股權(quán)投資及管理業(yè)務(wù)流程控制要求

1、 流程名稱投后管理流程 流程編號HTTZ-THGL-07版本號2014流程圖：流程名稱上市項目股權(quán)退出流程 流程編號HTTZ-GQTC-08版本號2014流程圖：流程名稱非上市項目股權(quán)退出流程 流程編號HTTZ-GQTC-09版本號2014流程圖： 5、審批權(quán)限與職責審批權(quán)限與職責發(fā)起部門相關(guān)部門總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會董事長董事會股東會股權(quán)投資投資立項發(fā)起投資立項會簽投資立項審批立項建議書審批投資計劃、投資支出預(yù)算表； 計劃外的投資（股東會議事規(guī)則第四條（一）決定公司的經(jīng)營方針、發(fā)展戰(zhàn)略和投資計劃；（五）審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案）投資審議報送投資審議材料會簽審議材料審議投資方案、投

2、資可行性報告投資審批報送投資審批材料計劃內(nèi)：審批單項金額在2000萬元（含）以下的股權(quán)投資方案，年度累計金額不超過6000萬元；決定不超過100000萬元的上市公司定向增發(fā)（或戰(zhàn)略配售）投資；在符合公司新股申購的條件下，通過網(wǎng)下申購的形式，決定投資額在人民幣3億元（含）內(nèi)的新股申購；在符合公司增持已持上市公司股票的條件下，決策投資額在人民幣2000萬元（含）內(nèi)的已持有上市公司股票的增持，年度累計金額不超過6000萬元，單次增持金額不超過我司持有該擬增持股票市值的10%。（關(guān)于對董事長、總經(jīng)理授權(quán)的議案【航投董三屆三十一次議案09號】）計劃內(nèi)：審批超出董事長授權(quán)范圍的投資方案；計劃外：審議投資方

3、案（董事會議事規(guī)則第五條（六）決定公司投資方案）；投資額超過人民幣2000萬元以上，單次增持金額超過我司持有該擬增持股票市值的10%，報董事會審批（關(guān)于對董事長、總經(jīng)理授權(quán)的議案【航投董三屆三十一次議案09號】）投后管理日常管理工作審定公司擬派往所投資公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，并向所投資公司提名推薦(總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則)股權(quán)退出提出股權(quán)退出申請，制訂股權(quán)退出方案會簽退出材料審議股權(quán)退出方案審批股權(quán)退出方案（董事會議事規(guī)則第五條（十五）決定公司資產(chǎn)處置方案；）6、不相容崗位序號不相容崗位名稱具體控制要求7、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)控制措施1股權(quán)投資公司股東會

4、、董事會、總經(jīng)理辦公會在項目立項、盡職調(diào)查、可行性研究、風險評議、投資方案審議、審批環(huán)節(jié)，按照股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則，嚴格履行職責，開展股權(quán)投資。2投后管理根據(jù)投資方案、投資可行性報告及簽署的法律文件對重大事項和一般事項的管理。出資人代表和項目經(jīng)理及時掌握對所投資公司日常經(jīng)營情況、關(guān)注投資可行性報告、投資方案、股東協(xié)議和公司章程及其它法律文件中投資條款或?qū)€條款是否滿足觸發(fā)條件、關(guān)注重大經(jīng)營變化、業(yè)績下滑、外部環(huán)境變化等情況、對所投資公司的股東會、董事會、監(jiān)事會議案提出審查意見。3股權(quán)退出對上市項目，若目前情況符合董事會審批通過的投資方案、投資可行性報告、簽署的法

5、律文件中的退出條款約定則實施退出，若目前情況不符合審批通過的投資方案、投資可行性報告、簽署的法律文件中的退出條款約定，則提交退出方案，由董事會進行審批，根據(jù)審批通過的退出方案實施退出；對非上市項目，提交退出申請、退出方案，由董事會進行審批，根據(jù)審批通過的退出申請、退出方案實施退出。8、記錄清單股權(quán)投資/投后管理/股權(quán)退出項目文件交接清單股權(quán)投資文件交接清單股權(quán)投資文件交接清單（包括新設(shè)公司或?qū)δ繕斯驹鲑Y或受讓目標公司股權(quán)）文件類型序號文件名稱備注必要文件B1投資立項建議書及批準文件公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓B2目標公司營業(yè)執(zhí)照（正本、副本）復(fù)印件加蓋公章增資/受讓B3目標公司組織機構(gòu)代碼證

6、（正本、副本）復(fù)印件加蓋公章增資/受讓B4目標公司稅務(wù)登記證（正本、副本）復(fù)印件加蓋公章增資/受讓B5目標公司近三年審計報告復(fù)印件加蓋公章增資/受讓B6目標公司工商調(diào)檔材料B7投資可行性報告、項目風險分析報告、項目財務(wù)分析報告、投資方案及擬簽署的出資協(xié)議和公司章程公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓B8投資決策與風險控制評議會評審意見公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓B9總經(jīng)理辦公會紀要公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓B10董事會/股東會議案及決議公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓B11集團公司批復(fù)及其他國家審批機關(guān)的批復(fù)原件新設(shè)/增資/受讓B12投資時點目標公司資產(chǎn)評估報告及國資備案蓋章的資產(chǎn)評估備案表原件增資/受

7、讓B13出資協(xié)議/增資協(xié)議/受讓協(xié)議原件新設(shè)/增資/受讓B14出資后目標公司章程原件新設(shè)/增資/受讓B15出資函原件新設(shè)/增資/受讓B16本次出資驗資報告原件新設(shè)/增資/受讓B17出資后目標公司營業(yè)執(zhí)照（正本、副本）復(fù)印件加蓋公章新設(shè)/增資/受讓B18出資后目標公司組織機構(gòu)代碼證（正本、副本）復(fù)印件加蓋公章新設(shè)/增資/受讓B19出資后目標公司稅務(wù)登記證（正本、副本）復(fù)印件加蓋公章新設(shè)/增資/受讓B20出資證明書原件新設(shè)/增資/受讓其他文件1需目標公司提供的材料清單及材料公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓2目標公司重要固定資產(chǎn)/無形資產(chǎn)所有權(quán)憑證復(fù)印件加蓋公章增資/受讓3目標公司正在履行的借款合同、擔

8、保合同復(fù)印件加蓋公章增資/受讓4目標公司正在履行的銷售合同、采購合同復(fù)印件加蓋公章增資/受讓5目標公司稅收優(yōu)惠政策批文復(fù)印件加蓋公章增資/受讓6目標公司項目可行性研究報告/商業(yè)計劃書復(fù)印件加蓋公章新設(shè)/增資/受讓7商務(wù)談判記錄8投資意向書或商務(wù)談判備忘錄公司內(nèi)部文件新設(shè)/增資/受讓9盡職調(diào)查預(yù)案公司內(nèi)部文件增資/受讓10盡職調(diào)查工作底稿公司內(nèi)部文件增資/受讓11請選擇新設(shè)/增資/受讓投后管理文件交接清單投后管理文件交接清單文件類型序號文件名稱備注必要文件B1所投資公司季度經(jīng)濟運行分析報告公司內(nèi)部文件B2所投資公司月度或季度和年度財務(wù)報表和報告復(fù)印件加蓋公章B3所投資公司董事會/股東會/監(jiān)事會議

9、案及決議復(fù)印件B4對所投資公司股東會的審查意見公司內(nèi)部文件其他文件1請選擇2請選擇3請選擇4請選擇股權(quán)退出文件交接清單股權(quán)退出文件交接清單文件類型序號文件名稱備注必要文件B1股權(quán)退出申請及批準文件公司內(nèi)部文件B7股權(quán)退出方案及擬簽署的股權(quán)退出協(xié)議公司內(nèi)部文件B9總經(jīng)理辦公會紀要公司內(nèi)部文件B10董事會/股東會議案及決議公司內(nèi)部文件B13集團公司批復(fù)及其他國家審批機關(guān)的批復(fù)原件B6退出時點資產(chǎn)評估報告及國資備案蓋章評估備案表原件B14股權(quán)退出協(xié)議原件B15收到股權(quán)退出款證明材料原件其他文件1請選擇2請選擇3請選擇9、重大風險預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案 在股權(quán)投資環(huán)節(jié)中，有相應(yīng)的專業(yè)人員與部門進行投資論證，投資部門、后臺部門對投資立項、方案提出意見，公司專設(shè)風險評議會對項目進行風險評議，投資