開發(fā)向負(fù)責(zé)人索閱有關(guān)產(chǎn)品監(jiān) 視和測量的控制文件，檢 查是否規(guī)定了需要進(jìn)行監(jiān) 視和測量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階 段，是否對(duì)這些階段安排 了檢測點(diǎn)，是否對(duì)實(shí)施檢 驗(yàn)的人員資格、檢

4、驗(yàn)方法、 使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、 工作環(huán)境，以及應(yīng)留下的 記錄作了明確的規(guī)定。b）調(diào)整再調(diào)整c）合格d）是否發(fā)生設(shè)備失效的情況？e）計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測量 時(shí)控制？a）相關(guān)的文件b）采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)c）過程產(chǎn)品的檢驗(yàn)d）成品的檢驗(yàn)e）授權(quán)人資格j）讓步放行今年有無新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)？ 相關(guān)設(shè)計(jì)開發(fā)資料是否齊全？制定監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序?qū)ΡO(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行 控制。見監(jiān)視和測量設(shè)備臺(tái)帳對(duì)所有監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行登 記，臺(tái)賬登記完整。監(jiān)視測量設(shè)備校準(zhǔn)臺(tái)帳、計(jì)劃監(jiān)視設(shè)備的存放環(huán)境符合要求。證據(jù)：齊全沒有，不允許失效時(shí)，對(duì)設(shè)備采取措施；對(duì)測量過的產(chǎn)品重新進(jìn)行測量。沒有計(jì)算機(jī)軟件。制定產(chǎn)品的監(jiān)視與測量控制程

5、序原材料檢驗(yàn)規(guī)程成品驗(yàn)收規(guī)程對(duì)文件不熟悉查2 0 19.5.3原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告單2 0 1 9.3.26原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告單符合要求2 0 19.3.5成品檢驗(yàn)報(bào)告單2 0 19.4.2成品檢驗(yàn)報(bào)告單2 0 19.3.16成品檢驗(yàn)報(bào)告單由授權(quán)人、顧客確認(rèn)和放行。無讓步放行已進(jìn)行新型產(chǎn)品的研發(fā)有相關(guān)新品研發(fā)資料內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03XCMT/CX9.2-01-R03 受 審部門技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人王川日期2019.6.28審核成員喬曉亮共3頁第3頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明8.7不合格 品的控 制9.1.3詢問責(zé)人在不合格品控制的文件？ 生產(chǎn)過程中識(shí)

6、別不合格品的方法和 措施，并了解對(duì)不合格品的處置程 序，并在現(xiàn)場查證標(biāo)識(shí)及處理情況。是否發(fā)生不合格？ 不合格品放行？是否對(duì)產(chǎn)品合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？制定不合格品控制程序抽2 0 1 9.3.20不合格品報(bào)告記錄不完整檢驗(yàn)員：01現(xiàn)場有不合格標(biāo)識(shí)、隔離、處置。返工產(chǎn)品再次檢驗(yàn)。不合格品報(bào)告沒有提供。由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)處理。沒有。已對(duì)相關(guān)產(chǎn)品合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，有相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告N （口頭）內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門綜合辦負(fù)責(zé)人石青青日期2019.6.28審核成員王川共5頁第1頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明5.3 職責(zé)和 權(quán)限5.2質(zhì) 量方針6.2 質(zhì)量目

7、 標(biāo)7.5 文件化 信息向部門負(fù)責(zé)人通過了解，檢查其是否 明確自己的職責(zé)和權(quán)限？詢問本公司的質(zhì)量方針？ 對(duì)質(zhì)量方針如何理解？向部門負(fù)責(zé)人查閱所建立的分解的 質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)措施，并了解考核的 情況。公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、部 門質(zhì)量目標(biāo)公司是否制定質(zhì)量手冊(cè)是否編制程序文件？標(biāo)準(zhǔn)所要求的13個(gè)程序文件有否？是否制定控制文件（作業(yè)指導(dǎo)性文 件）？是否制定記錄表格？質(zhì)量體系范圍？是否有刪減的條 款？是否編制程序文件或?qū)ζ湟?？質(zhì)量管理體系過程之間的關(guān)系是否 表述？7.5/7.1.2/7.1.6/7,2/7,3/9,2/9.1.3/10 協(xié)助 9.3 能正確理解。對(duì)公司的質(zhì)量方針能正確理解。公司的質(zhì)量目

8、標(biāo)見質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量目標(biāo)及分解對(duì)質(zhì)量目標(biāo) 進(jìn)行分解，質(zhì)量目標(biāo)考核情況見6.2審核記錄。制定質(zhì)量手冊(cè)經(jīng)文件審核，基本符合公司情況；制定程序文件編制了1科個(gè)程序文件，包括了標(biāo)準(zhǔn)所要求 的程序文件。制定作業(yè)指導(dǎo)書等文件制定了記錄表格等記錄文件。產(chǎn)品的生產(chǎn)，無刪減。對(duì)程序文件進(jìn)行了引用，見質(zhì)量手冊(cè) 程序文件清單質(zhì)量手冊(cè)包含了標(biāo)準(zhǔn)條款的所有過程內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門綜合辦負(fù)責(zé)人石青青日期2019.6.28審核成員王川共5頁第2頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明7.5文件 控制質(zhì)量管理體系文件在發(fā)放前是 否都經(jīng)批準(zhǔn)？本公司對(duì)文件的 批準(zhǔn)是如何規(guī)定的？抽查2份

9、文件。本公司是否對(duì)文件的評(píng)審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改 更新的文件是否要重新批準(zhǔn)？文件的批準(zhǔn)方式是如何規(guī)定 的？是對(duì)每份文件進(jìn)行簽字批 準(zhǔn)還是對(duì)文件原件進(jìn)行批準(zhǔn)？文件是否有發(fā)放號(hào)？請(qǐng)?zhí)峁┮环菸募l(fā)放登記表。表中是否 有文件的發(fā)放號(hào)和領(lǐng)用部門和 領(lǐng)用人的簽字？本公司內(nèi)部使用文件是否都加蓋紅色“受控”印章？是否有 使用復(fù)印文件的現(xiàn)象？對(duì)文件領(lǐng)用部門和個(gè)人是否要求其保持清晰，易于識(shí)別和檢 索？外來文件如何控制？作廢文件如何控制？質(zhì)量體系文件進(jìn)行了批準(zhǔn)，見質(zhì)量手冊(cè)發(fā)布令 見文件控制程序?qū)ξ募刂七M(jìn)行規(guī)定。文件的評(píng)審、修改、更新在文件控制程序中進(jìn) 行了明確規(guī)定?，F(xiàn)場查2019年3月10日質(zhì)量手冊(cè)、程

10、序文件、 封面批準(zhǔn)簽字。均有版本號(hào)，修改狀態(tài)，發(fā)放號(hào)。文件更改斬 未發(fā)生更改見2019年3月11日文件發(fā)放回收記錄表中文 件發(fā)放的記錄。見部門負(fù)責(zé)人的簽字。文件為發(fā)生 變化。內(nèi)部用的文件均蓋了 “受控”的章，沒有受控文件 的復(fù)印情況。文件清晰，易于識(shí)別。沒有作廢修改文件。外來文件登記表登記外來文件。內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門綜合辦負(fù)責(zé)人石青青日期2019.6.28審核成員王川共5頁第3頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明7.5記 錄控制7.1.27.1.67.27.3 人力資 源本公司是否編制了質(zhì)量記錄的控制程序？經(jīng)誰批準(zhǔn)？本公司采用什么方式對(duì)質(zhì)量記

11、錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)？質(zhì)量記錄的保存部門是否提供 了適宜的貯存方法和貯存環(huán) 境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、 損壞或變質(zhì)？質(zhì)量記錄的檢索是否方便？是否編制了記錄的檢索目錄？當(dāng) 有人要借閱或檢查某些記錄 時(shí)，是否在很短時(shí)間內(nèi)（一般 在3分鐘內(nèi)）即可查到所需要 的記錄？查閱目錄。質(zhì)量記錄的保存期限是如何規(guī) 定的？超過了保存期間，如何 進(jìn)行處置？1. 本公司各個(gè)崗位的任務(wù)、性質(zhì) 及要求是否確定？是否根據(jù)覆蓋崗 位職責(zé)所要求的能力安排人員？本公司對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng) 會(huì)）是否確定？關(guān)鍵崗位上員工是否 達(dá)到崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求？查2份培訓(xùn) 考核記錄。公司制定了記錄控制程序，經(jīng)批準(zhǔn)。對(duì)所有記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)。記錄控制程序?qū)?/p>

12、記錄貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記 錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)等進(jìn)行規(guī)定。歸檔保存。人力資源科對(duì)所有歷史記錄進(jìn)行歸案管理。見記錄清單等對(duì)公司及各科的記錄進(jìn)行登記。對(duì)所有的記錄的保存期進(jìn)行規(guī)定。公司制定人力資源管理控制程序、人員任職資格要求對(duì) 人力資源進(jìn)行管理規(guī)定。查有特殊崗位電工操作證依據(jù)文件規(guī)定對(duì)所有崗位人員的能力進(jìn)行評(píng)定。并依據(jù)能力安排工作提供2019年度培訓(xùn)計(jì)劃2019年度培訓(xùn)計(jì)劃制定了公司年度培訓(xùn)計(jì)劃；符合要求內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門綜合辦負(fù)責(zé)人石青青日期2019.6.28審核成員王川共5頁第4頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明7.3能 力

13、、意 識(shí)和培 訓(xùn)9.2 內(nèi)部審 核6.2 過程的 監(jiān)視和 測量9.1.3 數(shù)據(jù)分 析本公司對(duì)所開展培訓(xùn)的有效性是否 進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括 考核實(shí)例、觀察、問卷等）是否有效、 適宜？本公司員工是否建立保持了教育、培 訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？是否編制了程序文件？符合標(biāo)準(zhǔn)要 求？a）詢問服務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)過程如何進(jìn)行 的監(jiān)控？b）記錄和證據(jù)。c）公司及各部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況相關(guān)文件如何規(guī)定數(shù)據(jù)分析？對(duì)哪 些方面進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？對(duì)收集到的信息，公司是否進(jìn)行分 析，找出差距，分析原因，作為持續(xù) 改進(jìn)質(zhì)量管理體系的依據(jù)見員工培訓(xùn)記錄對(duì)公司員工進(jìn)行培訓(xùn)，按照策劃的安排進(jìn) 行，且對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了驗(yàn)證。經(jīng)與

14、有關(guān)崗位人員交談，公司人員基本能滿足任職要求；認(rèn)識(shí) 到相關(guān)工作的重要性。見員工培訓(xùn)檔案保存員工培訓(xùn)的記錄。已編制內(nèi)部審核控制程序?qū)?nèi)審活動(dòng)進(jìn)行控制。人力資源科制訂內(nèi)部審核計(jì)劃一一總經(jīng)理批準(zhǔn)一一召開首 次會(huì)議一一進(jìn)行現(xiàn)場審核一一召開審核組內(nèi)部會(huì)議一一召開 末次會(huì)議一一采取并驗(yàn)證糾正或改進(jìn)措施。內(nèi)部審核計(jì)劃首次會(huì)議簽到表內(nèi)部審核記錄表不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告不符合項(xiàng)分布表公司的監(jiān)視和測量主要通過日常的檢查和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的 統(tǒng)計(jì)分析為主。公司及各部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)表對(duì)公司及各部門的 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。公司的質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定數(shù)據(jù)分析的方法、數(shù)據(jù)分析的內(nèi)容。 人力資源科依據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)采

15、用統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行分析。內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門綜合辦負(fù)責(zé)人石青青日期2019.6.28審核成員王川共5頁第5頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明10.1 持續(xù)改 進(jìn)10.2 糾正措 施10.3 改進(jìn)措 施a）詢問部門負(fù)責(zé)人了解企業(yè)如何策 劃和實(shí)施體系的持續(xù)改進(jìn)？檢查日 常改進(jìn)的文件規(guī)定和改進(jìn)的記錄。1、是否制定了糾正措施的程序文 件？是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？ 2、抽查數(shù)份不合格報(bào)告、糾正措施 報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告，查相應(yīng)制定的 糾正措施，跟蹤驗(yàn)證報(bào)告及文件更改 記錄，評(píng)定實(shí)施情況是否符合程序要 求。并有效。a）是否 制定了改進(jìn)措施的程序文 件？是否包

16、含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？b）抽查數(shù)份改進(jìn)措施報(bào)告，查相應(yīng)制 定的改進(jìn)措施，跟蹤驗(yàn)證報(bào)告及文件 更改記錄，評(píng)定實(shí)施情況是否符合程 序要求。并有效。如果沒有說明原因。公司通過質(zhì)量體系的建立，利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、內(nèi)審、 管理評(píng)審、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、改進(jìn)措施等進(jìn)行改進(jìn)。公司制定了糾正措施控制程序?qū)m正措施進(jìn)行規(guī)定，符合 標(biāo)準(zhǔn)要求。目前，由于體系運(yùn)行時(shí)間較短，沒有發(fā)現(xiàn)不符合情況，如果發(fā) 現(xiàn)不符合，按文件要求進(jìn)行原因分析，采取糾正、糾正措施， 并進(jìn)行驗(yàn)證。保證糾正措施有效。公司制定了改進(jìn)措施控制程序?qū)Ω倪M(jìn)措施進(jìn)行規(guī)定，符合 標(biāo)準(zhǔn)要求。目前，由于體系運(yùn)行時(shí)間較短，沒有發(fā)現(xiàn)潛在的不符合情況， 如果發(fā)現(xiàn)潛在不

17、符合情況，按文件要求進(jìn)行原因分析，采取改 進(jìn)措施，并進(jìn)行驗(yàn)證。保證改進(jìn)措施有效。內(nèi)部審核記錄表XCMT/CX 9.2-01-R03受審部門銷售部負(fù)責(zé)人李濤日期2018.6.28審核成員喬曉亮共2頁第1頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明5.3 職責(zé)和 權(quán)限 7.5 文件控 制7.5 記錄控 制5.2質(zhì) 量方針 6.2 質(zhì)量目 標(biāo)8.2與 顧客有 關(guān)過程 控制向部門負(fù)責(zé)人通過了解，檢查其是否 明確自己的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限？a）詢問有無該部門的文件一覽表？ 從中抽查35份文件，觀察受控情 況，檢查有無標(biāo)識(shí)、標(biāo)明受控狀態(tài)、 控制更改、分發(fā)、處置都進(jìn)行。索閱部門質(zhì)量記錄清單，從中抽查 35份質(zhì)

18、量記錄，了解是否按記錄控 制程序進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、編號(hào)、設(shè)定了保 存期、采取了必要的儲(chǔ)存和保護(hù)條 件。詢問本公司的質(zhì)量方針？對(duì)質(zhì)量方針如何理解？向部門負(fù)責(zé)人查閱所建立的分解的 質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)措施，并了解考核的 情況。a）顧客要求是否形成了文件？查識(shí)別顧客要求的結(jié)果，如合同草 案、服務(wù)的公開承諾及其他證 據(jù)。b）索取與提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法 規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單，判定其文 本的有效性。從審核的結(jié)果看部門是否在明示規(guī)定、隱含要求、和法律法規(guī)要求等方 面識(shí)別了顧客的要求。a）向負(fù)責(zé)人索要有關(guān)產(chǎn)品要求評(píng)審 的文件和記錄，檢查內(nèi)容是否包含了 標(biāo)準(zhǔn)的要求和本公司附加的要求，附 加的要求能否得到預(yù)期的效果。8.2/

19、8.5.3/9.1.2能夠正確理解。質(zhì)量手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄；記錄一覽表銷售部8個(gè)記錄，適宜性可以、保存日期有規(guī) 定。均熟悉理解。部門目標(biāo)：能正確理解顧客滿意度、采購產(chǎn)品合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；用戶反饋信息處 理率沒有統(tǒng)計(jì)。制定了年度經(jīng)營計(jì)劃產(chǎn)品信息發(fā)布渠道：網(wǎng)站、隨產(chǎn)品寄、人員上門、公司領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)宜；顧客要求：a）明示的要求：質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等；b）隱含：c）行業(yè)產(chǎn)品要求d）附加的要求：定期服務(wù)等查合同評(píng)審會(huì)簽表評(píng)審人員：供銷、技術(shù)、生產(chǎn)均進(jìn)行評(píng)審，符合要求。N （口頭）內(nèi)部審核記錄表受審部門銷售部負(fù)責(zé)人李濤日期2018.6.28審核成員喬曉亮共2頁第2頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說

20、明顧客溝 通9.1.2 顧客滿 聲 意9.1.3 數(shù)據(jù)分 析8.5.3 顧客財(cái) 產(chǎn)b）評(píng)審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是 否予以記錄？分別抽查35份合同 查評(píng)審時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果和跟蹤措施。向部門負(fù)責(zé)人了解售前、售中和售后 與顧客的溝通安排？是否規(guī)定了溝 通的時(shí)機(jī)、渠道、人員和職責(zé)、方法、 及期望獲取的信息，并檢查實(shí)施的效 果和記錄。.公司通過什么方式收集顧客滿意 或不滿意的信息？.顧客滿意或不滿意的信息可能涉 及哪些內(nèi)容？.對(duì)收集到的信息，公司是否進(jìn)行分 析，找出差距，分析原因，作為持續(xù) 改進(jìn)質(zhì)量管理體系的依據(jù)顧客財(cái)產(chǎn)的控制情況結(jié)果：簽訂合同。查2 0 19年銷售合同檔案編制：吳森林，均進(jìn)行了評(píng)審。

21、合同變更時(shí)，及時(shí)通知相關(guān)部門處理。售前：業(yè)務(wù)人員溝通售中：專人負(fù)責(zé)與顧客溝通；方式：電話、傳真等。交付過程的溝通等。售后：專人了解顧客的反饋，包括投訴。向顧客發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表12份，回收12份。了解顧客的滿意度查顧客滿意度調(diào)查表調(diào)查的內(nèi)容：產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、供貨及時(shí)、服務(wù)、反饋處理等。利用：顧客滿意度統(tǒng)計(jì)表統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果：顧客滿意率96.5%,實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量目標(biāo)。統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果，并找出問題，不斷改進(jìn)。在管理評(píng)審中向總 經(jīng)理匯報(bào)。目前沒有，如果有，按文件要求進(jìn)行控制。內(nèi)部審核記錄表JL-9.2-03受審部門采購部負(fù)責(zé)人孫建華日期2018.6.28審核成員王川共1頁第1頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場

22、記錄不符合項(xiàng) 說明8.4.1 采購過 程8.4.2 采購信 息8.4.3 采購產(chǎn) 品的驗(yàn) 證.供銷科門對(duì)供方的控制是否體現(xiàn) 了采購產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和最終 產(chǎn)品的影響程度？.請(qǐng)談?wù)勅绾螌?duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)？評(píng) 價(jià)的方法和評(píng)價(jià)的內(nèi)容是什么？列 為合格供方的標(biāo)準(zhǔn)是什么？.請(qǐng)出示公司的合格供方清單，這份 清單是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？列入合格 供方清單的供方是否都保存了評(píng)價(jià) 資料？抽查2個(gè)供方評(píng)價(jià)資料。評(píng)價(jià) 的內(nèi)容是否符合公司制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn) 則？.采購產(chǎn)品是否均在合格供方范圍 內(nèi)？抽查2份采購合同或采購計(jì)劃， 與合格供方清單核對(duì)。.抽查2份采購文件（包括采購1合 同、采購計(jì)劃等文件資料）是否明確 地規(guī)定了采購產(chǎn)品的

23、信息？.采購產(chǎn)品的信息是否包括對(duì)產(chǎn)品 質(zhì)量、價(jià)格、數(shù)量、交付等方面的要 求？是否包括對(duì)供方質(zhì)量管理體系、 過程、設(shè)備、人員等的要求？這些采 購文件在向內(nèi)部和供方發(fā)放之前是 否經(jīng)授權(quán)人審批？公司是否規(guī)定對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證 的方式、內(nèi)容和手段？公司是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場 驗(yàn)的情況并予以實(shí)施？顧客是否提 出對(duì)采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的要 求并予實(shí)施？如有，公司在采購文件 中是否對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行 的方法做出規(guī)定？手冊(cè)8.4對(duì)原料的采購過程進(jìn)行控制，分類：A、B C；供方調(diào)查評(píng)定記錄表供方：-產(chǎn)品:、評(píng)審：供銷、技術(shù)、生產(chǎn)，結(jié)論：可以列入合格供方合格供方清單提供評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、再次評(píng)價(jià)記錄，符合要求

24、。采購計(jì)劃、合同實(shí)施均從合格供方中進(jìn)行。有合同要求時(shí)，結(jié)合庫存，編制采購單/采購計(jì)劃 見采購計(jì)劃批準(zhǔn)：。其它均按要求進(jìn)行。對(duì)供方提出明確要求。驗(yàn)證：主要入廠檢驗(yàn)；檢驗(yàn)記錄在技術(shù)科。生產(chǎn)部對(duì)初次供方進(jìn)行了現(xiàn)場驗(yàn)證。內(nèi)部審核記錄表受審部門生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人喬曉亮日期2019.6.28審核成員王川共3頁第1頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明5.3 職責(zé)和 權(quán)限 7.5 文件控 記錄控 制5.3質(zhì) 量方針6.2 質(zhì)量目 標(biāo)8.5.1 服務(wù)和 服務(wù)提 供的控 制向部門負(fù)責(zé)人通過了解，檢查其是否 明確自己的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限？a）詢問有無該部門的文件一覽表？ 從中抽查3份文件，觀察受控情況， 檢查有無

25、標(biāo)識(shí)、標(biāo)明受控狀態(tài)、控制 更改、分發(fā)、處置都進(jìn)行。索閱部門質(zhì)量記錄清單，從中抽查 35份質(zhì)量記錄，了解是否按記錄控 制程序進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、編號(hào)、設(shè)定了保 存期、采取了必要的儲(chǔ)存和保護(hù)條 件。詢問本公司的質(zhì)量方針？ 對(duì)質(zhì)量方針如何理解？向部門負(fù)責(zé)人查閱所建立的分解的 質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)措施，并了解考核的 情況。a）向負(fù)責(zé)人索閱有關(guān)控制服務(wù)過 程的文件及數(shù)份作業(yè)指導(dǎo)書（包 括監(jiān)控點(diǎn)和關(guān)鍵過程和特殊過 程）并向其了解實(shí)施情況。b）檢查是否按規(guī)定要求實(shí)施了對(duì) 生產(chǎn)過程的控制？在現(xiàn)場抽查 數(shù)名操作者，觀察操作過程，對(duì) 應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書，核實(shí)其是否按規(guī) 定進(jìn)行操作。部門的職責(zé)：7.1.4/8.5/8.6/8.7能正確

26、理解。部門有質(zhì)量手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書等各一套，文件管理規(guī)范。編有記錄清單，質(zhì)量記錄完整，標(biāo)識(shí)、編號(hào)、保存期均有 規(guī)定。能正確理解。公司編制了質(zhì)量手冊(cè)和程序文件科.5對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行控制，生產(chǎn)信息：銷售下達(dá)2019年3月10月生產(chǎn)計(jì)劃。作業(yè)指導(dǎo)書設(shè)備管理制度等對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝等進(jìn)行規(guī)定。是按工藝、操作規(guī)程、生產(chǎn)指導(dǎo)、技術(shù)要求操作?，F(xiàn)場觀察：符合要求。內(nèi)部審核記錄表受審部門生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人喬曉亮日期2019.6.28審核成員王川共3頁第2頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明8.5.1服務(wù)和 服務(wù)過 程的確 認(rèn)8.5.2 標(biāo)識(shí)和 可追溯 性c）生產(chǎn)過程的設(shè)施、設(shè)備是否符合 服務(wù)的要求并進(jìn)行了使用？d）測

27、量和監(jiān)控設(shè)備是否齊全，其測 量能力是否滿足所需要求？e）生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和 特殊過程？對(duì)其實(shí)施的監(jiān)控活 動(dòng)是否滿足規(guī)定的要求？檢查 關(guān)鍵和特殊過程的控制記錄，對(duì) 監(jiān)控點(diǎn)有無規(guī)定的文件，環(huán)境條 件是否符合要求。f）產(chǎn)品的放行和交付是如何規(guī)定 的，檢查規(guī)定的文件并現(xiàn)場觀 察。a）考察服務(wù)全過程，了解是否對(duì)特殊 過程進(jìn)行了識(shí)別和和管理控制情況。b）特殊過程確認(rèn)原則c）公司的特殊過程d）確認(rèn)過程e）再確認(rèn)a）向負(fù)責(zé)人索要標(biāo)識(shí)和可追溯性 規(guī)定的文件，并了解其實(shí)施的情 況。b）是否規(guī)定了在接收、服務(wù)、交付 等各階段對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并 且對(duì)標(biāo)識(shí)的移植作了規(guī)定，以保 證每一個(gè)產(chǎn)品具有唯一性標(biāo)識(shí)， 有

28、可追溯性要求時(shí)，能否實(shí)現(xiàn)。滿足要求發(fā)現(xiàn)使用尺子沒有進(jìn)行控制。生產(chǎn)過程包括關(guān)鍵特殊過程均進(jìn)行了有效控制。首檢、自檢、巡檢均按要求進(jìn)行由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)實(shí)施。a）生產(chǎn)過程后，不能通過的監(jiān)視和測量驗(yàn)證；b）缺陷在后續(xù)工序才能發(fā)現(xiàn)。文件規(guī)定生產(chǎn)過程配料為關(guān)鍵過程，單未見配料控制記錄。人員、設(shè)備、材料發(fā)現(xiàn)變化時(shí)，再確認(rèn)，無。公司制定了標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序?qū)?biāo)識(shí)進(jìn)行控制。 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)：作為產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；生產(chǎn)車間未進(jìn)行了有效標(biāo)識(shí)。狀態(tài)標(biāo)識(shí)：合格、不合格、待檢標(biāo)識(shí)正確。唯一性標(biāo)識(shí)：生產(chǎn)部按照各種生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄進(jìn)行控制。N （口頭）NCR內(nèi)部審核記錄表受審部門生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人喬曉亮日期2019.6.28審核成員王川共3頁第3

29、頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明8.5.3 顧客財(cái) 產(chǎn) 8.5.4 產(chǎn)品防 護(hù)6過程 的監(jiān)視 和測量8.7 不合格 品的控 制7.1.4 工作環(huán) 境向生產(chǎn)負(fù)責(zé)人了解有關(guān)產(chǎn)品防護(hù)的 有關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)了解是否對(duì)標(biāo)識(shí)、搬 運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝、和保護(hù)做出的具體 規(guī)定，并到現(xiàn)場了解實(shí)施情況。a）如何實(shí)施？b）能力不能滿足，是否采購措施？詢問責(zé)人在生產(chǎn)過程中識(shí)別不合格 品的方法和措施，并了解對(duì)不合格品 的處置程序，并在現(xiàn)場查證標(biāo)識(shí)及處 理情況。目前沒有顧客財(cái)產(chǎn)沒有。如果有單獨(dú)控制。生產(chǎn)車間現(xiàn)場對(duì)產(chǎn)品搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝和保護(hù)符合具體規(guī)定。生產(chǎn)過程檢查由生產(chǎn)部長實(shí)施：設(shè)備、人員、材料、作業(yè)管理、 現(xiàn)場

30、隨時(shí)進(jìn)行檢查。目前，檢查結(jié)果均符合要求，當(dāng)過程能力不能滿足要求時(shí)，采 取措施。公司制定了不合格品控制程序?qū)Σ缓细襁M(jìn)行控制。識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離、處理按文件進(jìn)行。由技術(shù)科控制，負(fù)責(zé)處理。工作環(huán)境基本能適應(yīng)公司生產(chǎn)經(jīng)營要求。在質(zhì)量手冊(cè)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)備、工作環(huán)境進(jìn)行了有效的規(guī)定。現(xiàn)場生產(chǎn)環(huán)境有待改進(jìn)。內(nèi)部審核記錄表受審部門管理層負(fù)責(zé)人張陸軍日期 2019.6.28審核成員喬曉亮共3頁第1頁標(biāo)準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明4.14.26.14.34.45.15.2是否按標(biāo)準(zhǔn)要求在體系策劃前確定 了組織環(huán)境，并對(duì)組織環(huán)境進(jìn)行了分 析和評(píng)審是否充分，是否涵蓋了組織 內(nèi)部、外科的影響因素，是否確定了 相

31、關(guān)方需求？是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果確定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇，并確定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施？措施 是否得以落實(shí)，實(shí)施效果是否進(jìn)行了 評(píng)價(jià)？是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍？ 對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)有無不適用條款，如有， 說明和理由是否充分？是否識(shí)別了公司的質(zhì)量管理體系過 程、過程間的順序、所需的準(zhǔn)則和方 法、所需的資源、職責(zé)、相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇？是否包括了關(guān)鍵過程，所需 的資源和信息是否充分？企業(yè)進(jìn)行ISO9001:2015認(rèn)證的目 的？是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行了刪減？1、最高管理者如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn) 質(zhì)量管理體系的有效性，需提供 哪些證據(jù)；1、怎樣理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；1、制定質(zhì)量方針的依據(jù)有哪些，是 否與標(biāo)準(zhǔn)要求相適應(yīng)；2、采取哪些方

32、式宣貫質(zhì)量方針，其 持續(xù)適宜性如何；是，編制了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析報(bào)告，提出了應(yīng)對(duì)措施，并融 入了質(zhì)量管理體系的文件中，體系文件于2019年3月10日發(fā) 布，包括質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量方針、目標(biāo)等。1、穩(wěn)定地生產(chǎn)滿足顧客、法規(guī)所要求的產(chǎn)品；2、增強(qiáng)顧客滿意度；3、提高企業(yè)管理水平。無外包過程，無刪減條款。1、別過程及其應(yīng)用，確定過程的順序和相互作用，確定準(zhǔn)則 和方法，提供資源和信息，監(jiān)視、測量和分析過程，采取 措施持續(xù)改進(jìn)。2、根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和組織規(guī)模確定并管理。管理職責(zé)、資源管 理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（策劃、業(yè)務(wù)、采購、服務(wù)提供等）、監(jiān)視 分析和改進(jìn)。相互關(guān)聯(lián)、相互作用。3、過程所需的資源充分，足以支持

33、過程的有效運(yùn)行。4、確定并實(shí)施了關(guān)鍵過程的監(jiān)視和測量點(diǎn)，對(duì)監(jiān)視和測量結(jié) 果進(jìn)行適當(dāng)分析。5、外包過程：無1、傳達(dá)滿足顧客和法規(guī)要求的重要性，制定質(zhì)量方針、目標(biāo)、 提供資源，進(jìn)行管理評(píng)審等顧客的關(guān)注焦點(diǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務(wù)及時(shí)等，公司策劃的 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)均以此進(jìn)行，轉(zhuǎn)化為公司產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)， 向顧客提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品；同時(shí)監(jiān)視顧客的滿意度，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。1、與宗旨相適應(yīng)，對(duì)體系的有效性承諾，為質(zhì)量目標(biāo)提供框 架，在內(nèi)部得到溝通。2、培訓(xùn)、信息傳遞、公司網(wǎng)站、電話、板報(bào)宣傳、會(huì)議等， 能持續(xù)適宜企業(yè)情況。內(nèi)部審核記錄表受審部門管理層負(fù)責(zé)人張陸軍日期 2019.6.28審核成員喬曉亮共3頁第2頁標(biāo)

34、準(zhǔn)條 款審核項(xiàng)目/內(nèi)容現(xiàn)場記錄不符合項(xiàng) 說明6.25.39.37.11、如何制定質(zhì)量目標(biāo)，是否在相關(guān) 層次得到分解；2、如何對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃；1、各部門人員的職責(zé)、權(quán)限是否得到規(guī)定并溝通；2、有無指定一名管理者代表，其職責(zé)和權(quán)限有哪些；3、采用哪些溝通渠道，如何確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通；1、簡述如何開展管理評(píng)審工作；2、管理評(píng)審輸入通常有哪些內(nèi)容；3、管理評(píng)審輸出通常有哪些內(nèi)容；4、查看有關(guān)管理評(píng)審記錄；1、組織提供有哪些資源，考慮了哪些因素；1、包括滿足產(chǎn)品要求所需內(nèi)容，可測量，與方針一致；在相 關(guān)層次得到了分解。2、質(zhì)量目標(biāo)以產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務(wù)及時(shí)、顧客滿意進(jìn)行策 劃的。3、與質(zhì)量目標(biāo)保持一致；變更時(shí)，應(yīng)保證質(zhì)量體系的完整性。1、見部門職責(zé)、“崗位任職要求”（各部門均收到）2、任命了管理者代表，“管理者代表任命書”明確了職責(zé)和 權(quán)限，管理者代表鄭超能有效履行工作。3、文件、記錄的傳遞，電話、會(huì)議、板報(bào)宣傳形式。1、公司制定了管理評(píng)審控制程序?qū)芾碓u(píng)審進(jìn)行規(guī)定。2、審核結(jié)果、顧客反饋、產(chǎn)品符合性、預(yù)防和糾正措施