地鐵及地下工程建設(shè)風險管理指南（word）

1、地鐵及地下下工程建建設(shè)風險險管理指指南Guideelinneoffrisskmaanaggemeentfforcconsstruuctiionoofsuubwaayanndunnderrgroounddworrks1總則1.1為了了規(guī)范我我國地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)風險險管理，做做到有效效控制工工程建設(shè)設(shè)風險，減少各各類風險險事故的的發(fā)生，降降低工程程經(jīng)濟損損失、人人員傷亡亡和環(huán)境境影響，保保障工程程建設(shè)的的安全、質(zhì)質(zhì)量與進進度，達達到以較較低成本本獲得最最大安全全的目標標，特制制定本風風險管理理指南（以以下簡稱稱“指南）。1.2本指指南適用用于城市市軌道交交通工程程涉及的的地鐵及及地下工工程

2、建設(shè)設(shè)期的技技術(shù)風險險管理，其其他城市市地下工工程的改改、擴建建也可參參照本指指南執(zhí)行行。1.3本指指南服務(wù)務(wù)于政府府和建設(shè)設(shè)單位實實施地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)風險險管理，并并為從事事工程風風險管理理和工程程建設(shè)的的管理人人員與技技術(shù)人員員提供指指導和參參考。1.4地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)過程程中，涉涉及政府府部門和和工程建建設(shè)參與與各方（包包括；建建設(shè)單位位、勘察察單位、咨咨詢單位位、設(shè)計計單位、施施工單位位、監(jiān)理理單位、監(jiān)監(jiān)測單位位等），應(yīng)根據(jù)據(jù)工程特特點和要要求實施施工程風風險管理理，同時時，必須須符合政政府及相相關(guān)上級級建設(shè)主主管部門門規(guī)定的的投資、安安全、質(zhì)質(zhì)量要求求與管理理職責。工

3、程建建設(shè)參與與各方中中，建設(shè)單位位主要承承擔工程程風險管管理的監(jiān)監(jiān)管與決決策責任任，其他他參與各各方承擔擔合同中中約定的的風險管管理實施施責任。1.5地鐵鐵及地下下工程風風險管理理除應(yīng)遵遵守本管管理指南南規(guī)定外外，尚應(yīng)應(yīng)符合現(xiàn)現(xiàn)行國家家、行業(yè)業(yè)和地方方相關(guān)法法律、法法規(guī)、標標準、規(guī)規(guī)范和規(guī)規(guī)程。2術(shù)語2.1事故故hazzardd可能造成工工程發(fā)生生經(jīng)濟損損失、人人員傷亡亡、環(huán)境境影響、工工期延誤誤或耐久久性降低低等不利利事件。2.2損失失losss工程建設(shè)中中任何潛潛在的或或外在的的負面影影響或不不利的后后果，包包括經(jīng)濟濟損失、人人員傷亡亡、環(huán)境境影響或或其他等等。2.3風險險riskk事故發(fā)

4、生的的可能性性及其損損失的組組合。2.4孕險險環(huán)境rriskk suurroounddinggs潛在發(fā)生事事故的各各種工程程場地區(qū)區(qū)域、周周邊環(huán)境境、施工工工藝及及管理方方案等。2.5致險險因子riskk faactoors導致工程風風險發(fā)生生的直接接因素，如如各種施施工方案案、施工工技術(shù)、施施工設(shè)備備、施工工操作及及人員活活動等。2.6承險險體ellemeentssat rissk遭受或承擔擔風險損損失的具具體對象象，如人人員、機機械設(shè)備備、工程程結(jié)構(gòu)和和周圍的的建（構(gòu)構(gòu)）筑物物包括建建筑物、道道路、管管線及其其他建（構(gòu)構(gòu)）筑物物等及生態(tài)態(tài)環(huán)境等等。2.7風險險管理rissk mmanaag

5、emmentt包含風險界界定、風風險辨識識、風險險分析、風風險評價價與風險險控制的的全過程程。2.8風險險界定rriskk deefinnitiion建立工程風風險管理理分級標標準、劃劃分風險險評估單單元的過過程。2.9風險險辨識rriskk iddenttifiicattion調(diào)查工程建建設(shè)中潛潛在的風風險類型型、事故故發(fā)生的的地點、時時間及原原因，井井進行系系統(tǒng)的篩篩選、分分類的過過程。2.10風風險估計計riskkesttimaatioon對工程風險險發(fā)生的的可能性性以及不不良后果果進行數(shù)數(shù)量估算算的過程程。2.11風風險分析析riskkanaalyssis包括風險辨辨識和風風險估計計，

6、即認認識風險險發(fā)生的的本質(zhì)，采采用定性性或定量量的方法法表示風風險結(jié)果果的過程程。2.12風風險評價價riskkevaaluaatioon根據(jù)制定的的工程風風險分級級標準和和接受準準則，對對工程風風險進行行等級分分析、危危害性評評定和風風險排序序的過程程。2.13風風險接受受準則rriskk acccepptannce criiterria工程建設(shè)參參與各方方對不同同等級風風險的可可接受或或可容忍忍的水平平，可采采用定性性或定量量的分級級指標標標準描述述。2.14風風險評估估rissk aasseessmmentt包括風險辨辨識、風風險分析析和風險險評價，對對工程中中存在的的各種風風險及其其影

7、響程程度進行行綜合分分析、對對比排序序的過程程。2.15風風險控制制rissk cconttrol為降低工程程風險損損失所采采取的處處置對策策、技術(shù)術(shù)方案或或措施等等。2.16風風險處置置rissk ttreaatmeent風險規(guī)避的的措施或或方案，一一般包括括；風險險消除、風風險降低低、風險險轉(zhuǎn)移和和風險自自留四種方方式。2.17風風險記錄錄riskkreggistter對已識別的的風險實實施跟蹤蹤管理記記錄的過過程，記記錄內(nèi)容容包括：風險名名稱、風風險狀態(tài)態(tài)、風險險控制措措施及其其處置效效果的描描述等。2.18工工程自身身proojecct指工程的自自身結(jié)構(gòu)構(gòu)及附屬屬工程設(shè)設(shè)施。2.19第

8、第三方tthirrd ppartty不參與工程程建設(shè)，受受到工程程活動影影響的周周邊區(qū)域域環(huán)境、社社會群體體及人員員等。3工程風險險管理內(nèi)內(nèi)容3.1概述述地鐵及地下下工程建建設(shè)過程程中可能能發(fā)生的的不利后后果或負負面影響響較多，主主要類型型包括經(jīng)經(jīng)濟損失失、工期期延誤、人人員傷亡亡、環(huán)境境影響包括自自然環(huán)境境、周圍圍道路、房房屋、管管線、橋橋梁和其其他已有有建（構(gòu)構(gòu)）筑物物等和社會會影響（政政治影響響和治安安影響等等），實實施地鐵鐵及地下下工程的的風險管管理應(yīng)盡盡可能合合理、可可行地降降低上述述不利后后果或負負面影響響。3.2工程程風險3.2.11定義若存在與預預期利益益相悖的損失失或不利利后

9、果（即即潛在損損失），或或由各種種不確定定性造成成對工程程建設(shè)參參與各方方的損失失，均稱稱為工程程風險。3.2.22風險屬屬性風險屬性包包括：風風險因素素、風險險事故和和風險損損失，即即由于潛潛在的風風險因素素導致發(fā)發(fā)生風險險事故，從從而導致致承險體體發(fā)生損損失。風風險后性性關(guān)系見見圖3-1。風險一旦發(fā)生生必然導導致不良良后果，工工程風險險具有不不確定性性、可度度量性、相相對性和和可變性性等特點點。與預期結(jié)果的差異或不利性與預期結(jié)果的差異或不利性工程風險風險事故風險損失風險因素圖3-1風風險屬性性關(guān)系圖圖3.2.33風險發(fā)發(fā)生機理理地鐵及地下下工程建建設(shè)投資資大施工工工藝復復雜，施施工周期期長

10、，周周邊環(huán)境境復雜，建建筑材料料和施工工設(shè)備繁繁多，涉涉及專業(yè)業(yè)工種與與人員眾眾多，具具體表現(xiàn)現(xiàn)為：工程建建設(shè)的工工程地質(zhì)質(zhì)與水文文地質(zhì)等等自然條條件的復復雜性；工程建建設(shè)中機機械設(shè)備備、技術(shù)術(shù)人員和和技術(shù)方方案的復復雜性；工程建建設(shè)的決決策、管管理和組組織方案案的復雜雜性；工工程建設(shè)設(shè)周邊環(huán)環(huán)境（建建筑物、道道路、地地下管線線及周邊邊區(qū)域環(huán)環(huán)境等）的的復雜性性。地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)期的的風險發(fā)發(fā)生機理理見圖3-2。圖3-2地地鐵及地地下工程程風險發(fā)發(fā)生機理理3.2.44風險分分類按照風險來來源或損損失產(chǎn)生生原因可可分為：自然風風險和人人為風險險。按照項目建建設(shè)階段段可分為為規(guī)劃風風險、可

11、可行性研研究風險險、設(shè)計計風險、招招投標風風險、施施工風險險等。按照項目建建設(shè)目標標和承險險體的不不同可分分為：安安全風險險、質(zhì)量量風險、工工期風險險、環(huán)境境風險、投投資風險險及對第第三方風風險等。按照風險管管理層次次關(guān)系與與技術(shù)影影響因素素可分為為總體風風險和具具體風險險。具體體包括.（1）總體體風險社社會、政政治和金金融影響響，合同同糾紛，企企業(yè)破產(chǎn)產(chǎn)和體制制問題，政政府干涉涉，第三三方干擾擾，員工工沖突，自自然災害害（臺風風、暴雨雨或雷擊擊等）等等；（2）具體體風險工工程地質(zhì)質(zhì)勘察有有誤或失失真，設(shè)設(shè)計失誤誤或漏項項，執(zhí)行行的規(guī)范范或設(shè)計計存在問問題，工工程施工工方案有有誤，施施工設(shè)備備

12、故障，人人員決策策或操作作失誤，施施工質(zhì)量量不能滿滿足標準準要求，施施工工期期延誤等等。3.3工程程風險管管理工程風險管管理指工工程建設(shè)設(shè)參與各各方（包包括建設(shè)設(shè)單位、勘勘察單位位、咨詢詢單位、設(shè)設(shè)計單位位、施工工單位、監(jiān)監(jiān)理單位位、監(jiān)測測單位等等）通過過風險界界定、風風險辨識識、風險險估計、風風險評價價和風險險決策，優(yōu)優(yōu)化組合合各種風風險管理理技術(shù)，對對工程實實施有效效風險控控制和妥妥善的跟跟蹤處理理的全過過程。3.3.11目標在安全可靠靠、經(jīng)濟濟合理、技技術(shù)可行行的前提提下，把把地鐵及及地下工工程期中中潛在的的各類風風險降到到盡可能能低的水水平，以以獲得最最大程度度的建設(shè)設(shè)安全與與優(yōu)質(zhì)的的

13、工程質(zhì)質(zhì)量，控控制工程程建設(shè)投投資，降降低經(jīng)濟濟損失或或人員傷傷亡，保保障工程程建設(shè)工工期，提提高風險險督理效效益。3.3.22范圍（1）對工工程自身身可能造造成經(jīng)濟濟損失以以及意外外損壞的的風險；（2）因工工程的工工期延長或或提前而而需承受的的風險；（3）工程程建設(shè)相相關(guān)人員員的安全全和健康康的風險險，包括括個人傷傷害直至死亡亡；（4）第三三方的財財產(chǎn)損失失風險，主主要針對對鄰近既既有各類類建（構(gòu)構(gòu)）筑物物，尤其其注意歷歷史保護護性建筑筑物、地地表和地地下基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的施工風風險；（5）第三三方的人人員安全全和健康康等風險險；（6）周圍圍區(qū)域環(huán)環(huán)境風險險，包括括對土地地、水資資源、動動植物的

14、的破壞，以以及對空空氣的污污染、電電磁輻射射、噪聲聲及振動動等。3.3.33策略風險管理策策略的制制定應(yīng)使使工程建建設(shè)參與與各方在在實施工工程風險險管理過過程中目目標一致致。具體包包括：（1）制訂訂工程建建設(shè)各階段的的風險管管理目標標；（2）明確確工程建建設(shè)參與與各方風風險控制制責任；（3）建立立工程風風險管理理方案的的實施、監(jiān)監(jiān)控、完完善與評評審制度度和程序序；（4）建立立工程風風險管理理的溝通通與協(xié)調(diào)調(diào)機制；（5）建立立科學的的、系統(tǒng)統(tǒng)的和動動態(tài)的工工程風險險管理方方案，制定工工程風險險預防、預預警和預預案系統(tǒng)，實實時更新新工程建建設(shè)信息息，動態(tài)態(tài)跟蹤風險險發(fā)展狀狀態(tài)，及及時實施施風險控控

15、制措施施。3.3.44風險管理流程程工程風險管管理內(nèi)推推不同建建設(shè)階段段分步實實施，具具體風險險管理流流程包括括：風險險界定、風風險辨識識、風險險估計、風風險評價價和風險險控制，具具體見圖圖3-33。圖3-3工工程風險險管理流流程3.3.55風險處處置對策策從工程風險險源入手完成成風險辨辨識與評評估后，根根據(jù)項目目建設(shè)的的總體目目標，以以有利于于提高對對工程風風險的控控制能力力和降低低風險潛潛在損失失為原則則，分析析并選擇擇合理的的風險管管理處置置對策。風風險規(guī)避避有四種種方式，可可選擇一一種或多多種實施施風險控控制，具具體對策策包括：（1）風險險消除不讓工程風風險發(fā)生生，將工工程風險險發(fā)生的

16、的概率降降低直至至到零。（2）風險險降低通過采取措措施或修修改技術(shù)術(shù)方案降降低工程程風險發(fā)發(fā)生的概概率和（或或）損失失。（3）風險險轉(zhuǎn)移依法將工程程風險的的全部或或部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給第第三方（專專業(yè)單位位），或或通過保保險等合合法方式式讓第三三方承擔擔工程風風險。（4）風險險自留風險自留的的前提是是所接受受的工險險可致的的損失比比風險消消除、風風險降低低和風險險轉(zhuǎn)診所所需費用用小。采取風風險自自自對策時時應(yīng)制定定可行的的風險應(yīng)應(yīng)急處置置預案，采采取必要要的安全全防護措措施等。3.4工程程風險辨辨識風險辨識是是工程風風險管理理的重要要內(nèi)容，是是工程風風險系統(tǒng)統(tǒng)的基礎(chǔ)礎(chǔ)。3.4.11風險辨辨識流

17、程程風險辨識可可分為5個步驟驟：確定參參與者、收收集閱讀相相關(guān)資料料及專家家咨詢、風風險識別別、風險險篩選、編制風險辨識報告，風險辨識的流程見圖3-4。確定參與者確定參與者收集相關(guān)資料及專家咨詢風險識別風險篩選編制風險辨識報告圖3-4風風險辨識識流程3.4.22確定參與與者地鐵及地下下工程中中風險管管理的參參與者包包括項目目建設(shè)各各方、保保險公司司及其他他有關(guān)人人員等，根根據(jù)建設(shè)設(shè)的不同同階段和和風險群群識的具具體要求求，由建建設(shè)單位位確定參參與工程程風險辨辨識的人人員。工程風險辨辨識人員員應(yīng)熟知知工程建建設(shè)的用用息，了了解工程程風險管管理的目目標和需需求，具具備地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)經(jīng)驗驗

18、。3.4.33收集相關(guān)資資料及專專家咨詢詢工程風險辨辨識時，應(yīng)應(yīng)廣泛收收集工程程相關(guān)資資料，并并向有豐豐富經(jīng)驗驗的專家家咨詢。其其中，需需收集的的主要資資料包括括：（1）工程程周邊水水文、地地質(zhì)、自自然環(huán)境境以及人人文、社社會區(qū)域域環(huán)境等等資料；（2）類似似工程的的施工經(jīng)經(jīng)驗和風風險事故故或相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)；（3）工程程規(guī)劃、可可行性分分析和工工程地質(zhì)質(zhì)勘率等等資料；（4）工程程周邊的的建（構(gòu)構(gòu)）筑物物（合地地下管線線、民防防設(shè)施、道道路等）資資料；（5）工程程鄰近已已有地鐵鐵及地下下工程等等資料；（6）工程程的設(shè)計計、施工工方案或或其他相相關(guān)文件件；（7）可能能存在業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系系或影響響的相關(guān)關(guān)部門

19、與與第三方方等信息息；（8）其他他相關(guān)資資料。34.4風風險識別別風險識別主主要包括括以下三三個方面面：（1）風險險因素分分析系統(tǒng)分析工工程建設(shè)設(shè)基本資資料，對對工程建建設(shè)的目目標、階階段、活活動和周周邊環(huán)境境中存在在的各種種風險因因素進行行分析。（2）建立立初步識識別清單單利用風險調(diào)調(diào)研表或或檢查表表建立初初步風險險清單，清清單中明明確列出出客觀存存在的和和潛在的的各種風風險，包包括影響響工程安安全、質(zhì)質(zhì)量、進進度、費費用、環(huán)環(huán)境、信信譽等方方面的各各種風險險。（3）確定定風險事事故根據(jù)初步風風險清單單中整理理的風險險因素，分分析與其其相關(guān)聯(lián)聯(lián)的各種種潛在的的損失或或影響明明確工程程風險事事

20、故及其其發(fā)生原原因。3.4.55風險篩篩選根據(jù)風險識識別的結(jié)結(jié)果對工工程風險險進行二二次識別別，整理理并篩選選與工程程活動直直接相關(guān)關(guān)的各項項風險，刪刪除其中中與工程程活動無無關(guān)或影影響極小小的風險險因素及及事故，并并進行進進一步識識別分析析，確定是是否有遺遺漏的風風險點。3.4.66編制風風險辨識識報告在工程風險險識別和和篩選的的基礎(chǔ)上上，根據(jù)據(jù)建設(shè)各各方的具具體要求求，結(jié)合合工程特特點和需需要，以以表單形形式給出出詳細的的風險點點，列出出所有工工程風險險清單。3.5程風風險分析析方法風險分析有有很多種種方法，可可分為定定性分析析方法、定定量分析析方法和和半定量量分析方方法。其其中：（1）定

21、性性分析方方法主要要包括專專家調(diào)查查法（包包括智暴暴法Braainsstorrminng，德德爾菲法法Dellphi等）、“如果怎么辦”法(iftheen）、失失效模式式及后果果分析法法（FaiilurreMoodeaandEEffeectAAnallysiis，F(xiàn)MEEA）等；（2）定量量分析方方法包括括；模糊糊綜合評評判法、層層次分析析法（Anallytiic HHierrarcchy Proceess，AHP）、蒙蒙特卡羅羅模擬法法（Monnte-Carrlo）、控控制區(qū)間間記憶模模型（CConttrolledd InnterrvalaandMMemoory MModeel，CIM）、神

22、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)方法（NeuutraalNeetwoork）、等等風險圖圖法等；（3）半定定量分析析方法主主要包括括：事故故樹法（或或稱故障障樹法，F(xiàn)auultTTreeAAnallysiis，F(xiàn)TA）、事事件樹法法（EveentTTreeAAnallysiis，ETA）、影影響圖方方法、原原因結(jié)果分分析法、風風險評價價矩陣法法，以及及各類綜綜合改進進方法，如如：專家家信心指指數(shù)法、模模糊層次次綜合評評估方法法、模糊糊事故樹樹分析法法、模糊糊影響圖圖法等綜綜合評估估方法。在進行風險險分析時時，可根根據(jù)工程程建設(shè)的的具體內(nèi)內(nèi)容，考考慮風險險發(fā)生的的特點和和工程施施工內(nèi)容容來選取取。不同同風險分分析方法

23、法的特點點及其適適用性可可參見附附錄I。3.6工程程風險管管理責任任分擔原原則工程風險管管理責任任分擔應(yīng)應(yīng)遵循以以下原則則：（l）工程程建設(shè)參參與各方方的責、權(quán)權(quán)、利平平等、互互利與均均衡；（2）責、權(quán)權(quán)、利的的分配應(yīng)應(yīng)與工程建設(shè)設(shè)目標和特特點相匹匹配；（3）從工工程整體體效益出出發(fā)，制制定的責責、權(quán)、利利應(yīng)最大大限度地地調(diào)動工工程建設(shè)設(shè)參與各各方的積積極性；（4）建設(shè)設(shè)單位承承擔工程程風險管管理的監(jiān)監(jiān)管與決決策責任任。不同同工程建建設(shè)階段段中，工工程建設(shè)設(shè)執(zhí)行方方負責風風險管理理的實施施，對工工程建設(shè)設(shè)期的風風險承擔擔合同規(guī)規(guī)定的相相應(yīng)責任任。3.7工程程建設(shè)期期不同階階段的風風險管理理地鐵

24、及地下下工程建建設(shè)期的的風險管管理應(yīng)貫貫徹于整整個工程程建設(shè)全全過程，結(jié)結(jié)合我國國地鐵及及地下工工程建設(shè)設(shè)實際情情況，一一般按照照工程進進度可劃劃分為階階段.包括：規(guī)劃階階段、工工程可行行性研究究（工可可）階段段、設(shè)計計階段、招招投標階階段和施施工階段段?？紤]慮工程建建設(shè)期內(nèi)內(nèi)不同階階段的建建設(shè)內(nèi)容容，從工工程建設(shè)設(shè)上與各各方的角角度出發(fā)發(fā)，工程建建設(shè)期內(nèi)內(nèi)不同階階段的風風險管理理內(nèi)容見表3-1。表3-1工工程建設(shè)設(shè)期內(nèi)不不同階段段的風險險管理內(nèi)內(nèi)容建設(shè)階段劃劃分風險管理內(nèi)內(nèi)容工程規(guī)劃階階段1、規(guī)劃方方案的風風險分析析2、工程重重大風險險源辨識識3、工程投投融資風風險分析析工程可行性性研究（工

25、工可）階階段1、工程風風險管理理等級標標準及對對策2、工程可可行性方方案風險險辨識與與評估工程設(shè)計階階段（包包括：工工程詳勘勘與環(huán)境境調(diào)查、初初步設(shè)計計和施工工圖設(shè)計計）1、工程設(shè)設(shè)計方案案與施工工方法的的風險辨辨識與評評估2、重大風風險源專專項風險險控制工程施工招招投標階階段1、招標文文件的風風險管理理要點2、投標文文件的風風險管理理要點3、合同簽簽訂的風風險管理理要點工程施工階階段1、施工風風險管理理專項實實施細則則2、建立風風險預報報、預警警、預案案體系3、風險控控制措施施的實施施與記錄錄4、工程施施工風險險動態(tài)跟跟蹤與監(jiān)監(jiān)控針對上述各各階段，地地鐵及地地下工程程建設(shè)期期內(nèi)的風風險管理理

26、具體工工作流程程見圖33-5。圖3-5工工程建設(shè)設(shè)期不同同階段風風險管理理流程4工程風險險分級標標準4.1概述述地鐵及地下下工程建建設(shè)期間間發(fā)生的的工程風風險，是是否可接接受以及及接受程程度如何何，決定定著不同同的風險險控制對對策及處處置措施施，風險險管理中中需預先先制定明明確的風風險等級級及接受受準則。4.2風險險分級標標準風險分級標標準包括括風險事事故發(fā)生生概率的的等級標標準（簡簡稱風險險概率等等級）和和風險事事故發(fā)生生后的損損失等級級標準（簡簡稱風險險損失等等級），根根據(jù)工程程風險定定義，制制定相應(yīng)應(yīng)風險的的分級標標準和接接受準則則。4.2.11風險等等級標準準根據(jù)工程風風險發(fā)生生的概率

27、率（或頻頻率）可可分為五五級，具具體等級級標準見見表4-1。表4-1工工程風險險概率等等級標準準等級ABCDE事故描述不可能很少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生頻繁區(qū)間概率P0.001%0.01%P0.11%0.1%P1%1%P10%P10%注：P為風風險事故故發(fā)生概概率?？紤]風險損損失不同同的嚴重重程度，建建立風險險損失的的等級標標準見表表4-2，不同同風險承承險體（工工程自身身、第三三方或周周邊區(qū)域域環(huán)境）的的定量風風險損失失等級標標準具體體見第4.34.6節(jié)內(nèi)容容。表4-2工工程風險險損失等等級標準準等級12345描述可忽略的需考慮的嚴重的非常嚴重的的災難性的4.2.22風險評評價矩陣陣根據(jù)不同的的

28、風險概概率等級級和風險險損失等等級，建建立風險險分級評評價矩陣陣（簡稱稱風險評評價矩陣陣）.風險評評價矩陣陣見表4-3。表4-3風風險評價價矩陣風險風險損失1.可忽略略2.需考慮慮3.嚴重4.非常嚴嚴重5.災難性性發(fā)生概率A：P00.011%一級一級二級三級四級B：0.001%P0.11%一級二級三級三級四級C：0.11%P1%一級二級三級四級五級D：1%P10%二級三級四級四級五級E：P110%二級三級四級五級五級4.2.33風險接接受準則則不同等級的的風險而而采用不不同的風風險控制制對策與與處置措措施，結(jié)結(jié)合風險險評價矩矩陣，不不同等級級風險的的接受準準則和相相應(yīng)的控控制對策策見表4-44

29、。表4-4風風險接受受準則等級接受準則控制方案應(yīng)對部門一級可忽略的日常管理和和審視工程建設(shè)參參與各方方二級可容許的需注意，加加強日常常管理審審視三級可接受的引起重視，需需防范、監(jiān)監(jiān)控措施施四級不可接受的的需決策、制制定控制制、預警警措施政府部門及及工程建建設(shè)參與與各方五級拒絕接受的的立即停止，整整改、規(guī)規(guī)避或啟啟動應(yīng)急急預案4.3工程程自身損損失等級標準準工程自身風風險損失失包括：直接經(jīng)經(jīng)濟損失失、人員員傷亡和和工期損失。4.3.11直接經(jīng)經(jīng)濟損失失直接經(jīng)濟損損失是指指工程風風險事故故發(fā)生后后所造成成工程項項目發(fā)生生的各種種直接費費用總稱稱，包括括工程建建設(shè)的直直接費用用及事故故修復所所需的費

30、費用等，直直接經(jīng)濟濟損失等等級的定定義采用用直接經(jīng)經(jīng)濟損失失費用總總量表示示，具體體等級標標準見表表4-5。表4-5直直接經(jīng)濟濟損失等等級標準準損失等級12345經(jīng)濟損失（萬萬元）EL5000500EEL100001000EL500005000EL100000EL1000000注：EL=經(jīng)濟損損失；參考國國務(wù)院生產(chǎn)安安全事故故報告和和調(diào)查處理理條例（20077-066-011）。4.3.22人員傷傷亡人員傷亡是是指與工工程直接接相關(guān)的的各類建建設(shè)人員員，在參參與施工工過程中中所發(fā)生生的傷亡亡，根據(jù)據(jù)人員傷傷亡的類類別和嚴嚴重程度度，具體體等級標標準見表表4-6。表4-6人人員傷亡亡等級標標準損

31、失等級12345人員傷亡（人人）SI55SI10或F310SII50或3F1050SII1000或10FF30SI1000或F300注：SI=重傷人數(shù)數(shù)，F(xiàn)=死亡亡人數(shù)（含含失蹤）；參考國國務(wù)院生生產(chǎn)安全全事故報告告和調(diào)查查處理條條例（20007-06-001）和企企業(yè)職工工傷亡事事故分類類標準（GB64441-86）。4.3.33工期損失失工期損失是是指工程程風險事事故引起起工程建建設(shè)延誤誤的時間間，針對對不同的的工程類類型和建建設(shè)工期期，采用用兩種不不同單位位標準表表示，短短期工程程I（建設(shè)設(shè)工期兩兩年以內(nèi)內(nèi)）采用用天表示示，長期期工程（建設(shè)設(shè)工期兩兩年以上上）采用用月表示示，具體體等級標

32、標準見表表4-7。非合合理性的的工期提提前所引引起的工工程損失失也可參參考此標標準執(zhí)行行。表4-7工工期損失失等級標標準損失等級12345延誤時間（天）T1010T3030T6060T90T90延誤時間（月）T11T333T666T112T12注：T=延延誤時間間（/天，/月，每月月按30天計計）。4.4第三三方損失失等級標標準第三方損失失是指工工程施工工引起周周邊的建建（構(gòu)）筑筑物包括建建筑物、道道路、管管線及其其他建（構(gòu)構(gòu)）筑物物等發(fā)生破破壞或影影響其正正常使用用功的所所造成的的經(jīng)濟損損失，包包括可能能對非參參與工程程建設(shè)人人員的意意外傷害害。4.4.11經(jīng)濟損損失經(jīng)濟損失是是指引起起的直

33、接接經(jīng)濟損損失費用用和事故故修復所所需的各各種費用用，采用用直接經(jīng)經(jīng)濟損失失費用表表示，具具體等難難見表4-8。表4-8第第三方經(jīng)經(jīng)濟損失失等級標標準損失等級12345經(jīng)濟損失（萬萬元）EL50050ELL1000100EEL5000500EEL10000EL10000注：EL=經(jīng)濟損損失。4.4.22人員傷亡考慮不同的的人員傷傷亡分類類與嚴重重程度，具具體等級級標準見見表4-9。表4-9人人員傷亡亡等級標標準損失等級12345傷亡數(shù)（人人）MI200MI200或SI55SI10F3或SSI10F3注：MI=輕傷人人數(shù)，SSI=重傷人數(shù)數(shù)，F(xiàn)=死亡人人數(shù)（含含失蹤）4.5周邊邊區(qū)域環(huán)環(huán)境影響響

34、損失等等級標準準工程施工引引起的周周邊區(qū)域域環(huán)境影影響包括括：自然然環(huán)境污污染與社社會轉(zhuǎn)移移安置等等，具體體等級標標準見表表4-10。表4-100周邊區(qū)區(qū)域環(huán)境境影響損損失等級級標準等級損失嚴重程程度描述述1涉及范圍很很小，無無群體性性影響，需需緊急轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移安置置小于50人2涉及范圍較較小，一一般群體體性影響響，需緊緊急轉(zhuǎn)移移安置50100人3涉及范圍大大，區(qū)域域正常經(jīng)經(jīng)濟、社社會活動動受影響響，需緊緊急轉(zhuǎn)移移安置100500人4涉及范圍很很大，區(qū)區(qū)域生態(tài)態(tài)功能部部分喪失失，需緊緊急轉(zhuǎn)移移安置50010000人5涉及范圍非非常大，區(qū)區(qū)域內(nèi)周周邊生態(tài)態(tài)功能嚴嚴重喪失失，緊急急轉(zhuǎn)移安安置10000人

35、以上上，正常常的經(jīng)濟濟、社會會活動受受到嚴重重影響注：參考國國家處置置城市地地鐵事故故災難應(yīng)應(yīng)急預案案（20006）、建設(shè)設(shè)項目環(huán)環(huán)境保護護管理條條例（19998-111-118）和中中華人民民共和國國環(huán)境影影響評價價法（2003-9-1）。4.6社會會信譽損損失等級級標準任何災害或或事故的的發(fā)生都都會引起起社會負負面壓力力，嚴重重影響公公眾和政政府對工工程建設(shè)設(shè)的良好好意愿，從從而導致致工程建建設(shè)參與與單位發(fā)發(fā)生社會會信譽損損失。社會輿輿論與公公眾評價價對地鐵鐵及地下下工程的的建設(shè)進進展影響響巨大，社社會信譽譽損失是是建設(shè)參參與單位位潛在風風險損失失的重要要部分。社社會信譽譽損失與與不同風風

36、險事故故的后果果密切相相關(guān)。特特別是如如造成第第三方損損失或?qū)χ苓厖^(qū)區(qū)域環(huán)境境造成損損害，將將會引起起嚴重的的社會信信譽損失失。社會信信譽損失失具體等等級標準準見表44-11。表4-111社會信譽損失等級級標準等級12345描述可忽略的需考慮的較嚴重的嚴重的惡劣的5工程規(guī)劃劃階段風風險管理理工程規(guī)劃階階段包括括：線路路規(guī)劃方方案擬定定與專項項審會、工工程初步步勘察與與環(huán)境調(diào)調(diào)查等。對對此階段段進行有有效的風風險管理理，對地地鐵及地地下工程程的設(shè)計計、施工工及運營營具有重重要意義義。建議由政府府部門或或建設(shè)單單位委托托相關(guān)工工程風險險管理咨咨詢單位位協(xié)助進進行規(guī)劃劃階段的的風險管管理。5.1風

37、險險管理目標確保工程規(guī)規(guī)劃方案案與城市市總體規(guī)規(guī)劃和地地理環(huán)境境條件相相一致，最最大程度度地降低低因規(guī)劃劃不當而導導致的工工程沒什什、施工工及運營營風險。5.2風險險管理內(nèi)容容工程階段的的風險管管理應(yīng)重重點針對對線路方方案、工工程選址址、工程程投資、環(huán)環(huán)境影響響等進行行分析，對規(guī)劃劃中潛在在的重大大風險可可考慮采采用修改改線路方方案、重重新擬定定建設(shè)技技術(shù)方案案等措施施進行風風險控制制。主要內(nèi)內(nèi)容包括括：（1）規(guī)劃劃方案與與城市軌軌道交通通網(wǎng)絡(luò)協(xié)協(xié)調(diào)性風風險分析析；（2）交通通及客流流量預測測風險分分析；（3）線路路選擇與與工程選選址風險險分析；（4）場地地水文地地質(zhì)初出出與環(huán)境境調(diào)查風風險分

38、析析；（5）工程程重大風風險源分分析；（6）工程程投融資資可行性性風險分分析；（7）不同同工程規(guī)規(guī)劃方案案風險綜綜合評價價與控制制措施。5.3工程程重大風風險源地鐵及地下下工程的的重大風風險源主主要是指指在工程程方案規(guī)規(guī)劃設(shè)計計階段中中，利用用工程初初勘和環(huán)環(huán)境調(diào)查查等技術(shù)術(shù)，辨識識工程潛潛在的對對工程自自身或周周邊區(qū)域域環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生重大大風險影影響的關(guān)關(guān)鍵性工工程，具具體包括括：（1）跨江江河湖海海的工程程；（2）鄰近近或穿越既有有軌道線線路（含含鐵路）的的工程；（3）鄰近近或穿越越既有建建（構(gòu)）筑筑物、道道路、重重要市政政管線的的工程；（4）鄰近近或穿越越有重要要保護性性的建（構(gòu)構(gòu)）筑物物或

39、水利利設(shè)施等等工程；（5）重大大明挖或或暗挖工工程；（6）需特特殊設(shè)計計或采用用新工藝藝、新設(shè)設(shè)備或新新材料的的工程。6工程可行行性研究究階段風風險管理理工程可行性性研究（工工可）階階段包括括：工程程可行性性方案擬擬定與施施工方法法適用性性分析等等。建議由建設(shè)設(shè)相關(guān)單單位委托托專業(yè)的的風險咨咨詢單位位對工程程可行性性研究階階段進行行風險管管理。6.1風險險管理目目標通過辨識和和評估工工程建設(shè)設(shè)風險，優(yōu)化可可行性方方案，但但進和降降低由于于線位、站站位和施施工方法法一規(guī)劃劃方案不不合理所所帶來的的風險，為為工程設(shè)設(shè)計、施施工及保保險做好好前期準準備，初初步制定定工程風風險控制制措施，完完成工程程

40、可行性性研究階階段風險險評估。6.2風險險管理內(nèi)內(nèi)容工程可行性性研究階階段的風風險管理理內(nèi)容包包括：（1）建立立工程的的風險管管理大綱綱。確定工工程風險險管理具具體要求求；（2）工程程風險評評估單元元劃分；（3）工程程風險分分級標準和和接受準準則；（4）對重重要、特特殊的工工程結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計和和施工方方案進行行風險分分析；（5）工程程可行性性方案風險險綜合比比選，確定總總體方案案設(shè)計，初初步制定定風險處處置對策策。6.3工程程可行性性研究階階段風險險辨識潛在的主要要風險源源或風險險包括：（1）自然然災害風風險（暴暴雨、洪洪水、泥泥石流、颶風、地震等）；（2）水文文地質(zhì)與與工程地地質(zhì)條件件；（3）周

41、邊邊環(huán)境影影響（包包括第三三方損失失及周邊邊區(qū)域環(huán)環(huán)境影響響）；（4）施工工方法與與施工工工期；（5）項目目投資籌籌備及投投資回報報；（6）施工工場地動動、拆遷遷引發(fā)的的各類工工期、投投資及社社會影響響風險；（7）地鐵鐵及地下下工程運運營風險險對其周周邊區(qū)域域環(huán)境影影響風險險；（8）重大大關(guān)鍵性節(jié)節(jié)點工程程風險。6.4施工工方法選選擇風險險分析在工程可行行性研究究階段，應(yīng)應(yīng)對可能能采取的的工程施施工方法法加以對對比選擇擇與風險險分析。目前，地地鐵及地地下工程程的施工工方法主主要分為為三大類類：明挖挖法、暗暗挖法、明明暗結(jié)合開開挖法。針對建設(shè)設(shè)工程類類型和特特點，可同時時有多種種施工方方法供選選

42、擇。施施工方法法選擇不不當可能能會發(fā)生生重大事事故，引引發(fā)嚴重重的安全全、經(jīng)濟濟、環(huán)境境和工期期風險。綜合考慮地地鐵及地地下工程程的建設(shè)設(shè)工程規(guī)規(guī)模、水水文地質(zhì)質(zhì)條件、鄰鄰近地下下及地面面環(huán)境等等因素，從從施工方方法的可可實現(xiàn)性性、安全全性、適適應(yīng)性、技技術(shù)性和經(jīng)經(jīng)濟性，工工期進度度及對周周圍環(huán)境境影響等等因素進進行綜合合分析，選選擇合適適的施工工方法，以以期最大程程度地控控制和減減少風險險，避免免因施工工方法不不適合所所引起的的工程風風險。6.5工程程可行性性研究階階段風險險評估工程可行性性研究階階段的風風險評估估應(yīng)針對對工程建建設(shè)期內(nèi)內(nèi)的所有有風險。并考慮工工程運營營階段風風險。以城市市軌

43、道交交通工程程為例，風風險評估估報告主主要內(nèi)容容如下：6.5.ll概述（1）工程程概況；（2）采用用的風險險評估方方法及標標準；（3）編制制依據(jù)。6.5.22工程總總體風險險評估（1）地質(zhì)質(zhì)勘察風風險；（2）線路路及車站站選址風風險；（3）招投投標風險險；（4）工程程投資風風險；（5）建設(shè)設(shè)工期風風險；（6）社會會影響風風險；（7）地質(zhì)質(zhì)災害風風險；（8）動、拆拆遷風險險；（9）管線線綜合風風險；（10）交交通組織織風險；（11）其其他風險險。6.5.33土建結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風險評評估（1）高架架車站（包包括地面面車站）a）基礎(chǔ)施施工風險險分析；b）上部結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風險分分析。（2）高架架區(qū)間a）

44、基礎(chǔ)施施工風險險分析；b）上部結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風險分分析。（3）地面面區(qū)間a）地基加加固施工工風析；b）路堤施施工風險險分析。（4）地下下車站（明明挖車站站，采用用暗挖或或蓋挖施施工的車車站可參參考擬定定）a）圍護結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風險分分析；b）基坑降降水風險險分環(huán)c）基坑開開挖施工工風險分分析；d）結(jié)構(gòu)施施工風險分分析。（5）地下下區(qū)間，應(yīng)應(yīng)根據(jù)不不同施工工方法來來考慮（以以盾構(gòu)法法和礦山山法為例例，其他他施工方方法可參參考擬定定）采用盾構(gòu)方方法施工工，主要要內(nèi)容為為；a）盾構(gòu)機機選型與與地層適適應(yīng)性風風險分析析；b）盾構(gòu)制制作、運運輸、組組裝調(diào)試試和交貨貨期風險險分析；c）主要施施工設(shè)備備（盾構(gòu)構(gòu)

45、機和盾盾尾注漿漿設(shè)備等等）風險險分析；d）盾構(gòu)進進出洞施施工風險險分析（包包括地基基加固風風險分析析）；e）盾構(gòu)推推進階段段的施工工風險分分析；f）管片生生產(chǎn)、運運輸和拼拼裝風險險分析；g）聯(lián)絡(luò)通通道施工工風險分分析。采用礦山法法施工，主主要內(nèi)容容為：a）礦山法法適應(yīng)性性風險分分析b）線路不不同埋探探風險分分析c）超前地地質(zhì)預報報風險分分析；d）施工主主要設(shè)備備風險分分析；e）進出洞洞施工風風險分析析；f）開挖方方案及施施工工藝藝風險分分析。g）工作面面穩(wěn)定性性風險分分析；h）初次支支護與襯襯砌施工工風險分分析；i）不良地地層施工工風險分分析；j）平行隧隧道相互互施工影影響分析析；k）隧道輔輔

46、助施工工方法風風險分析析。（6）附屬屬工程風風險分析析（包括括：通風風井、車車站出人人口和變變電站等等）。（7）重大大風險源源及關(guān)鍵鍵節(jié)點工工程風險險分析。6.5.44機電安安裝風險險評估（1）供電電系統(tǒng)風風險分析析；（2）通信信系統(tǒng)風風險分析析；（3）信號號系統(tǒng)風風險分析析；（4）通風風和空調(diào)調(diào)系統(tǒng)風風險分析析；（5）給排排水、消消防系統(tǒng)統(tǒng)風險分分析；（6）防災災、報警警與環(huán)境境控制系系統(tǒng)風險險分析；（7）自動動售檢票票等其他他車站設(shè)設(shè)備風險險分析；（8）軌道道及安全全門風險險分析；（9）設(shè)備備聯(lián)調(diào)風風險分析析。6.5.55人員安安全及職職業(yè)健康康風險評評估（1）人員員安全風風險分析析；（2

47、）職業(yè)業(yè)健康風風險分析析。6.5.66工程施施工環(huán)境境影響風風險評估估（1）施工工對周邊邊建筑物物影響風風險分析析；（2）施工工對周邊邊道路及及交通影影響風險險分析；（3）施工工對周邊邊管線影影響風險險分析；（4）施工工對其他他地上、地地下建（構(gòu)構(gòu)）筑物物的影響響風險分分析；（5）噪聲聲污染風風險分析析；（6）水污污染風險險分析；（7）空氣氣污染風風險分析析；（8）施工工渣土污污染風險險分析；（9）生態(tài)態(tài)環(huán)境影影響風險險分析。6.5.77工程運運營期風風險評估估（1）運營營通風及及火災風風險分析析；（2）運營營交通事事故風險險分析；（3）運營營水災事事故風險險分析；（4）運營營突發(fā)事事件風險險

48、分析；（5）運營營生態(tài)環(huán)環(huán)境影響響風險評評估（包包括：噪噪聲、電電磁污染染。水污污染、空空氣污染染和振動動等）；（6）其他他運營災災害風險險分析（包包括：地地震、暴暴雨、洪洪水和恐恐怖襲擊擊等）。6.5.88總體評評價（1）不同同總體設(shè)設(shè)計方案案的風險險綜合比比較分析析；（2）建議議的總體體設(shè)計方方案風險險分析。6.5.99結(jié)論和和建議（1）風險險評估結(jié)結(jié)論；（2）建議議。7工程設(shè)計計階段風風險管理理地鐵及地下下工程設(shè)設(shè)計階段段包括；工程詳詳勘與環(huán)環(huán)境調(diào)查查、初步步設(shè)計和和施工圖圖設(shè)計。此此階段是是工程施施工安全全的技術(shù)術(shù)基礎(chǔ)，是是有效降降低工程程建設(shè)技技術(shù)風險險的關(guān)鍵鍵。建議由建設(shè)設(shè)相關(guān)單單

49、位委托托專業(yè)的的風險管管理咨詢詢單位對對工程設(shè)設(shè)計階段段協(xié)助進進行風險險管理。7.1工程程詳勘與與環(huán)境調(diào)調(diào)查風險險管理工程詳勘與與環(huán)境調(diào)調(diào)查的主主要任務(wù)務(wù)是進行行地形地地貌繪制制、工程程測量、周周邊環(huán)境境調(diào)查、工工程水文文地質(zhì)勘勘察及室室內(nèi)巖土土力學試試驗分析析等，工工程地質(zhì)質(zhì)勘察與與環(huán)境調(diào)調(diào)查的主主要目的的是為工工程設(shè)計計和施工工提供必必要的基基礎(chǔ)數(shù)據(jù)據(jù)資料。7.1.11風險管管理目標通過對工程程地質(zhì)勘勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查查報告的的過程審審查和論論證，控控制因勘勘察遺漏漏、失誤誤或環(huán)境境調(diào)查不不準、室室內(nèi)試驗驗方法及及參數(shù)獲獲取失誤誤等引起起的工程程設(shè)計與與施工風風險，同同時注意意避免工工程地質(zhì)

50、質(zhì)勘察施施工或環(huán)環(huán)境調(diào)查查過程中中發(fā)生的的風險。7.1.22風險管管理內(nèi)容容工程地質(zhì)勘勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查查風險管管理的內(nèi)內(nèi)容包括括：（1）收集集工程方方案相關(guān)關(guān)資料；審查工工程地質(zhì)質(zhì)勘察與與環(huán)境調(diào)調(diào)查單位位資質(zhì)、技技術(shù)管理理文件及及報告；（2）工程程地質(zhì)勘勘查方案案風險分分析，對對勘察孔孔位與數(shù)數(shù)量、鉆鉆探與原原位測試試技術(shù)、室室內(nèi)土工試驗驗方法等等進行風風險分析析；（3）工程程地質(zhì)勘勘察施工工風險分分析；（4）潛在在重大不不良水文文地質(zhì)或或環(huán)境風風險分析析。7.1.33風險管管理責任任明確工程地質(zhì)勘勘察單位位和環(huán)境境調(diào)查單單位承擔擔風險管管理實施施責任；建設(shè)單單位主要要承擔組組織與協(xié)協(xié)調(diào)責任任

51、；風險險管理咨咨詢單位位承擔合合同中約約定的相相應(yīng)咨詢詢責任。7.2工程程初步設(shè)設(shè)計風險險管理工程初步設(shè)設(shè)計階段段的風險險管理應(yīng)應(yīng)以工援援地質(zhì)勘勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查查的風險險管理為為基礎(chǔ)，結(jié)合選選定的規(guī)規(guī)劃線路路和建設(shè)設(shè)技術(shù)方方案，重重點針對對工程結(jié)結(jié)構(gòu)的具具體設(shè)計計方案、設(shè)設(shè)計參數(shù)數(shù)及施工工工藝與與技術(shù)，考考慮工程程建設(shè)的的投資、安安全、工工期、環(huán)環(huán)境因素素進行風風險管理理。7.2.11風險管管理目標標配合工程設(shè)設(shè)計目標標和需求求，形成成符合國國家法律律、法規(guī)規(guī)和設(shè)計計規(guī)范、條條例中要要求的安安全、可可靠、經(jīng)經(jīng)濟、適適用和技技術(shù)先進進的設(shè)計計文件，控控制并減減少由于于設(shè)計失失誤或可可施工性性差等

52、因因資引起起的工程程功的缺缺陷、結(jié)結(jié)構(gòu)損傷傷及工程程事故。同時，通通過工程程結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)計進一步明確確重大風風險因素素源，對對其進行行專項初初步設(shè)計計。7.2.22風險管管理內(nèi)容容主要考慮工工程初步步設(shè)計中中水文地地質(zhì)條件件、地層層物理力力學參數(shù)數(shù)取值、結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計計計算模模型的采采用等方方面存在在的不當當或失誤誤，對由由此可能能導致的的風險事事故進行行分析。針對不不同的風風險等級級，建設(shè)設(shè)單位和和設(shè)計單單位可采采用調(diào)整整初步設(shè)設(shè)計方案案、補充充地質(zhì)勘勘探、對對新技術(shù)術(shù)進行試試驗研究究等措施施規(guī)避風風險。具體內(nèi)內(nèi)容包括括：（l）收集集工程方方案相關(guān)關(guān)資料，審查工程設(shè)計單位資質(zhì)，制定工程設(shè)計風險管理計

53、劃，建立工程設(shè)計風險管理體系和技術(shù)責任風險管理審查制度；（2）初步步設(shè)計風風險分析析單元的的劃分包包括：a）建筑設(shè)設(shè)計風險險分析；b）結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)計風險險分析；c）給排水水設(shè)計風風險分析析；d）動力與與暖通設(shè)設(shè)計風險險分析；e）電氣、信信號與設(shè)設(shè)備監(jiān)控控系統(tǒng)設(shè)設(shè)計風險險分析；f）主要設(shè)設(shè)備、新新材料或或新技術(shù)術(shù)應(yīng)用風風險分析析；g）防災與與報警系系統(tǒng)險分分析；h）環(huán)境保保護設(shè)計計風險分分析；i）工程運運營風險險分析。（3）工程程方案中中潛在的的初步設(shè)設(shè)計重大大風險分分析，建建立設(shè)計計變更風風險管理理方法。7.2.33風險管理理責任明明確工程設(shè)計單單位承擔擔工程風風險管理理實施責責任，負負責完成成工

54、程初初步設(shè)計計。確定工程程施工方方法和安安全專項項施工技技術(shù)；建建設(shè)單位位主要承承擔工程程初步設(shè)設(shè)計的組組織與協(xié)協(xié)調(diào)責任任，同時時，與設(shè)設(shè)計單位位一起承承擔工程程設(shè)計方方案決策策風險管管理責任任；風險險管理咨咨詢單位位承擔合合同中約約定的相相應(yīng)咨詢詢資任。7.3工程程施工圖圖設(shè)計管管理結(jié)合工程初初步設(shè)計計方案，考考慮具體體的施工工方法及及工藝流流程，進進一步細細化初中中，以保保障工程程建設(shè)施施工。施工圖設(shè)計階階段風險險管理的的重點是是對已辨辨識的風風險制，以以及對由由于初步步設(shè)計審審查引起起方案變變化進行行風險評評估。7.3.11風險管理理目標確保風險源源的可靠靠識別和和分級管管理，確保施施工

55、圖設(shè)設(shè)計方案案的具體體實施，采取合理的施工圖設(shè)計方來對風險進行有效的控制，對工程中潛在的重大風險進行施工風險專項評估，提出工程重大風險專項風險管理方案。7.3.22風險管管理內(nèi)容容以工程初步步設(shè)計風風險管理理內(nèi)容為為基礎(chǔ)，針針對建設(shè)設(shè)的關(guān)鍵鍵節(jié)點或或難點工工程進行行專項研研究，尤尤其需注注意采用用新材料料、新工工藝、新新技術(shù)及及復雜區(qū)區(qū)域施工工的難點點單項工工程。對用工程程施工圖設(shè)計的的具體施施工流程程、風險險控制措施施等，盡盡量采用用量化風風險評估估方法對對工程施施工圖設(shè)設(shè)計中潛潛在的風風險因素素及事故故進行專專項分析析。施工圖圖設(shè)計階階段風險險管理包包括：（1）工程程施工風風險源的的辨識、

56、分分級與風風險評估估；（2）重大大風險源源的專項項分析與與控制措措施。7.1.33風險管管理責任任明確工程設(shè)計單單位承擔擔工程風風險管理理實施責責任，負負責完成成工程施施工圖設(shè)設(shè)計，確確定工程程施工方方法和安安全專項項施工技技術(shù)；建建設(shè)單位位主要承承擔工程程施工圖圖設(shè)計的的組織與與協(xié)調(diào)責責任，同同時，與與設(shè)計單單位一起起承擔工工程施工工圖設(shè)計計方案決決策風險險管理責責任；風風險管理理咨詢單單位承擔擔合同中中約定的的相應(yīng)咨咨詢責任任。8工程施工工招投標標階段風風險管理理工程施工招招投標階階段風險險管理主主要包括括招、投投標文件件準備及及合同簽簽訂風險險管理等等。8.1招標標文件風風險管理理要點招

57、標文件中中的風險險管理要要點包括括：（1）在招招標文件件中，應(yīng)應(yīng)包含工工程施工工技術(shù)及及其他方方面的風風險管理理要求，確確定工程程建設(shè)各各方應(yīng)承承擔的工工程風險險管理責責任等；（2）招標標文件應(yīng)應(yīng)明確說說明對投投標單位位的風險險管理實實施要求求；（3）招標標文件需需包含以以下信息息；a）投標單單位在類類似工程程中進行行風險管管理的相相關(guān)信息息及其成成果；b）工程風風險管理理相關(guān)的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)與人人員安排排；c）投標單單位針對對工程施施工的風風險管理理目標概概述；d）投標單單位對工工程可能能涉及風風險的辨辨識與分分析；e）投標單單位針對對工程風風險管理理提出的的措施與與建議。8.2投標標文件風風

58、險管理理要點在投標文件件中，施施工單位位的風險險管理方方案和措措施應(yīng)符符合招標標文件要要求。施施工單位位風險管管理方面面的要求求包括：（1）風險險管理的的職位安安排和人人員組織織；（2）可考考慮和預預測到的的各種風風險；（3）對工工程施工工方案的的風險評評估、風風險等級級劃分和和風險控控制措施施等說明明；（4）風險險管理的的日程安安排；（5）與建建設(shè)單位位的風險險管理體體系及風風險管理理小組的的協(xié)調(diào)；（6）與其其他施工工單位風風險管理理方面的的協(xié)調(diào)；（7）與其其他部門門（如政政府部門門、質(zhì)量量管理、環(huán)環(huán)境管理理部門等等）的協(xié)協(xié)調(diào)；（8）對分分包商活活動的工工程風險險控制具具體要求求和管理理制度

59、。8.3合同同簽訂風風險管理理要點（1）合同同條款的的完整性性分析；（2）以合合同為依依據(jù)，對對可能的的重點或或難點技技術(shù)方案案須明確確是否需需要進行行二次風風險種估估；（3）工程程投資費費用及時時到位風風險；（4）工程程工期提提前或延延誤風險險；（5）重要要設(shè)備（如如盾構(gòu)機機）的采采購與供供貨風險險；（6）對于于未辨識識的風險險，合同同中應(yīng)包包括與之之相關(guān)的的風險管管理責任任，具體體實施或或執(zhí)行方方案可通通過雙方方商定，在在合同條條款中補補充說明明。9工程施工工階段風風險管理理地鐵及地下下工程施施工技術(shù)術(shù)復雜、項項目參與與人員多多，施工工活動可可能對工工程自身身、第三三方和周周邊區(qū)域域環(huán)境產(chǎn)

60、產(chǎn)生各種種不利影影響。工工程施工工階段風風險管理理包括：施工準準備期風風險管理理和施工工過程風風險管理理。建議由建設(shè)設(shè)單位或或施工單單位委托托專業(yè)的的風險管管理咨詢詢單位協(xié)協(xié)助實施施施工現(xiàn)現(xiàn)場風險險查勘。9.1建設(shè)設(shè)單位風風險管理理基于簽訂的的工程合合同，建建設(shè)單位位領(lǐng)導并并監(jiān)督施施工現(xiàn)場場的風險險管理，具體工工作包括括：（1）建設(shè)設(shè)單位有有責任參參與到風風險管理理全過程程中，督督促施工工單位開開展工程程風險管理理，檢查查施工單單位的風風險管理理進程。（2）根據(jù)據(jù)工程項項目及風風險等級級進行分分級管理理，建立立詳細的的工程質(zhì)質(zhì)量管理理體系和和審查制制度，以以確保風風險管理理措施得得到切實實有效