規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入規(guī)制課件

1、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入規(guī)制課件規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入規(guī)制課件解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)過度進(jìn)入或者進(jìn)入不足的問題。解決自然壟斷行業(yè)自由進(jìn)入可能導(dǎo)致的價(jià)格“不可維持”問題。解決基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、幼稚產(chǎn)業(yè)的自由進(jìn)入導(dǎo)致的“過度競爭”問題。維護(hù)特殊利益集團(tuán)的特殊利益。消除信息不對稱5.1 實(shí)施進(jìn)入規(guī)制的原因解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)過度進(jìn)入或者進(jìn)入不足的問題。5.1 實(shí)施進(jìn)入在同質(zhì)產(chǎn)品市場上，當(dāng)進(jìn)入存在設(shè)定成本（沉淀成本）時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)傾向于保有過多的廠商，造成社會(huì)福利不能實(shí)現(xiàn)最大化，因此政府在此類行業(yè)實(shí)行進(jìn)入規(guī)制具有合理性。在異質(zhì)產(chǎn)品市場上，自由進(jìn)入的結(jié)果要么是廠商過度進(jìn)入，要么是廠商進(jìn)入不足。無論是過度進(jìn)入，還是進(jìn)入不足，都意味著資源配

2、置沒有達(dá)到最優(yōu)化，社會(huì)福利沒有達(dá)到最大化，都有必要實(shí)行進(jìn)入規(guī)制。5.1.1過度進(jìn)入或者進(jìn)入不足在同質(zhì)產(chǎn)品市場上，當(dāng)進(jìn)入存在設(shè)定成本（沉淀成本）時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)自然壟斷的“可維持價(jià)格”指在潛在的進(jìn)入廠商沒有開發(fā)出新產(chǎn)品或掌握低成本生產(chǎn)技術(shù)的情況下，自然壟斷廠商制定的一組產(chǎn)品價(jià)格，這組定價(jià)沒有給新進(jìn)入者留下任何盈利機(jī)會(huì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，自然壟斷行業(yè)的價(jià)格不可維持是不可避免的，強(qiáng)需求替代效應(yīng)和特定生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性質(zhì)是造成自然壟斷行業(yè)價(jià)格不可維持的主要因素。只有對自然壟斷行業(yè)實(shí)行交叉補(bǔ)貼才能使廠商承擔(dān)普遍服務(wù)義務(wù)。對政府而言，要使企業(yè)提高普遍服務(wù)，就需將提供普遍服務(wù)作為市場準(zhǔn)入的一項(xiàng)條件，并且在決定價(jià)格水

3、平時(shí)將提高普遍服務(wù)所可能產(chǎn)生的虧損考慮在內(nèi)。5.1.2 價(jià)格“不可維持”問題。自然壟斷的“可維持價(jià)格”指在潛在的進(jìn)入廠商沒有開發(fā)出新產(chǎn)品或根據(jù)“斯密定理”，社會(huì)分工受市場范圍限制。交通、通信等行業(yè)對于擴(kuò)展市場范圍具有重要作用，似乎為這些行業(yè)限制進(jìn)入提供的依據(jù)。一些學(xué)者認(rèn)為，對進(jìn)入實(shí)行規(guī)制是產(chǎn)業(yè)組織合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本思路。限制進(jìn)入這些行業(yè)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求是相吻合的，可以避免廠商的過度進(jìn)入，防止過度和低效率的競爭。日本通產(chǎn)省實(shí)行的“延緩市場進(jìn)入”計(jì)劃，通產(chǎn)省每次僅允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入石化行業(yè)的特定市場，以控制“過度競爭”，為現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行大型投資和開發(fā)技術(shù)創(chuàng)造有力的環(huán)境。5.1.3“過

4、度競爭”問題根據(jù)“斯密定理”，社會(huì)分工受市場范圍限制。5.1.3“過度競在規(guī)制的公共利益理論看來，進(jìn)入規(guī)制是解決廠商進(jìn)入過程中各種市場失靈問題的工具。但是，規(guī)制的特殊利益理論認(rèn)為，市場進(jìn)入規(guī)制是產(chǎn)業(yè)或者政府官員謀取私利的工具。George J.Stigler(1971)在經(jīng)濟(jì)管制理論中指出，“管制由某一行業(yè)謀取，并主要根據(jù)其利益來設(shè)計(jì)和運(yùn)作”，控制新的競爭對手進(jìn)入本行業(yè)是一個(gè)行業(yè)可能從國家手中謀取利益的一種主要政策。針對進(jìn)入規(guī)制造成的行業(yè)壟斷會(huì)產(chǎn)生超額利潤和管理上的X-低效率等問題，Baumoul，W.J.(1982)提出了可競爭市場理論。競爭市場理論既為放松市場進(jìn)入規(guī)制提供了新的思路，同時(shí)也

5、證明進(jìn)入規(guī)制不過是產(chǎn)業(yè)或者政府官員謀取利益的工具，不過是為特殊利益集團(tuán)利益服務(wù)的工具。5.1.4維護(hù)特殊利益集團(tuán)的特殊利益在規(guī)制的公共利益理論看來，進(jìn)入規(guī)制是解決廠商進(jìn)入過程中各種市管制的公共利益理論賦予市場進(jìn)入規(guī)制的另一個(gè)功能是：在一些信息高度不對稱的產(chǎn)業(yè)和市場上，要求擁有信息優(yōu)勢的一方（一般是企業(yè)）最大限度地披露交易信息，以保護(hù)處于信息弱勢地位的一方（一般是消費(fèi)者和用戶）的生命和財(cái)產(chǎn)免受額外的損失。這在討論專業(yè)服務(wù)的規(guī)制時(shí)有著特別重要的意義。由于許多專業(yè)服務(wù)是“經(jīng)驗(yàn)”商品，消費(fèi)者無法迅速直接判斷其質(zhì)量，公共利益理論就提出了規(guī)制的要求。由于專業(yè)服務(wù)一般是“經(jīng)驗(yàn)”商品（或者“可靠”商品），這就

6、造成了市場上的信息不對稱。在無規(guī)制的市場，不對稱信息會(huì)導(dǎo)致市場所提供的產(chǎn)品質(zhì)量惡化。5.1.5 消除信息不對稱管制的公共利益理論賦予市場進(jìn)入規(guī)制的另一個(gè)功能是：在一些信息5.2 可競爭市場理論與實(shí)踐對自然壟斷部門，傳統(tǒng)的政府進(jìn)入規(guī)制政策是針對新的進(jìn)入者而保護(hù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)既存企業(yè)的?？筛偁幨袌隼碚摮霈F(xiàn)以后，對政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制政策產(chǎn)生了越來越重要的影響。規(guī)制政策不僅包括通過禁止進(jìn)入維護(hù)既存企業(yè)壟斷的政策，也越來越多地包括了通過調(diào)整進(jìn)入規(guī)制政策適度引進(jìn)競爭的政策。5.2 可競爭市場理論與實(shí)踐對自然壟斷部門，傳統(tǒng)的政府進(jìn)入規(guī)可競爭市場理論（the Theory of Contestable Markets）

7、又叫可競爭性理論（Contestability Theory），形成于20世紀(jì)70年代末80年代初。1981年12月美國著名新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉鮑莫爾（WilliamBaumol）在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)年會(huì)上作了題為“可競爭市場：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的一次革命”的發(fā)言。1982年，鮑莫爾與美國西北大學(xué)教授潘扎爾（Panzar）、普林斯頓大學(xué)教授威利格（Willig）一起出版了可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書，標(biāo)志著系統(tǒng)化的可競爭性理論的形成?？筛偁幮岳碚撛趦r(jià)格理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等方面都提出了極具創(chuàng)新意義的見解，在西方學(xué)術(shù)界引起較大的反響，并對政府規(guī)制體制改革具有相當(dāng)大的影響?？筛偁幨袌隼碚摚╰he Theory o

8、f Contesta傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容是“看不見的手”的原理。這個(gè)原理在18世紀(jì)由經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密提出，經(jīng)過幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，逐漸發(fā)展成為形式優(yōu)美、邏輯嚴(yán)密的完全競爭理論。該理論假定：（1）市場由大量廠商構(gòu)成，且廠商規(guī)模小，是價(jià)格的接受者；（2）產(chǎn)品同質(zhì)；（3）進(jìn)入和退出完全自由；（4）完全信息。從而證明，在這些特定的假設(shè)條件下，市場機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行能夠使一個(gè)經(jīng)濟(jì)體獲得良好的績效，資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。但事實(shí)上，這些假設(shè)條件在現(xiàn)實(shí)中幾乎難以完全滿足。傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容是“看不見的手”的原理。這個(gè)原理在1可競爭市場理論認(rèn)為，在可競爭市場，市場機(jī)制的作用范圍并不像傳統(tǒng)競爭理論認(rèn)為的那

9、樣，在廠商很少的市場不起作用?？筛偁幨袌鍪侵竵碜詽撛谶M(jìn)入者的競爭壓力對市場供給者的行為產(chǎn)生很大約束的市場。一個(gè)市場是可競爭的，就必定不存在嚴(yán)重的進(jìn)入和退出障礙，從而來自潛在進(jìn)入者的潛在競爭，能夠起到與實(shí)際競爭一樣的作用，將對市場現(xiàn)有廠商行為產(chǎn)生有力的約束，保證市場效率。因此，只要政府放松進(jìn)入規(guī)制，新企業(yè)進(jìn)入市場的潛在威脅自然會(huì)迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷企業(yè)提高效率，即使只有一個(gè)廠商，可競爭市場仍然能夠?qū)崿F(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效率。正是從這個(gè)角度，可競爭性理論修正了我們對競爭與規(guī)制問題的傳統(tǒng)看法?？筛偁幨袌隼碚撜J(rèn)為，在可競爭市場，市場機(jī)制的作用范圍并不像傳雖然可競爭市場理論認(rèn)為，潛在競爭的壓力有助于約束市場上廠商

10、的不良行為，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。但市場的“可競爭性”是有條件的，并不是任何市場都是可競爭市場。一般來說，可競爭市場應(yīng)滿足以下假設(shè)條件：雖然可競爭市場理論認(rèn)為，潛在競爭的壓力有助于約束市場上廠商的（1）自由進(jìn)入和退出。企業(yè)進(jìn)入和退出市場（產(chǎn)業(yè)）是完全自由的，即沉沒成本為零。相對于現(xiàn)有企業(yè)，潛在進(jìn)入者在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量和成本等方面不存在劣勢。進(jìn)入和退出自由是完全可競爭市場的重要特征，但實(shí)際上退出自由更為重要。對退出的限制將會(huì)阻止進(jìn)入，從而減少來自潛在進(jìn)入者的競爭威脅。（1）自由進(jìn)入和退出。（2）潛在進(jìn)入者能夠采取“打了就跑”（hit and run）的策略。潛在進(jìn)入者能夠根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)的價(jià)格水平評價(jià)進(jìn)入

11、市場的盈利性，甚至一個(gè)短暫的贏利機(jī)會(huì)都會(huì)吸引潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場參與競爭；而在價(jià)格下降到無利可圖時(shí)，它們會(huì)帶著已獲得的利潤離開市場。即它們具有快速進(jìn)出市場的能力，更重要的是，它們在撤出市場時(shí)并不存在沉淀成本，所以，不存在退出市場的障礙。（2）潛在進(jìn)入者能夠采取“打了就跑”（hit and run（3）與在市場中的廠商一樣，潛在進(jìn)入者能不受限制地獲得相同的生產(chǎn)技術(shù)，為同一市場提供服務(wù)。也就是說，潛在進(jìn)入者不存在技術(shù)上的劣勢，也不必承擔(dān)額外的進(jìn)入成本。（3）與在市場中的廠商一樣，潛在進(jìn)入者能不受限制地獲得相同的從上述假設(shè)條件出發(fā)，可以概括出可競爭市場的兩個(gè)基本特征： 第一，在可競爭市場上不存在超額利

12、潤。第二，在可競爭市場上不存在任何形式的生產(chǎn)低效率和管理上的X低效率（XInefficiency）。應(yīng)當(dāng)指出，可競爭市場理論并不認(rèn)為無約束的市場能自動(dòng)解決一切經(jīng)濟(jì)問題，也不認(rèn)為所有的規(guī)制都是不應(yīng)該的。完全可競爭市場只是現(xiàn)實(shí)世界的一種理想情形，我們不能把從完全可競爭市場得到的規(guī)范結(jié)論無條件地應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)。從上述假設(shè)條件出發(fā)，可以概括出可競爭市場的兩個(gè)基本特征： 在判斷對一特定部門的規(guī)制是否合理之前，應(yīng)該分析該部門是否受人為進(jìn)入障礙的保護(hù)以及該部門的可競爭性程度。因此，只有在刻畫現(xiàn)實(shí)市場的可競爭性條件出現(xiàn)時(shí)，才能有效利用可競爭性理論的規(guī)范結(jié)論，分析潛在競爭者對現(xiàn)存廠商行為施加的壓力。即使現(xiàn)實(shí)中不存在

13、可競爭性，可競爭性理論也比完全競爭理論能更好地用于指導(dǎo)形成有效的規(guī)制。因?yàn)樵诖嬖谝?guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)時(shí)，使用完全競爭理論的邊際成本定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺乏邏輯基礎(chǔ)，而可競爭性理論較好地解決了這一問題，并指出規(guī)制應(yīng)以促進(jìn)可競爭性為原則，規(guī)制的重點(diǎn)應(yīng)放在消除妨礙可競爭性、損害經(jīng)濟(jì)效率的各種進(jìn)入障礙方面。在判斷對一特定部門的規(guī)制是否合理之前，應(yīng)該分析該部門是否受人對可競爭市場理論的批評可競爭市場理論提出后，經(jīng)過鮑莫爾、潘扎爾等人的努力，得到迅速傳播。它為探索許多產(chǎn)業(yè)組織和政府規(guī)制問題提供了一種分析工具，但這一理論提出后，也受到了許多批評，認(rèn)為真正符合可競爭市場理論的假設(shè)條件的產(chǎn)業(yè)并不多，沉沒成本為零的假定是不現(xiàn)實(shí)

14、的，而資產(chǎn)專用性的存在使得“無損失退出”、“打了就跑”的說法更為可疑。這大大限制了可競爭市場理論的應(yīng)用范圍。對可競爭市場理論的批評可競爭市場理論提出后，經(jīng)過鮑莫爾、潘扎對這一理論的批評主要是：一是認(rèn)為該理論對新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)后所采取的行為及其結(jié)果的一些假定是不符合實(shí)際的，特別是它假定在產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)作出降低價(jià)格的反應(yīng)前，新企業(yè)能夠獨(dú)立建立自己的業(yè)務(wù)，能夠以更低的價(jià)格與現(xiàn)有企業(yè)相競爭，能夠順利奪取它所需要的業(yè)務(wù)量。二是認(rèn)為該理論關(guān)于沉淀成本為零的假設(shè)是不符合實(shí)際的。新企業(yè)在采取“打了就跑”的策略時(shí)，總會(huì)有一部分固定資產(chǎn)沉淀下來不能全部撤走，這些都會(huì)影響市場的可競爭性。另外，許多學(xué)者還對該理論的實(shí)踐

15、問題提出質(zhì)疑，特別是新企業(yè)進(jìn)入市場后可能采取的“取脂”戰(zhàn)略可能會(huì)導(dǎo)致既存自然壟斷企業(yè)的不可維持性問題。對這一理論的批評主要是：總之，在可競爭性的分析框架里，規(guī)制不再是卡恩所說的“用政府命令取代競爭，以取得良好的經(jīng)濟(jì)效率”（丹尼爾F史普博，1999），而是在詳細(xì)分析現(xiàn)實(shí)市場可競爭性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用規(guī)制手段來促進(jìn)市場的可競爭性，以取得良好的經(jīng)濟(jì)績效。如果現(xiàn)實(shí)世界完全符合該理論的假設(shè)條件，那么，完全可以依靠潛在競爭與現(xiàn)實(shí)競爭的力量達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)效率的極大化。盡管有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對可競爭市場理論嚴(yán)格的假設(shè)條件頗有微詞，但是這一理論在實(shí)踐中仍然產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊?。?0世紀(jì)80年代以來，美國的一些

16、經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用該理論對美國的電信、航空、鐵路等產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析結(jié)果表明，由于這些產(chǎn)業(yè)的大部分資產(chǎn)都有流動(dòng)性和可轉(zhuǎn)售的特點(diǎn)，它們具有的可競爭程度比我們想象的要大。在現(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)完全有可能在新企業(yè)建立自己的經(jīng)營規(guī)模前作出降價(jià)等反應(yīng)，企業(yè)退出市場時(shí)也必然會(huì)產(chǎn)生沉淀成本。如果反向考慮，也正是可競爭市場理論的假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)的不一致性，才使政府規(guī)制成為必要?？傊?，在可競爭性的分析框架里，規(guī)制不再是卡恩所說的“用政府命根據(jù)可競爭市場的前提條件，結(jié)合政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制和放松規(guī)制的實(shí)踐，政府在實(shí)施進(jìn)入規(guī)制政策的過程中，有以下幾個(gè)方面的原則和方法是應(yīng)該注意的。根據(jù)可競爭市場的前提條件，結(jié)合政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制和放

17、松規(guī)制的實(shí)第一，盡可能使市場的進(jìn)入和退出變得容易?？筛偁幮苑治霰砻?，限制進(jìn)入或退出將妨礙市場的可競爭性，最終損害經(jīng)濟(jì)效率。而傳統(tǒng)的規(guī)制政策不僅對進(jìn)入實(shí)行限制，而且也不允許受管制的虧損企業(yè)退出，比如，禁止虧損的航空公司放棄虧本航線。決策者這樣做的理由通常是為了維護(hù)公共利益。然而，根據(jù)可競爭市場理論，即使確實(shí)是出于公共利益的需要，直接對被規(guī)制者提供補(bǔ)貼比禁止退出更有利于提高效率。因?yàn)榻雇顺鰰?huì)鼓勵(lì)交叉補(bǔ)貼。為促進(jìn)市場的可競爭性，必須消除妨礙潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場的法律，使?jié)撛诟偁幈M可能地起作用。潛在進(jìn)入者對利潤機(jī)會(huì)的迅速反應(yīng)有效地約束既存企業(yè)的行為。因此，進(jìn)入程序應(yīng)該是透明的、規(guī)范的書面程序。當(dāng)存在利

18、潤機(jī)會(huì)時(shí)，進(jìn)入程序應(yīng)該盡可能地縮短進(jìn)入過程。第一，盡可能使市場的進(jìn)入和退出變得容易。第二，利用有關(guān)的規(guī)制政策來消除沉沒成本的不利影響?？筛偁幨袌隼碚搮^(qū)分了固定成本和沉沒成本，認(rèn)為只有沉沒成本才構(gòu)成進(jìn)入的技術(shù)方面的障礙。產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)可以憑借沉沒設(shè)備獲得超額利潤。規(guī)制者應(yīng)消除這種不利影響，要么確保各企業(yè)以合理的價(jià)格平等地得到沉沒設(shè)備，要么把產(chǎn)業(yè)的沉沒資本較大部分與可競爭部分分離開來，對資本的沉沒性較大部分實(shí)施規(guī)制，對可競爭部分給予更大的進(jìn)入和定價(jià)自由。也可以通過制度創(chuàng)新，降低轉(zhuǎn)移和出售資產(chǎn)的難度以降低沉沒成本的不利后果。第二，利用有關(guān)的規(guī)制政策來消除沉沒成本的不利影響。第三，對原有企業(yè)和新企業(yè)的

19、規(guī)制應(yīng)遵循非對稱原則。即使進(jìn)入是完全自由的，由于在位廠商具有某種“先占優(yōu)勢”，潛在進(jìn)入者和在位廠商的地位事實(shí)上是不平等的。這種不平等將嚴(yán)重?fù)p害潛在競爭的作用，應(yīng)該通過對原有企業(yè)和進(jìn)入者實(shí)行不對稱規(guī)制加以抵消。特別是應(yīng)該抑制既存企業(yè)對進(jìn)入的價(jià)格反應(yīng)，因?yàn)樵谖粡S商的反應(yīng)性定價(jià)會(huì)阻止由利潤機(jī)會(huì)引起的進(jìn)入行為。同時(shí)在一定程度上使進(jìn)入保持某種“不確定性”。第三，對原有企業(yè)和新企業(yè)的規(guī)制應(yīng)遵循非對稱原則。第四，應(yīng)保持定價(jià)政策和進(jìn)入政策的協(xié)調(diào)。在規(guī)制實(shí)踐和放松規(guī)制的過程中，僅僅通過取消各種進(jìn)入限制使進(jìn)入更容易，就能夠促進(jìn)可競爭性。但是，進(jìn)入政策必須與其他政策，特別是價(jià)格規(guī)制政策相協(xié)調(diào)才能有效地提高市場效率。

20、第四，應(yīng)保持定價(jià)政策和進(jìn)入政策的協(xié)調(diào)。53 原有企業(yè)對新企業(yè)的進(jìn)入阻止自然壟斷行業(yè)在放松規(guī)制后雖有新企業(yè)的進(jìn)入，但至少在一定時(shí)期內(nèi)原有企業(yè)會(huì)占據(jù)幾乎全部的市場。在這種市場中，支配市場的企業(yè)在競爭方面具有絕對的優(yōu)勢。并且，在大多數(shù)這種產(chǎn)業(yè)中，原有企業(yè)往往是將多種服務(wù)垂直地、多角地結(jié)合為一體的“聯(lián)合企業(yè)”，而新企業(yè)則與此相反，一般都是僅加入到其中一部分服務(wù)領(lǐng)域的“獨(dú)立企業(yè)”。53 原有企業(yè)對新企業(yè)的進(jìn)入阻止自然壟斷行業(yè)在放松規(guī)制因此，原有企業(yè)在各個(gè)領(lǐng)域均處于可發(fā)揮市場支配力量的地位。但由此產(chǎn)生的問題是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為保持其在市場中的壟斷地位，會(huì)本能地設(shè)置一系列戰(zhàn)略性進(jìn)入障礙，阻止新企業(yè)的進(jìn)入?？?/p>

21、能采取的進(jìn)入阻止戰(zhàn)略或策略有：一是以大幅度降價(jià)（掠奪性定價(jià)）為主要特征的進(jìn)入阻止價(jià)格戰(zhàn)略。因此，原有企業(yè)在各個(gè)領(lǐng)域均處于可發(fā)揮市場支配力量的地位。二是以差別化降價(jià)為主要特征的進(jìn)入阻止價(jià)格戰(zhàn)略，即以有新企業(yè)加入的地區(qū)或顧客群為對象，由原有企業(yè)對其實(shí)行一次性降價(jià)，從而將新企業(yè)從市場中排擠出去。三是垂直型聯(lián)合企業(yè)對獨(dú)立企業(yè)實(shí)施多種“價(jià)格擠壓”（price squeeze）的進(jìn)入阻止價(jià)格行為。除了價(jià)格戰(zhàn)略外，原有企業(yè)還可能采取許多非價(jià)格戰(zhàn)略以阻礙潛在競爭者進(jìn)入市場。如原有企業(yè)通過事先收買專利，致使?jié)撛诟偁幷唠y以取得有競爭力的技術(shù)，從而抑制其進(jìn)入市場。原有企業(yè)還可能通過廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等方面的戰(zhàn)

22、略來阻礙潛在競爭者進(jìn)入市場?！?二是以差別化降價(jià)為主要特征的進(jìn)入阻止價(jià)格戰(zhàn)略，即以有新企業(yè)加54 對原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱規(guī)制所謂非對稱性規(guī)制是指在政府進(jìn)入規(guī)制調(diào)整的背景下，隨著新企業(yè)進(jìn)入原有自然壟斷部門，規(guī)制當(dāng)局對既存企業(yè)與新企業(yè)采取的差別化的、旨在扶持新進(jìn)入企業(yè)的規(guī)范及制約措施。 54 對原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱規(guī)制所謂非對稱性規(guī)制非對稱規(guī)制的必要性首先，是在應(yīng)該引入競爭的領(lǐng)域促進(jìn)新進(jìn)入企業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需要。其次，既存企業(yè)與新企業(yè)在實(shí)力對比上的巨大反差是實(shí)施非對稱規(guī)制根據(jù)。第三，是變非對稱競爭為有效競爭的需要。非對稱規(guī)制的必要性首先，是在應(yīng)該引入競爭的領(lǐng)域促進(jìn)新進(jìn)入企業(yè)非對稱性規(guī)制的

23、主要內(nèi)容（1）強(qiáng)制互聯(lián)互通。（2）新入企業(yè)低付費(fèi)政策。（3）新企業(yè)暫不承擔(dān)普遍服務(wù)義務(wù)，使新企業(yè)有財(cái)力拓展業(yè)務(wù)范圍。（4）政府還可以允許新企業(yè)采取比原有企業(yè)更為靈活的價(jià)格政策，利用價(jià)格優(yōu)勢爭取顧客。（5）加強(qiáng)對既存企業(yè)的監(jiān)控，如要求原有企業(yè)按業(yè)務(wù)、地區(qū)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算并公開信息或?qū)嵭胸?cái)務(wù)獨(dú)立，以監(jiān)督和控制企業(yè)運(yùn)用內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼等反競爭策略。非對稱性規(guī)制的主要內(nèi)容（1）強(qiáng)制互聯(lián)互通。應(yīng)該看到，偏向新進(jìn)入者的不對稱規(guī)制政策可能對原有企業(yè)并不公平，但屬于為了最終公平而暫時(shí)不公平的特殊政策，體現(xiàn)了不對稱規(guī)制政策的過渡性質(zhì)。正是由于不對稱規(guī)制是一種特殊時(shí)期的特殊政策，如長期實(shí)行，必定扭曲價(jià)格信息、惡化資

24、源配置。所以，當(dāng)市場真正形成有效競爭的局面后，也就是原有企業(yè)的市場份額降到一定程度，而新企業(yè)的市場份額達(dá)到一定比例后，政府就可以逐步取消對新進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)惠措施，把不對稱規(guī)制政策改為中性的干預(yù)政策，以充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)功能。應(yīng)該看到，偏向新進(jìn)入者的不對稱規(guī)制政策可能對原有企業(yè)并不公平I講反壟斷法 目的涉及領(lǐng)域范圍中國發(fā)壟斷法 內(nèi)容概要I講反壟斷法 目的一般來講，競爭法（反托拉斯法）的主要目的是：保護(hù)和促進(jìn)競爭。 競爭法就是設(shè)立一套規(guī)則（企業(yè)行為規(guī)則）以確保市場的正常競爭，且有較高的競爭程度。（類似交通規(guī)則使道路交通暢通）競爭法的建立是基于一種信念：認(rèn)為競爭是確保經(jīng)濟(jì)效率的最好途徑。這門課的大前提

25、是：政府干預(yù)是有必要的。反壟斷的目的一般來講，競爭法（反托拉斯法）的主要目的是：保護(hù)和促進(jìn)競爭。實(shí)際上，出臺競爭法也有其他的目標(biāo)。例如，保護(hù)消費(fèi)者，中小企業(yè)，出口機(jī)會(huì)。保護(hù)競爭和對競爭者的保護(hù)。（建立保護(hù)機(jī)制，而非保護(hù)某個(gè)特定企業(yè)，當(dāng)然有時(shí)二者一致）有時(shí)二者沖突：市場競爭結(jié)果是優(yōu)勝劣汰 讓優(yōu)質(zhì)企業(yè)保留 可能會(huì)導(dǎo)致大企業(yè)擠垮中小企業(yè)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，完全沒有問題，但現(xiàn)實(shí)生活中，從政治角度，可能不一致。 因?yàn)閺膶?shí)際操作過程中，立法者、執(zhí)法者不單單考慮經(jīng)濟(jì)效率。實(shí)際上，出臺競爭法也有其他的目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家與律師的沖突：經(jīng)濟(jì)學(xué)家：單從經(jīng)濟(jì)效率看問題；律師：單看法律條文。出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)不同導(dǎo)致看問題不同。

26、競爭法包括三大領(lǐng)域：競爭者之間的協(xié)議（陰謀-法律上用詞或串謀-經(jīng)濟(jì)學(xué)用詞 e.g. conspiracy or collusion) 濫用市場勢力 （abuse of market power )合并與收購（ Mergers and acquisitions）經(jīng)濟(jì)學(xué)家與律師的沖突：競爭者之間的協(xié)議與濫用市場勢力 區(qū)別：一般兩個(gè)企業(yè)串謀也會(huì)導(dǎo)致市場勢力，但會(huì)劃為第一種情況。第二種一般是指單一企業(yè)，如 微軟。在美國、加拿大，觸犯第一類條款的屬于刑事犯罪； 第二類屬于民事犯罪（不會(huì)被關(guān)進(jìn)監(jiān)獄）兩類事件的司法程序也不同。后果不同法律的門檻也不同。競爭者之間的協(xié)議與濫用市場勢力 區(qū)別： Chinas A

27、nti-Monopoly Law Purpose of the Law: 第一條 為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法。Four important components: Chapter 2: 壟斷協(xié)議 (horizontal and vertical) Chapter 3:濫用市場支配地位（Abuse of dominant position ）Chapter 4:經(jīng)營者集中（Merger or “concentrations”) Chapter 5: 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭 (“abuse o

28、f administrative power to exclude or restrict competition”) Chinas Anti-Monopoly Law Pur維護(hù)社會(huì)公共利益，中國特殊之處，比較模糊。第五章 行政壟斷 也是中國特色部分，尚待研究。將會(huì)討論以下內(nèi)容：Horizontal and vertical mergers: Chapter 4 of the Law Horizontal agreement: Article 13 of the Law Vertical restraint: Articles 14 and 17 of the Law Entry deter

29、rence, predatory pricing, buyer power: Article 17 of the Law 維護(hù)社會(huì)公共利益，中國特殊之處，比較模糊。1. 定義合并：廣義上來講，就是兩家或多家企業(yè)成為一個(gè)企業(yè) ，包括合并與收購。合并有兩種類型： Vertical merger: vertical integration Horizontal merger: merger among producers of substitutes 兩種合并動(dòng)機(jī)不同帶來后果也不同。一般認(rèn)為橫向合并造成不良影響可能性大錯(cuò)覺：縱向合并對市場競爭不會(huì)造成負(fù)面影響。第三類合并：conglomerate m

30、erger（如，造酒公司與一家電影公司合并） 第一章 橫向合并 1. 定義 第一章 橫向合并 2. 合并的動(dòng)機(jī)合并企業(yè)可能從合并中獲益的兩個(gè)理由: 效率提高 Efficiency gains (“synergies”) 價(jià)格提高 Higher prices due to a less competitive market In a perfectly competitive market, only the first reason is relevant. The second reason is relevant only to imperfectly competitive market

31、s. 這里將討論不完全競爭市場的情況。2. 合并的動(dòng)機(jī)Salant, Switzer and Renolds (QJE 1983): In a Cournot model of oligopoly, a merger may be unprofitable for the merging parties The Model: n identical firms Output of firm i: qi , Marginal cost of production: c 線性需求函數(shù): Suppose that (m +1) firms merge into a single firm Post

32、merger there are (n - m) firms : total profits of these (m+1) firms before the merger : profit of the merged entity after the merger The merger is profitable if Salant, Switzer and Renolds (QThe Cournot equilibrium: Before the merger, there are n firms The profit-maximization problem of a firm is: The first-order condition is: 均衡時(shí), 所有企業(yè)的qi 都相同。這樣一家企業(yè)的均衡產(chǎn)出為: The profit of a single firm is: Then The Cournot equilibrium: BeforAfter the merger, there are (n-m) firms The merged entity is one of the (n-m) firms Hence 合并后收益為： The graph on the next page shows